规范零部件、原材料样品的确认，小批量物料试用的流程和管理。 2 适用范围
适用于本公司零部件、原材料样品确认和小批量物料试用的控制。
3 定义
3.1 首样：因新增物料、设计更改、模具改造、模具复制、新增供方、材料替代等原因而最初生产的零
部件。
3.2 CTQ：影响性能、功能、安全寿命、市场投诉等产品重要品质的零部件关键特性。 3.3 量产产品：新产品通过试产后，批量生产≥1000台或生产超过半年以上。 4 流程要求 4.1 总流程图
确定送样供方 发放采购资料 填写送样申请单 样品接收与 组织确认 型式试验 必要时 NO YES
小批量试用 数据确认 物料封样 NO 试用评价 YES
4.2 首样确认流程 序号 1 2 程序名称 送样 品保检验 执行人 工程师 检测员 内容 先确认样品是否符合要求 备注 正常采购 对符合性做判定，项目应尽可能全面，送样数量5个以上时，要做 初步CPK分析 3 确认 工程师 对不符合项目给出通过或不通过意见，包括新的控制标准（检验的 控制标准不同于设计标准）、修改图纸或更改模具等 4 5 审批 归档 总经理 文员 综合判定是否接收检验/确认结果
4.3 首样确认的对象
a) 新产品开发或工艺改进的新增零部件首样确认； b) 零部件规格设计更改首样确认； c) 模具改造、模具复制首样确认； d) 新增供应商零部件首样确认； e) 供应商新增零部件首样确认； f）重要4M1E变更时零部件首样确认; g) 供应商恢复供货资格的物料. h)供应商中断供货时间超过6个月。
上述情况,必须经品保首样检验和批准后,首样方可进入量产采购阶段. 4.4 送样申请
4.4.1 新产品的确认样品，研发部提出送样申请；量产产品的样品确认，工程部提出送样申请；新增供应商或供应商增加业务范围的样品确认，由采购部门提出申请。
4.4.2 样品确认申请人按要求填写“送样申请单”，交采购部门签署意见，送样申请人提供采购技术资料到采购部门，采购部门文员按规定接收采购资料，并发到相关采购员，由采购员把采购资料发到供应商。 4.5 组织样品制作
4.5.1 送样申请单批准后，采购人员在一个工作日内下订单，订单应明确送样的时间、数量、交货日期，附技术文件，发送给供应商，并要求供应商确认。
4.5.2 供应商按订单的约定时间送样，如对送样周期等有异议，可以就不同性质物料的常规送样周期进行协商并在系统上加以明确，作为双方工作的考核依据。
4.5.3 供应商送样时，附上与样品相关的检测报告，若属于电器部件，需附上安全认证证书复印件和认证测试报告。 4.6 首样确认 4.6.1 首样确认数量
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4.6.1.1合格供应商首样确认数量
类别 零部件 电池 太阳能板 电路板 LED 内部导线 色码电感 开关 电阻 电容 二极管 备注 检验数 类别 零部件 三极管 IC 极性片 检验数 电 子 元 器 件 电 子 元 器 件 塑料件 五金件 包装类 树脂类 1.有特殊要求依样品打样单 。 4送样要求
a)样品必须是最终状态；
b)提供样品供应商对该样品的出厂报告（或检验报告）
c)如果初样确认不合格，供应商必须对不合格项进行分析，制定整改方案。在该样品送测试中心进
行整改验证时，必须提供整改措施和结果检验报告
采购部门采购员在接收样品的半个工作日内将样品交送样申请人，申请人填写“样品检验/ 试验确
认单”，附以上相关资料，注明检测项目、技术要求与检测完成时间，委托品保部检测。测试项目如果与标准不一致时，工程师应与测试主管沟通确认。
4.6.2 工程师每周应及时向品保部提交下周的测试计划以便测试能顺利、及时开展。
4.6.3 样品如属初次送检，工程师应先自行测试，在两个工作日内出测试结果（涉及寿命测试，按标准周
期加一个工作日），并判断是否可以进行样品的最终状态确认。 4.6.4 检验项目的确定,根据不同的检验目的或对象参照下表规定执行:
序号 1 2 3 4 5 增物料 检验对象 新产品（或新工艺）开发新括试装配） 检验项目 图纸、标准中规定的全部项目（包图纸、标准中规定的全部项目（包括试装配） 检测委托人 主管设计（或工艺）工程师 结构（或工艺）工程师 谁提出，谁委托 采购工程师委托（或由谁提出，谁委托） 采购工程师委托（或由谁提出，谁委托） 新开模零件 设计（模具）更改 新增供应商零部件确认 供应商新增零部件确认 变更、修改部位（包括试装配） 图纸、标准中规定的全部项目（包括试装配） 图纸、标准中规定的全部项目（包括试装配） 备注 首样检验部门不能实施的检测项目,由品保部负责委外检测.但费用由公司或供应商承担（具体由谁承担，由采购部门和供应商协商确定） 3 / 11
4.6.5 测试主管对样品检验/试验确认单的检测时间进行确认，如未能按时间要求完成测试工作，须在样
品检验/试验确认单上注明原因，或与委托人协商重新确定检测时间。
4.6.6 测试中心首样评价员按样品检验/试验确认单里的要求进行检测，按时出具检测报告，并交相关工程师.如有不合格项，由工程师对检测数据确认，并填写确认结论。
4.6.7 电器部件、元件的样品确认，首先确认电器部件的关键元件，要求供应商提供关键零件清单，明 确规格型号、技术参数、安全认证证书和分供方的详细资料。并按品评中心要求填好测试计划并提交。 4.6.8 电器部件、元件必须通过型式试验，把所有项目按标准进行检测，如果没有产品安全认证证书则
不允许确认。如有特殊情况，需与采购部协商确认。
4.6.9 测试中心确定检测完成时间要求，原材料、电器件在五个工作日（如需寿命测试，按标准周期加
一个工作日）内测试完毕，钣金件、塑料件、印刷件三个工作日检测完毕，并在测试完成后的1个工作日内发出试验报告
4.6.10 塑料、钢板原材料的样品确认，业务员要求供应商提供样条，由品保部检测，工程部门确认。 4.6.11 零部件首样经首样鉴定部门连续2次鉴定不合格的.第三次及以上次数的鉴定，供应商要提供相应的鉴定费用.（如因我方设计更改原因造成的可不考虑）。 4.7 物料封样管理
4.7.1 对需要封样的物料，由样品确认部门进行，所封样品必须确保技术状态的稳定，明确封
样日期、有效期及适用范围，必须发放进货检验、成品检验岗位，保证进货检验、生产部门及成品检验样本的技术状态的一致性，以确保验收标准的一致性。样品保管人负责样品的日常维护，需重新封样的报样品确认部门进行。
4.7.2 让步接收物料封样：因技术更改造成供应商积压库存（或某些特殊原因），需要解决供
应商的库存物料，工程师可进行让步接收封样，让步接收物料须经品保部经理审批。让步接收的物料、数量视具体情况而定。
4.7.3 样品封样标识方法
4.7.3.1 一般用标签的形式标识并签字确认，也可以直接在零件上签字确认，确认内容可视需
要从以下内容中挑选几项：
a) 名称：零件上已有名称或直接签在零件上的样品可以不写名称。 b) 日期：填写样品制作日期。
c) 有效期：如有特殊要求的，写明有效时间。
d) 样品说明：指明此零件是用于什么方面的样品，如：颜色、内容、划伤、黑点等，如在零件上已划出，可省略。 e) 适用范围：注明样品所适用范围。
f) 确认：样品由相关使用部门提供，由工程部经理（新产品由研发部经理）或其授权人签名后生效。编号：为方便管理，按下列要求编号：
X X X X X X X
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样品号
日 月 年
例：03030201 表示03年3月2日封第1个样品
4.7.3.2 封样标签 编号 使用范围 签发部门 签发人 备注 样品名称 使用部门 有效日期 4.7.3.3 经封的样品统一由工程部管理员登记入“样品台帐”并进行管理；领用人员到工程部
样品管理员处登记，经样品管理员做好记录后发放；研发部研究用的样品由研发部样品管理员设“样品台账”并进行管理，领用。
4.7.3.4 有效期到期的样品，相关部门的样品管理员收回到期样品交样品管理员，由样品管理
员书面（或口头）通知经理、研发部经理（新产品）或其授权人确认其有效性，如仍能有效使用的重新填写样品标签；不能有效使用的取消该样品，如需重新制作该样品的按4.1执行。
4.7.3.5 在实际使用中，如需对样品进行更改，由申请人提出申请（书面或口头申请），包括
制作新的样品，交工程经理、研发部经理（新产品）或相应的授权人确认，确认后的样品交样品管理员登记在样品台帐并发放到原使用部门，同时取消旧的样品。
4.7.3.6 如因保管不善导致样品流失或被损坏，由该部门通知工程部门，由原样品制作者或工
程经理指定人员重新制作样品。
4.7.3.7 样品在有效期内或使用时，如发现内容不符时，应对依据此样品进行判定产品追回重
新检验或试验，需要时采取补救措施。
4.7.4 样品检验/试验确认单传递
4.7.4.1 样品确认完后，由确认部门信息员负责在发放样品检验/试验确认单（电器部件附型
式试验报告），必须发至送样申请人、采购部门、品保部
4.7.4.2 样品确认部门须将样品确认的有关文件和记录统一归档，包括“样品检验/试验确认
单”、样品认证证书、“送样申请单”、型式测试报告、检测原始数据等。
4.7.4.3 若样品确认不合格，由采购员通知有关供应商进行改进并按4.1重新送样确认。 4.7.5 小批量试用
4.7.5.1 样品确认合格后，属量产产品的样品，采购部门按计划组织小批量采购（数量≤1000
件）。
4.7.5.2 新产品的样品确认合格后，由研发部根据新产品开发的进度，书面通知供应部门,由
其进行小批量采购，数量≤1000件。
4.7.5.3 采购部门下达小批量采购订单时，在订单上注明“试用物料”，供应商提供物料时，
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必须在送货单上注明“试用物料”字样。
4.7.5.4 进仓的试用物料由仓库填写 “物料入厂报检单”和 “物料批量试用确认单”报检验
部门进行检验/试验。经工程部门或研发部（新产品）确认合格，由采购部门组织批量试用。该批物料如不可试用的，则反馈采购部门，要求供应商改进后重新送货。
4.7.5.5 物料试用完后，试用部门在“物料入厂报检单”上填写试用结果，反馈给工程部门或
研发部（新产品）确认。
4.7.5.6 确认部门信息员把确认结果反馈采购部门、仓库、营运发展部供应链管理人员，如批
量试用确认不合格，由采购部门要求供应商改进后再批量试用。
4.7.5.7 新增供应商如涉及到模具制造问题，必须先通过营运发展部供应链管理主管对其质量
保证能力进行评审，报总经理批准后方能送样和小批量试用。
4.7.6 正常采购
4.7.6.1 小批量试用合格后，由营运发展部供应链管理人员根据供应商的综合能力，确定其业
务分配比例标准，并书面通知采购部门，业务员根据业务比例标准向有关供应商进行正常采购。
5 相关/支持性文件
——技术文件与资料管理细则
6 质量记录
——送样申请单
——“样品检验/试验确认单” ——“物料批量试用确认单” ——“物料入厂报检单” ——安全认证证书 ——型式试验报告
——首样确认清单及跟进表
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表样1
泉 州 百 来 太 阳 能 有 限 公 司
送 样 申 请 单
表号： NO. 申请部门 送样原因 （打√） 序号 物料编码 规格型号 图号 样品数 适用产品 送样时间 建议送样供方 □ 没有，采购部门选择 □ 有，供方全称： □ 新增供应商 □ 新产品开发 □ 新增物料 □ 其它 ( 请简述 ) 申请人/日期： 采 购 部 门 意 见 品 质 评 价 中 心 意 见 申请部门领导审核/日期： 采购经理签字/日期： 品质评价中心经理意见/日期：
表样2
样品检验/试验确认单
表号：023A NO. 供应商名单 图 号 确认原因 ( 打√) 附 件 ( 打√) 时间要求 □ 物料名称 样品数量 物料编码 适用产品 □ 新产品 □ 技术更改 □ 供应商增加业务范围 □ 新增供应商 □ 代替原有物料（注明被替代的物料规格型号、厂家等） □ 供方检验报告编号--------------， □ 安全认证证书： □ ROHS □ UL □ CSA□ GS、CE □ 其它（请注明）： 年 月 日送样，要求在 年 月 日完成检验/试验完毕。 委托人/日期： 检验/试验项目 技 术 要 求 检验/试验结果 检验员/日期： 审核/日期： 确 □ 不符合： □ 暂停送样 □ 另选供应商 □ 改进后再送样，改进要求： 认 意见 □符合：□建议小批量试用 件。 确认人/日期 确认部门负责人/日期： ➢ 新产品：委托（研发）→检验、审核（技术/研发）→ 确认、审批 （设计）→ 存档（采购、技术、
品质、设计）各一联
➢ 定型产品：委托（技术）→检验、审核（技术）→ 确认、审批（技术）→存档（采购、品评、技术）
表样3
部品确认报告书
表号： NO。
供应商名称 物料编码 确认原因 物料名称 试用数量 图 号 抽检数量 □ 新产品 □ 技术更改 □ 供应商增加业务范围 □ 新增供应商 □ 代替原有物料（注明被替代的物料规格型号、厂家等） 检验/试验项目 检 验 要 求 检验/试验结果 检 验 结 果 检验员/日期： 审核/日期： 审批/日期： 试 本批物料： □ 可以试用 □ 不可以试用 用 试用注意事项： 要求 确认人/日期 试 用 结 果 试用单位： 试用日期： 负责人/日期： 确认意 □ 符合，可正常采购 □ 不符合：□ 另选供应商 □ 改进确认后再小批量试用 件。 改进项目要求： 确认人/日期： 审批/日期： ➢ ➢
新产品：报检（仓）→ 检验（品保）→ 试用要求(设计) →试用（车间）→ 确认（设计）→ 试用报告存档（采购、品保、研发） 量产产品：报检（仓）→ 检验（品保）→ 试用要求(工程) →试用（车间）→ 确认（工程）→ 试用报告存档（采购、品保、工程）
见
首样确认清单及跟进表
委托部门： 产品负责人： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 产品型号 部件名称 制成单位 确认时间 测量结果 送样次数 备注 总计：未送样 件；合格 件；不合格 件；合格率
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