供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告

供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告

供应商审核标准

1、 定义

本标准为公司对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。 2、目的

指导公司内审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行。 3、范围

本标准适用全部公司的供应商。 4、评估标准

审核记分以380分记，分六个等级： 分数 等级 高于90% 优异 80～90% 极好 70～79% 好 60～69% 一般，可以接受 50～59% 差（处于边缘） 低于50% 危险的（不符合） 根据得分推出结论： 70%以上 批准成为公司的供应商 60～69% 批准成为公司的供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核分数，将于12个月内再次审核 50～59% 暂时批准成为公司的供应商，必须完成审核过程中提出的改进措施，达到6个月后的再次审核分数达到60%以上 50%以下 不能批准成为公司的供应商，不允许供货 注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核。 5、评估依据

质量和食品安全 ISO9001:2000和HACCP

法律法规要求 国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规

6、附件 供应商审核报告（在相对应分值的评分栏内用“√”做标记，如该项为零分则用“×”做标记）。

供应商审核得分

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供应商名称： 审核项目 满分 实际得分 15 管资源管理 15 理管理职责 1 体文件、记录控制和标准化管理 15 系 法律责任 10 15 产原辅料及包材的管理 30 品生产过程的管理 2 实生产设备/设施管理 10 现 标签与标识的管理 15 45 良好操作规范（GMP） 食25 卫生标准操作程序（SSOP） 品3 15 过敏原和GMO管理 安10 产品回收（召回） 全 20 HACCP体系 15 计量工作 质20 不合格品的管理 量4 20 测量、分析与改进 管20 顾客抱怨处理 理 10 管理体系的运行与维护 15 产物料的存储 15 品物料的装卸 5 交物料的运输 10 付 物料的防护 15 供应商综合得分： 供应商评定级别： 供应商代表： 备注 供应商审核评分表

1.0管理体系要求

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. 1.1 资源管理 审核项目 1.1.1 企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力。 1.1.2 企业拥有良好的基础设施和人才储备。 1.1.3 企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源。 评分 5 4 3 2 1 NA 审核描述 审核描述 审核描述 审核描述 备注 备注 备注 备注 1.2管理职责 审核项目 1.2.1 企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰。 1.2.2 企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作。 1.2.3 企业设立专职的部门或机构负责质量和食品安全管理。 评分 5 4 3 2 1 NA 1.3文件、记录控制和标准化管理 审核项目 1.3.1 企业的文件和记录应清晰且易于识别和管理。 1.3.2 企业应保证文件和记录得到定期的确认。 1.3.3 企业的文件应保持一致，文件的有效性应得到定期测评。 评分 5 4 3 2 1 NA 1.4 法律责任 审核项目 1.4.1 企业应具备预防风险的能力，一切活动严格依法办事。 1.4.2 企业应保护长盈的商业秘密和产权。 评分 5 4 3 2 1 NA 供应商审核评分表

2.0产品实现 2.1 原辅料及包材的管理 审核项目 ;.

评分 审核描述 备注 . 5 2.1.1 企业使用的原辅料和包材供应商应经过评估且得到批准。 2.1.2 企业的原辅料和包材应有检验标准和检验方法，并严格遵照执行。 2.1.3企业的原辅料和包材应得到良好的储存和防护，防止交叉污染并对其使用期限有监测。 4 3 2 1 NA 2.2 生产过程的管理 审核项目 2.2.1 企业应制定工艺流程图并确定关键参数使其得到有效控制。以上应定期确认。 2.2.2 企业应保证生产过程清洁卫生，没有污染隐患。 2.2.3 企业应保证生产用监视测量装置的准确性，是否定期进行校准。 2.2.4 企业应保证过程物料得到有效的测量与控制。 2.2.5 企业应制定措施对加工过程的物料进行防护。 2.2.6 企业是否有实验室并进行全面的管理。 评分 5 4 3 2 1 NA 审核描述 审核描述 备注 备注 备注 2.3 生产设备/设施管理 审核项目 2.3.1 企业应保证所使用生产设备和设施的适应性和食品安全性。 2.3.2 企业应保证生产设备和设施的良好运行，并得到维护。 评分 5 4 3 2 1 NA 2.4 标签与标识的管理 审核项目 2.4.1 企业应保证物料加工过程标识的可识别与可追溯性。 2.4.2 企业应保证产品使用标签的唯一性与准确性，防止被盗用。 2.4.3 企业应保证产品标签内容的完整性。 评分 5 4 3 2 1 NA 审核描述 ;.

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3.0产品安全 3.1 良好操作规范（GMP） 审核项目 3.1.1 企业应保证生产环境的清洁与卫生，对厂区进行卫生管理。 ;.

评分 5 4 3 2 1 NA 审核描述 备注 . 3.1.2 企业是否有关于卫生、健康和安全相关的书面的培训制度，保证生产人员得到良好的培训与教育，并验证其有效性。 3.1.3 员工在生产区域是否佩戴手饰，所有的东西是否从上衣口袋中取出。 3.1.4 是否有单独的区域存放员工的个人物品。 3.1.5 员工是否有指定的区域抽烟、吃东西、喝饮料。 3.1.6 是否有障碍或规定来未经许可的人员接近设备和生产区域。 3.1.7 生产储存区域内是否有木制用品，是否得到良好的维护。 3.1.8 是否有书面的玻璃防护制度并遵照执行。 3.1.9 企业是否有防止污染及二次污染的管理措施并确认有效。 审核描述 审核描述 审核描述 备注 备注 3.2 卫生标准操作程序（SSOP） 审核项目 3.2.1 企业应保证生产人员的健康，是否定期组织员工进行体检。 3.2..2 企业应保证生产人员得到必要的防护，在需要的地方穿着工作服，佩戴防护用品，防止污染物料。 3.2.3 在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和卫生设施维护控制程序。 3.2.4 生产或储存区域内是否有苍蝇或其它动物。 3.2.5 企业应建立虫鼠害、有毒有害化学品的管理措施。 评分 5 4 3 2 1 NA 3.3 过敏原和GMO管理 审核项目 3.3.1 企业应识别全部原辅料的成分，并防止加工过程的污染。 3.3.2 企业应明确标识过敏原和GMO成分，包括非有意带入的。 3.3.3 企业应制定有效措施进行过敏原和GMO物料的管理。 评分 5 4 3 2 1 NA 3.4 产品回收（召回） 审核项目 ;.

评分 5 4 3 2 1 NA 备注 . 3.4.1 企业应指定产品回收程序，防范重大的卫生安全事故发生。 3.4.2 企业应定期对其回收能力进行演习，并给予评价。 审核描述 备注 3.5 HACCP体系 审核项目 3.5.1 企业是否有有效的HACCP计划。 3.5.2 企业的每一个CCP点是否都有书面的包括判断方法、背离情况和纠正措施等内容的判断记录。 3.5.3 企业的CCP点是否能够体现微生物（或生物）污染、异物和化学污染的解决措施。 3.5.4 当体系显示控制失效时是否实施了纠正措施。 评分 5 4 3 2 1 NA

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4.0质量管理 4.1 计量工作 审核项目 4.1.1 企业应保证所使用的监视测量装置的状态得到识别，有记录或标签证明。 4.1.2 企业应制定监视测量装置控制措施，保证其准确性。 ;.

评分 5 4 3 2 1 NA 审核描述 备注 . 4.1.3 企业应有专职部门负责监视测量装置的管理和维护。 审核描述 审核描述 审核描述 审核描述 备注 备注 备注 备注 4.2 不合格品的管理 审核项目 4.2.1 企业应制定不合格品控制措施，包括原辅料、半成品、成品。 4.2.2 企业对不合格品的处理应进行必要的评估，制定改进措施。 4.2.3 企业对不合格品的处理应严格按照措施执行，并存有记录。 4.2.4 现场是否对不合格品进行分区域管理，并标识。 评分 5 4 3 2 1 NA 4.3 测量、分析与改进 审核项目 4.3.1 企业应进行有效的记录，保证企业的运行状态得到测量。 4.3.2 企业的测量可包括：顾客抱怨、满意度、外部审核、内审。 4.3.3 企业应运用适宜的统计分析方法对测量的信息进行分析。 4.3.4 企业应通过分析，不断改进，提高管理运行水平。 评分 5 4 3 2 1 NA 4.4 顾客抱怨处理 审核项目 4.4.1 是否有文件化的顾客抱怨处理体系。 4.4.2 是否对顾客抱怨进行分析。 4.4.3 纠正措施是否实施并跟踪验证。 4.4.4 如何使上层管理者参与并了解。 评分 5 4 3 2 1 NA 4.5 管理体系的运行与维护 审核项目 4.5.1 企业应制定有效的措施对管理体系进行测评。 4.5.2 企业应制定有效的措施保证管理体系的持续、有效的运行。 评分 5 4 3 2 1 NA

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5.0产品交付

5.1 物料的存储 审核项目 5.1.1 企业应拥有良好的物料存储条件（温度、湿度）和场地，并与地面、与墙保持了距离。 5.1.2 企业应将全部的物料进行编码、标识，明确其状态，并按区域存放。 5.1.3 企业对物料的管理应遵循先进先出的原则。 评分 5 4 3 2 1 NA 审核描述 备注 5.2 物料的装卸 ;.

. 审核项目 5.2.1 企业应拥有良好的装卸设备，并规范其装卸操作。 5.2.2 企业在装卸物料时应根据物料的性能采取必要的防护措施。 5.2.3 企业应保证整个装卸过程物料的完好。 评分 5 4 3 2 1 NA 审核描述 审核描述 审核描述 备注 备注 备注 5.3 物料的运输 审核项目 5.3.1 企业应保证运输工具符合食品安全要求。 5.3.2 企业应保证运输过程的安全、可靠。 评分 5 4 3 2 1 NA 5.4 物料的防护 审核项目 5.4.1 企业应制定物料的防护措施，保证物料的完好。 5.4.2 企业采取的措施可包括：防潮、防撞击、防盗、防污染等。 5.4.3 企业应定期对储存、装卸、运输设备进行检测与保养。 评分 5 4 3 2 1 NA

评分注意事项：

1、NA项表示当此项不适用于供应商供应货的产品，一律以3分记。

2、审核时发现有连续的不符合，无需要重复给单项记分，记最接近该单项最低分即可。

3、审核时给予不同级别的单项分时，应有客观的审核发现，评分应杜绝主观因素和外界干扰。

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公司审核人员签字：

供应商代表签字：

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