证券交易模拟一

1. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A. 15天 B. 30天 C. 45天 D. 60天

2. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。 A. 100元 B. 1元 C. 1000元 D. 10000元

3. 按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（ ）。

A. 结算保证金账户 B. 结算利息账户 C. 结算抵押款账户 D. 结算风险金账户

8. 下面的（ ）不属于证券交易特征。 A. 安全性 B. 流动性 C. 收益性 D. 风险性

9. 在开放式基金（ ）的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。 A. 资产净值 B. 资产总值 C. 负债净值 D. 负债总值

10. 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用（ ）解释。 A. 第一种 B. 第二种 C. 第三种 D. 都不适用

11. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（ ）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。 A. 2年 B. 3年 C. 4年 D. 5年

12. 证券清算和交收两个过程统称为证券（ ）。 A. 收付 B. 过户 C. 结算 D. 登记

13. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前（ ）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。 A. 1个工作日 B. 3个工作日 C. 5个工作日 D. 10个工作日

14. 在净额清算中，清算证券时，（ ）。

A. 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 B. 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算 C. 在不同清算期内的同种证券才能合并计算

D. 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

15. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后（ ）交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A. 80个 B. 100个

C. 120个 D. 150个

16. 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（ ）的应收或应付金额。 A. T-1日 B. T日 C. T+1日 D. T+2日

17. 资产管理业务是指（ ）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及，对客户资产进行经营运作， 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A. 商业银行 B. 投资管理公司 C. 证券公司

D. 基金管理公司

18. 证券的涨跌幅价格与下列（ ）因素无关。 A. 1+涨跌幅比例 B. 1–涨跌幅比例 C. 前日收盘价 D. 当日价格

19. 在回购交易中，标准品种是指只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 A. 券种 B. 回购期限 C. 债券利率 D. 债券价格

20. 按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日（ ）前向相关参与人发送交收通知书。 A. 15时 B. 18时 C. 22时 D. 24时

21. 以下选项中，（ ）不符合证券自营业务的操作管理要求。 A. 自营业务通过专用的自营席位进行 B. 自营账户不得借给他人使用

C. 应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算 D. 公司业务所用的现金应从自营账户中提取 22. 按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以（ ）再除以100。 A. 90% B. 93% C. 95% D. 97%

23. 下列的（ ）具有债权和期权的双重特性。 A. 开放式基金 B. 封闭式基金

C. 可转换债券 D. 认股权证

24. 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》

C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》

25. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被立案调查或者正处于整改期间的情形。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年

26. （ ）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A. T-1 B. T C. T+1 D. T+3

27. 证券经纪业务的具体对象是（ ）。 A. 证券账户 B. 特殊证券

C. 特定价格的证券 D. 证券的价格

28. 集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。 A. ―证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称‖ B. ―集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称‖ C. ―资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称‖ D. ―集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称‖ 29. 投资者进行证券交易的先决条件是（ ）。 A. 开立保证金账户 B. 银行担保 C. 开立证券账户 D. 获得合法证明

30.（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A. 客户信用交易担保证券账户 B. 融券专用证券账户 C. 融资专用资金账户

D. 信用交易证券交收账户

31. 证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 A. 经纪业务

B. 代理业务 C. 自营业务 D. 承销业务

32. 证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但按中国另有规定的除外。 A. 5% B. 8% C. 10% D. 15%

33. 一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。 A. 一次 B. 三次 C. 四次 D. 二次

34. 在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（ ）。 A. 登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权 B. 客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权 C. 客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权 D. 证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权

35. 回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（ ）电脑系统自动产生一条反向成交记录。 A. 证券公司

B. 证券登记结算公司 C. 交易所 D. 债券发行者

36. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。 A. 5年 B. 10年 C. 20年 D. 30年

37. 证券登记按性质划分，可以分为初始登记、（ ）、退出登记等。 A. 证券法人登记 B. 投资者登记 C. 变更登记 D. 进入登记

38. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（ ）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 当月末

39. 按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（ ）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。

A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 登记结算公司 D. 存管银行

40. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（ ）。

A. 1万股（份） B. 10万股（份） C. 100万股（份） D. 1000万股（份）

41. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（ ）。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年

42. 在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。 A. 融入资金、享有债券质权 B. 融入资金、出质债券 C. 融出资金、出质债券

D. 融出资金、享有债券质权

43. 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（ ）的。 A. 合一 B. 相同 C. 联动 D. 分解

44. 投资者进行网上委托时，（ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。 A. 身份证号码

B. 数字证书或网上委托通讯密码 C. 证券账户密码 D. 资金账户密码

45. 在时间优先原则中，先后顺序按（ ）确定。 A. 证券交易所交易电脑主机接受申报的时间 B. 交易员受托时间

C. 客户输入委托申报的时间 D. 委托指令的有效期

46. 全国银行间债券回购期限最长为（ ）。 A. 180天 B. 360天 C. 365天 D. 90天

47. 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（ ）。

A. 成交面额的1% B. 成交面额的2%

C. 成交面额的3% D. 免收

48. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量（ ）。 A. 不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币 B. 不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币 C. 不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币 D. 不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 49. 固定收益证券综合电子平台的交易时间为（ ）。 A. 9:30至11:30、13:00至15:00 B. 9:30至11:30、13:00至14:00 C. 9:30至10:30、13:00至14:00 D. 9:30至11:30、13:00至15:30

50. 全国银行间债券市场的主管部门是（ ）。 A. 财政部

B. 中国人民银行 C. 证券登记结算公司 D.

51. 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是（ ）。 A. 如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单 B. 在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限

C. 客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除

D. 传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）

52. 以下的（ ）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。 A. 从业人员具有证券从业资格

B. 主要股东的净资产不低于人民币1亿元 C. 有完善的风险管理与内部控制制度 D. 有合格的经营场所和业务设施

53. 许多场外交易发生在投资者和（ ）之间。 A. 证券公司 B. 证券交易所

C. 证券登记结算公司 D. 证券业协会

. 在我国，绝大多数股票发行利用了（ ）。 A. 网上定价发行 B. 网上竞价发行 C. 网下定向发行 D. 网下竞价发行

55. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。 A. 999.9万股 B. 9999.9万股 C. 99999.9万股 D. 100000万股

56. 证券市场（ ）包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。 A. 安全性 B. 有效性 C. 流动性 D. 稳定性

57. 上海证券交易所和（ ）通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。 A. 上海证监局

B. 中国结算上海分公司 C. 中国结算深圳分公司 D. 中国

58. （ ）不属于特别会员享有的权利。 A. 列席证券交易所会员大会 B. 向证券交易所提出相关建议 C. 接受证券交易所提供的相关服务

D. 按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

59. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为（ ）。 A. T+2日 B. T+3日 C. T+4日 D. T+5日

60. 在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向（ ）交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

A. 中国

B. 中国结算公司深圳分公司 C. 深圳证券交易所 D. 交易主机程序设计者

（二）多项选择题（每题1分，共40分）

1. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券，包括（ ）。

A. 符合交易所规定的股票 B. 证券投资基金 C. 债券 D. 票据

2. 关于金融期权，（ ）是正确的。

A. 金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B. 看涨期权赋予期权购买者有买入的权利

C. 金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 D. 金融期权合约的买入者需支付期权费

3. 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 A. 充当证券买卖的媒介 B. 制定证券买卖的交易规则 C. 提供咨询服务 D. 提供交易的场所

4. 深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（ ）。 A. 1天 B. 3天 C. 7天 D. 14天

5. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。 A. 集合性

B. 证券公司与客户必须是―一对一‖

C. 具体投资方向应在资产管理合同中约定 D. 必须在单一客户的账户中经营运作 6. 办理委托手续包括（ ）。 A. 投资者受理委托

B. 投资者填写委托单或自助委托 C. 证券经纪商受理委托 D. 证券经纪商填写委托单

7. 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密。保密的资料包括（ ）。 A. 客户开户的基本情况 B. 客户委托的有关事项

C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量 D. 客户进行交易的场所

8. 以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（ ）。

A. 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金

B. 申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 C. 申购日后的第二个交易日（T+2日），证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

D. 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签

9. 下面关于分红派息的说法正确的是（ ）。

A. 分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B. 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利

C. 分红派息的过程中，证券公司可以按规定向客户收取一定的手续费

D. 目前，领取红利挂牌时间统一规定为10个交易日，挂牌以后未领取红利的客户，视为自动放弃

10. 证券的柜台自营买卖（ ）。 A. 比较集中

B. 通常交易量较小 C. 交易手续复杂 D. 费时较少

11. 关于深圳证券交易所B股的清算与交收，以下说法（ ）是正确的。 A. 深圳市场B股对境内外结算参与人均实行―净额交收‖制度

B. 托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任 C. 一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令 D. 一类指令无需确认

12. 证券公司自营业务的内部控制要重点防范（ ）变相自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 A. 规模失控 B. 决策失误 C. 超越授权 D. 账内自营

13. 根据有关规定，（ ）属于内幕信息的知情人。 A. 发行人的董事

B. 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C. 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D. 为发行人进行审计的注册会计师

14. 关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有（ ）。 A. 投票代码为―36+原证券代码的后四位‖ B. 买卖方向为买入

C. 在―委托价格‖项填报股东大会议案序号

D. 对于采用累积投票制的议案，在―委托数量‖项下填报选举票数 15. 境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收。与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（ ）。 A. 法郎账户 B. 美元账户 C. 港币账户 D. 英镑账户

16. 根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供（ ）等一系列相关材料。 A. 基金登记申请 B. 基金合同

C. 中国关于基金募集的核准文件 D. 担保协议

17. 投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）等。

A. 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

B. 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

C. 每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因

18. 在我国，强调证券交易公开原则有许多内容，其中包括（ ）。 A. 对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开 B. 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开 C. 股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布 D. 股份公司其职工学历组成必须公布

19. 证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。

A. 办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B. 办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产

C. 设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元 D. 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元 20. 关于融资融券业务的含义，以下选项正确的是（ ）。 A. 是在证券交易中的经营活动

B. 是证券公司向客户出借资金或出借证券 C. 由客户交存相应担保物 D. 只能在证券交易所进行 21. 清算是交收的（ ）。 A. 基础 B. 保证 C. 后续 D. 完成

22. 目前我国开展证券回购业务的主要场所为（ ）。 A. 商业银行柜台 B. 上海证券交易所

C. 全国银行间同业拆借中心 D. 深圳证券交易所

23. 按照规定公式，若要计算最低结算备付金限额，将涉及（ ）等项目。 A. 上月证券买入金额 B. 上月证券卖出金额 C. 上月交易天数

D. 最低结算备付金比例

24. 关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有（ ）。

A. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

B. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅，自上市次日起执行

C. 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收

D. T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回 25. 下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（ ）。

A. 可转债―债转股‖通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元 B. 可转债―债转股‖通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1手为1000元面额 C. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束3个月后，方可转换为公司股票 D. 在―债转股‖的转换日，可转债的交易停止

26. 下面（ ）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

A. 通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D. 单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

27. 在证券交易所市场，ETF的认购方式可分（ ）。 A. 网上现金认购

B. 网下现金认购 C. 网上组合证券认购 D. 网下组合证券认购

28. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。 A. 客户优先原则 B. 做市商优先原则 C. 经纪商优先原则 D. 发行人优先原则

29. 机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括（ ）等。 A. 公司章程

B. 法人代表授权书 C. 法人代表证明书

D. 法人代表身份证明及经办人身份证明

30. 对于业务规模和集中度风险的控制，以下选项是正确的有：（ ）。 A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％

C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% D. 对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％ 31. 定向资产管理业务的投资范围包括：（ ）。 A. 现金 B. 股票 C. 债券

D. 证券投资基金

32. 限价申报指令应当包括（ ）买卖方向、数量、价格等内容。 A. 申报类型 B. 证券账号 C. 证券代码 D. 席位代码

33. 集合资产管理计划说明书的风险揭示的内容有（ ）等。 A. 市场风险 B. 管理风险 C. 风险 D. 流动性风险

34. 在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是（ ）。 A. 回购交易数额最大为债券面额1000万元 B. 回购交易数额最小为债券面额10万元 C. 交易单位为债券面额1万元 D. 交易单位为债券面额10万元

35. 关于申报时间，下列说法正确的有（ ）。

A. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00

B. 每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 C. 深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、

13:00～15:00

D. 每个交易日9:25～9:30，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

36. 在债券交易中，对于佣金收费标准，目前上海证券交易所实行不超过成交金额的0.02%（起点1元）的品种有（ ）。 A. 国债交易

B. 可转换公司债券交易 C. 债券质押式回购 D. 债券买断式回购

37. 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）等。 A. 证券交易席位 B. 最新成交价格 C. 当日最高成交价格 D. 当日最低成交价格

38. 经证券监督管理机构批准，我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务：（ ）。 A. 证券投资咨询

B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C. 证券资产管理 D. 股票发行的保荐

39. 在我国银行间债券市场上，债券询价交易方式包括（ ）等步骤。 A. 自主报价 B. 格式化询价 C. 确认成交 D. 实物券交割

40. 证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括（ ）。

A. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C. 负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训 D. 协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等 （三）判断题（每题0.5分，共30分）

1. 在实际操作中，电话转委托与电话自动委托都属于电话委托。 2. 结算备付金利息每半年结息一次。

3. 在我国，目前已经从制度上了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。 4. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金。

5. 在债券质押式回购交易报价时，可以直接输入资金年收益率的数值，不可省略―%‖。 6. 金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。 7. 在我国目前的证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。

8. 境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股账户，再开立B股资金账户。

9. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券

投资基金、权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因而自营业务买卖的对象可以是任一种证券。

10. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。 11. 证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。

12. 买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

13. 确认成交的―对话报价——确认‖过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。 14. 如果公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

15. 证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。 16. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

17. 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。

18. 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 19. 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

20. 禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易。

21. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

22. 钱货两清的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。

23. 按照合格境外机构投资者的结算办法，托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议。

24. 在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100元+成交年收益率×100元×回购天数/365。

25. 根据《标准券折算率管理办法》规定，星期五收市后计算并发布下星期适用的标准券折算率。

26. 应加强自营账户的管理和访问权限控制，自营账户应由自营业务部门分散管理，建立自营账户审批和稽核制度。

27. 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度的规定，转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

28. 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 29. 上海证券交易所买断式回购挂牌品种只在竞价交易系统进行交易。

30. 证券公司办理集合资产管理业务，应根据客户的要求，自主选择是否将客户资产交由资产托管机构进行托管。

31. 定向资产管理合同必须包括合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。 32. 投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。

33. 在证券公司自营业务中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当统一由专人负责。

34. 证券公司从事资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

35. 按现行规定，1股至99股均为零数委托。目前，我国只在买入证券时有零数委托。

36. 集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价。 37. 股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。

38. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

39. 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。 40. 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

41. 所谓固定授信方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内，客户可根据需要依法使用和偿还，并按实际使用的金额和期限计收利息（费用）。

42. 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出性规定。

43. 根据股票上网发行资金申购程序的操作流程，当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。

44. 拥有股票配股权证的投资者，在委托买入可配股票时，是向场内申报卖出―配股权证‖。 45. 中国证券登记结算有限责任公司对上市开放式基金份额采取分系统登记原则。 46. 证券交易所会员既要维护投资者的合法权益，也要维护证券交易所的合法权益。

47. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。

48. 代办股份转让时，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。 49. 证券交易为证券发行提供了对象，决定了证券发行的规模。

50. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

51. 价格振幅的计算公式为：价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最低价格×100%。

52. 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立健全自营业务的实时监控系统。

53. 股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。

. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

55. 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

56. 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。 57. 证券公司的注册资本应当是实缴资本。

58. 大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。 59. 我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。 60. 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头报价和电脑报价。 答案

（一）单项选择题 1. B 2. B 3. A 4. B 5. C 6. D 7. A 8. A 9. A 10. A 11. B 12. C 13. C 14. A 15. C 16. C 17. C 18. D 19. B 20. D 21. D 22. B 23. C 24. C 25. B 26. C 27. C 28. A 29. C 30. B 31. C 32. A

33. D 34. D 35. C 36. C 37. C 38. A 39. D 40. C 41. B 42. D 43. D 44. B 45. A 46. C 47. D 48. D 49. B 50. B 51. C 52. B 53. A . A 55. B 56. C 57. B 58. D 59. B 60. C （二）多项选择题

1. ABC 2. BCD 3. AC 4. ABC 5. BCD 6. BC 7. ABC 8. ABD 9. AB 10. BD 11. ABD 12. ABC 13. ABD 14. ABCD 15. BC 16. ABC 17. ABCD 18. ABC 19. ABD 20. ABC

25.非 26.非 27.是 28.是 29.非 30.非 31.是 32.是 33.非 34.非 35.非 36.非 37.非 38.非 39.是 40.非 41.非 42.是 43.是 44.是 45.是 46.是 47.非 48.是 49.非 50.是 51.是 52.非 53.非 .是 55.是 56.是 57.是 58.非 59.非 60.非来