新版《证券法》试卷试题及答案

新版《证券法》试卷试题及答案

1 、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（ ）起施行。

A.2020 年 1 月 1 日 B.2020 年 2 月 1 日

C.2020 年 3 月 1 日 ( 正确答案 ) D.2020 年 4 月 1 日

2 、公开发行证券，必须符合法律、行规规定的条件，并依法报经证券监督管理机构或者授权的部门（ ）。

A. 核准 B. 备案

C. 注册 ( 正确答案 ) D. 审批

3 、证券公司经营（ ）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行规的规定。

A. 证券资产管理 ( 正确答案 ) B. 证券做市交易 C. 证券融资融券 D. 证券承销与保荐

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4 、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。

A. 中国证券业协会

B. 证券监督管理机构 ( 正确答案 ) C. 中国证券登记结算有限公司 D. 证券交易所

5 、证券公司应当建立（ ），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。

A. 客户信息管理制度

B. 客户信息查询制度 ( 正确答案 ) C. 客户信息咨询制度 D. 客户档案制度

6 、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于（ ）。

A. 二十年 ( 正确答案 ) B. 三十年 C. 十年 D. 五年

7 、投资者保护机构受（ ）名以上投资者委托，可以作为代表

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人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

A.50 ( 正确答案 ) B.40 C.60 D.100

8 、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。

A. 二百万元以上二千万元以下 ( 正确答案 ) B. 三百万元以上三千万元以下 C. 五十万元以上五百万元以下 D. 五百万元以上五千万元以下 9 、下列说法错误的是（ ）

A. 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

B. 证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

C. 证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

D. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。 ( 正确答案 )

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10 、证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。

A.1

B.2 ( 正确答案 ) C.3 D.4

1 、下列投资品种的发行和交易适用《证券法》 (2019 年修订 ) 的有（ ）

A. 股票 ( 正确答案 ) B. 公司债券 ( 正确答案 ) C. 存托凭证 ( 正确答案 )

D. 认定的其他证券 ( 正确答案 )

2 、下列证券公司行政许可事项需要中国证券监督管理委员会核准的有（ ）

A. 变更证券业务范围； ( 正确答案 )

B. 变更主要股东或者公司的实际控制人 ( 正确答案 ) C. 合并、分立、停业、解散、破产 ( 正确答案 ) D. 设立、撤销、收购分支机构

3 、证券公司的业务活动，应当与其治理结构、（ ）等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。

A. 内部控制 ( 正确答案 )

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B. 合规管理 ( 正确答案 )

C. 风险管理及风险控制指标 ( 正确答案 ) D. 从业人员构成 ( 正确答案 )

4 、下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券 （ ）

A. 证券交易场所的从业人员 ( 正确答案 ) B. 证券公司的从业人员 ( 正确答案 ) C. 证券登记结算机构的从业人员 ( 正确答案 ) D. 证券监督管理机构的工作人员 ( 正确答案 )

5 、根据 2019 年新修订《证券法》的规定，公司首次公开发行应当符合的条件包括（ ）

A. 具有持续经营能力 ( 正确答案 ) B. 具有持续盈利能力，财务状况良好

C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D. 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ( 正确答案 )

6 、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（ ）

A. 违背客户的委托为其买卖证券； ( 正确答案 )

B. 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件； ( 正确答案 ) C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名

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义买卖证券； ( 正确答案 )

D. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； ( 正确答案 )

E. 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 ( 正确答案 )

7 、证券交易内幕信息的知情人包括（ ）

A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员； ( 正确答案 ) B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； ( 正确答案 )

C. 发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； ( 正确答案 )

D. 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。 ( 正确答案 )

8 、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的以下哪些情况（ ）

A. 基本情况 ( 正确答案 ) B. 财产状况 ( 正确答案 ) C. 金融资产状况 ( 正确答案 ) D. 投资知识和经验 ( 正确答案 ) E. 专业能力 ( 正确答案 )

9 、下列哪些情形，属于公开发行的？（ ）

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A. 向不特地对象发行证券； ( 正确答案 )

B. 向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内； ( 正确答案 )

C. 向特定对象发行证券累计不超过二百人；

D. 法律、行规规定的其他发行行为 ( 正确答案 ) 10 、证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，可给予以下哪些处罚（ ）

A. 责令改正 ( 正确答案 ) B. 给予警告 ( 正确答案 )

C. 没收违法所得，并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款 ( 正确答案 )

D. 没有违法所得，处以五十万以下的罚款 ( 正确答案 ) 1 、证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

对 ( 正确答案 ) 错

2 、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

对 ( 正确答案 ) 错

3 、证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证

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券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

对

错 ( 正确答案 )

4 、实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照证券监督管理机构的规定买卖本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

对

错 ( 正确答案 )

5 、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。

对 ( 正确答案 ) 错

6 、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

对 ( 正确答案 ) 错

7 、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以视情况拒绝。

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对

错 ( 正确答案 )

8 、客户的证券买卖委托，如果没有成交成功，其委托记录可以不用按照规定的期限保存于证券公司。

对

错 ( 正确答案 )

9 、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时可以代理委托人从事证券投资。

对

错 ( 正确答案 )

10 、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，可以不用在境内同时披露。

对

错 ( 正确答案 )

11 、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行规以及证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

对 ( 正确答案 ) 错

12 、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。

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对 ( 正确答案 ) 错

13 、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。但如有特殊情况，证券交易所可以允许非会员直接参与股票的集中交易。

对

错 ( 正确答案 )

14 、除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。

对 ( 正确答案 ) 错

15 、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报证券监督管理机构核准。

对

错 ( 正确答案 )

16 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，证券监督管理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。

对 ( 正确答案 ) 错

17 、依法拓宽资金入市渠道，禁止投资者违规利用财政资金、

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银行信贷资金买卖证券。

对 ( 正确答案 ) 错

18 、发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。

对 ( 正确答案 ) 错

19 、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

对 ( 正确答案 ) 错

20 、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

对 ( 正确答案 ) 错

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