九安医疗：董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 2011-04-08

天津九安医疗电子股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

本公司董事会根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，编制了截至2010年12月31日止的“募集资金年度存放与使用情况专项报告”。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]651号《关于核准天津九安医疗电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商新时代证券有限责任公司（以下简称“新时代证券”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）3,100万股，每股面值1.00元，发行价格为19.38元/股，共募集资金总额600,780,000.00元。扣除保荐承销费用16,000,000.00元后的募集资金为人民币584,780,000.00元，由新时代证券于2010年6月2日汇入本公司在中信银行天津南开支行开立的帐号：7232110182400000772人民币104,156,000.00元；于2010年6月3日汇入本公司在中信银行天津南开支行开立的帐号：7232110182400000772人民币45,844,000.00元；于2010年6月3日汇入本公司在兴业银行天津分行营业部开立的帐号：441100100100375367 人民币434,780,000.00元。另扣除其他发行费用15,950,000.00元后，本公司实际募集资金净额为人民币568,830,000.00元。天健正信会计师事务所有限公司对本公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验（2010）综字第010094号验资报告。

根据财政部财会[2010]25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、

上市酒会费等费用9,036,000.00元从发行费用中调出，计入当期损益，本公司最终确认的发行费用金额为22,914,000.00元，最终确认的募集资金净额为人民币577,866,000.00元。

根据招股说明书中披露的募集资金用途，本公司计划募集资金236,100,000.00元，本次募集资金净额超过计划募集资金341,766,000.00元。

本公司对募集资金实行专户存储制度。 （二）本年度使用金额及当前余额

1、本公司于2010年7月16召开第一次临时股东大会，审议通过议案，同意本公司使用募集资金对柯顿（天津）电子医疗器械有限公司进行增资，增资额为招股说明书披露的募集资金投资项目投资额23,610万元。

2、本公司于2010年6月29日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金8,000万元永久补充流动资金。董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见。

3、本公司于2010年11月17日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金出资800万美元，公司出资比例 100%，在美国设立全资子公司。董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见。

截止 2010 年12 月31 日，本公司募集资金使用情况如下：

项目 一、募集资金净额 加：募集资金利息收入 减：银行手续费 二、募集资金使用情况 1. 募集资金到位后募集资金项目使用募集资金 2. 利用超募资金永久补充流动资金 三、尚未使用的募集资金余额 四、募集资金专户实际余额 五、差异 金额（元） 577,866,000.00 4,908,498.85 2.50 8,362,810. 80,000,000.00 494,411,433.71 480,738,628.14 13,672,805.57 差异原因：1、2010年期末，兴业银行直接将募集资金专户产生的4,636,805.57元利息划转至本公司一般结算户，未存放于募集资金专户；2011年3月31日，本公司已将上述利息转入募集资金账户中。2、本公司原将上市时发生的路演费用、上市酒会等费用共计9,036,000.00元以上市费用列支，现根据财政部的有关规定，作为期间费用处理，调增募集资金金额9,036,000.00元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》及《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（2010年6月），并经本公司2010年第一次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。2010年6月29日，本公司及柯顿（天津）电子医疗器械有限公司与新时代证券、 兴业银行股份有限公司天津分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，在兴业银行开设2个专户，签署的《募集资金三方监管协议》与监管协议范本不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截止 2010 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额如下表：

单位：元

开户银行 兴业银行股份有限公司天津分行 兴业银行股份有限公司天津分行 合计

银行账号 存储余额 以存单形式存储的余额 专户用途 441100100100375367 与其他主营业务相关的运营资金2,836,801.32 250,000,000.00 项目募集资金的存储和使用 家用医疗健康电子产品研发生产7,901,826.82 220,000,000.00 基地募集资金的存储和使用 10,738,628.14 470,000,000.00 441100100100378230 三、本年度募集资金的实际使用情况

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更项目（含部分变更） 本年度投 入募集资577,866,000.00 金总额 0 已累计投0 入募集资0.00% 金总额 截至期末项目达到投资进度截至期末累计预定可使（%）(3)投入金额(2) 用状态日＝期 (2)/(1) 否 236,100,000.00 236,100,000.00 8,362,810. 8,362,810. 236,100,000.00 236,100,000.00 8,362,810. 8,362,810. 无 无 3.% 3.% 2011年8月 8,362,810. 8,362,810. 项目可行性是本年度实是否达到否发生现的效益 预计效益 重大变化 承诺投资项目 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本年度投入金额 承诺投资项目 家用医疗健康电子产品研发生产基地 合计 不适用 不适用 否 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 本公司于2010年6月29日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金8,000万元永久补充流动资金，董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见；本公司于2010年11月17日召开第一届董事会第十五次会议，超募资金的金额、用途及使用进展情况 审议通过议案，同意本公司使用超募资金出资800万美元，公司出资比例 100%，在美国设立全资子公司，董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见。截止2010年12月31日，本公司已使用超募资金8,000万元补充流动资金；本公司未使用超募资金对美国子公司出资。

募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

不适用 截止2010年12月31日，尚未使用的募集资金余额为494,411,433.71元，募集资金专户实际余额为480,738,628.14元，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户实际余额差异为13,672,805.57元。差异原因见下表所述。 1、2010年期末，兴业银行直接将募集资金专户产生的4,636,805.57元利息划转至本公司一般结算户，未存放于募集资金专户；2011年3月31日，本公司已将上述利息转入募集资金账户中。2、本公司原将上市时发生的路演费用、上市酒会等费用共计9,036,000.00元以上市费用列支，现根据财政部的有关规定，作为期间费用处理，调增募集资金金额9,036,000.00元。

四、变更募投项目的资金使用情况

2010年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2010年度，本公司已按深交所《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。

天津九安医疗电子股份有限公司董事会

2011年4月8日