ROHS管理手册

深圳市xxxx電子有限公司

管理體系文件

檔案名稱：

ROHS管理手冊

文件編號：RHM

版 本 號：A1

頁 序：1 of 12

檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 2 of 12 2006〃09〃28 版 本 A1 修 訂 內 容 首版發行 制 訂 人 制訂日期 制 訂 審 核 批 准 檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 3 of 12 2006〃09〃28 ROHS管理手冊目錄 頁碼 封面·······------------------------------------------------------------------------------ 1 修訂版說明·······-------------------------------------------------------------------- 2 目錄·········-------------------------------------------------------------------------- 3 1.0 目的··-------------------------------------------------------------------------------- 4 2.0 範圍····---------------------------------------------------------------------------- 4 3.0 ROHS管理手冊的制定與修改··----------------------------------------------- 4 4.0 定義·········----------------------------------------------------------———— 4 5.0 組織機構、職責和許可權·····------------------------------------------------- 5 6.0 環境物質的管理標準·····---------------------------------------------------- 6 7.0 協力廠商的評價···-------------------------------------------------------------- 7 8.0 ROHS材料管理內部監查·-------------------------------------------------------- 7 9.0 ROHS材料、產品檢查··--------------------------------------------------------- 8 10.0 工序管理、變更管理··---------------------------------------------------------- 8 11.0 倉庫管理·· -———————————-------------------------------------------------- 9 12.0 生產管理····---------------------------------------------------------------------- 9 13.0 有害化學物質的教育與培訓---------------------------------------------------- 9 14.0 產品含有化學物質的管理------------------------------------------------------- 9 15.0 材料、產品的跟蹤····-------------------------------------------------------- 10 16.0 環保材料品質異常處理報告··----------------------------------------------- 10 17.0 附錄·············-------------------------------------------------------- 11-12 編 號 版 本 頁 序 RHM 名 檔案ROHS管理手冊 A1 4 of 12 生效日期 2006〃09〃28 1.0目的 為了明確公司客戶ROHS產品要求、有計劃地廢除和削減相關有害化學物質，達到防止供應商有害化學物質混入公司和防止公司在客戶產品中混入相關有害化學物質，並以遵守法令、保護地球環境以及削減對生態系統的影響為目的。 2.0範圍 2.1適用範圍 a. 公司生產的一切SMD BOBBIN及傳統BOBBIN、電木製品、塑膠製品半成品和成品。 b. 公司產品所用原料：塑膠原料、電木原料、CP線。 c. 包裝材料：吸塑盤、紙箱、紙卡、保力龍、標示卡等 d. 生產輔助性物資：脫模劑、頂針油、助焊劑、錫等 e. 其他附屬品； 2.2不適用於本標準的管理等級 a. 構成生產設備、裝置、建築、設備用的資材； b. 電機機器、計測機器、滅火設備、測量儀器所含有的化學物質； c. 在研究、開發方面所使用的化學物質（但產品量化時須考慮適用的準則）； d. 在品質方面的不良分析、健康管理方面所使用的化學物質； e. 副生成物要適當管理，雜質不作物件但社會上認為有影響時採用。 3.0 ROHS管理手冊的制定與修改 本手冊有關事項，由品保部組織，各部門主管或代表進行會審。 a. 由總經理批准本手冊的制定與修改。 b. 本手冊內容，定期地（1次/年）由品保部組織審議，重新考慮。發生在以下的場合，應由品保部重新考慮，取得總經理承認後直接修改。 * 法律、法規變更，社會動向的變化； * 技術動向的進展（代替技術、評價技術），危險資料、暴露資料以及風險評價。 4.0定 義 4.1環境管理物質 在產品、設備等所含有的物質中，有對地球環境和人體存在顯著影響的物質。 4.2含有 是指無論是否有意，所有在產品的部件、設備或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物質。 4.3雜質 包含在天然材料中，作為工業材料使用，在精製過程中技術上不能完全去除的物質，或者合成反應過程中產生，而在技術上不能完全去除的物質。 檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 5 of 12 2006〃09〃28 5.0組織機構、職責和許可權 5.1 組織結構圖 參照文件： 附錄1：深圳市xxxx電子有限公司環境物質管理組織結構圖 5.2權 責 5.2.1總經理 a. 有關有害化學物質管理的最終責任人； b. 代理負責人的任命。 5.2.2化學物質管理負責人 a. 有害化學物質管理的監視； b. 在公司內部發生有害化學物質的異常時，停止產品的發貨，並停止部件的使用； c. 向總經理報告有關有害化學物質管理的重要資訊，並得到總經理的理解； d. 承擔有關環保部品的機制、活動的責任，提高公司信譽。 5.2.3環境物質管理委員會 a. 環保法律法規及相關資訊的收集、傳達； b. 委員會的推進與運營。 5.2.4採購 a. 顧客資訊的傳達； b. 供應商資訊的管理和公司內部的傳達； c. 供應商高精度分析資料的收集； d. 事前協商文件的申請； e. 新部材的相關資料。 5.2.5 PMC倉庫 a. 先入先出的管理； b. 材料區分的管理； c. 批量管理。 5.2.6工程部 a. 產品規格管理； b. 替代化的推進； c. 部材變更管理。 d. 設計開發規格的管理； e. 相關公司有委託開發專案時有害化學物質的管理 檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 6 of 12 2006〃09〃28 5.2.8生產部 a. 有害物質的使用管理； b. 不使用管理； c. 生產批貨管理； d. 設備管理; e. 員工的教育與培訓。 5.2.9人力資源部 a. 法律規定資訊的獲取； b. 教育與培訓； c. 公司內部監查。 5.2.10品保部 a. b. c. d. e. 6.0環境物質的管理標準 6.1環境物質管理等級及定義 等級 物質群 1級 定 義 已經由法律規定禁止意圖地使用的物質 由環境通達已經聯繫廢止使用的物質 由條約、法令規定期限禁止使用的物質 SONY集團方面推進禁止使用的物質 考慮包括再迴圈、適當處理的環境負荷、選定物件物質 進貨檢查判定； 出貨檢查判定； 不合格批貨的區分； 針對檢查的異常情況要求採取對策； 供應商的綠色產品管理。 禁限物質 2級 3級管理物質 6.2環境物質的主要對象和禁止供貨日期 6.2.1一級禁止物質; 6.2.1.1一級禁止物質的用途限度； 6.2.1.2廢止日期： a. 如有使用立即禁止； b. 對於產品含有，要求提出不使用保證書. 6.2.2二級限用物質 6.2.2.1 廢止日期:ROHS對應物質:由2006年6月後出貨的產品起禁止使用. 檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 7 of 12 2006〃09〃28 6.2.3三級管理物質 6.2.3.1不是意圖使用，屬於考慮（用完時）產品的環境負荷的物質，以掌握使用實際情況 為目的而規定調查物質; 參考資料： 1、SONY標準SS-00259‘環境管理物質的主要對象和禁止供貨日期’ 2、SONY標準SS-00259‘有關包裝材料的追加事項’ 7.0協力廠商的評價 7.1責任部門：採購/品管部 7.2綜合評價 7.2.1體制：建立環境管理體系 * 取得ISO14001認證或RoHs認證優先 ● 監督檢查持續性的體制改進活動。 7.3評價標準 體制 環境保證（E） 取得ISO14001認證 * 取得ISO14001認證或RoHs認證優先. * 環境有害化學物質不使用保證書 實際 成績 進行環境負荷化學物質管理 * 提交化學物質含量資料 * 優先採用應對出色的優秀供應商 7.4繼續進行交易，選擇新協力廠商的條件： a. 同意取得ISO14001認證或RoHs認證； b. 提交不使用禁止物質的保證書； c. 同意提出，提交環境負荷化學物質含有量資料(環境管理物質SGS檢測報告)； d. 同意提出使用材料清單。 7.5採購負責廠商的ROHS材料評價，並與公司管理體系相關程式合併管理. 7.6評價期限：至少每年1次. 參照文件： HX-QP-012 採購管理程式 8.0 ROHS材料管理內部監查 8.1責任部門：各部門主管 8.2相關內容併入公司品質/環境管理體系內部審核檢查表。 8.3監查日期：一年二次 參照文件： HX-EP-005 內部審核控制程式 檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 8 of 12 2006〃09〃28 9.0 ROHS材料、產品檢查 9.1責任部門：品保部 9.2 ROHS材料檢查--IQC 9.2.1根據客戶對ROHS的要求,要求協力廠商提供相關材料的材質證明、不使用有害化學物質保證書、ROHS物質SGS檢測報告. 9.2.2所有ROHS材料的檢查結果均應符合檢查規格。 9.2.3 ROHS材料檢查發現的不合格品不特采，就地處理。 參照文件： D-WI-004 進料檢驗作業規範 9.3 ROHS產品出貨檢查—FQC,OQC 9.3.1根據客戶的要求對環境物質(ROHS)出具相關的環保檢查報告. 9.3.2檢查報告上要求有關於禁止物質的檢查記錄. 9.3.3檢查時要確認的內容： a. 環保檢驗報告(SGS檢查報告等)； b. 將環保檢查報告的編號記錄於FQC出貨檢驗報告上以方便跟蹤. 9.3.4確認完以上內容後根據客戶要求,檢查員貼相關ROHS環保標籤. 9.3.5 ROHS產品檢查發現不合格品時，按《不合格品管制程式》進行處理. 參照文件： D-WI-008 《成品制程檢驗作業規範》 HX-QP-008 《不合格品管制程式》 10.0工序管理、變更管理 10.1 責任部門：工程部 10.2工序管理 10.2.1工序流程圖的管理。 參照文件： 《QC工程圖》 10.2.2作業指導書要明確的規定相關禁止使用的物質。 相關作業指導書明確規定進行環保品質確認，不使用有關的有害化學物質. 10.2.3附屬材料的管理（如：使用設備、洗滌劑等管理準則）。 各部門編制通用作業指導書，對生產工程中相關的生產設備、儀器保養清洗作出規定. 10.3變更管理 變更原材料、物料、生產設備時，充分確認是否含有有害化學物質.原材料、物料的相關變更事項必須得到客戶的承認 參照文件： HX-MS-005《設計變更管理規定》 檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 9 of 12 2006〃09〃28 11.0倉庫管理 11.1部材先入先出的管理。 a. 庫存日期管理； b. 帳、物、卡一致。 參照文件： HX-QP-019《產品的鑒別與追溯管理程式》 11. 2倉庫內的區分管理 a. 環保產品與其它產品分區域擺放； b. 進貨檢查合格品與不合格品分區域擺放； c. 產品和材料放置場所區分各公司保管場所（特別對於SONY等集團）； 參照文件： HX-QP-019《產品的鑒別與追溯管理程式》 12.0生產管理 12.1責任部門：生產部 12.2工序產品的標識 生產過程中必需確認使用的材料有否綠色環保標識. 12.3產品的跟蹤管理（批號及環保檢驗報告編號的記錄） 生產過程中應在表格《環境物資追蹤管製表》內記錄環境品質記錄LOT編號,保證每 個ROHS制程涉點均已進行了清潔，隔離，標示等動作（含設備、模具、治具等），人 員進行了相關培訓。嚴禁將任何用於非ROHS制程上的產品用於ROHS制程。 參照文件： HX-QP-020 《制程管制程式》 HX-EWI-002《環境管理物資管制辦法》 13.0有害化學物質的教育與培訓 13.1責任部門：人力資源部 13.2每年至少1次以上定期計畫進行有害化學物質的教育與培訓。 13.3應特別提出：不使用RoHS物質等的重要性，並向各層次的職員進行充分教育與培訓。 參照文件： HX-EP-007 《培訓、意識和能力控制程式》 14.0產品含有化學物質的管理 14.1產品含有化學物質的全部廢除計畫 附錄3：ROHS執行計畫及目標達成表 14.2從原材料製造商到公司內部的管理，包括進貨檢查、工序管理、出貨檢查等編制管理流程圖. 參照本手冊： 附錄2：產品含有化學物質管理流程圖 檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 10 of 12 2006〃09〃28 15.0材料、產品的跟蹤 15.1責任部門：品保部 15.2 IQC每天統計綠色材料的檢查結果，並提交至品保部主管。 15.3生產部每LOT作成綠色產品生產報表，提交至品保部主管。 15.4品保部綜合IQC和生產部的統計資訊，核查有否產品漏檢及資料的準確性. 16.0環保材料品質異常處理報告 16.0責任部門：品保部/採購 16.1異常處理報告流程圖 16.2在有害化學物質中發現異常時，應立即聯絡相關供應商，並督促相關供應商提出應對要求. 16.2.1品保部檢查中發現有害化學物質異常時，應將結果傳遞至公司化學物質管理負責人，必要時，應報告總經理應對指示。廠內任何單位發現有產品環保異常若已出貨到客戶處按《產品環保異常預警應急處理流程》執行。參考《產品環保異常預警應急處理流程》 16.2.2來料不合格時品保部按《進料檢驗作業規範》相關規定進行處理. 16.2.3在客戶處發現有害化學物質異常時，相關部門接受到客戶異常資料及處理應對要求後，應聯絡公司化學物質管理負責人，必要時報告總經理應對指示。品保部分析異常原因並跟蹤處理措施。 參照文件： D-WI-004《進料檢驗作業規範》 17.0參考資料 1、《SONY標準SS-00259環境管理物質》 2、《關於報廢電子電氣設備指令》(WEEE-2002/96/EC) 3、《關於在電子電氣設備中使用某些有害物質指令》(RoHS-2002/95/EC) Closed 水準展開至其它廠商 CAR提出 制程回饋 客戶回饋 進料發現 不良確認 水準展開調查影響料號 調查污染源 Customer 1.Hold,隔離,報廢庫存(恒旭 & Supplier) 2.WIP FG rework 對 策 對策確認

檔案名 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 11 of 12 2006〃09〃28 附錄1： 深圳市xxxx電子有限公司 環境物質管理組織結構圖 PMC部 執行委員： 管理者（最終 責任人） 管理者代表（負責人） 管理委員會 品保部 生產部 執行委員： 執行委員： 專案人員 工程部 執行委員：

檔案名附錄2： 編 號 RHM ROHS管理手冊 版 本 頁 序 生效日期 A1 12 of 12 2006〃09〃28 產品含有化學物質管理流程圖 原 材 料 製 造商 公 司 內 部 工 序 進 貨 單 位 區分 流 程 原材料 公 司 管理 ＜原材料製造商＞ 1. 繳納批貨時，將SGS檢測資料提交給進貨單位 2. 不使用有害化學物質保證書的發行 3. 在每一繳納批貨都應有綠色產品標示. 出具ROHS相關檢測報告 NG 進貨檢查 物件批量產品的 退貨和對策要求 OK ＜公司內部工序＞ 1. 獲取原材料有害化學物質不 使用保證書 2. 獲取、確認和保管原材料 製造商的每繳納批貨的 SGS檢查資料 3. 保管公司內部的進貨檢查、 發貨檢查資料 資材倉庫 製造工序 出貨檢查 OK NG ROHS物質之客戶

檔案名 編 號 產品環保異常預警應急處理流程 版 本 頁 序 生效日期 A1 1of1 2006〃03〃21 廠內產品環保異常回報 品保部環保專 職人員確認 環保最終責任人 各物料(含原料、半成品、成 品)去向調查 已出貨客戶在廠內 立刻通知制程立刻通知客戶 停產 停用 不能按期交向客戶說原 貨，知會客戶 因，召回產品 水準展開調查 影響料號 1、原料 2、制程工藝 調查污染源 3、外來環境 4、人員 5、制程設備、模治具 對 策 對策確認 執行OK CLOSED 流程描述： 1，廠內各單位在生產中發現產品環保問題後立刻報告給品保部環保專職人員（公司指定）。 2，品保部環保專職人員立刻調查確認。 3，品保部環保專職人員報告于4小時內給廠內環保最終責任人。 4，環保專職人員聯合各部門環保執行委員確認原料、半成品、成品流向。 5，若在廠內則馬上停止生產有環保問題產品。 6，若已出貨到客戶出則馬上連系業務員通知客戶停用有環保問題產品。（4小時內完成） 7，影響到客戶交期由業務與客戶協商。 8，環保專職人員聯合各部門環保執行委員進行水準展開，調查影響料號。 9，環保專職人員聯合各部門環保執行委員調查污染源 10， 環保專職人員聯合各部門環保執行委員採取解決對策。 11， 確認對策是否有效。 12， 執行對策 13， 產品環保問題解決。 14， 總結 15， 結案