浅谈施工索赔的处理过程

第１期（总第９６期）　积更婕督　经营与管理■　浅谈施工索赔韵处理过程　陈文莲　（广州市煤气工程公司，广东广州　５１００００）　摘要介绍施工索赔的一般处理过程，注意对影响索赔能否成功的一切资　料的搜集、归档、管理，写好索赔报告，留意索赔时效。　关键词施工索赔；证据；报告　要搞好索赔，不仅要善于发现和把握住索赔的机会，更重　（２）来往信件。对于监理工程师、业主和有关部门、银　行、保险公司的来往信函必须认真保存，并注明发送和收到的　详细时间。　要的是要会处理索赔。本文将就施工索赔的处理过程及其有　关问题做一介绍。　１　意向通知　（３）气象资料。在分析进度安排和施工条件时，天气是考　发现索赔或意识到存在潜在的索赔机会后，承包商要做　虑的重要因素之一，因此，要保持一份如实完整、详细的天气　情况记录，包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、冰雹等。　（４）备忘录。承包商对监理工程师和业主的口头指示和电　的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师　（业主）。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔的开　始．ＦＩＤＩＣ（（土木工程施工合同条件》第５３．１条规定：“在引起　索赔事件第一次发生之后的２８天内，承包商将他的索赔意向　通知工程师，同时将一份副本呈交业主”。事先向监理工程师　话应随时用书面记录，并请签字给予书面确认。事件发生和持　续过程的重要情况记录。　（５）会议纪要。承包商、业主和监理工程师举行会议时要　做好详细记录，对其主要问题形成会议纪要，并要会议各方签　字确认。　（业主）通知索赔意向，这不仅是承包商要取得补偿的必须首　先遵守的基本要求之一。也是承包商在整个合同实施期间保　持良好的索赔意识的最好办法。　（６）工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客　观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据，应拍摄有关资　索赔意向通知，通常包括四个方面的内容：①事件发生的　时间和情况的简单描述；②合同依据的条款和理由；③有关后　续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；④对工　程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工　程师（业主）的注意。　一料并妥善保存。　（７）工程进度计划。承包商编制的经监理工程师或业主批　准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度计划都必　须妥善保管，任何与延续有关有索赔分析、工程进度计划都是　非常重要的证据。　般索赔意向通知仅仅是表明意向，应写的简明扼要，涉　及索赔内容但不涉及索赔数额。　２资料准备　（８）工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台帐，　工程成本分析资料，会计报表，财务报表，货币汇率，现金流　量，物价指数，收付款票据都应分类装订成册，这些都是进行　索赔费用计算的基础。　（９）工程图纸。工程师和业主签发的各种图纸，包括设计　图、施工图、竣工图及其相应的修改图应注意对照检查和妥善　索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释　和具有强有力的证明材料。因此，承包商在正式提出索赔报告　前的资料准备工作极为重要。这就要求承包商注意记录和积　累保存以下各个方面的资料，并可随时从中索取与索赔事件　有关的证据资料。　（１）施工日记。应指定有关人员现场记录施工中发生的各　保存，设计变更一类的索赔，原设计图和修改图的差异是索赔　最有力证据。　种情况，包括天气、出工人数、设备数量及其使用情况，进度、　质量情况、安全情况，监理工程师在现场有什么指示，进行了　什么实验，有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不利的现场　条件，多少人员参观了现场等等，这种现场记录和Ｅｔ记有利于　及时发现和正确分析索赔，可能是索赔的重要证据材料。　（１０）招投标阶段有关现场考察和编标资料，各种原始单　据（工资单，材料设备采购单），各种法规，证明等都应积累和　保存，它们都有可能是某项索赔的有力证据。　由此可见，高水平的文档管理信息系统，为索赔进行资料　准备和提供证据是极为重要的。　・１１５・　维普资讯 http://www.cqvip.com

■经营与管理　斑足足荫　２００７盘　３索赔报告的编写　索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求　业主给予一定经济（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告。　承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后，尽快（一般　合同规定２８天内）向监理工程师（业主）提交正式的索赔报　告。在实际工作中，如果索赔事件影响持续延长，也可能在整　个工程施工期间都会有持续影响，就不能在工程结束后才提　出索赔报告，应每隔一段时间（由工程师或按合同规定）向工　程师报告。　编写索赔报告应注意几个问题：　（１）索赔报告的基本要求。首先，必须说明索赔的合同依　据，即基于何种理由有资格提出索赔要求，一种是根据合同某　条某款规定，承包商有资格因合同变更或追加额外工作而取　得费用补偿和（或）延长工期；一种是业主或其代理人如何违　反合同规定给承包商造成损失，承包商有权索取补偿。第二，　索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。第三，　要证明客观事实与损失之间的因果关系。说明索赔事件前因　后果的关联性，要以合同为依据，说明业主违约或合同变更与　引起索赔的必然性联系。如果不能有理有据说明因果关系，　而仅在事件的严重性和损失的巨大上花费过多的笔墨，对索　赔的成功都无济于事。　（２）索赔报告必须准确。编写索赔报告是一项比较复杂的　工作，须有一个专门的小组和各方的大力协助才能完成。索　赔小组的人员应具有合同、法律、工程技术、施工组织计划、成　本核算、财务管理、写作等各方面的知识，进行深入的调查研　究，对较大的、复杂的索赔须请有关专家咨询，对索赔报告进　行反复讨论和修改，写出的报告不仅有理有据，而且必须准确　可靠。应特别强调以下几点：　①责任分析应清楚、准确。在报告中所提出索赔的事件的　责任是对方引起的，应把全部或主要责任推给对方，不能有责　任含糊不清和自我批评式的语言。要做到这一点，就必须强调　索赔事件的不可预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽　量采取能够采取的措施也无法制止；指出索赔事件使承包商工　期拖延，费用增加的严重性和索赔值之间的直接因果关系。　②索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。计算依据　要用文件规定的和公认合理的计算方法，并加以适当的分析。　数字计算上不要有差错，一个小的计算错误可能影响到整个　计算结果，容易给人在索赔的可信度造成不好的印象。　③用辞要婉转和恰当。在索赔报告中要避免使用强硬的　不友好的式的语言。不能因语言而伤害了和气和双方的　感情。切忌断章取义，牵强附会，夸大其词。　（３）索赔报告的形式和内容。为使索赔报告简明扼要，条　理清楚，便于对方由表及里，由浅入深的阅读和了解，注意对　索赔报告形式和内容的安排也是很有必要的。一般可以考虑　用金字塔的形式来安排编写。　塔底是详细的计算过程和证明资料。计算过程和证明资　・１１６・　料的附件是支持索赔报告的有力证据，一定要和索赔中提到　的完全一致，不可有丝毫相互矛盾的地方，否则有可能导致索　赔的失败。　塔中是索赔报告正文。索赔报告正文包括题目、事件、理　由（依据）、因果分析、索赔费用（工期）。题目应简洁说明针对　什么提出的索赔，即概括出索赔的中心内容。事件是对索赔事　件发生的原因和经过，包括双方活动和所附的证明材料。理由　是指出根据所陈述的事件，提出索赔的依据。因果分析是指依　上述事件和理由所造成成本增加，工期延长得必然结果。最后　提出索赔费用（工期）的分项总计的结果。　塔顶是说明信。说明信是承包商递交索赔报告时写的，一　定要简明扼要，主要让监理工程师（业主）了解所提交索赔报　告的概况，千万不可Ⅱ罗嗦。　应当注意，承包商除了提交索赔报告的资料外，还要准备　一些与索赔有关的各种细节性资料，以防对方提出问题时进　行说明和解释，比如运用图表的形式对实际成本与预算成本、　实际进度与计划进度、修订计划与原计划的比较、人员工资上　涨、材料设备价格上涨，各时期工作任务密集程度的变化，资　金流进流出等等，通过图表来说明和解释，使之一目了然。　４提交索赔报告　索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师（业主），　正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔　一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出的　问题进一步做资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理　工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。　索赔的关键问题在于“索”，承包商不积极主动去“索”，业　主没有任何义务去“赔”，因此，提交索赔报告本身就是“索”，　但要让业主“赔”，承包商还有许多更艰难的工作。　５索赔报告的评审　工程师（业主）接到承包商的索赔报告后，应该马上仔细　阅读其报告，并对不合理的索赔进行反驳或提出疑问，工程师　将根据自己掌握的资料和处理索赔的工作经验就以下问题提　出质疑：　（１）索赔事件不属于业主和监理工程师的责任，而是第三　方的责任；　（２）事实和合同依据不足；　（３）承包商未能遵守意向通知的要求；　（４）合同中的开脱责任条款已经免除了业主补偿的责任；　（５）索赔是由不可抗力引起的，承包商没有划分和证明双　方责任的大小；　（６）承包商没有采取适当措施避免或减少损失；　（７）承包商必须提供进一步的证据；　（８）损失计算夸大；　（９）承包商以前已明示或暗示放弃了此次索赔的要求等　等。　在评审过程中，承包商应对工程师提出的各种质疑作出　维普资讯 http://www.cqvip.com

第１期（总第９６期）　更曩馘　经营与管理■　浅谈招投标工程投标限价设置的要求及建议　胡辉勇　（广东省．Ｙ－－，＿ｌｋ设备安装公司，广东摘要广州５１００００）　从施工单位投标报价的角度，谈谈设置投标限价的要求及建议。　关键词建设工程；工程量清单；招投标；投标限价　０引言　谈设置投标限价的要求及建议。　１设置投标限价的依据　为防止围标、串标、哄抬标价，健全和稳定建设工程领域　的招投标市场，合理确定工程报价，有效控制投资，２００３年广　州市发布了穗建筑［２００３１１０３号文《广州市投标限价暂行规　（１）招标文件、招标图纸、招标答疑；　（２）施工现场条件；　定》，要求设置投标限价；２００５年广东省又发布了粤建价字　［２００５１１３９号文关于印发《广东省建设厅关于房屋建筑和市政　（３）工期和质量要求：　（４）《建设工程工程量清单计价规范》（ＧＢ５０５００—２００３）、　省统一计价依据；　（５）工程造价管理机构制订的有关计价规定；　（６）工程造价管理机构发布的人工、材料、设备价格信息。　应在上述依据的基础上设置投标限价。招标文件中规定　基础设施工程招标投标设立最高报价值办法》的通知，要求国　有资金项目及其它公开招投标工程均应设立最高报价值；建　设部亦于２００５年发布了建市［２００５］２０８号文，强调在大力推　行工程量清单招投标的基础上设置投标最高限价。不管是投　标限价、最高报价值，还是投标最高限价，目的都是一个：设置　投标限价，要求投标人的报价不得超过投标限价。　近三年来，广州市招投标工程投标限价的设置日益完善，　了招标报价范围、承包内容和方式、材料设备技术要求、材料　设备推荐选用品牌；招标图纸中有具体的设计说明和施工说　明，是计算工程量的依据；招标答疑解释了招标文件和图纸不　清晰的问题以及建设单位补充的招标内容；施工现场条件的　恶劣与否决定了施工困难程度，从而影响着投标限价；工期和　质量要求也是影响投标限价的重要因素，合同工期短于定额　工期的１０％以上则需要考虑赶工措施费，质量要求高则加大　对工程投资控制起到了较好的效果。然而投标限价设置的准　确与否直接影响到投标人报价水平，如果投标限价设置偏低，　则有可能使得投标人低于成本价报价，从而引发实际施工中　的工程质量问题；如果投标限价设置偏高，超过概算，则有可　能使得投资失控。因此笔者从施工单位投标报价的角度来谈　的答复。　６谈判解决　了施工成本；工程量清单计价规范、计价依据和计价规定、价　视为最后决定，对业主和承包商均有约束力。若一方不执行此　决定，另一方可按对方违约提出仲裁通知，并开始仲裁。　（４）如果业主或承包商对监理工程师的决定不同意，或在　要求监理工程师作决定的书面通知发出８４天后，未得到监理　经过监理工程师对索赔报告的评审，与承包商进行了较　充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并　参加业主和承包商之间进行的索赔谈判，通过谈判，作出索赔　的最后决定。　７争端的解决　工程师决定的通知，任何一方可在其后的７０天内就其所争端　的问题向对方提出仲裁意向通知，将一份副本送交监理工程　师。仲裁可在此通知发出后的５６天之后开始。在仲裁开始前　如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决，可就其争　端的问题进一步提交监理工程师解决直至仲裁。按ＦＩＤＩＣ（（土　木工程施工合同条件》的规定，其争端解决的程序如下：　（１）合同的一方就其争端的问题书面通知工程师，并将一　份副本提交对方。　（２）监理工程师应在收到有关争端的通知后８４天内作出　决定，并通知业主和承包商。　的５６天内应设法友好协商解决双方的争端。　参考文献　【１】徐大图，王雪青，等．建设项目投资控制．１９９３　【２】徐大图，王雪青，等．工程建设投资控制．２０００　『３　黄如宝，３１等．建设项目投资控制原理、方法与信息系　统．１９９４　（３）业主和承包商在收到监理工程师决定的通知７０天后　（包括７０天）均未发出要将该争端提交仲裁的通知，则该决定　【４】　丛培经，等．建设工程施工发包承包价格．２００２　［５１何伯森．国际工程合同与合同管理．１９９９灞　・１１７・