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环境手册 ISO14001-2015 文件编号：GP-A-S-001B 批准： 发布日期：2018年3月10日实施日期：2018年3月10日
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目录
第1 章概述 1.1 颁布令 1.2 公司简介 1.3 管理者代表任命书 1.4 环境手册的管理 第2章管理体系范围
第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件 3.2 术语和定义 第4章组织的背景
4.1理解组织及其所处的环境 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3确定管理体系的范围 4.4管理体系及其过程 第5章领导作用 5.1 领导和承诺 5.2 环境方针
5.3 组织的岗位、职责和权限 第6章质量环境管理体系策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则
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6.1.2 环境因素 6.1.3 合规义务 6.1.4 措施的策划 6.2 环境目标及其实现策划 6.2.1 环境目标
6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 信息交流 7.4.1 总则 7.4.2 内部信息交流 7.4.3 外部信息交流 7.5 文件信息 7.5.1 总则 7.5.2 创建和更新 7.5.3 文件信息控制 第8章运作 8.1 运行策划和控制 8.2应急准备和响应 第9章绩效评价
9.1 监视、测量、分析和评价
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9.1.1 总则 9.1.2 合规性评价 9.2 内部审核 9.2.1 总则 9.2.2 内部审核方案 9.3 管理评审 第10章改进 10.1 总则
10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进
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1.1环境手册颁布令
环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
现决定正式颁布实施。公司全体员工必须认真学习，严格按一体化《环境手册》规定的标准贯彻实施。 总经理：
日期：2018年3月10日
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1.2公司简介
公司名称：苏州广博电子有限公司 公司性质：内资
主要经营范围：电脑及电脑周边产品（连接器及连接线束）的生产。 公司简介：
苏州广博电子有限公司是家集开发、制造、销售为一体的专业连接线束制造企业，主要经营产品有：Wire Harness Assembly Cable Assembly,产品主要适用于：电脑及电脑周边产品连接器及连接线束。本公司紧隨国际电器行业的发展趋势，不断地开发新产品，满足广大客户需求。 地址：江苏省苏州市吴中区兴吴路5号 联系人： 总经理：邹龙根 管理代表：吴国平 电话：9 传真：1
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1.3管理者代表任命书
公司所属各部门：
为实现公司的环境方针和目标（指标），确保公司环境管理体系的过程得到建立、实施和保持，任命
吴国平 先生担任本公司管理者代表。其主要职责是：
负责按ISO14001标准的要求建立、实施、保持和改环境管理体系； 向总经理报告质量环境管理体系的运行情况和改进的需求； 在整个公司内促进守法意识、环保意识意识的形成； 批准管理体系程序文件；
配合总经理的工作，推行公司环境方针，组织制定环境目标和管理方案。 做好内部审核的组织工作； 协助总经理做好管理评审；
负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。
总经理：
日期： 2018年3月10日
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1.4环境手册的管理
1 环境手册简介
本环境手册（以下简称手册）是按照ISO14001-2015标准及本公司的环境管理要求编制的。
本手册的主要目的是规范环境管理体系的基本结构、阐明公司的环境管理方针与目标，并明确与环境管理有关的立场。手册是实施和保持环境管理体系应遵循的文件。
2 环境管理手册的管理与控制
本手册版权属于本公司所有，未经批准任何人不得全部或部分复制，违者将追究法律责任。
手册由管理者代表负责组织编写，经总经理批准后颁布实施。
管理代表负责手册的编写、评审、修改、换版及条文解释等工作，并确定手册的发放范围，负责对手册进行统一编号，编制分发目录后以“受控文件”形式发放。
当出现以下情况时，需对手册内容进行评审及更改： a) 法律法规发生变化时；
b) 公司的活动、产品、服务发生变动时； c) 公司的环境方针更改时； d) 组织机构变更时；
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手册的更改及换版由管理代表部负责，更改或换版后的手册由总经理批准后颁布实施。
若顾客或相关方索阅环境管理手册，经管理者代表批准后，以“非受控文件”形式发放。
有关手册的控制详情，按《文件控制程序》执行。
注：手册中部分内容需要进行调整或变更时，如不涉及职责与流程变化，仅对部分章节进行修订，使用章节修订说明进行修订（变更章节必须进行标记，便于区分），经管理者代表批准后进行更新并发布实施。
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2 范围
2.1 总则
环境管理体系涵盖了公司涉及到的电脑及电脑周边产品（连接器及连接线束）的生产、服务及相关管理活动提供过程的管理工作，编制了环境手册、程序文件、相关作业指导书等文件。本管理手册按ISO14001：2015标准要求描述了公司的环境方针、目标，部门职责及适用条款，对外用以证实本公司有能力稳定地提供满足顾客要求的产品和服务，对内作为管理体系的最高文件，指导公司管理体系的有效运行，实现增强顾客、相关方满意度。
环境管理体系主要覆盖地处苏州市吴中区兴吴路5号,用于电脑及电脑周边产品（连接器及连接线束）生产、服务之相关环境管理活动中。 2.2 应用
本公司所有产品和服务过程符合标准所有条款、无删减。
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3 手册引用标准文件、术语和定义
3.1引用标准文件
本《环境管理手册》及其它环境管理体系文件，均依照《ISO14001：2015环境管理体系——要求及使用指南》制定。 3.2 术语和定义
参考ISO14001：2015标准中的术语和定义
3.3 缩写说明 EMS：环境管理体系
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4 组织所处的环境
4.1 理解组织及其所处的环境
公司应确定外部和内部那些与公司的宗旨、战略方向有关、影响管理体系实现预期结果的能力的事务。需要时，公司应更新这些信息。
在确定这些相关的内部和外部事宜时，公司应考虑以下方面： 1) 可能对公司的目标造成影响的变更和趋势； 2) 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 3) 公司管理、战略优先、内部政策和承诺； 4) 资源的获得和优先供给、技术变更； 5）总经理办应建立经营计划。
注 1：外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国际、国家、地区或本地。 注 2：内部环境，可以组织的理念、价值观和文化。 4.2理解相关方的需求和愿望
4.2.1公司已确定与管理体系有关的相关方，主要如下：
1) 直接顾客； 2) 最终使用者；
3) 供应链中的供方、分销商、零售商及其他； 4) 立法机构；
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5) 其他与公司利益有关的个人或组织。
4.2.2公司应理解和满足影响上述相关方的需求和期望，并确定这些和期望中哪些将成为其合规义务。
4.2.3当公司的经营场所、股东结构、产品类型、主要市场、组织架构等发生重大变化和调整时，应更新以上确定的结果。 4.3确定管理体系的范围
公司应界定环境管理体系的边界和应用，以确定其范围。 在确定环境管理体系范围时，公司应考虑： a）4.1所提及的内、外部问题； b）4.2所提及的合规义务； c）其组织单元、职能和物理边界； d）其活动、产品和服务；
e）其实施控制与施加影响的权限和能力。
范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。 4.4 环境管理体系
为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2获得的知识。
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第5章领导作用
5.1 领导作用和承诺 5.1.1 领导作用和承诺
最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过： a）对环境管理体系的有效性负责；
b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；
c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； d）确保可获得环境管理体系所需的资源；
e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通； f）确保环境管理体系实现其预期结果；
g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献； h）促进持续改进；
i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。 5.2 环境方针
环境方针（简称为方针）是全体员工必须遵守的行为准备。方针经总经理批准，由管理者代表监督、实施，结合公司自身的特点，制订了公司的环境方针：
环境方针：
“绿色循环、节能减排、遵纪守法、和谐发展、污染预防、持续改进。”
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上述方针是与本公司一贯的宗旨相适应的，适合于本公司产品生产过程、活动、服务的性质、规模，以及环境影响、危险特性，而且体现了本公司遵守现行有关质量、环境，方面的法律法规及其他要求持续改进的承诺。为贯彻实施方针，最高管理者采取如下措施：
1）让相关方了解和认同是公司对环境管理体系的承诺。公司通过办公例会、专题学习、墙报、等其他方式，加深各部门员工对方针的认识、理解与沟通。通过网页、宣传单、标识牌、文件的方式使方针便于相关方获取，并通过书面协议的方式与重要供方沟通环境方针。
2）根据上述方针制定公司和各部门的目标、指标，并通过管理评审检查目标的实施情况。
3）公司通过定期的管理评审对方针进行检查、评审。当公司内外环境发生较大变化时，应及时对质量和环境方针进行评审、修订，以确保其充分性和适宜性
5.3 组织的岗位、职责和权限 5.5.1 组织架构
为实施质量环境管理体系，本公司设立了相应的一体化管理架构，并在以下条款对本公司各级部门和人员的职责和权限进行了规定。
本公司一体化管理组织架构图见附页《组织架构》。 5.5.2 管理者代表
为建立、实施质量环境管理体系，使之有效和高效运行，由本公司任命一名管理者代表，不论其在其他方面职责如何，都具有1.3职责和权限。详见管
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理者代表颁布令。 5.5.3各部门职能分配表 5.5.3.1总经理
a) 拟订公司中长期发展规划、公司年度经营计划、公司经营管理制度并负责实施。
b) 领导公司建立各级组织机构，并按公司战略规划进行机构调整。 c) 领导公司制定各种规章制度，并深入贯彻实施。
d) 主持公司日常生产经营管理；确定公司组织机构并确定部门职责，协调公司内外关系。
e) 负责建立、实施、保持质量环境管理体系并持续改进其有效性，确认公司管理方针、目标、指标的建立和实施。 f) 决定各职能部门主管的任免、报酬、奖惩。
g) 加强企业文化建设，搞好社会公共关系，树立公司良好的社会形象。 h) 总经理是公司的第一责任人，对整个公司的经营业绩负责。 5.5.3.2管理者代表
a) 负责按ISO14001标准的要求建立、实施、保持和改进环境管理体系； b) 向总经理报告质量环境管理体系的运行情况和改进的需求； c) 在整个公司内促进守法意识、环意识的形成； d) 批准管理体系程序文件；
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e) 配合总经理的工作，推行公司环境方针，组织制定环境目标和管理方案。 f) 做好内部审核的组织工作； g) 协助总经理做好管理评审；
h) 负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。 5.5.3.3 管理部
a) 编制员工培训计划，组织员工技能培训。 b) 监督、指导人事、总务及保安的日常工作。
c) 编制《员工手册》，对公司各部门人员的绩效评估、奖惩及晋升之审核与呈报。
d) 办公用品采购计划的审核及保管、发放的管理。
e) 负责公司的安全保卫、车辆使用、环境卫生等工作的制定。 f) 负责行政办公管理制度，公司人事办公文档的管理。 g) 协助处理厂内外各项事务。 h) 上级交办的其他事宜。
i) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 j) 将公司识别的重大环境因素进行管控。
k) 制定相关重大环境因素的管理方案及目标指标,对目标指标达成状况进行统计。
l) 收集相关公司的法律法规并列成清单、并主导对其进行评价。 m) 组织制定并实施本单位的环境环境应急预案。
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5.5.3.4品质部 5.5.3.4.1 文控中心
a) 协助管理者代表做好体系管理、组织内部审核和管理评审
b) 文控管理：体系文件、技术文件等发行，外来文件和外发文件管理，文件资料的控制与销毁等。 c) 校验和计量管理。 d) 外部认证管理。
e) 测试中心管理并参与内部产品和原材料认证。 f) 供应商评审的质量系统评审。 g) 外部审核的参与和预审。
h) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新. i) 将公司识别的重大环境因素进行管控。
j) 制定相关重大环境因素和不可接受风险源的管理方案及目标指标,对目标指标达成状况进行统计。 5.5.3.4.2 品质部
a) 本公司的来料检查和产品的过程检查及成品的出货检查。 b) 监督纠正及预防措施的运作，以防不合格情况再次发生。
c) 客户投诉的产品质量问题，并与开发工程部、PIE部一起提出解决方案。 d) 监督纠正及预防纠正行动的运作，以防不合格现象再次发生。 e) 编制抽样计划、原物料检验标准、过程检验标准及成品检验标准。 f) 编制周期测试计划，对产品和原材料的可靠性进行管控。
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g) 负责产品品质信息、数据的收集与分析。 h) 做好产品的检验和试验状态标识。
i) 正确运用统计技术，为采取纠正预防措施或质量改进提供依据。 j) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 5.5.3.6 业务部
a) 做好市场宣传，营建良好的销售环境。 b) 宣传和应用资料制作及市场网络的建设。
c) 负责市场与销售的有关文件提供（业务员和代理商所需的文件）。 d) 根据业务所提出销售预估整合给其它相关单位。 e) 有关商务文档的建立和管理。
f) 建立客户信息反馈系统，负责客户财产的处理工作。
g) 跟催客户之应收帐款。
h) 销售队伍管理制度的制定、完善和执行。 i) 组织合同评审工作，加强合同管理。
j) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 5.5.3.7 工程部
a) 设备的请领、使用、维修或报废申请、保管的管理。以确保设备能满足最终产品质量的要求。
b) 负责生产设备配置的申购、验收、使用和报废过程的统筹管理工作，并做好设备台账工作。
c) 制作工艺文件、作业指导书、检验标准等工艺文件。 d) 生产区域的规划，产能的规划。 e) 工艺流程的调整和优化。 f) 标准工时的建立。 g) 制程不良的分析。
h) 市场及售后服务的技术支持。
i) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。
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5.5.3.8 采购部
a) 负责供应商的前期引入评估，主导，资料收集；供应商的纳入，管理，评估；商务谈判。
b) 掌握公司主要物料采购市场的价格起伏，了解市场趋势，分析控制物料成本；
c) 对物料进行估价，并实施价格谈判；
d) 新供应商的前期资料收集，评估，开发，引入； e) 负责供应商的纳入，更新，管理及定期考核；
f) 供应商的样品管控，承认进度控制，承认后转采购交供方；
g) 根据公司需要选择和评估供应商，在保证质量的前提下，价格上尽量做到货比三家，降低原材料成本，建立合格供应商档案。 h) 组织编制采购文件并负责物资采购的计划安排与实施。 i) 负责采购信息的收集与分析。
j) 负责物料的存储、发放、统计和成本核算，改进物料的使用效率和周转速度，在滿足生产需要的条件下，尽量降低库存每季度对供应商业绩进行评估。
k) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 5.5.3.9 生产部
a) 负责本公司所有生产系统进行计划、组织、控制等。 b) 负责适时、适质、适量的完成生产任务。 c) 负责生产人员调度、工作安排及生产计划的完成。 d) 对生产过程中产品质量负责。 e) 负责产品（半成品、成品）的测试。
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f) 负责半成品和成品的挑选、返工、测试。
g) 配合研发完成对新产品的试制。
h) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 5.5.3.10 业务部
a) 以销售的出货需求,计划生产,物料请购,人员配置,以满足客户需求 b) 领导和策化本部的管理工作；
c) 掌控和确保生产、物料计划的可行性，督促生产与物料计划的协调，保证准时交货；
d) 评估、确认物料管理计划；审核、确认生产计划、生产排程及生产制令单；
e) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 5.5.3.11 仓库
a) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 b) 仓库化学品的管理；
c) 仓库废弃物分类，储存和管理； d) 节能降耗的管理 5.5.3.12 财务部
a) 对环保投入费用给予支持；
b) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。
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第6章环境管理体系策划
按照公司方针和目标的要求，质量管理部对管理体系的各项基本活动进行策划，策划的结果在相关的管理体系文件中予以规定。 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则
组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4的要求所需的过程。 策划环境管理体系时，组织应考虑： a）4.1所提及的问题； b）4.2所提及的要求； c）其环境管理体系的范围；
并且，应确定与环境因素（见6.1.2）、合规义务（见6.1.3）、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以： ——确保环境管理体系能够实现其预期结果；
——预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响； ——实现持续改进。
组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。 组织应保持：
——需要应对的风险和机遇的文件化信息；
——6.1.1至6.1.4中所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施。
公司编制了《应对风险和机遇控制程序》管控公司的环境风险和风险控制。
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6.1.2 环境因素
组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。 确定环境因素时，组织必须考虑：
a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务； b）异常状况和可合理预见的紧急情况。
组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。
适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。 组织应保持以下内容的文件化信息： ——环境因素及相关环境影响； ——用于确定其重要环境因素的准则； ——重要环境因素。
公司通过建立并保持《环境因素识别与评价程序》，从以下几方面确定、判定、考虑和更新环境因素：
1）识别环境因素的范围必须覆盖公司产品实现安装的全过程，以及日常管理活动的各个方面。
2）推行小组在识别环境因素时应考虑过去、现在和将来三种时态，正常、异常和紧急三种状态等六个方面。
3）在评价环境因素时应考虑对环境影响的范围、影响程度、发生频次、相关方关心程度、资源消耗及法律法规的要求。
4）当国家环境法律法规及有关标准发生变化、产品实现安装过程发生较大变化或相关方提出合理要求时，应重新确定、评价重要环境因素。
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6.1.3 合规义务
1）法律法规及其他要求由行政人事部专责按《环境法律法规及其他要求控制程序》的有关要求，通过相关渠道获取适用的质量、环境方面法律法规及其他要求并予以执行。综合部负责编制《适用法律法规、标准规范一览表》，并跟踪其变化，及时更新相应的法律及法规要求。
2）各部门应严格遵守已确认的相关质量、环境法律、法规、标准、规范和其他要求。
6.1.4 措施的策划：
公司应采取策划行动来解决重要环境因素和合规义务，如对公司运营和管理过程中的风险和机会进行识别和采取措施。将策划行动整合到管理体系或其他商业行为的实施过程，并评估这些策划行动的有效性。
在策划这些行动时，公司应考虑技术方案、财务、运营和业务的需求。 6.2 质量和环境目标及其实现策划
公司制定了《环境目标和管理方案控制程序》管理环境目标的制定，以及对环境目标的实现进行了策划。 6.2.1环境目标：
组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑其风险和机遇。 环境目标应： a）与环境方针一致； b）可测量（可行时）； c）得到监视；
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d）予以沟通； e）适当时予以更新。
组织应保持环境目标的文件化信息。
组织有策划《环境目标和管理方案控制程序》，对环境目标的策划及定期评审进行规定。
6.2.2实现环境目标措施的策划 策划如何实现环境目标时，组织应确定： a）要做什么； b）需要什么资源； c）由谁负责； d）何时完成；
e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数（见9.1.1）。
组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。
组织有策划《环境目标和管理方案控制程序》，对实现环境目标措施的策划及定期评审进行规定。
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第7章支持
7.1 资源
组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源。 7.2 能力
公司制定了《人力资源控制程序》和《各部门岗位职责》，确保： 1）确定影响质量和环境绩效的工作人员所需的能力； 2）确定在适当的教育、培训或经验的基础上能够胜任；
3）确定与质量管理和体系、环境影响及环境管理体系相关的培训需求，对有关工作人员采取进行内外培训等措施确保其具有所需能力，并对采取的措施有效性进行评价；
4) 保留证明其具有所需能力的文件记录信息等。 7.3 意识
公司通过日常宣导、宣传栏和员工卡佩戴等方式使各级员工了解公司的质量和环境方针、目标。
通过管理体系文件，培训、宣导等方式让员工了解重要环境因素，及与自己所从事工作相关的实际和潜在环境影响，意识到个人工作的改进对质量、环境绩效以及所带来的好处，同事也要了解不符合/不合格得管理体系要求的影响，包括未全部履行本公司的合规义务所带来的影响。 7.4 沟通
公司为确保在内部不同各部门和员工之间，以及与外部各相关方之间就质
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量环境管理体系的过程与绩效，包括质量、环境要求、目标及完成情况，以及实施的有效性，进行信息交流沟通，明确了信息处理的方式和方法。
详见《内外部沟通控制程序》。 7.5 文件化信息 7.5.1 总则
根据ISO9001、14001标准的要求，公司制定并建立了质量环境管理体系文件，这些文件包括：
1) 方针和目标。 2) 管理手册。 3) 程序文件。 4) 作业文件。
5) 管理体系所要求的记录。
这些文件覆盖了公司一体化管理的全部过程，描述了质量环境管理体系各过程的顺序和各环节之间的相互关系以及对其的控制方法（具体见产品实现过程模式图），同时也符合国家有关的法律法规及其他要求。文件的发放将根据部门和员工岗位的需要考虑发放的范围，确保所有文件得到控制。文件经发布后实施，通过对全体员工的宣传教育和培训学习，确保在实施过程中质量环境管理体系的文件化，以及过程运作和控制的有效性。 7.5.2 创建和更新
为对质量环境管理体系运行中的所有文件（包括记录的格式）进行控制，公司编制了《文件控制程序》，对以下内容作了规定：
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1）将文件进行分类，规定了各类文件的批准人，以确保文件的准确性、实用性。
2）对文件的评审、修改方法、审批手续以及文件的更新作出规定。 3）对各部门的文件作统一编码的要求，保证文件保持清晰，方便查找。 7.5.3 文件信息控制
公司制定了在质量环境管理体系运作过程中所需要使用的文件、资料和记录表格，并按照《文件控制程序》和《记录控制程序》进行管理。
1）由文控中心对文件进行归口管理，以保证在使用处可得到有效版本的使用文件
2）文件的更改过程予以记录，并采用修订状态的标识，以便识别文件的现行状态。
3）对外来文件和外发文件进行统一登记，并建立受控文件清单，保证外来文件得到识别，并控制其分发。
4）规定了作废文件的处理方法，对作为参考而保留的作废文件加适当的标识以防止误用。
5）作为记录的文件，应按《文件控制程序》要求进行控制。 6）记录作为质量环境管理体系有效运行的证据，必须予以保持。 7）记录的收集和初步整理由产生记录的相关部门负责。
8）记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的方法由文控中心统一规定，相关部门配合实施。
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第8章运行
8.1 运行策划和控制
组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需的过程，通过： ——建立过程的运行准则； ——按照运行准则实施过程控制。
注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。
组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响。
组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。 从生命周期观点出发，组织应：
a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求；
b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求； c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；
d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。
组织应保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。
本公司制订了《环境运行控制程序》，明确与重要环境因素有关的活动、产品或服务，并对其运行准则进行控制。与重要环境因素有关的活动相关的岗位，
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应严格执行程序和相关支持性文件。对于所提供的产品或服务中涉及重要环境因素的供应商，公司依据《对相关方施加影响管理程序》对其施加影响，使他们的行为符合程序和有关要求。 8.2 应急准备和响应
1）本公司制订了《应急准备与响应控制程序》，以确定潜在的事故或紧急情况，并对其采取相应措施加以控制，预防或减少可能伴随的环境影响、造成的人员伤亡和财产损失。
2）有关部门定期对所管辖区域的防爆、防漏和防火等潜在的环境/事故或紧急情况，做好预防控制并落实所需的器材、工具。 3）定期对应急预案进行
4事故发生后，行政人事部专责与相关部门组织对事故进行调查，并将有关处理结果通报相关责任部门和人员。
5）事故发生后应对相关应变计划与程序的可操作性和效果进行评价，并及时予以更新。
6）需要时，管理者代表应定期检验上述程序。
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第9章绩效评价
9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则
组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。 组织应确定：
a）需要监视和测量的内容：
b）适用时，监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果； c）组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数； d）何时应实施监视和测量；
e）何时应分析和评价监视和测量结果。
适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视和测量设备，并对其予以维护。 组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。
组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。
组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。 9.1.2 合规性评价
公司制定并实施了《环境法律与其他要求识别和合规性评价》用来保持、评价其合规义务履行情况的履行情况。文件规定了：
a）实施合规性评价的频次； b）评价合规性时所采取的必要措施；
c）保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。 公司应保留合规性评价结果的证据。 9.2 内部审核
32
管理者代表按《内部审核控制程序》定期组织进行内部审核，以确保环境管理体系符合ISO14001：2004标准的要求及环境管理体系得以有效实施和保持。 1）由管理者代表负责内部审核的具体准备工作，并审批内部审核计划。 2）内部审核每年至少进行一次，两次审核间隔的时间不超过12个月，覆盖整个体系相关部门和标准的全部要求。
3）审核前管理者代表任命内审组长，确定审核组成员。内审员应具备资格证书，与被审核工作无直接的责任关系，并具有相关环保方面的知识和判断能力。 4）管理者代表应对开出的不合格项进行跟踪验证，及时采取纠正措施，并检验实施情况和结果。
5）审核工作结束后，应形成书面的内部审核报告，由管理者代表保存内审记录，并把《内部审核报告》提交管理评审会议。 9.3 管理评审 9.3.1 总则
为保证环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，总经理或总经理授权管理者代表适时主持召开管理评审会议，检查质环境方针、目标的实现情况，并评价环境管理体系是否有变更或改进的需要，形成并保持相关的记录。
管理评审每年至少进行一次，两次评审间隔的时间不超过12个月。 9.3.2 评审输入
管理评审会议应对以下事项进行评审分析： a）以往管理评审所采取措施的状况； b）以下方面的变化：
1）与环境管理体系相关的内外部问题； 2）相关方的需求和期望，包括合规义务；
33
3）其重要环境因素； 4）风险和机遇。 c）环境目标的实现程度；
d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势： 1）不符合和纠正措施； 2）监视和测量的结果； 3）其合规义务的履行情况； 4）审核结果。 e）资源的充分性；
f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨； g）持续改进的机会。 9.3.3 评审输出
对管理评审过程中的建议、结论和采取措施的决定，应予以记录；管理评审会议之后，管理者代表根据会议情况负责整理编写包含以下内容的《管理评审报告》：
1）对环境管理体系的持续适宜性，充分性和有效性的结论。 2）与持续改进机会相关的决策。
3）与环境管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源。 4）环境目标未实施时所采取的措施。
5）如需要，改进环境管理体系和其他业务过程融合的机遇。 6）任何与组织战略方向相关的结论。
《管理评审报告》分发到各相关部门予以实施，并由管理者代表组织对实施效果进行验证。具体执行参《管理评审控制程序》。
34
第10章改进
10.1 总则
本公司确定和选择改进的机会并实施必要的措施以满足组织和相关方要求。主要包括以下方面：
1）改进过程防止不符合发生；
2）改进过程以满足组织或相关方的已知或预知的要求； 3）改进环境管理体系的结果。 10.2 不符合和纠正措施 10.2.1 不符合
本公司按照ISO14001标准的要求，制订了《不符合，纠正措施控制程序》，对不符合环境事故处置的职责权限和处置方法进行了规定，防止不合格品的非预期使用及减少、避免环境安全事故的损失。
1）不符合包括：环境监测不符合，各种环境事件，环境日常检查不符合等。 2）环境不符合的处置由行政部负责。
3）不符合的处置方式包括限期整改、立即纠正等等。 4）保存环境事故处置的所有记录。 10.2.2 纠正措施
本公司按照ISO14001标准的要求，制订了《不符合，纠正措施控制程序》，规定了纠正措施需求、评价、验证的要求，以消除环境管理体系运行中环境不符合原因，防止其再发生。所采取的纠正措施应满足以下要求： 1）评审不符合（包括顾客投诉、相关方意见反馈）； 2）确定不符合的原因；
3）评价不符合不再发生的措施需求；
35
4）确定和实施所需的措施； 5）记录所采取措施的结果； 6）评审所采取的纠正措施。
1）确定潜在不合格/不符合及其原因； 2）评价防止不合格/不符合发生的措施需求； 3）确定所采取措施的结果； 4）评审所采取的预防措施。 10.3 持续改进
本公司按照ISO14001：2015标准的要求，制定了环境方针，对持续改进做出了承诺，并通过制订、分解实施环境目标及以下几个方面的结果，运用PDCA循环工作法来实现环境管理体系的持续改进： 1）环境方针的实施结果；
2）环境目标,管理方案的实施结果； 3）内、外部审核结果； 4）数据分析结果； 5）纠正措施； 6）管理评审；
36
职能和权限对照表
部门 GB/T24001要求-2004 4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8.1 8.2 9.1 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3
理解组织及其所处的环境 理解组织及期环境 确定环境管理体系的范围 环境管理体系 领导作用和承诺 环境方针 组织的岗位，职责和权限 总则 环境因素 合规性义务 措施的策划 环境目标及其实现的策划 资源 能力 意识 信息交流 文件化信息 运行策划和控制 应急准备和响应 总则 内部审核 管理评审 总则 不符合和纠正措施 持续改进 总经理管理者代表业务部采购部仓库生产部管理部品质部 ▲ ▲ ▲ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ 37
△ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ ▲ △ △ ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ ▲ ▲ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ 说明：▲：主要职责，△：参与职责
苏州广博电子有限公司
组织结构图
管理课 仓库 采购课 业务课 制造课 品保课 工程课 管理者代表 总经理
1
生产工艺流程图
2
苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018.03.10 编制日期 制定 2018.03.10 ST-EP-001 环境因素识别与评价控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 3
4
1.0目的：
用于确立如何鉴定公司生产活动,产品和服务有关的环境因素和重要环境因素,并对其进行评价与管理。这些资料将用作制订公司的环境目标及指标。
2.0范围：
此程序适用于本公司的生产活动、产品和服务中所产生的环境因素以及可施加影响的环境因素。
3.0职责：
3.1环境管理者代表连同各部门负责人确定与公司的活动、产品及服务有关之环境
因素，并分析及评估各环境因素的重要性，将重要环境因素列出，并需要每年至少一次召集环境管理工作小组成员重新识别和评价环境因素。 3.2各部门负责人需向环境管理代表提交任何有关构成环境因素改变的资料 3.3 环境管理工作小组根据法律、法规及其它要求来判定环境因素，识别环境因素，
从而找出重要因素，制定目标、指标和方案，并在运行中加以控制 3.4 采购部及管理者代表应对可施加影响的环境因素进行识别 4.0 定义： 4.1环境因素
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 4.2重要环境因素
指具有能够产生重大环境影响的环境因素 4.3环境影响
全部或部份地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害的或有益的变化
5.0 程序内容： 5.1 鉴定环境因素的方法
5.1.1 环境管理工作小组在确认环境因素时应考虑“三种时态”及“三种状态”（三种时态为：过去、现在、将来，三种状态为：正常、异常、紧急）并采用以下的方式进行环境因素的鉴别:
- 检讨公司各项与环境有关的活动及评估生产 - 废物处理、物料使用、运送及弃置所产生的环境因素
5
- 实地视察厂房
- 与各部门负责人及操作员面谈
5.1.2识别范围可包括：
- 向大气的排放 - 向水体的排放 - 噪声的排放 - 废弃物管理 - 水、电、原材料资源的利用 - 对土壤的污染
5.1.3环境管理小组将搜集到的环境因素，记录于“环境因素登记表”中，并由环
境管理者代表批核
5.2 评价环境因素的重要性
5.2.1本公司将环境因素为以下分类别:
分类 A B1 B2
所有属于A 类环境因素均为本公司的重要环境因素
5.2.2 属于B类(B1 、B2) 之环境因素，则由环境管理代表及相关部门代表按当
时的情况，进行分析及评估后决定是否为重要环境因素
5.3 评价B类环境因素的重要环境因素
5.3.1 B1类环境因素的评价标准依据环境准则来评估其重要程度 :
- 发生频率
- 产生污染物的数量 - 目前控制程度 - 影响的严重性
5.3.2 B1类环境因素的评价方法如下 :-
类别 环境准则 评分说明 评分 几乎不发生或每年至多发生一次 1 每季度发生 2 a 发生频率 每月发生 3 每周发生 4 每天持续不断发生 5 6
描述 专指排出的废水类、废气类、噪声类 废物产生或可能产生、或会造成潜在的环境事故或环境污染的环境因素 有关能源使用或资源运用的环境因素 产生少 产生较少 产生规模与数量b 产生一般 (污染物) 产生较多 产生很多 完全受到控制 c 目前控制程度 有控制，但不彻底 未受控 对从业人员健康有危害或对环境有轻微影响 对从业人员健康有较危害或对环境有一定破坏 d 影响的严重性 对从业人员生态环境造成严重伤害 对从业员及生态环境造成重大伤害
1 2 3 4 5 1 2 3 1 2 4 8 5.3.3 B2类环境因素(即资源消耗类环境因素)的评价方法根据以下方面判定：
- 资源消耗、利用的频率 - 资源消耗的规模或数量 - 公司现在对资源的控制状况
5.3.4 B2类环境因素评分方法如下：
类别 环境准则 评分说明 半年以上发生或从不发生 消耗、利用频率 每季度发生 每月发生 每周发生 每天发生 消耗量极少 消耗的规模或数量 消耗量较少 消耗量一般 消耗量较多 消耗量很多 7
评分 １ 2 3 4 5 1 2 3 4 5 a b c 对资源的控制状况 现状有效管理、合乎要求 现状管理不彻底、轻微浪费 无管理措施、浪费严重 1 3 5
B1.B2类重要环境因素的判定
B1类环境因素的环境准则评分较高(大于或等于8分)的环境因素为重要环境因素
B2类环境因素的环境准则评分较高(大于或等于7分)的环境因素为重要环境因素
5.4 重要环境因素的处理
5.4.1 重要环境因素的产生如属管理问题，则可通过强化管理，修改程序与操作
(或管理)规程等措施加以控制
5.4.2 重要环境因素如易于量化的则由环境管理代表组织制定环境目标、指标和
方案，如不可行则执行6.4.1
5.4.3 对其他潜在的重要环境因素则应制定应急准备与响应程序或操作规程加
以控制，并组织实施
5.5对相关方环境行为的施加影响 5.5.1 本公司主要的相关方为：
── 供应商类（包含原物料供应商和外发加工商） ── 工程合同方类 ── 维修商类 ── 废物回收商类 ──运输服务商类
5.5.2对供应商施加影响的评价方法
每年由公司环境管理代表与采购部依据相关方的名录按下列要求评估施加影响的相关方，并按其施加影响的方法进行管理，且制定可施加影响的相关方一览表，对公司所有供应商类按以下准则进行评分： 评价类别 评分说明 评分 化学品类（含油漆、天那水化学溶剂、化学药品等） 产品特性 原材料类 包装材料类 辅料类（含布碎、配件等） 年采购数量及价每年采购价值50万（含50万）以上（RMB） 8
4 3 2 1 4 值 每年采购价值大于30万（含30万）而小于50万（RMB） 每年采购价值大于10万（含10万）而小于30万（RMB） 每年采购价值小于RMB10万 3 2 1 针对所有供应商产品特性与年采购数量与价值的总分大于或等于5分者，直接列为重大环境供方或分包方，并对其施加影响。 5.5.3 对工程合同方、维修商、废物回收商、运输服务商类施加影响的方法。
5.5.3.1 因工程合同方与维修商直接在公司内部进行作业，其对环境影响较大，
因此工程合同方与维修商作为重大环境供方或分包方，应对其施加影响。 5.5.3.2因运输服务商和废品回收商对环境影响可能性较大，故直接将其列入重
大环境供方或分包方，并对其施加影响。
5.5.3.3所有的相关方除供应商须按6.5.2评分外其余相关方按6.5.3.1和
6.5.3.2处理。
5.5.4对相关方施加影响的方法
5.5.4.1对供应商评价出施加影响的分值后，对于被评为重大环境供方或分包方
的供应商，由采购部与其签订《分供方环境协议》详见《采购管理程序》，且采购部在进行各项调查，访问时进行不定期检查，或对其提出整改要求，对整改要求拒绝整改或整改不符合的分供方或可能造成重大污染的分供方，有权提出减少订货，或撤消其供货资格，采购部在与分供方开会，交流时适当提出相应要求，必要时安排人员进行现场审核。
5.5.2对工程合同方，维修商、运输服务商、废物回收商，因是重大环境供方或
分包方，故分别由采购部与其签定相应的《环保协议》，如在合作过程中违背其要求的，有权停止合作，并将其影响视情况向环保部门汇报，交环境保护政府机构处理。
5.5.5由采购部根据6.5.2、6.5.3制作“年施加影响相关方名录”，并执行，并由
环境管理者代表与采购部门每年对可施加影响的分供方进行评估一次，并更新可施加影响和暂不施加影响的相关方名录，必要时可评价到可施加影响的准则，并予以修订后列入新的施加影响的分供方。
6.0 参考文件：
9
6.1 生产工序流程图 6.2 有关的法律、法规 6.3 <<环境手册》
6.4《法律法律与其他要求控制程序》 6.5ISO14001: 2015标准。 7.0 记录：
7.1环境因素识别表 7.2重大环境因素一览表 7.3环境因素评价表
10
环境因素识别表
表单编号：ER4.3.1-03 A/0 识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） □年度例行识别□其它 环境因素 电脑、打印机等设施用电 空调等设施用电 照明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 洗手间用水 清洁用水 生活垃圾 汽油耗用 废气产生 修剪废弃物 识别部门 行政部 识别人 法规及 符合性 符 控制 现状 使用物资时状量/组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放废 音 壤 源 源 它 量 环境影响类别 电 √ 现 正 控制 措施 1 办公活动 节电教育 好 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 11 12 车辆使用 13 14 园林绿化 电 √ 现 正 符 节电教育 节电教育 双面使用 换笔芯 收集处理 收集处理 收集处理 节水教育 节水教育 垃圾分类 停车熄火 定期年检 收集处理 好 电 纸 废笔 √ 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 符 符 符 符 符 符 符 符 符 符 符 符 好 好 好 好 好 好 好 好 好 好 好 好 √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 水 水 生活垃圾 油 气 废树叶草等 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 11
15 绿化用水 水 √ √ 现 正 符 节水教育 好 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 办公活动 环境因素 电脑、打印机等设施用电 空调等设施用电 照明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 洗手间用水 清洁用水 生活垃圾 汽油耗用 废气产生 修剪废弃物 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 电 √ 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 影影相关评重要 响响方 价 环境因程范关注得素 度 围 程度 分 1 1 5 25 5 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 11 电 电 纸 废笔 √ √ 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 25 25 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 1 √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 水 水 茶叶、包装袋等 油 气 废树叶、草等 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 1车辆使用 2 1 3 1园林绿化 4 √ √ √ 12
1 5 绿化用水 水 √ √ 1 1 1 1 1 编制： 审核：
环境因素识别表
识别目的 活动/产序 品/服务号 （发生点） 1 住宿 2 表单编号：ER4.3.1-03 A/0 行政部-后□年度例行识别□其它 识别部门 识别人 勤 使用法规环境影响类别 环境因物资时状量/及 控制 控制 素 组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放符合措施 现状 废 音 壤 源 源 它 量 性 电能耗教育节好 电 √ 现 正 符 用 约 水资源教育节好 水 √ 现 正 符 耗用 约 生活污水产生 音响开动 生活污水 √ √ 现 正 符 节水教好 育 定时关好 机 区分可回收与不可回收；环好 卫部门统一处理 3 4 噪音 √ 现 正 符 5 生活垃圾 纸屑、包装 √ 现 正 袋等 符 6 7 食堂 潜在火灾发生 剩饭菜处理 油烟排放 生活用品 食物残渣 烟尘 √ √ √ √ 未 紧 √ √ √ 现 正 符 符 应急演习、消防好 安全培交农场 好 8 √ 现 正 符 使用合格烟尘好 过滤装置 13
9 生活污水产生 洗碗洗菜√ √ 现 正 符 节水教好 育 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 住宿 2 3 4 5 6 7 食堂 8 9 环境因素 电能耗用 水资源耗用 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 电 水 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 影影相关评重要 响响方 价 环境因程范关注得素 度 围 程度 分 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 1 1 1 1 1 1 1 1 25 5 5 5 5 5 5 5 5 √ 5 √ 5 5 √ 5 √ 5 √ √ √ √ 5 √ √ √ 5 √ 5 生活污生活污水产生 水 音响开动 生活垃圾 噪音 纸屑、包装袋等 潜在火生活用灾发生 品 剩饭菜处理 油烟排放 食物残渣 烟尘 生活污洗碗洗 水产生 菜污水 5 编制： 审核：
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环境因素识别表
表单编号：ER4.3.1-03 A/0 识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 □年度例行识别□其它 环境因素 电能耗用 加工噪音 识别部门 模房 识别人 法规及 符合性 符 控制 现状 使用物资时状量/组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放废 音 壤 源 源 它 量 环境影响类别 电 √ 现 正 控制 措施 节能教育 禁止空转 收集售卖 循环使用 供方回收 节能教育 远离易燃物 及时排气 收集处理 收集处理 好 2 铣床、车床钻床、电火3 花机等设备使用 4 5 6 电焊 7 噪音 √ 现 正 现 正 现 正 未 异 现 正 未 紧 现 正 符 符 符 符 符 符 符 好 好 好 好 好 好 好 金属屑金属屑 的产生 切削油切削油 的消耗 废切削油的处电能耗用 火花产生 烟尘产生 废油产生 废油布产生 废油 电 火花 废气 √ √ √ √ √ √ √ √ 8 设备维修 废油 √ 现 正 符 好 9 废油布 √ √ 现 正 符 好 15
10 生产与设备维护用油用11 完毕后的空罐 废配件产生 废危险化学品罐的处理 废配件 √ √ 现 正 符 卖废品 好 土壤污染 √ √ 现 正 符 收集处理 好 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 2 铣床、车床钻3 床、电火花机等设备使用 环境因素 电能耗用 加工噪音 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 电 噪音 √ 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 影影相关评重要 响响方 价 环境因程范关注得素 度 围 程度 分 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 1 1 1 5 5 1 1 5 5 25 5 5 5 是 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 √ 金属屑金属屑 的产生 切削油切削油 的消耗 废切削油的处置 电能耗用 火花产生 烟尘产生 废油产生 废油布产生 废油 √ √ 4 5 √ √ √ 25 是 25 是 5 5 6 电焊 7 8 9 设备维修 1 0 电 火花 废气 废油 √ √ √ √ 25 是 25 是 废油布 √ √ 16
生产与设备1维护用油用1 完毕后的空罐 废危险化学品罐的处理 土壤污染 √ √ 5 1 1 5 25 是 编制： 审核：
环境因素识别表
识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 混料、碎料的活动 注塑产品成型 上下模与维修模具和维护设备 表单编号：ER4.3.1-03 A/0 识别人 法规及 符合性 符 □年度例行识别□其它 环境因素 噪声排放 灰尘的排放 废弃化学瓶的冷却用水的排放 废气的排放 更换机油泄露 废油手套废油抹布处废配件产生 识别部门 生产部 控制 现状 好 使用物资时状量/组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放废 音 壤 源 源 它 量 环境影响类别 噪声污染 大气污染 土壤污染 控制 措施 禁止空转 禁止空转 收集处理 节水教育 废气监测 收集处理 收集处理 卖废品 √ 现 正 2 3 4 5 6 7 8 √ 现 正 好 符 符 符 符 符 符 符 √ √ 现 正 现 正 好 好 好 水污染 √ 大气污染 √ 现 正 √ √ 现 正 水、土 壤污染 土壤污染 好 好 好 √ 现 正 √ 现 正 废配件 √ 17
9 生产设备维护用油使用完毕后的空废危险化学品罐 油管泄漏 土壤污染 √ √ 现 正 符 收集处理 加强查 隔离存建化学隔离存建检储立品储立好 好 好 10 抗磨油 白电油等 白电油等 残留液废桶 纸皮，塑料 √ √ √ 未 异 未 紧 符 符 符 符 符 潜在泄11 化学品储存 漏 12 13 14 产品报废 潜在火灾 废桶产生 固废 √ √ √ √ √ 未 紧 √ 未 紧 √ 现 正 好 好 好 收集处理 收集处理 √ 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 混料、碎料的活动 环境因素 噪声排放 灰尘的排放 废弃化学瓶的处理 冷却用水的排放 废气的排放 更换机油泄露 废油手套、废油抹布的处理 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 噪声污染 大气污染 土壤污染 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 影影相关评重要 响响方 价 环境因程范关注得素 度 围 程度 分 1 1 1 1 1 1 5 5 5 25 25 是 是 √ 5 2 注塑产品成3 型 √ 5 √ √ 5 25 是 4 5 6 上下模与维7 修模具和维护设备 水污染 √ 大气污染 1 5 1 1 1 1 1 1 5 5 5 5 √ 25 是 25 是 水、土√ 壤污染 土壤污染 √ 5 √ 5 1 1 5 25 是 18
8 生产与设备维护用油使9 用完毕后的空罐 废配件产生 废危险化学品罐 油管泄漏 废配件 √ √ 5 1 1 1 5 土壤污染 √ √ 5 1 1 5 25 是 10 抗磨油 √ √ 1 1 1 2 1 1 1 1 3 1 1 5 5 5 5 3 5 5 潜在泄白电油1化学品储存 √ √ 1 1 漏 等 潜在火白电油1 √ √ 1 2 灾 等 30 是 25 是 15 13 14 产品报废 废桶产生 固废 残留液废桶 纸皮，塑料 √ √ √ 5 √ 5 √ 编制： 审核：
环境因素识别表
表单编号：ER4.3.1-03 A/0 识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） 15 包装 16 □年度例行识别□其它 环境因素 识别部门 生产部 识别人 法规及 符合性 符 符 控制 现状 好 好 使用物资时状量/组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放废 音 壤 源 源 它 量 环境影响类别 √ √ √ 现 正 现 正 控制 措施 卖废品 收集处理 节电教育 节电教育 节电教育 双面使用 换笔芯 废弃包纸 装材料 生活垃圾 电脑、打印机等设施空调等设施用电 照明用电 纸张使用 笔的使用 生活垃圾 电 17 办公活动 √ 现 正 符 好 18 电 √ 现 正 符 好 19 20 21 电 纸 废笔 19
√ 现 正 现 正 现 正 符 符 符 好 好 好 √ √ 22 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 电能耗用 废灯管 √ √ 现 正 符 收集处理 收集处理 收集处理 节电教育 收集处理 好 23 废电池 √ √ 现 正 符 好 24 25 所有工序 26 废墨盒 电 √ √ 现 正 现 正 现 正 符 符 符 好 好 √ 废弃劳布 保用品 好 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 1包装 5 1 6 17 办公活动 环境因素 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 √ √ √ 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 影影相关评重要 响响方 价 环境因程范关注得素 度 围 程度 分 1 1 1 1 1 1 5 5 废弃包纸 装材料 生活垃圾 电脑、打印机等设施用电 空调等设施用电 照明用电 纸张使用 5 5 电 √ 5 1 1 5 25 是 1 8 1 9 2 0 电 √ 5 5 5 1 1 1 1 1 1 5 5 1 25 是 25 是 5 电 纸 20
√ √ 2 1 2 2 2 3 2 4 2所有工序 5 26 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 电能耗用 废笔 √ √ √ √ 5 2 5 5 5 5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 1 1 5 1 5 废灯管 废电池 废墨盒 电 √ √ √ 10 5 5 √ 25 是 5 废弃劳布 保用品 √ 编制： 审核：
环境因素识别表
表单编号：ER4.3.1-03 A/0 识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） □年度例行识别□其它 环境因素 识别部门 采购部 识别人 法规及 符合性 符 符 符 控制 现状 使用物资时状量/组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放废 音 壤 源 源 它 量 环境影响类别 噪音 天拿水、油产品报废 √ 现 正 未 紧 未 异 控制 措施 交货车1 相关方管理 辆噪音2 3 化学品送货遗运输供方送货电脑、打印机等设施用电 空调等设施用电 停车熄好 火、禁鸣包装加好 盖，谨慎谨慎行好 驶、良好节电教育 √ √ √ √ √ 4 办公活动 电 √ 现 正 符 好 5 电 √ 现 正 符 节电教育 好 21
6 7 8 9 1 0 1 1 照明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 电 纸 废笔 √ 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 符 符 符 符 符 节电教育 双面使用 换笔芯 收集处理 收集处理 收集处理 好 好 好 好 好 √ √ √ √ 废灯管 废电池 √ √ 废墨盒 √ √ 现 正 符 好 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 相关方管理 环境因素 交货车辆噪音排放 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 噪音 √ 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 影影相关评重要 响响方 价 环境因程范关注得素 度 围 程度 分 1 1 5 10 2 2 化学品天拿送货遗水、油洒泄漏 墨等 运输供方送货交通事故 电脑、打印机等设施产品报废 √ √ √ 1 1 1 5 5 3 √ √ 1 1 1 5 5 4 办公活动 电 22
√ 5 1 1 5 25 是 用电 空调等设施用电 照明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 5 6 7 8 9 10 电 √ 5 5 5 5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 5 1 1 5 5 5 25 是 25 是 5 5 5 5 5 电 纸 废笔 √ √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 √ √ √ 1 1 1 2 编制： 审核：
环境因素识别表
表单编号：ER4.3.1-03 A/0
识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 产品开发 2 3 □年度例行识别□其它 环境因素 识别部门 技术部 识别人 法规及 符合性 符 符 符 控制 现状 好 好 好 使用物资时状量/组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放废 音 壤 源 源 它 量 环境影响类别 √ √ √ 现 正 现 正 现 正 控制 措施 环保型材料的挑选回收 节电教育 环保型材料的选用，模具上设原材料原材料 的选用 产品样废配件 件报废 产品测电 试用电 产品的报废 √ √ 4 原材料 √ √ 现 正 符 好 23
5 办公活动 办公设电 施用电 空调等设施用电 照明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 电 √ 现 正 符 节电教育 节电教育 节电教育 双面使用 换笔芯 收集处理 收集处理 收集处理 好 6 √ 现 正 符 好 7 8 9 1 0 1 1 1 2 电 纸 废笔 √ 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 符 符 符 符 符 符 好 好 好 好 好 好 √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 √ √ √ 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 环境因素 原材料含有环境环境有害物质 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 电线、、塑胶配 件等原材料 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 影影相关评重要 响响方 价 环境因程范关注得素 度 围 程度 分 1 产品开发 √ √ 5 1 1 5 25 是 2 3 4 产品样废配件 件报废 产品测电 试用电 产品的 √ 24
√ 5 5 1 1 1 1 1 1 1 5 5 5 25 是 25 是 √ 原材料 √ √ 5 报废 电脑、打印机等设施用电 空调等设施用电 照明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 4 办公活动 电 √ 5 1 1 5 25 是 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 电 √ 5 5 5 5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 5 1 1 5 5 5 25 是 25 是 5 5 5 5 5 电 纸 废笔 √ √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 √ √ √ 编制： 审核：
环境因素识别表
表单编号：ER4.3.1-03 A/0 识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 产品检验 2 □年度例行识别□其它 环境因素 识别部门 质检 识别人 法规及 符合性 符 符 符 控制 现状 好 好 好 使用物资时状量/组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放废 音 壤 源 源 它 量 环境影响类别 √ √ 现 正 现 正 现 正 控制 措施 挑选回收 节电教育 节电教育 产品样废配件 件报废 产品检电 验用电 电脑、打印机电 等设施 √ √ 3 办公活动 25
4 5 6 7 8 9 1 0 空调等设施用电照 明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 电 电 纸 废笔 √ √ 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 符 符 符 符 符 符 符 节电教育 节电教育 双面使用 换笔芯 收集处理 收集处理 收集处理 好 好 好 好 好 好 好 √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 √ √ √ 编制： 审核：
环境因素评价表
活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 产品检验 2 3 办公活动 发物资生组成 水 气 固噪土资能其频废 音 壤 源 源 它 次 环境影响类别 √ 26
√ 环境因素 影响程度 1 1 1 影响范围 1 1 1 相关方 关注程度 1 5 5 评重要 价 环境因得素 分 5 25 是 产品样废配件 件报废 产品检电 验用电 电脑、打印机电 5 5 5 √ √ 25 是 等设施用电 4 5 6 7 8 9 1 0 空调等设施用电 照明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 电 √ 5 5 5 5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 5 1 1 5 5 5 25 是 25 是 5 5 5 5 5 电 纸 废笔 √ √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 √ √ √ 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 编制： 审核：
环境因素识别表
识别目的 活动/产品序 /服务（发号 生点） 1 产品回收管理 表单编号：ER4.3.1-03 A/0 业务部、财□年度例行识别□其它 识别部门 识别人 务部 使用法规环境影响类别 环境物资时状量/及 控制 控制 因素 组成 水 气 固噪土资能其态 态 排放符合措施 现状 废 音 壤 源 源 它 量 性 产品退货 废产品、配 √ 27
√ 现 正 符 回收拆解 好 2 办公活动 3 4 5 6 7 8 9 电脑、打印机等设施空调等设施用电照 明用电 纸张使用 笔的使用 灯管废弃 电池废弃 墨盒废弃 电 √ 现 正 符 节电教育 节电教育 节电教育 双面使用 换笔芯 收集处理 收集处理 收集处理 循环处理 好 电 电 纸 废笔 √ √ 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 现 正 符 符 符 符 符 符 符 符 好 好 好 好 好 好 好 好 √ √ √ √ √ √ 废灯管 废电池 废墨盒 √ √ √ √ 1产品的报固废 0 废 塑料 编制： 审核：
环境因素评价表
序 环境因号 素 1 产品退货 物资组成 废产品、配件 表单编号：ER4.3.1-01 A/0 评环境影响类别 相关方 发生影响影响价 重要 关注程固噪土资能其频次 程度 范围 得环境因素 水 气 度 废 音 壤 源 源 它 分 √ √ 5 5 1 1 1 1 1 5 5 25 是 2 电脑、打电 √ 28
印机等设施用电 空调等设3 施用电 电 √ √ 5 5 5 5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 5 1 1 5 5 5 5 25 是 25 是 5 5 5 5 5 4 照明用电 电 5 纸张使用 纸 6 笔的使用 废笔 7 灯管废弃 废灯管 8 电池废弃 废电池 9 墨盒废弃 废墨盒 10 产品报废 塑料 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 5 25 是 编制： 审核：
重要环境因素清单
表单编号：ER4.3.1-02 A/0 评环境影响类别 序 活动/产品/服务价 环境因素 物资组成 对应法律法规 固噪土资能其得号 （发生点） 水 气 废 音 壤 源 源 它 分 29
1 所有工序 2 维修 3 注塑混料碎料 电能耗用 电 废机油，废液 √ √ √ √ 25 25 25 《中华人民共和国节约能源法》 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 广东省大气污染物排放限值（DB4427-2001） 废油废液 粉尘的产生 含金属粉尘 √ √ 4 注塑混料碎料 噪音产生 噪音 √ √ 工业企业厂界噪声标25 准 （GB12348-2008） 危险化学品安全管理30 条例 5 化学品储存 潜在泄漏及火灾 原材料含有环境环境有害物质 天拿水、白电油等 √ √ 6 产品开发 电线、变压器、塑胶配 件等原材料 √ √ 25 ROHS标准 7 产品开发 产品的报废 塑胶 ROHS标准，中华人民 √ √ 25 共和国固体废物污染环境防治法 8 所有工序 9 维修 废化学品桶 废化学品，中华人民共和国固体 √ √ 25 废物污染环境防治法 塑胶 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 含油抹布 布，废机油 √ 25 编制： 审核：
苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 生效日期 2018-03-10 编制日期 2018-03-10 30
ST-EP-002 批准 审核 制定 法律法规及其他要求控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 31
1. 目的
明确本公司的产品活动中适用于环境因素的法律、法规及其他要求之收集、识别、登记的渠道及管理控制方法。
2. 范围
适用于公司范围内所有的产品活动有关的环境因素的法律、法规及其他要求。 3. 职责 3.1 行政部
3.1.1 负责收集、登记、识别及保存适用于公司的相关环境的法律法规及其他要求。 3.1.2 负责向各部门传达有关法律、法规及其他要求。 3.2 各部门
3.2.1 负责对本部门员工实施相关法律、法规及其他要求的教育培训。
3.2.2 负责将有关法律、法规及其他要求的内容纳入相关作业指导书中，并贯彻执行。 4. 定义
4.1 法律、法规：指在环境方面，以国家或政府的名义制定并颁布的法律、法规。 5. 程序
5.1 法律、法规及其他要求的范围
本公司的生产活动中所必须遵守的与环境相关的法律法规及其他要求的范围包括： 5.1.1 国家性法律、法规、条例、规章及标准。
5.1.2 地方性法律、法规、条例、规章及标准(含广东省颁发的)。 5.1.3 国际公约。
5.1.4 行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范及相关方的要求）。
5.2 法律、法规及其他要求的收集渠道
行政部须按以下各种规定的方式来收集有关的法律、法规及其他要求：
5.2.1 根据公司实际情况不定时地向地方政府机关或省、国家环保局索取及购买。 5.2.2 不定时通过计算机上网(INTERNET)查询并下载。 5.2.3 订阅有关报刊杂志予以摘录。 5.2.4 不定时地在书店中查找并购买。 5.2.5 不定时地向顾问公司咨询及收集。 5.3 法律、法规及其他要求的登记
行政部将所收集到的法律、法规及其他要求须登记在《法律法规查询查核表》。 5.4 法律、法规及其他要求的识别
5.4.1行政部政部对所收集到的法律、法规及其他要求进行评审，并把适用于本公司的识别出来，作为外部文件进行控制，按《文件控制程序》执行。
5.4.2 行政部部编制《环境法律法规和其他要求》，然后交管理者代表审批。 5.5 法律、法规及其他要求的管理控制
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5.5.1 法律、法规及其他要求的传达：
1) 行政部将《环境法律法规和其他要求清单》复印分发给相关部门。
2) 公司各部门接收到行政部发来的《环境法律法规和其他要求清单》，针对其中具体的条款内容组织相关部门学习，并做好培训记录。
3) 需要时，各部门应将法律、法规及其他要求中的具体内容纳入相关作业指导书中，以确
保职工贯彻执行。
5.5.2 法律、法规及其他要求的保存
行政部须将确定为适用于本公司的法律、法规及其他要求按《记录管理程序》予以保存。 5.5.3 法律、法规及其他要求的变更
当法律、法规及其他要求的内容发生变更时，行政部及各部门需根据本程序第5.3~5.5.2中规定的方法对法律、法规及其他要求重新进行收集、识别、登记及管理控制，并根据《文件控制程序》中的规定来回收旧版的法律、法规及其他要求。
5.6 生产活动变更时的法律要求
5.6.1 当公司的生产活动发生变更时,首先由各部门按《环境因素识别与评价控制程序》中规
定的方法识别出新的环境因素。
5.6.2 行政部则根据新识别出来的环境因素调查有无涉及新的法律、法规及其他要求，若有，
则按本程序中规定的方法进行相应处理。
5.7 法律、法规及其他要求符合性评估
行政部部须每年定期对法律、法规及其他要求的遵守和执行情况进行评估，以履行对符合法律法规及其它要求的的承诺，具体依据《环境监测与测量控制程序》进行。 5.8 所有记录依《记录控制程序》保存。 6. 参考文件
《环境因素识别与评价控制程序》 《环境监测与测量控制程序》 《文件与资料控制程序》 《质量记录控制程序》 7. 相关记录
《环境法律法规和其他要求清单》
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2017最新ISO14001-2015法律法规清单
文件编号：GB-EW-001
法律法规及其他要求 中华人民共和国宪法 基本法（3中华人民共和国刑法 个） 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国大气污染防治法 中华人民共和国环境噪声污染防治法 中华人民共和国水污染防治法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 实施时间 2005.1.1 2015.11.1 2015.1.1 2016.1.1 1997.03.01 2008.6.1 2005.04.01 2012.7.1 2003.09.01 2003.10.01 2002.10.1 2008.04.01 2009.01.01 2003.07.01 2013.12.7 2012.8.1 1999.10.01 34
序号 类别 1 2 3 4 5 6 7 8 最新修订 中华人民共和国清洁生产促进法 专项法（10个） 9 中华人民共和国环境影响评价法 10 11 12 13 14 15 中华人民共和国放射性污染防治法 中华人民共和国水法 中华人民共和国节约能源法 中华人民共和国循环经济促进法 排污费征收使用管理条例 危险化学品安全管理条例 行政法规（8个） 16 危险化学品登记管理办法 17 危险废物转移联单管理办法 18 19 20 21 22 23 危险废物名录 建设项目环境保护设施竣工验收管理规定 建设项目环境保护管理条例 环境行政处罚办法 河南省污染源限期治理管理办法 河南省排污费征收使用管理办法 2015.2.27 1994.12.31 1998.11.29 2010.3.1 1996.01.20 2003.10.9 2012.5.21 2005.01.01 2014.9.5 1994.1.15 2008.10.1 地方法规（4个） 24 河南省环境污染防治设施监督管理办法 25 26 27 28 焦作市大气污染防治管理办法 行业准入轮胎行业准入条件 （1个） 恶臭污染物排放标准（GB14554-1993） 工业企业厂界噪声标准 GB12348-2008 环保标准（4个） 29 橡胶制品工业污染物排放标准（GB27632-2011） 2012.1.1 30 31 32 33 火电厂大气污染物排放标准（GB13223-2012） 突发环境事件应急管理办法 新法规 环境保护公众参与办法 中华人民共和国环境保护税法 2012.1.0 2015.6.5 2015.9.1 2018.1.1 编制： 审核： 批准： 日期：2018年3月10日
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-003 环境目标和方案控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 36
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1.目的
为实现对环境目标以及为确保实现目标而制定的环境管理方案的有效管理，改进公司的环境行为。 2.适用范围。
适用于公司环境目标、管理方案的制定、更改与实施。 3.职责
3.1总经理负责目标、管理方案的批准。
3.2 管理者代表组织公司环境目标以及管理方案的制定和审核。 3.3 行政部：负责监督跟踪环境目标与管理方案的实施。
负责环境目标和环境管理方案的培训与内部宣传.
3.5 各部门负责职责范围内环境目标与管理方案的具体实施。 4.程序
4.1 环境目标
4.1.1 环境目标的制定：
a.管理者代表于每年年底组织公司各职能部门根据公司的质量环境方针，上年度公司的环境影响及评价结果，公司的环境监视和测量结果以及其他内部、外界因素的变更，必要时制定新的环境目标，由管理者代表审核后，报总经理批准生效；
b.体系建立之初的环境目标，由管理者代表根据评价确定的重要环境因素、相关的环境法律法规要求、工厂的实际情况、相关方的要求等因素，组织制定，报总经理批准后予以传达和实施。
c.管理评审结果需要修订环境目标指标时,由管理者代表负责组织有关部门/人员进行讨论制定, 报总经理批准生效.
4.1.2 目标的制定应考虑以下几个方面： a.环境方针，与环境方针保持一致； b.可测量（可行时）；
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b. 有关环境法律、法规及其他要求以及合规性评价结果； c. 公司总体管理现状、重要环境因素； d. 来自相关方的信息与要求；
e.环境绩效监视和测量结果、持续改进以及污染预防的承诺； f. 可选择的最佳技术，以及经济上、运作上的可行性； g. 环境管理方案实施的进度，以及可调整性的要求； h.予以沟通； i.适当时予以更新； 4.1.3 环境目标的更改：
a. 在环境方针、法律法规及其他要求、管理方案的进度状况以及相关内部、外界因素、重要
环境因素等发生变更时，目标应重新评审和修订
b. 环境目标由管理者代表负责组织更改，报总经理批准生效。 4.1.4 环境目标的宣贯：
a. 通过分发专文、内部会议、宣传栏宣传、制作卡片等方式对公司各级管理者、专业技术人
员以及操作人员进行目标的宣贯；
b. 由行政部组织各部门对所属员工进行环境目标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的
目标，并付诸实施。
4.1.5环境目标与环境管理方案的对外管理
a.对于相关方不包括认证机构提出需要公开公司的环境目标与环境管理方案的情况时,必须征
得管理者代表的同意方可公开，具体见《信息交流控制程序》有关规定，各部门按照自己的工作管理范畴依据《信息交流控制程序》有关程序负责向各自管理的相关方传达公司的环境方针和环境目标或通过其他方式确保公司的所有相关方能够及时获取公司的环境方针和环境目标.
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4.2管理方案
4.2.1 管理方案的编制：
a.环境管理方案由管理者代表组织公司的相关职能部门依据公司的环境目标编制，行政部负责
汇总整理后送管理者代表审核，总经理批准后生效；
b.管理方案应明确实现环境目标的具体时间、具体方法和步骤、责任部门、可行时明确配合部门以及公司需要投入的资金预算，如何评价结果等内容。 4.2.2 管理方案主要包括以下内容： a.环境目标；
b.管理的重要环境因素
c.需要做什么，实施的方法措施、技术手段以及先后顺序步骤； d.由谁负责，责任部门与配合部门； e.需要什么资源，预计投入资金等；
f.何时完成，启动日期与完成期限； g.如何评价结果，监督跟踪部门等。 4.2.3管理方案的更改
当发现管理方案存在以下情况时，由行政部负责组织相关部门进行修订，管理者代表审核，总经理批准后实施。
a. 管理方案存在不合理或不适宜时； b. 法律、法规及其他要求发生变化时； c. 公司内部、外部条件发生变化时； d. 相关方提出特殊要求时；
e. 发生与管理方案有关的环境事故、事件时。 f. 管理评审结果需要修订时
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4.2.4 管理方案的实施与监督验证
环境管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，并由相关职能部门做好实施过程的进度及效果验证记录，品保部负责对方案实施的情况进行跟踪验证,并将跟踪验证结果提交当年的管理评审会议,作为其输入内容之一。 5 相关文件 信息交流控制程序 6．相关记录
环境目标一览表 环境目标和管理方案
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环境管理方案
表单编号:ER4.3.3-01 A/0
管理方案 序号 重要环境因素 实施方法 对全体员工进行节约用电的培训，经常检查防止空转，人离关灯建立目标 对员工培训，让其掌握分类废弃物加强废弃物收集、储存过程的管理定期联络有资质单位处理 定期对排风设施进行点检保养， 对员工培训，要求佩戴防尘口罩定期对车间空气进行监测定期对相关员工进行职业健康体检 加强设备的维护保养、更换易损件对员工培训，要求佩戴耳塞定期对车间空气进行监测定期对相关员工进行职业健康体检 责任部门 全体部门 完成日期 备注 1 电能耗用 2018.03.10 2 废油废液 行政 2018.03.10 3 粉尘的产生 行政 2018.03.10 4 噪音产生 行政 2018.03.10 5 配置足够的消防设备对消防设备进化学品潜在泄漏行检查制定消防安全管理制度，应及火灾 急准备和响应程序半年进行一次消防演习及消防知识培训 行政 2018.03.10 6 原材料含有环境有害物质 要求供应商提供材质报告定期安排送检 对员工培训，让其掌握分类废弃物加强废弃物收集、储存过程的管理定期联络有资质单位处理 采购 2018.03.10 7 废化学品桶 行政 2018.03.10 42
8 含有抹布 对员工培训，让其掌握分类废弃物加强废弃物收集、储存过程的管理定期联络有资质单位处理 行政 2018.03.10 编制： 审核：
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环境目标指标一览表
表单编号:ER4.3.3-01 A/0
序号 1 2 3 4 5 目标 潜在火灾发生次数 危废处理合规率 三废监测合规率 作业场所空气检测合规率 水电比上年度年节约 指标 0次 100% 100% 100% 1% 计算周期 责任部门 每年 每年 每年 每年 每月 管理 管理 管理 管理 管理
总经理：
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日期：2018年3月10日
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环境目标指标统计一览表
序计算责任部1目标 指标 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 全年 备注 号 周期 门 月 潜在火1 灾发生次数 危废处2 理合规率 三废监3 测合规率 作业场所空气4 检测合规率 0次 每年 行政 100% 每年 行政 100% 每年 行政 100% 每年 行政 水 每月 行政 水电比5 上年节1% 约 电 水 上年行政 数据 电
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-004 人力资源控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 45
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1．目的
为使本公司各部门及时得到人力的需求，并给予适当的教育和培训。确保在技能上有足够的经验，并对自身的工作能够真正胜任。
2．范围
适用于本厂各部门及所有人员。 3．定义 无 4．权责
4.1行政部
4.1.1负责人力需求的提供，确定岗位要求，并拟定本公司年度培训计划。 4.1.2负责新员工入厂前的厂纪厂规、环境管理方针及目标的培训。 4.1.3对各部门人员培训后的实效性进行跟踪、评估及考核。 4.2各相关部门：对本部门员工进行上岗前的培训。 5.作业内容
5.1人员的资格
5.1.1行政部依《职务说明书》，确定本公司各岗位人员的资格要求，并根据本公司的发展
需要对《职务说明书》不定期的更改。各岗位的资格要求按《职务说明书》中的评估方式进行评估。
5.1.2当各部门有人力需求时，由需求部门主管填写“人员需求申请表”。交行政部审核、
总经理批准后，行政部依《职务说明书》上的资格要求执行招聘工作。经资格鉴定合格后方可填写“人事履历表”。
5.2培训计划
5.2.1每年12月由行政部向各部门了解各部门培训需求，并参照“职务说明书”，拟定本
公司下年度培训计划，做出“年度培训计划表”，交常务副总批准后各部门依计划实施培训。
5.2.2各部门在年度培训计划实施期间，若需更改，须向行政部提出，由行政部做相应的安
排。
5.3培训种类
5.3.1入职培训
5.3.1.1为了使各员工熟悉本公司工作环境与工作要求，了解本公司厂规厂纪、环境方
针、环境目标/指标，提高环境意识，行政部对新员工集中进行培训。 5.3.1.2培训后进行考核，考核合格，方可进行岗位技能培训。 5.3.2岗位技能培训
新员工上岗前须接受部门主管进行实际工作方法的培训，培训合格后方可上岗，否则给予辞退。
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5.4培训及考核的执行
5.4.1行政部安排培训时，任何员工均应准时出席培训，并填写“培训考核记录表”。 5.4.2行政部依年度培训计划安排，指定具有资格的讲师，提前一周通知讲师及参训人员，
培训教材由讲师拟定，并于培训前两天交行政部备案及准备资料。
5.4.3对于换岗或升职的员工，需进行5.3.2中的培训。培训合格后，给予换岗或升职，否
则需接受再培训或辞退。
5.4.4培训完毕后，以笔试、口试、实际操作或其它方式进行考核，并将考核结果记录在“培
训考核记录表”中。
5.4.4行政部每年度内组织各部门对培训的有效性进行评价，交行政部统计汇总，作为年度
培训计划制定及调整的依据。
5.5资格鉴定
5.5.1内部环境审核员必须经过ISO14001:2015环境管理体系知识的培训，经考核合格发证
后，方能进行内部环境体系审核工作。
5.5.2本公司特殊岗位有污水处理工、电工、电梯司机等。
5.5.3 以上人员经考核合格后，由行政部颁发“上岗证”方可上岗。对于国家或外训机构，
颁发的资格证书由行政部保存复印件。
5.6记录保存
5.6.1以上各培训记录由行政部保存，保存期限按“记录管理程序”规定执行。
6.相关文件
6.1记录管理程序 7.附件（同ISO9001文件）
7.1 人员需求申请表 7.2 员工求职表 7.3 年度培训计划 7.4 培训考核记录表
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-005 信息交流控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 49 50
1. 目的：
规范本公司内各部门、各级别间以及公司与相关方之间的环境运行方面信息的交流渠道、方式，以确保相关环境信息的交流畅顺。 2. 范围：
适用于所有本公司内部各部门之间以及外部相关方之间的环境信息交流。 3. 定义：（无） 4. 权责： 4.1 行政部
4.1.1负责与经理环境之间信息的交流，并确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。
4.1.2 负责收集及评估外部主管部门的环境信息资料(含环境法律法规)，必要时传达至相关部门。
4.1.3负责统筹及处理公司内部环境体系方面的信息。 4.2总务
4.2.1负责与公司附近居民及团体等相关方的环境信息交流。 4.2.2负责与固体废物处理及运输等承包方之间的环境信息交流。 4.2.3 负责新、改、扩建承包方之间的环境信息交流。 4.2.4 负责部门内环境信息的交流。 4.3品保部
4.3.1负责公司与客户、供方之间环境信息的交流。 4.3.2负责部门内环境信息的反馈和传达。 4.3.3负责落实有关环境信息的处理。 4.4各部门：负责部门内环境信息的交流。 5. 程序内容：
5.1内部信息交流的内容
5.1.1 组织应在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流
信息交流内容包括且不局限于： a) 环境方针的传达、公布；
b) 环境法律法规及其他要求以及执行情况； c) 环境职责和权限； d) 环境体系文件；
e) 环境目标、方案及执行情况； f) 重要环境因素、环境事故及影响； g) 环境监测和测量结果； h) 环境不符合纠正情况； i) 环境内、外部审核的结果； j) 环境管理评审情况； k) 环境培训情况；
l) m) n)
相关方的环境投诉和要求； 应急准备和响应情况等； 环境管理体系的变更；
51
5.1.2 信息反馈
5.1.2.1组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应，公司内所有员工发现环境问题
后，均有责任和义务以口头或书面的形式逐级向本部门负责人反馈。
5.1.2.2各单位负责人接收到信息后，须进行必要的确认及处理，并视需要填写《环境信息联
络单》向相关部门及行政部反映。
5.1.2.3部门和行政部接收到信息后，需对信息进行处理，不符合的情况应采取相应措施予以
解决，并填到《信息接收、反馈记录表》上，向相关部门或责任人传达处理要求，涉及到重要环境因素时，须经管理者代表批准后方可实施。 5.1.3信息交流的方法：
5.1.3.1行政部发出的环境信息，通过网络、会议或文件发放等形式传达到公司各部门。 5.1.3.2各部门可以通过会议、网络、电话、通知或进行培训等形式向职工传达。 5.2 外部信息的交流
5.2.1外部信息交流的内容： a) 环境方针的公布 b) 法律法规的获取 c) 相关方的信息、要求 d) 组织体系运作情况 e) 紧急状态或其他环保事故
5.2.2.1根据相关方的不同类别，外部信息的来源及相应的接收部门： a) 管理者代表接收来自上级专门机构，集团公司等信息。
b) 总务接收来自公司附近居民和团体废弃物处理的信息，接收、改、扩建承包方的信息。 c) 业务部接收来自客户的信息或材料供方的信息。
5.2.3信息的接收及处理
5.2.3.1当各相关方对公司的环境管理体系提出查询或其他咨询时，接收部门应及时填写《信
息接收、反馈记录表》向行政部反馈。
5.2.3.2 行政部接收到信息后，须对信息进行确认及做出处理决定，并填到《环境信息接收、反馈记录表》上，向相关部门或责任人传达处理要求，涉及到重要环境因素时，须经管理者代表批准后方可实施。
5.2.4信息传达
5.2.4.1环境方针的对外公布
当有需要时，各部门可以向相关方提供有本公司的环境方针。目前公司的环境因素无需对外公布，必要时，经董事长批准后向相关方公布。 5.3 记录的保存
按《记录控制程序》的要求进行保存。 6. 相关文件 《记录控制程序》
52
7. 相关记录
7.1《环境信息联络单》 7.2《环境信息接收、反馈记录表》
环境信息联络单
日期： 发出部门 接收部门 联络主题 联络详细内容： 备注： 抄送： 53
发出人 接收人
环境信息接收、反馈记录表
序号 日期 反馈人 反馈内容 接收人 跟踪情况 备注 54
苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-006 文件控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 55
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1 目的
规定本公司环境管理体系文件的管制方法，对本公司环境管理体系中各类文件进行控制，确保各部门使用文件的正确性及有效性。 2 范围
凡本公司环境管理体系文件（含外来文件）的管理均适用。 3 定义
3.1 受控文件是受更改控制的文件，这类文件应有标识，发放时应作登记和签收，原文的正
本一旦发生更改，应收回旧文件，发放新文件，保证各个应用场所使用的是相应文件的现行有效版本。
4 权责
4.1 文控中心负责环境管理体系文件的分发、回收、销毁与管理以及印章的管理。 5 作业内容
5.1 文件的制定
5.1.1 环境管理手册由管理者代表制定。 5.1.2 程序文件由各相关部门负责人制定。 5.1.3 三阶文件由各相关部门制定。 5.2 文件审核与批准
5.2.1 环境手册由管理者代表制定，总经理批准。
5.2.2 程序文件由责任部门主管制定，管理代表审核，总经理批准．
5.2.3 各类作业指导书，管理制度类三阶文件由各相关部门主管审核，交管理者代表批准
即可发行使用，特殊情况按相关程序文件规定进行审批。
5.3 文件的修订
5.3.1 各部门在按文件执行过程中，若发现实际作业与文件不相符，按实际需要更改文件
时，填写一份“文件修改/废止申请单”，由原文件制定单位更改，更改完成后，经相关部门评审确认和权限批准，批准后方可实施。
5.3.1.1 若文件更换版本，则由文控填写新的“文件修改/废止申请单”，重新分发
新版文件，收回原旧版文件。
5.3.1.2 若文件页次修改，则由文控填写“文件修改/废止申请单”，分发新更改页，
收回旧更改页。
5.3.2 各相关部门接到更改后的新文件，即做资料更新，旧版文件由文控收回处理。 5.3.3 各类文件的修订记录须在文件修订记录中填写。 5.4 文件的编码规定
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5.4.1 环境管理体系中文件类别代码：
① M代表手册 ② P代表程序
③ W代表三级作业文件、作业指导书类 5.4.2 环境管理手册编码规定（一阶文件）
E M
制定年份 代表文件类别
代表环境管理体系中的文件
5.4.3 程序文件编码规定（二阶文件）
E P -
流水号
代表ISO条款序号 代表文件类别 代表环境管理体系文件
5.4.4一般三阶文件编码规定
EI—XX代表作业指导书 5.4.5文件总版本及页修订次之规定
5.4.5.1文件总版本编号由大写英文字母表示， A版为第一版，当文件需换版时，A
版变成B版，逐次变更为C、D……Z。
5.4.5.2文件内页修订次用阿拉伯数字表示：0、1、2……9，当修订次数达到第九次或
有重大修改时，需换总版本。
5.4.5.3环境管理手册内页的版本与修订次以A/0表示，A表示内页版本，0表示页的
修订次数，
5.5 文件的分发与回收
5.5.1 文件完成编写经审批后，由文件制定人填写“文件发行和回收记录表”中的分发部
门及数量，由管理者代表审批后交文控中心统一复印发放，发放时须在每一份文件上盖“受控文件”红色印章，由接收文件部门在“文件分发/回收记录表”上签收。 5.5.2 文件销毁统一由文控中心收回旧版文件后执行，在旧版文件上盖红色“作废”印章
或打上大“×”以作回收纸使用。
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5.5.3 对于有保留价值的作废文件，文件管理员在原版文件上注明“作废文件”字样分开
保存。
5.6 文件的管理
5.6.1 尚未经正式发行，未盖有“受控文件”印章的文件，属未确认之文件，不在文件管制
范围内。
5.6.2 所有受控的文件统一由文控复印发放，其它使用部门不得复印，并由文控建立“文
件资料目录”，文件总版本更改时，需更新。
5.6.3 现场使用文件如作业指导书、工作指引须置于作业现场，非现场使用之文件，由各
使用部门自己管理，与受控文件分开保存。
5.6.4 任何人不可在正式发放的受控文件上加标记或书写任何文字、符号。
5.6.5 一般可公开之环境文件，部门查询可向文控借阅。需对外发出之品质文件，如客户/
协力厂商查阅索取，经管理代表审核方可发出。发给供应商或客户的文件由对应的部门负责发放，对每个供应商或客户建立一个分发档案。
5.6.6 已核准发行之文件，因文件损坏、遗失、涂改、缺页或因职务工作需要增加文件时，
必须填写一份“文件补发申请单”补发（见附件六），注明原因经管理者代表审批之后，文控中心才可以发放文件，并收回原破损文件销毁。
5.7 外来文件管理
5.7.1 外来文件的接收审查
5.7.1.1 外来文件如环境法律法规、污染物排放标准类文件的接收审查由文控中心负
责接收。
5.7.1.2 外来文件如客户环境，环保要求类的由业务或品保单类负责接收。 5.7.2 外来文件的保存
5.7.2.1 外来文件审查后由接收部门交文控中心保存，并转换为内部件,将其登录在
“文件资料目录”中。
5.7.2.2 订单类的外来文件保存按《与顾客有关过程管理程序》执行。 5.7.3 外来文件的分发由接受部门填写，交文控中心分发给相关部门。 5.8 记录保存
5.8.1 文件修订/废止申请单、对外文件分发申请单、文件补发申请单由文控保存原稿。 5.8.2 文件资料目录由文控保存。
6 相关文件
6.1 记录管理程序
6.2 与顾客有关过程管理程序
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7 附件文件修订/废止申请单。（同ISO9001）
7.1 文件分发、回收记录表 7.2 外来文件清单
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文件控制运作流程 R1 责任部门 责任部门 应用表单 备注 相关部门 文件会签申请表 一级GM；二级MR； DCC 文件管制表 DCC 文件管制表 DCC 文件签收回收登 记表 相关部门 文件会签申请表 文件变更作废申 请表 需求部门 责任部门 61
苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-007 环境运行控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 62
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1. 目的
通过对环境运行的控制，以确保符合规定的目标、方针和指标。 2. 范围
适用于公司环境体系所覆盖的所有范围。 3. 权责
3.1行政部负责体系运行的实施和控制。 3.2 人事部
3.2.1掌握环境体系运行的情况。
3.2.2负责水、气、声、渣等关键环境特性的监控与测量实施情况。 3.2.3负责法律、法规遵循情况的控制。 3.3各部门
3.3.1负责推进本部门的环境保护工作。 3.3.2对本部门的体系运行情况进行控制。 4. 定义：无 5. 程序 5.1监测内容 5.1.1运行控制情况
根据本的具体情况，应对以下关键特性进行控制：
b）水、气、声、渣的排放情况； c）水、电、纸的消耗情况； d）化学危险品使用及保管情况； e）消防设施等应急准备。
5.1.2目标、指标的符合情况及实现程度
主要包括每年度所定的各项环境目标、指标及相对应的环境管理方案，及与法律法规的符合性。
5.1.3组织的环境绩效
主要包括对重大环境因素的控制结果和成效。
5.1.4法律法规的遵循情况
包括污染排放指标，建设项目，化学危险品管理，危险废弃物的处理等多方面。
5.2 运行的实施
5.2.1对废水、废气、噪音排放的控制
1）废水的控制按《废水排放控制程序》执行。
64
2）废气、噪音的控制按《废气噪音排放控制程序》执行。 5.2.2对废弃物排放的控制按《废弃物管理程序》进行控制。
5.2.3对化学危险品的储存和使用的控制按《化学危险品控制程序》执行。 5.2.4对与环境运行有关的人的控制按《人力资源控制程序》执行。 5.2.5对水、电、纸的消耗的控制按《资源能源控制程序》执行。 5.2.7对文件的控制按《文件控制程序》执行。
5.2.8对法律法规遵循情况的控制按《合规性控制程序》执行。 5.2.9对紧急情况和事故的控制按《应急准备响应控制程序》执行。
5.2.10对产品和服务中的重大环境因素的控制按《相关方管理控制程序》执行。 5.2.11对重大环境因素的监视按《环境监测和测量控制程序》执行。 6.记录的保存
记录的保存依《记录控制程序》中相应要求执行。 6. 引用文件
《废水排放控制程序》 《废气噪音排放控制程序》 《废弃物管理程序》 《化学危险品控制程序》 《人力资源控制程序》 《资源能源控制程序》 《文件控制程序》 《合规性控制程序》 《应急准备响应控制程序》 《相关方管理控制程序》 《环境监测和测量控制程序》 《质量记录控制程序》 7. 相关记录
《废弃物处理记录表》 《环境运行控制检查表》 《环境监控情况报告》 《法律、法规符合性检查报告》
65
66
废弃物处理记录表
□可回收废弃物□危险废弃物 序号 废弃物名称 放置地点 数量 处理情况 处理人 处理商 处理日期 备注
ST-ER-004 A/0
67
环境运行控制检查表
序号 1 成品发现有灰尘 检查内容 检查结果 不符合 结论 现场整改 记录人 记录时间 2018.3.10 备注 2 对成品进行防护 符合 符合 2018.3.10 3 成品仓门口的安全出口灯不亮 不符合 现场整改 2018.3.10 4 安全出口灯已亮 符合 符合 2018.3.10 5 货物摆放过高 不符合 现场整改 2018.3.10 6 货物摆放高度不要超过2M，不要叠加摆放 符合 符合 2018.3.10 7 货物装卸现场地面杂物较多 不符合 现场整改 2018.3.10 8 装卸现场的地面杂物已整理干净 符合 符合 2018.3.10 9 仓库的垃圾桶没有分类标识 不符合 现场整改 2018.3.10 10 已对仓库的垃圾桶进行分类标识 符合 符合 2018.3.10 11 成品仓的墙壁上面有蜘蛛网 不符合 现场整改 2018.3.10 12 已将成品仓的蜘蛛网清理干净。 符合 符合 2018.3.10 68
表格编号：ER4.5.1-01 A/0
环境监控情况报告
序号 1 检查内容 作业区域环境整洁，通道畅通，并有适当的安全标检查结果 结论 记录人 记录时间 备注 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 □正常□异常志 物品堆放整齐，有毒有害的作业设备或区域有防护□正常□异常2 ①生设施 产现现场井然有序，尽量减少环境及安全发生的潜在隐□正常□异常3 场的患 控制 □正常□异常4 生产现场清洁卫生，无废水、油滴、废弃物等杂物 □正常□异常5 机械设备有明确的安全操作规程 对于漏、滴油等现象，应进行维修或将漏油进行收□正常□异常6 集 ②机产生噪声的机械设备，采取适当的隔音、吸音等措□正常□异常7 械设施 备的□正常□异常8 设备维修和保养时，是否采取防止油滴滴落的措施 控制 机械设备经常维护，定期检修，以减少其对环境的□正常□异常9 影响 □正常□异常10 清洁卫生用水量少，不存在随意浪费的现象 □正常□异常11 雨水管道无漏水现象，排污管道无泄漏事件发生 ③废水排生活垃圾统一堆放，无乱扔乱放以至液体泄漏而污□正常□异常12 放的染地面现象 控制 □正常□异常13 洗手台、卫生间干净整洁、美观 就餐后废弃的饭菜、油脂中不存在泄漏污染地面、□正常□异常14 水体的现象 □正常□异常15 是否对设备进行定期点检维护 □正常□异常④噪16 定期对噪声排放进行监测 音排放的□正常□异常17 夜间严格按运行控制要求控制噪声 控制 □正常□异常18 避免使用高音呼叫系统扰乱周围环境现状 69
□正常□异常用 □正常□异常20 ⑤⑥消除易燃、易爆品的使用地和贮存点的安全隐患 危险□正常□异常21 化学针对化学品是否按照MSDS执行配备应急物资 品控□正常□异常22 制 机油应存放在指定的地方 □正常□异常23 危险化学品由“专人、专库、专项”管理与使用 □正常□异常24 废物的分类、存放、标识、处理等 □正常□异常25 废物投放是否正确 ⑦固体废□正常□异常26 危险化学品的盛装器皿，统一收集交回供应商处理 物的 控制 □正常□异常27 不能随地乱扔垃圾、纸屑等，不得随意焚烧垃圾 生活垃圾、办公垃圾定期由垃圾站或环卫人员收集□正常□异常28 并转移 □正常□异常29 考虑或已将包装材料回收再利用，以节约相关资源 □正常□异常30 实施巡视与检查，做到“人走灯灭”以减少电耗 ⑧资源与做到“随手关水”，减少“长流水”现象，节约用□正常□异常31 能源水 控制 □正常□异常32 发现漏水现象是否及时处理 □正常□异常33 办公用纸是否采用双面复印，以节约纸张 表格编号：ER4.5.1-01 A/0
19 易燃、易爆品储存区域防火和防爆设施能够随时启符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-008 废水排放控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 71
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1. 目的
建立本程序以确保有效防治或减少水的污染。 2. 适用范围
适用于本公司生产、生活过程中所产生的生活废水的场所。 3. 权责 3.1 行政部
3.1.1 检查、督促各部门水污染防治或减少的推进工作，并定期向管理者代表或总经理汇报。 3.1.2定期联系及委托环境监测单位，对本公司的废水进行监测。 3.2 各部门
负责本部门自来水用量、废水排放的控制。 4. 定义：暂无 5. 程序 5.1 污染源
本公司主要的水污染源为：镜片清洗过程产生的生产废水，生活废水 5.2 废水排放控制
5.2.1生产废水排放应执行《水污染物排放标准》排放标准。 5.2.2生活废水排放应执行《水污染物排放标准》排放标准。 5.2.3废水排放的控制：
生产废水控制：组织生产石粉清洗，清洗过程产生的废水，生产污水经调水集水池－脉冲罐－厌氧生物池－生物接触氧化池－二沉池－清水池处理后达到污水排放一级标准排放。 生活废水控制：生活污水主要为员工卫生间生活污水，经三级化粪池处理后，排放到市政管道，待污水处理厂建成后经市政管网引至污水处理厂处理。
5.3 由行政部每年联系外部有资格的环境监测单位，每年对工厂的生产废水，生活污水进行监
测。
5.4 不符合处理：
当在环境监测与测量时发现废水中污染物超标或有相关方的投诉，则须按《纠正与预防措施控制程序》进行原因分析，并制定方案进行整改，直至达标为止。 6. 引用文件
《水污染物排放标准》 《纠正与预防措施控制程序》
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-009 废气噪音排放控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 74
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1. 目的
建立本程序控制废气、噪声的排放，确保有效防治或减少废气、噪声的污染。 2. 范围
适用于本公司活动过程中废气、噪声排放的防治或减少。 3. 权责
3.1 行政部：检查、督促各部门控制废气、噪声的排放、防治或减少废气、噪音污染的推进工作，
并定期向管理者代表或总经理汇报。
3.2 行政部：定期联系或委托环境监测单位对本公司的环境进行监测。 3.3 各部门
负责本部门废气、噪声排放控制，以防治或减少气、声污染。 4. 定义：暂无 5. 程序
5.1 污染源及控制内容 5.1.1废气源：
本公司主要的废气源为： 废气源 焊接工序产生烟雾 5.1.2噪声产生源：
本公司产生噪声的主要设备、设施为： 设备/设施 空压机产生的噪声排放
5.2废气、噪声排放控制 5.2.1废气的控制：
生产废气执行《大气污染物的排放标准》排放标准。 1） 焊接过程烟雾通过排烟管道经活性炭过滤。 5.2.2噪声的控制：
1） 控制厂区外的噪声，执行标准《工业企业厂界噪声标准》标准，昼间不超过65dB（A）。 2） 定期对机器设备进行维护和保养，保证其良好运行状态。 3） 维护好消音设施，按规定关好空压机房的门窗。
5.2.3 管理部每年联系或委托环境监测单位，对本公司的废气及噪声进行监测。 5.3 不符合处理：
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管理部门 生产部 管理部门 生产部
如果在监测与测量时发现废气、噪声有一项超标或有相关方的投拆，则按《不符合、纠正措施控制程序》进行原因分析，并制定方案进行整改。 5.4 紧急情况的处理
设备、设施发生紧急情况时，需按《应急准备和响应控制程序》进行处理。 6. 引用文件
《大气污染物排放标准》 《工业企业厂界噪声排放标准》
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-010 固体废弃物控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 78
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1. 目的
明确公司范围内产生的各类废弃物的分类、收集及处理方法，以减少由此产生的环境影响。 2. 范围
适用于公司范围内所有废弃物的管理。 3. 权责 3.1行政部
3.1.1 负责教育、监督清洁工按规定执行。 3.1.2 负责审核危险废弃物处理方的资格。 3.1.3 负责废弃物的处理。 3.1.4 可回收废弃物的出售处理。 3.2 各部门及生产车间
3.2.1 负责对本部门所产生的废弃物的分类处置场地、容器进行管理。 3.2.2 负责培训部门内员工严格执行有关规定。 3.3 清洁工
负责对生产现场和办公室的废弃物进行清运、分类、集中。 4. 定义：暂无 5. 程序
5.1废弃物的减少
各部门都要严格遵守公司质量管理体系的文件，以尽可能地降低产品的不良率，从而达到减少废弃物产生这一目的。另外，节约资源减少纸张的消耗。 5.2废弃物的分类
5.2.1根据废弃物的有害性，将公司的废弃物分为：一般废弃物、危险废弃物、。 5.2.1.1根据一般废弃物的不同属性，将一般废弃物分为：
1）可回收的废弃物，主要包括：
7. 废金属材料类：废弃金属等；
8. 废塑料类：废弃塑胶水口料、废弃塑胶不良品等； 9. 废纸类 10. 废电线类 11. 废弃包装材料
2）不可回收的废弃物，主要包括：
A、各种废笔、笔芯、废透明胶等办公用品； B、不含危险品成份的废手套、废碎布/布条等；
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C、废木材类：废木制用具、建筑时废木材等； D、废塑胶类：废胶袋、地面贴、工艺卡套等
5.2.1.2根据危险废弃物的不同属性，危险废弃物可以分为：
1）不可回收危险废弃物，主要包括：
f）废化学药剂类：废化学品容器，废弃过期化学品等；
g）各种含有毒、有害化学品成份之物品：废弃污水处理污泥等； h）含油类废弃物：含油擦拭布、印油空瓶、含油废纸，废弃油品等； i）废弃墨盒，硒鼓 j）废旧电池 k）废弃日光灯管
5.3 废弃物的收集管理
5.3.1 各部门负责对本部门的各个场所进行规划，选定适当的场所用于放置各类废弃物，对于危险
废弃物的放置场所必须有防雨淋、防火、通风、防泄漏和消防设施。 5.3.2 各部门需在相应场所适当放置投放各类废弃物的专用容器,以便分类收集。 5.3.3 各部门各工序的员工须按规定的要求将各种废弃物投入相应的专用容器中. 5.3.4 清洁工每天负责将各部门的废弃物进行收集、分类、标识，并清运到指定地点。 5.4 废弃物的处理 5.4.1一般废弃物的处理
1) 不可回收垃圾类废弃物的处理
由清洁工将分类收集好的废弃物清运到环保局指定的废弃物放置场所集中处理。 2）
a)
可回收废弃物的处理
各部门应按有关规定将可回收的废弃物分好类，放在指定位置。
b) 到一定时期由行政部联系相应的承包方上门进行收购。
c) 行政部应对收购的情况记录于《可回收废弃物处理记录表》中，并保存好收购的
凭证。
5.4.2危险废弃物的处理
1）可回收及不可回收危险废弃物由行政部负责处理或联系委托有处理资格的单位对其进行处理；
2）对危险废弃物每次处理都须在《危险废弃物处理记录表》中记录相关内容。
5.5 应急处置
在收集、清运、处理各类废弃物的全过程中,如果出现了火灾、泄漏等环境紧急或异常状态,发现者应按照《应急准备和响应控制程序》中规定的要求进行处理及对应。
81
5.6 负责收集、分类及清运废弃物的清洁工，经过培训后上岗。依《人力资源控制程序》执行。 5.7 检查与纠正
5.7.1废弃物收集、清运、处理过程中的检查与监督，按《环境监测与测量控制程序》中规定执行。 5.7.2检查发现的不符合按《纠正与预防措施控制程序》实施纠正. 5.8 记录
各记录的保存及处理方资格的证明资料按《记录控制程序》的规定予以保存。
6. 引用文件
《应急准备和响应控制程序》《环境监测与测量控制程序》《纠正与预防措施控制程序》《人力资源控制程序》 《质量记录控制程序》 7. 相关记录
《可回收废弃物处理记录表》 《危险废弃物处理记录表》
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废弃物分类、清运、处理流程图
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-011 危险品化学控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 84
1.目的与范围
1.1 对化学品从采购、运输、贮存、使用到废弃处理全过程实施安全管理，减少由此产生的环境影响。
1.2 适用于本公司化学危险品管理。
2 .职责
2.1 采购部采购的所有化学品，必须要求供应商提供化学品安全数据表(MSDS)，采购部负责
收集和记录。
2.2 仓库管理员必须对化学品入库前进行安全检查，发现泄露，拒绝接收。 2.3 仓库管理员必须按化学危险品说明书的贮存要求进行。
2.4 使用部门将化学危险品使用指导书放置于使用现场，并按要求进行管理。对本部门化学
危险品的保管及使用场所进行标识，并明确责任人。 3 .程序
3.1化学危险品的分类
3.1.1根据《化学危险品安全管理条例》，公司使用的化学品为易燃液体。 3.2物料控制
3.2.1 供应商提供的化学危险品，采购部均需要求供方提供（MSDS）或其它相关的说明资料，填写物料卡做记录。 3.3标识及贮存
3.3.1 化学危险品的标识： 1) 保管场所的标识
使用部门对存放化学危险品的场所必须进行特定的标识,并标明化学危险品的 名称、危险品包装标志及管理责任人。 2) 容器的标识
各部门在保管或使用的化学危险品(或包装)上，一定要标明该化学危险品的名称。
3.3.2 化学危险品的贮存：
1) 化学危险品必须存放在专门的场所,该场所应符合有关安全及防火规定,并根据物品
的种类和性质设置相应的安全设施,并安排专人管理。
2) 储存化学危险品的场所，严禁烟火。
3) 化学危险品的储存场所应设置防泄露、防雨淋、通风及相应的应急设施。 4) 存放时必须按照说明书的储存要求进行。
5) 化学危险品应当分类分项存放，主要通道应当有安全距离，不得超量贮存
6) 遇火、遇潮容易燃烧或产生毒气的化学危险品，不得在露天、潮湿。漏雨和低洼容易
积水的地点存放。
7) 受阳光照射容易燃烧或产生有毒气体的化学危险品应当在阴凉通风场所存放。
8) 化学性质或防护、灭火方法相互抵触的化学危险品，不得在同一仓库或同一贮存室内存
放。
3.3.3 化学危险品存放较集中的场所，应做好化学危险品的检查工作。 3.4 化学危险品的使用
3.4.1 使用部门领用化学危险品时，最大储存量为一周的使用量。
85
3.4.2 使用部门须按3.3中的要求对化学危险品进行标识和储存。
3.4.3 使用时，要按生产规定的用量使用，使用前后化学品的容器均须由责任人进
行检查，防止泄露而引起火灾、爆炸、中毒等事故发生。
3.4.4 使用人员使用时需配备防护用具和措施，按“化学危险品管理作业指导书”操作。 3.5 化学危险品的搬运
3.5.1 搬运化学品时,须遵守下列规定:
1) 轻拿轻放,防止撞击、拖拉和倾倒。
2) 遇热、相互接触容易引起燃烧或产生有毒气体的化学危险品，在搬运时应当采取隔热、
防潮措施。 3.6 紧急情况的处理
紧急情况的处理遵循《应急准备和响应控制程序》。
3.7废弃物及回收处理
对于废弃的化学危险品及其容器（包括应急处理产生的含化学品的废弃物），其处理方法按照《废
弃物管理程序》的规定进行。 3.8检查与纠正
3.8.1化学危险品管理过程的检查监督按《环境监测与测量控制程序》中规定的要
求进行。
3.9.1检查发现的不符合，按《不符合，纠正措施控制程序》进行纠正。
4. 记录
各记录的保存执行《记录控制程序》予以保存。
5. 引用文件
《应急准备和响应控制程序》 《环境监测与测量控制程序》
《记录控制程序》
《废弃物管理控制程序》
《不符合、纠正措施控制程序》 《材料安全资料表（MSDS）》
6. 相关记录
《危险化学品仓库检查表》
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化学危险品登记表
序号 名称 供应商 成分 使用要求 使用工序或工位 用途 造成环境危险性 有害性 影响
制订： 审核： 批准：
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-012 新、改、扩建项目控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 88
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1. 目的
确定对本公司新、改、扩建项目的环境影响的评估程序，从而采取有效的控制措施，确保尽可能的减少对环境造成的不良影响。 2. 范围
适用于公司内所有的新、改、扩建设项目 3. 权责 3.1行政部：
3 1.1制定项目环境评价表； 3.1.2对项目的实施进行监督；
3.1.3项目的内部申报、实施和验收工作。 4. 定义：暂无 5. 程序 5.1项目申请： 5.1.1 内部申请
公司内部进行新、改、扩建项目前，应编制《新、改、扩建项目申建表》，经部门经理批准，并报告总经理。
5.1.2内部评价和审批的内容：
1） 该项目是否违背公司的环境方针； 2） 是否符合相关法律、法规的要求； 3） 产生的污染是否能够得到有效的治理。 5.1.3外部申报
1)申报资料：
行政部对项目所涉及的环境因素及其影响进行评价，编制《新、改、扩建项目环境影响评价表》，并附件申请报告。 2)向市环保部门申报；
3)《新、改、扩建项目环境影响评价表》须经市环保部门审查： a.市环保部门参加现场勘察；
b.市环保部门在《新、改、扩建项目环境影响评价表》上签署意见。
5.2实施管理
5.2.1向环保局申报项目的实施管理：
8. 选择与项目相当资格的设计及施工单位，分别与其签订环保协议书，协定内容应按“三同时”的规
定确定，并报规划部门备案。 9. 设计阶段的环境管理：
A.设计单位必须根据项目建设环境影响报告书、国家《建设项目环境管理办法》、国家《建设项目环境保护设计规定》进行设计，并按项目的情况，向政府机构或报批； B.联系市环保部门参与设计审查；
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C.提供相关开工准备。 3）施工阶段的环境管理：
A.完成施工资料、文件的编制及整理等准备工作；
B.配合市环保部门检查报批手续是否完备，环保工程是否纳入施工计划及建设进度和资金落实情况，并提出意见；
C.协同施工单位落实环保局对施工阶段的环保要求及施工过程中的环保措施：主要是保护施工现场周围的环境，防止对自然环境造成不应有的破坏；防止和减轻粉尘、噪声、震动等对周围生活居住区的污染和危害；建设完工后，施工单位应当恢复在建设过程中受到破坏的设施。
4）试生产和竣工阶段的环境管理： A. B. C. D. E. F.
协助施工单位向市环保部门提交试运行申请报告；
经批准后，环保工程与主体工程同时投入试运行，做好《项目试运行监测记录》，向市环保局提交环保工程预验收申请报告,附试运行监测报告； 联系市环保局组织环保工程的预验收；
根据环保局在预验收中提出的要求，认真组织实施，预验收合格后，方可进行正式正式竣工验收合格后，项目才能正式投入使用。
联系市环保部门进行监测；
竣工验收；
5.2.2不向环保局申报项目的实施管理：
1） 选择与项目相当资格的设计、施工单位，并分别与其签订环保协议书，协定内容应按“三同
时”的规定确定，并报董事会备案； 2） 设计阶段的环境管理
设计要符合国家有关规定，由行政部（必要时请外部机构的专家）对设计进行审查； 2） 施工阶段环境管理：
A. 保管好有关资料、文件以备查阅；
B. 施工阶段，行政部跟进并监督施工单位做好施工现场周围环境的防护工作，防止和减轻粉尘、噪声、震动等对周围生活居住区的污染和危害；
C. 项目竣工后，行政部跟进并监督施工单位恢复在建设过程中受到破坏的环境。 4）项目试运行
项目竣工后，由行政部及相关部门进行试运行，并做好《项目试运行监测记录》。 5)项目的验收
行政部协同相关部门共同进行现场检查,并写出报告书，报告总经理。
5.3项目建成后的管理
项目建成后，根据项目环境因素，按《环境因素识别与评价控制程序》重新对项目环境因素进行全面识别并登记、评价。对增加的环境因素按相关文件或制定出新文件进行管理控制。 5.4 记录的保存
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相关的记录，按《记录控制程序》的相应要求予以保存。 6. 引用文件
《建设项目环境管理办法》 《建设项目环境保护设计规定》 《环境因素识别与评价控制程序》 《记录控制程序》 7. 相关记录
《新、改、扩建项目申报表》 《新、改、扩建项目环境影响评价表》 《项目试运行监测记录》
（本文件所要求记录采用有关政府部门所要求的格式，本文件不做规定）。
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-013 相关方管理控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 93
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1.目的
为确保本公司使用的材料或服务中的一些重要环境因素得以控制并对供方或承包方的有关活动提出环境保护的要求和施加影响，以提高供方或承包方的环保意识。 2.范围适用于本工厂所有的相关方（供方和承包方）。 3.权责 3.1 总经理
负责对重要相关方的选定进行最终的审批。 3.2 采购部
3.2.1 负责收集工厂所有材料供方的环境因素信息，并传达至相关部门。 3.2.2 负责对材料供方环境体系方面的初审，并将结果提交至管理者代表。
3.2.3 负责向供方宣传工厂的环境方针，且对供方的有关活动提出环境保护的要求和施加影响。 3.3 人事部
3.3.1负责收集新、改、扩建承包方的环境因素信息，并传达至相关部门。
3．3.2负责对新、改、扩建承包方关于环境体系方面的评审和选择，并对选择的承包方进
行管理。
3.3.3负责对新、改、扩建的承包方宣传工厂境方针，且对承包方的有关活动提出环境保护的要
求和施加影响。
3.3.4负责收集固体废弃物处理及运输承包方的环境因素信息。
3.3.5负责协助对固体废弃物处理及运输承包方关于环境体系方面的初审，并将结果提交服务公
司。
3.3.6负责固体废弃物处理及运输承包方宣传工厂境方针，且对承包方的有关活动提出环境保护的
要求和施加影响。 4.程序
4.1 宣传环境方针与施加影响
4.1.1 业务部和行政部应分别与供方和承包方进行以下信息的交流，并作好相关记录. 4.1.1.1 向供方和承包方传达工厂的环境方针，使其了解工厂环境管理的宗旨和方向。
4.1.1.2 定期与供方或承包方交流环境保护方面的信息，频次为每半年一次，并对其环境意识
施加影响。 4.2 相关方的评审
4.2.1 业务部和行政部在选定供方和承包方时，需根据《相关方环境状况调查表》对其在环境保护现状和能力方面进行调查，具体内容如下： i. ii. iii. iv.
是否取得ISO14001认证或有认证计划； 是否有其它环保方面的计划； 排污、排气等是否超标；
生产中是否产生有毒废弃物或废气，是否采取有效措施进行处理； e)运输车辆是否使用含铅燃油，尾气排放是否超标等。
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4.2.2采购部和人事部需根据评审结果作成《相关方名单》，并报管理者代表以上人员审批。 4.3 评选重点控制对象 4.3.1 选定方法
采购部和人事部根据本部门的《相关方名单》，每年选定几家重要供方或承包方，经管理者代表以上人员批准后进行重点管理。
4.3.2 选定重点控制对象时应从以下几方面考虑： A、 B、 C、
与本工厂的重大环境因素有关；
供方或承包方曾有违反环境保护的法律、法规的行为； 产品供应量较大的供方。
4.4.1 对一般相关方的控制要求
1) 一般要求
A. 对于提供化学危险品的供方，当法律、法规规定要取得经营许可证时，要向其索取经营许可证的复印件，并要求在运输过程中，采取有效措施防止污染环境； B. 对化学危险品供方的管理，执行《化学危险品控制程序》； C. 要求供方尽量循环使用包装材料； D. 要求其遵守环境保护的法律、法规；
E. 必要时对其进行环境审查，如有违反，业务部应提出纠正措施并限期整改； F. 业务部应要求包装材料的供方在包装袋上印有环保标志。
对危险废弃物委托处理单位的要求：行政部要求其提供危险废弃物处理的资格及能力证明(当地环保局证明)。
2) 对涉外加工承包方的要求
业务部应要求所有的承包方提供环保法律、法规的证明（当地环保局证明）； 对外发产品的承包方，业务部在签定合同时应把相关的程序、指导书和控制要求作为合同的附件；
要求其运输车辆在货物运送过程中注意环境保护，来送货的车辆必须遵守本工厂的环境要求。
3) 对运输承包方的要求
对于非化学品的运输车辆进入厂区时，应遵守：不能超速行驶；不能在厂区内鸣喇叭；不能乱扔垃圾和固体废弃物；防止车辆漏油。
对于化学品的运输车辆进入厂区时，除遵守上述的要求外，其余执行《化学危险品控制程序》。
所有运输车辆在运输过程中和厂区内应减少、杜绝废气及噪声的排放。
4.4.2 对于供方或承包方来厂作业人员的培训执行《人力资源控制程序》进行。 4.4.3 对重要供方或承包方的控制要求
对于重点管理的供方或承包方除执行4.4.1中的相关要求外，业务部和行政部还应对其环境
96
4.4 对相关方的控制
因素进行调查，并将结果记入《相关方环境因素调查表》中。
4.4 跟进、评价和周期性考核
4.4.1 对于重点管理的供方或承包方，业务部和行政部应以走访或开会等方式进行定期调查(每半
年一次)，并将结果记录在《相关方周期考核记录》中，并通知相关部门。
4.4.2 当发现其不符合环境保护的要求时，业务部和行政部应发出书面整改要求，并限期纠正(必
要时可由行政部定期对其进行环保方面的教育培训)，当纠正措施无效时，应提交经理以上干部审批，调整或终止其业务关系。
4.6 记录保存
相关记录按《记录控制程序》要求进行保存。 A. 参考文件 《人力资源控制程序》 《化学危险品控制程序》 B. 相关记录
《相关方环境状况调查表》 《相关方环境因素一览表》 《调查表相关方名单》
《相关方需求和期望分析表》
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相关方环境状况调查表
相关方名称 所在地址 电话号码 负责人 提供的服务名称 法人代表 邮政编码 传真号码 联系人 调查内容 是否使用或加工有毒原材料？□是□否 请简述： 使用过程中有何种排放物？□废水□废气□废弃物□噪声 是否了解当地的地方环保要求？□是□否 请简述 是否有发生污染的事情？□是□否 请简述 相关方是否有投诉？□是□否 请简述 98
是否受过有关部门排放污染物处罚？□是□否 请简述 是否发生环境方面的事故？□是□否 请简述 是否制定环境方针、目标？□是□否 是否建立了环境管理体系？□是□否 是否进行环境风险评估？□是□否 备注：
表格编号：ER4.4.6-04-02 A/0
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相关方环境因素一览表
序号 相关方名称 相关方要求 营业执照，税务登记证，MSDS物质安全数据表 营业执照，组织代码证，税务登记证，安全生产许可证 营业执照，道路运输经营许可证，税务登记证 营业执照，组织代码证 是否可施加影响 是 重要环境因素 备注 1 2 3 废弃物 是 废弃物 是 废弃物 4 是 废弃物 100
编制：
批准：
表格编号：ER4.4.6-04-01 A/0
苏州广博电子有限公司 组织内外部环境识别与控制表
内部环境： 环境序号 要素 现状 监视（方法） （正面或负面） 环境影响 评审（结论） 应对措施（方案） 备注 1，企业管理者以身作则，影响职工发挥最1，企业文化(重要性)是企业的灵魂，员工对企业的使命是企业经营活动的1，制订各部门绩大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展。 1 2，企业文化必须要得“统帅”，是企业行效指标并定期进企业文件化理解不能停宗旨（发展战略、到企业全员的认同，动的“指南”。 行汇总分析 留在纸面上，要扎跟至全适时对全员倡导培企业方针、目标、价值2，全体员工了解不2，不定期组织座体员工的心理，员工才能训，使员工深入 文化 观和道德准则）的能深入理解企业文谈了解员工的思有使命感和归属感。 了解停留在表面3，创造优美和谐的自件，会缺乏凝聚力，想是否与公司的上，未深入理解。 然环境和企业环境，不能体现出员工对文化融合。 让良好的环境因素成企业的使命感和归为员工了解企业文化属感。 的动力。 4，建立和实施员工激励政策 我司目前的主要客户公司通过十多年的技术发展，形成自己独能力 特的企业文化和技术能力 开发，生产和服务能力得主要客户的好评 1，新项目的开发技术能力的提高不能闭有HW客户，A客户，完成状况 方的评价 门造车，需要有先进的思通过与这些客户深入新新发展。 的管理理念，技术能力， 2，客户端和相关想，创新的理念才能开拓交流，向其学习先进 2 101
1，随着公司的逐步旧机台的老化现象发现，每年添置了已影响到要关产品多台新设备，为生的质量，如维修频率1，组织人员对各类设备管理方式和管理效3 生产设备和检测设备的果进行核查，确保各设备通过MRP2设备精度和性能直接影响到产提供有利的保过高，性能不稳定，设备管理方式合理，资源管理系统对设备产品质量状况，可通过多管理有效 障。 生产或检验之产品因素 运行状况监控 种途经改善目标状况 2，部分设备已使用精度无法答到要求，2，逐步淘汰对产品质多年，已经逐渐老线路老化引起的安化。 全隐患等。 量影响较大的机品设备 1，男女比例：女性47%；男性53%； 2，年龄结构：25岁以下占35%；25-40岁占60%；40岁以上占5% 1，中高层管理人员稳定性较高，服务期限较长，给公司经营带来稳定性 管理政策应偏向高素质1，制订年度培训计划并实施，侧重技能和意识的培训。适时组4 2，公司人员总体文3，文化程度比例：织外部培训 高学历的人才 化程度相对较低，接人力初中学历占44%；行政管理中心人2，继续推行稳定中高留住老员工继续，又要输受先进的技术能力环境 本公司中专、高中事档案 层管理人员政策 入新鲜血液，促进人员素比较吃力。 学历占31%；大专、3，引进高素质的人才 质提升 3，高素质技术人才本科学历25%； 4，增加员工福利制不足 4，岗位配置比例：度，增强员工归属感，4，新员工离职率过生产工人50%；技留住人才。 术人员14%；品管高 人员5%；管理人员31%。 1.加强中高级干部责 追求完美 1，执行力不足造成公司绩效。 的来说，可能会造成信誉度降低。 凝聚力下降。 1，管理阶层通过重要事宜的处理执行力不高已成为制约反馈监控 的反馈 公司发展的问题之一，增2，客户或相关方强执行力刻不容缓 任意识的培训，树立有责任担挡的典范. 2，制订相关的激励措施 3，培训下属培责任意识 4，细节决定成败，管理阶层在日常管理中关注细节。 1，不注重细节，不办事效率不高，影响执行2，员工工作的主动2，对客户或相关方力 性不强 3，管理层执行能力效 5 不足，造成上行上3，员工责任意识和
102
苏州广博电子有限公司 组织内外部环境识别与控制表
外部环境：
环境影响 序环境环境要素现应对措施（方监视（方法） 评审（结论） 号 要素 状 案） （正面或负面） 1：习总书记至2013年执政以来，中国政治更良好的政治环境1 政治加稳定，社会更给经济的发展带因素 加和谐，与周边来稳定的秩序条国家和地区总体关系稳步发展 2：2016年《巴中国制定了节能通过电视网络树立强烈的责任意 持续跟进 件。 通过电视纲络当前国际国内政治等媒体时刻关总体形势趋于更加的政治环境 展的锲机 在稳定的政治环境条件下，东莞成铭电子有限公司策略和经营方针，向2017年迈进。 持续跟进 结果 备注 注中国和世界稳定，也是制造业发按照既定的经营2 政治减排的目标，对制等媒体时刻关依据能源消耗实黎协定》正式签识，为保护环境做出因素 造企业来来说是注中国和世界际值做出减排的订和生效 应有的贡献。 机遇，也是挑战 的政治环境 具体措施 国家指明了创新2016年是国家为企业“五大发展理念”之首，是引从网络上,电领发展的第一动视上或其它媒在国内处良好的经1，开拓新客户，新市场，向小家电行业进军。 2，依据本公司深1，已完成小家电产品安全认证，并 3 划的第一年，将济形势下，坚持创新发开新客户广常 因素： 力。鼓励创新为本体中了解经济厚的塑料制造底会深化改革非发展。 2，本年已引入小公司发展指明了发展动态. 蕴，与老客户建立公有制经济。 家电流水线 方向，成为开拓发新的合作模式和展的最大机遇。 市场渠道。 经济制订十三五规103
1，除现有的人员招聘方式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介，增 4 社会1，江门市房价一系列的社会因素，造成公司人力通过对江门的时政关注，了面对人力不足的状加现场招聘点，及时更新网络招聘通过一系列措施， 资源成本越来越信息等。 人力资源缺少状越来越高 解东莞市的社况，通过过多种途经因素： 高，招工难为本年2，人员的招聘可况已逐渐得到缓2，回向就业人会环境发展变解决人力资源 度公司发展的一以扩大到未曾接解。 员增多。 化 大难题 触过的一些少数民族员工。 3，使用机器人或自动化生产线，代替人力。 政府对科技创新的发展战略在深化 1，2016年中国政府制订了十技术三五科技创新因素 规划，并贯彻执行 2，2016年相继出台了多个引入高层科技人才的举措 世界经济的巨大发展，也带来对产品有害物质管理越来越在依照法律法规法律严格，管控的项管控，提升了公司关注各国和地公司有责任成为成为环保管理执行一份子，为世界环保发1，向全体员工入相关方培训倡导环保法律法规的要求 2，在产品过程的各阶依据照公司环境有害质管控效果良好，本公司未发生过相关问题 面对科技创新的创新和人才的要通过技术交的沟通，时刻科持创新不仅是新1，培养,获取优秀创新人才,实施留才方案 持续跟进 型行业的要求，对传2，鼓励员工参与统制造业来说，依靠科技创新，对积极科技才能持续发展。 参与创新员奖励 3，积极引进先进的技术和设备。 新环境下，对科技流，与政府间求更加迫切，同时关注科技创新存在机遇和挑战。 新动向。 5 6 法规目也越多，如A形象和影响度，同区的有害犊管因素 欧盟发布的令(EU) 2015/863，REACH管控项等 时如何更加有效理动向 RoHS2.0修订指管控，带来挑战。 的规章制程段执展作出应有的贡献。 行有效的管控 预防失效的问题发生 3，通过风险评估，
104
苏州广博电子有限公司 相关方需求和期望分析表
制定日期：2018-3-10 序号 相关方类型 需求和期望 评审指标或项目 监测频负责部门 备注 率 产品质量满足要求 1 客户 准时交货 服务良好、价格合理 企业有建立环境管理体系并有效地运行 稳定、持续地合作，互利双赢 2 外部供方 及时付款 交付的物料合格率高 厂界周3 边企业建立友好关系不被污染和影响 和居民 合法经营 4 政府机构 依法纳税 环保生产，排放的废气、废水、噪产品一次交验客户合格批率≥98% 每月/次 品质部 每款设备交验客户投诉0次 准时交货率达95% 客户满意度≥85分 客审、外审、内审结果 每月/次 经营部 每年/次 经营部 每年/次 行政部/ISO 供应商审核、月评结果、采购协每年/次 行政部/ISO 议 依照与供方商定的付款方式准时财务部、采不定时 付款 购 采购产品合格率≥95% 相关方环境管理管控 每月 品质部 不定时 行政部 每年/次 年审或不定期检查（安监、消防、或不定行政部 工商、环保） 时 纳税记录年审 环境监测合格 105
每年/次 财务部 每年/次 行政部/ISO 声符合法律法规 遵循相关的法律法规 按规定进行危废转移 安全生产标准化 5 6 符合法规 合规率100% 通过政府审查 每年/次 行政部 每年/次 行政部 每3年/次 行政部 审核机内审、管理评审有效，外审通过体系运行适宜性、充分性、有效性 每年/次 行政部/ISO 构 审核 公司经盈利增长、持续经营、发展规模 营者 薪资和福利增长 财务报表 每年/次 财务部 工资报表/员工福利实施的方案 每年/次 行政部 培训计划实施准时率/内部岗位每年/次 行政部 调整方案 厂规厂纪、员工手册 每年/次 行政部 7 员工 个人能力提升/提供发展空间 工作环境氛围好，公正、透明的管理制度 说明：1.每年年初管理部ISO组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定； 2.每年年底管理部ISO组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
批准：
审核：
制定：
保存期限：3年 表单编号：ER-6.1-01 0/A
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-014 107
能源资源节约控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 108
1.目的
为了合理配置和利用能源、资源，提高其利用率，减少浪费，降低产品的成本及减少环境影响，保障公司持续发展而制定此程序。 2. 范围
本程序适用于公司范围内节省能源、资源的活动及管理。 3.职责 3.1行政部
3.1.1 负责能源和水资源使用的统计、方案制定及监督管理 3.1.2 负责纸资源使用的统计、方案制定及监督管理 3.1.3 对各部门能源、资源节约方案的执行情况进行监督管理 3.2 各部门
3.2.1 负责本部门能源的使用管理，做好节能措施 3.2.2 负责本部门资源的使用管理，做好资源节约措施 4.定义：暂无 5.程序 5.1控制内容
能源、资源控制主要有以下内容
控制内容 电 水 纸 材料 辅料 5.2能源、资源的计量统计 5.2.1计量单位
1） 各部门在对能源、资源进行统计时，使用以下计量单位：
电 水 纸 张 材料 损耗率 辅料 金额 类别 能源 资源 资源 能源 能源 负责部门 各部门 各部门 各部门 生产部 各部门 Kwh(千瓦时) M3（立方米） 2）电、水、纸、材料和辅料使用量或消耗量统计需分别填写《用电量统计表》、《用水量
统计表》、《纸张使用量统计表》、《材料损耗量统计表》、《辅料使用量统计表》。
5.2.2计量仪器和设备的配置
各部门应根据计量统计的需要在适当的地方合理配置计量仪器和设备（如：电表、水
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表等）。
5.2.3计量仪器和设备的管理
所有的计量仪器和设备，须按ISO14001：2015要求进行使用、维护、校正管理。
5.3节能方案 5.3.1节约能源方案
行政部在每年年底考虑是否制定公司下一年度节省能源的方案。
内容包括：节约能源目标指标、具体实施内容、部门责任人、日程、投资金额等。指标的设定，根据本年度实际能源消耗量、生产总产量计算出平均消耗量，然后根据平均消耗量提出节约的指标。 5.3.2节约资源方案
行政部在每年年底考虑是否制定公司下一年度节省电使用、用水、用纸的方案。确定指标，根据本年度实际消耗的数量，提出降低的比率作为节约指标。 5.4方案的实施 5.4.1节能措施的实施
为了能顺利达成已定的节能指标，各部门应采取以下的节能措施：
3）生产用电：优化作业工序，按计划组织生产，避免中途停产，下班及时关闭电源。 4）生活用电：宿舍用电做到人走灯灭，白天不开灯，及时关闭楼道和路灯。 5.4.2资源节约措施的实施
4） 生产用水：应经常检查，发现水管漏水或水龙头坏的现象要及时修理。
5） 生活用水：热水器、厕所等用水场所要张贴“请节约用水”的标识，发现水管漏水或水龙头坏的现象及时修理。
6） 办公用纸：各部门负责人要加强对员工节约用纸的教育，提高员工节约意识；推行计划用纸、纸张双面使用、专人管理等措施。
5.5 监督管理
5.5.1 各部门按《环境监测与测量控制程序》中的规定，如实记录各项能源和资源消耗的情况并予
以上报，由行政部进行评审和管理。
5.5.2在监督检查中发现的不符合按《不符合、纠正与预防措施控制程序》实施纠正。 5.6 所有的记录均保存，参照《质量记录控制程序》 6.引用文件
《环境监测与测量控制程序》 《纠正与预防措施控制程序》 《记录控制程序》
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7.相关记录
《用电量统计表》 《用水量统计表》 《用纸量统计表》 《材料损耗率统计表》 《辅料使用量统计表》
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用水量统计表
序号 合计 部门 上月用水量 本月使用量 趋势 升 降 原因 备注 EP014-01 A/0 制订： 审核： 批准：
用电量统计表
序号 合计 部门/宿舍 上月用电量 本月用电量 趋势 升 降 原因 备注 EP014-02 A/0 制订： 审核： 批准：
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纸张用量统计表
序号 部门 上月使用量 本月使用量 趋势 升 降 原因 备注 合计 EP014-03 A/0 制订： 审核： 批准：
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-015 应急准备与响应控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 114
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1. 目的
建立本程序以确保对环境紧急状态实施预防及应急处理，最大限度地预防、减少对环境的负面影响。 2. 范围
适用于本公司环境因素发生紧急状态的预防及应急处理。 3. 权责 3.1管理部
3.1.1负责公司紧急状态预防及应急准备的监控。 3.1.2督促各部门做好紧急状态预防及应急准备。 3.1.3 负责应急状态下的应急处理。 3.1.4负责消防设备的管理。
3.1.5负责紧急状态发生后的纠正措施的效果进行跟踪确认。 3.2各部门
3.2.1负责本部门的紧急状态预防及应急准备与响应。 3.2.2 编制本部门可能发生紧急状态的预防/应急准备的方案。 3.2.3 紧急状态发生时，实施应急响应。 4. 定义：暂无 5. 程序
5.1 紧急状态的确定
5.1.1 公司在生产活动中,可能发生的几种紧急状态： 8. 火灾（仓库、生产车间、办公室、易燃易爆危险品等）； 9. 危险化学品的泄漏；
10. 环保设施故障导致污染物超标排放。
5.1.2 各部门可能发生的紧急状态，由各部门填写《紧急状态一览表》，交行政部确认（火灾、
易燃易爆、化学危险品泄漏列为每个部门重点管理的项目），同时交一份到管理代表备案。 5.2 应急准备
5.2.1 组织建立义务消防队作为应急组织，以应付火灾等紧急状态的发生。 5.2.2各工作场所根据有关消防法规的要求配备灭火器，重点场所应配有消防栓。 5.2.3有关化学危险品的放置处应备有防泄漏设施及抹布等。
5.2.4对于可能引起紧急情况发生的设备/装置及场所应有明确的设备维护规定。 5.2.5 消防负责人须进行相应的培训和能力测定。
5.2.6 定期组织员工进行紧急情况应急演习，培训员工的应急反应能力。
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5.2.7 对于化学危险品在采购、进、出库、搬运、生产、使用过程中必须按有关规定操作，具体见《危险品化学管理程序》 5.3 应急响应
5.3.1紧急状态发生时，应尽快疏散危险场所及周围的人员并立即实施应急处理： 5.3.1.1发现或发生火灾、爆炸等紧急情况时，按消防管理的规定执行。
5.3.1.2发生化学危险品的泄漏等事故时，应首先切断物料源，同时按相关的化学危险品管理
规定进行应急处理。
5.3.1.3 设备或设施等发生异常情况时，按设备维修管理规定执行。 5.3.2 事故报告
2） 应急事故发生，发现者或当事人应立即向上级汇报。
3） 事故发生部门在应急处理完成后，应在48小时内完成《环境事故发生处理报告》，经部门
负责人确认后向总经理报告。
4） 责任部门召集相关部门商讨预防对策，在30天内完成对策的实施，并将实施情况记录在《环
境事故发生处理报告》，报总经理批准。
5.4 应急措施试验
5.4.1每年组织一次消防演习以验证应急程序及相关设施是否有效。 5.4.2 试验（或演习）无效或失败时，需重新修订应急措施。
5.4.3适用时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息
和培训.
6. 记录的保存
按照《记录控制程序》予以保存。 3）引用文件
《危险化学品控制程序》 《记录控制程序》 4）相关记录 《紧急状态一览表》 《环境事故发生处理报告》
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环境事故处理报告
发生地点 责任单位 环境事故描述： 报告发出者 事故原因调查： 发生日期 要求处理时间 审核 分析者 紧急处理对策： 提出者 再发防止对策： 提出者 处理过程描述： 处理者 效果验证： 验证者 ST-ER-015 A/0
审核 审核 审核 审核 管理者代表
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-016 环境监测与测量控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 119
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1. 目的
明确公司对具有重大环境影响的运行与活动实施监视与测量，以确认对环境法律法规的遵循情况，为公司监控、评估、改进环境状况提供证据。 2. 范围
适用于公司范围内环境运行与活动的场所。 3. 职责 3.1管理者代表
负责环境管理体系运行的整体监控，并将监控结果向总经理报告。 3.2 品质部
3.2.1掌握公司环境体系运行的情况，检查各部门的推进工作。 3.2.2负责水、气、声、渣等关键环境特性的监控与测量实施情况。 3.2.3负责法律、法规遵循情况的监测。 3.3各部门
3.3.1负责推进本部门的环境保护工作。 3.3.2对本部门的体系运行情况进行检查。 4. 定义：无 5. 程序 5.1监测内容 5.1.1运行控制情况
根据本公司的具体情况，应对以下关键特性进行监测：
l）废水、废气、噪声的排放情况； m）水、电、纸的消耗情况； n）化学危险品使用及保管情况； o）消防设施等应急准备。
5.1.2环境目标的符合情况及实现程度
主要包括公司每年度所定的各项环境目标及相对应的环境管理方案。 5.1.3组织的环境绩效
主要包括公司对重大环境因素的控制结果和成效。
5.1.4法律法规的遵循情况
包括污染排放指标，公司建设项目，化学危险品管理，危险废弃物的处理等多方面。 5.2 监测的实施
5.2.1对废水、废气排放的监测
7. 对于公司的排放监测点、监测污染物由行政部根据相关法律法规及其他要求确定。
8. 由行政部联系外部有资格的环境监测公司每年一次定期对公司的废水排放口、废气排放口、厂
界噪声实施外部监测，并妥善保存外部监测报告。 5.2.2对废弃物排放的检测
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每次处理废弃物时，行政部处理人员须填写《废弃物处理记录表》 5.2.3对日常运行控制的监测
各部门需依据相关作业指导书的要求对体系日常运行的情况进行检查，检查内容包括： 10. 水、电、纸的使用情况； 11. 废弃物的处理情况； 12. 化学品的使用及保管情况； 13. 消防设施等应急准备。
并将检查结果填写在《环境运行日常检查表》上。 5.2.4对环境目标、管理方案的监测
各部门每月对与本部门相关的环境目标的完成情况进行跟踪记录，同时对管理方案的可行性进行检查及评估，并填写《环境目标达成状况》，提交行政部。 5.2.5对环境绩效的监测
行政部需对各部门所提交的各类监测报告进行确认，并结合这些报告对公司的环境绩效进行检查及记录，最终形成《环境绩效检查月报表》，提交给管理者代表。 5.2.6对法律法规遵循情况的监测
行政部每年定期对公司的环境状况进行一次评估，以确定其是否符合有关法律、法规及其他要求，形成《合规性评价报告》，向管理者代表汇报。
5.3在监测过程中发现有不符合时，需及时发出整改通知，进行整改。具体依《不符合、纠正措施
控制程序》
5.4 行政部须在管理评审前将各类监测结果予以总结，形成报告，作为管理评审的依据。 6. 记录的保存
记录的保存依《记录控制程序》中相应要求执行。 7．引用文件
《纠正与预防措施控制程序》 《记录控制程序》 7. 相关记录
《废弃物处理记录表》 《环境运行日常检查表》 《环境目标达成状况表》 《环境绩效检查月报表》 《合规性评价报告》
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-017 合规性评价控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 123
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1.目的
建立并保持《合规性评价控制程序》，对与环境因素有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正措施和改进目标和管理方案。 2.适用范围。
适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。 3.职责
3.1总经理批准合规性评价报告。
3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。
3.3行政部负责环境法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施合规性检查工
作。
3.4各部门法律、法规和其他要求合规性评价。 4.程序
4.1评价内容
4.1.1对公司废气、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他要求的一致性程度
进行评价。
4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。 4.1.3目标和方案及运行控制的监测与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。 4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律、法规和其他要
求的一致性程度全面检查。检查结果报管理者代表。
4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。 4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。 4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。 4.2评价方法
4.2.1由管代提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12
个月，一般在内审之前进行。
4.2.2采用对照比较方法，进行数据合规性评价。
4.2.3对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容，管代与相关部门，按《纠正措施控制
程序》执行。
4.3评价结果
4.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果记录《合规性评价记录》，作合规性评价报告附页。
4.3.2对形成合规性评价报告，报管理者代表审核，总经理批准。 4.3.3评价报告提交管理评审。
4.3.4评价结果产生记录按《记录控制程序》执行，并由行政部保存记录。
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5.相关文件
5．1《法律、法规与其他要求控制程序》 5．1《纠正措施措施控制程序》 6.记录
6．1.法律法规和其他要求清单 6．2.合规性评价记录
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环境合规性评价表
表单编号:ER4.5.2-01 A/0
所属部门 活动/产品/服务 （发生点） 重要环境因素 电能耗用 物质组成 合规性评价 合规 相关证据 相关法规 生产所有工序 部 模房 维修 电 电能耗用一览《中华人民共和表 国节约能源法》 中华人民共和国危废转移 固体废物污染环境防治法 广东省大气污染环境监测报告 物排放限值（DB4427-2001） 工业企业厂界噪声标准 环境监测报告 （GB12348-2008） 消防验收合格危险化学品安全管理条例 证明 产品ROHS等ROHS标准 检测报告 产品ROHS等检测报告，产品标识环保回收标志 危废转移 ROHS标准，中华人民共和国固体废物污染环境防治法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 废油废液 废机油，废液 合规 生产注塑混料碎料 粉尘的产生 部 生产注塑混料碎料 噪音产生 部 生产化学品储存 部 开发产品开发 部 开发产品开发 部 行政所有工序 部 模房，生产部 含金属粉尘 合规 噪音 合规 潜在泄漏及火灾 原材料含有环境环境有害物质 天拿水、白电油等 电线、变压器、塑胶配件等原材料 合规 合规 原材料 塑胶 合规 废化学品桶 废化学品，塑胶 合规 维修 含有抹布 布，废机油 合规 危废转移 编制： 审核：
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-018 不符合 纠正措施控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 128
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1 目的
为了消除环境管理体系运行过程中存在的不符合现象，对其原因进行分析及采取必要的措施，确保类似问题不再发生或防止不符合现象的产生。
2 适用范围
凡公司内本公司环境管理体系中各个阶段含环境事故，环境监测超标，内部审核，管理审查，环境监测和测量，消防演习，环境目标达成，日常环境运行和其他相关方的投诉都适用。
3 定义
3.1 纠正措施：为了防止已出现的不符合、缺陷或其它不希望情况的再次发生，清除其原因所
采取的措施。
4 权责
4.1 纠正及预防措施报告的提出：责任单位。
4.2 描述审查、对策跟踪和有效性确认：由行政部负责。 4.3 原因分析、提出对策及对策实施：由责任部门负责。 5 环境管理体系纠正措施
5.1 所有部门人员均可依据作业流程对影响环境运行过程的异常以及客户投诉和内外部质量审
核等情况发出《纠正措施报告》 5.2 发出时机
5.2.1a.生产过程出现环境污染问题，或超过公司环境规定值时；
b.管理评审发现不合格时； c.相关方对环境投诉时； d.内审发现环境不合格时； e.出现环境污染或环境事故； f.环境目标未达标时； g.环境日常运行发现不符合时。
； ； ；
5.3 对环境异常进行纠正措施通过下面叙述进行剖析：
5.3.1 问题描述：所有人员均可对影响环境运行的不符合填写“纠正防措施报告”，但必
须知道问题之所在，建议处理部门。 5.3.2 描述审查
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其审核的主要内容：
（1） 问题描述是否清楚； （2） 问题是否属实； （3） 指明责任部门； （4） 要求对策回复日期；
（5）报告是否下发。
在确定报告下发时由行政部对该报告统一编号，并登录在《纠正措施登录表》，进料方面应由采购转发给供应商,其他相关方由对口部门进行沟通，如客户由业务部进行沟通，政府部门和临近厂商由行政部进行沟通。
5.3.3 分析原因
5.3.3.1 环境异常的原因分析由责任部门填写。
5.3.3.2 责任部门应调查产生不符合的原因或不符合项的来源，通过仔细观察分析不
符合存在的原因。
5.3.4 提出对策
5.3.4.1 环境异常的纠正措施由责任部门填写，行政部应及时跟进《纠正措施报告》。 5.3.4.2 责任部门应对症下药，针对产生不符合的原因提出对应的处理措施，并注
明措施的执行责任者及完成或开始时间。
5.3.4.3 纠正措施应与所发生的不符合造成环境影响的重要程度相适应，纠正措施
的制定应防止不符合再次发生或者在其他地方发生，必要时对环境管理体系进行变更．
5.3.5 实施对策跟踪
5.3.5.1 行政部负责回收《纠正措施报告》，并追踪责任部门执行为止。 5.3.5.2 行政部对责任部门实施的对策追踪结果记入“纠正措施报告”。
5.3.6 有效性确认
行政部应按预计日期确认纠正措施有效性，若纠正措施对策未达到预期效果， 再次按5.3条款执行后，确认其有效性，直至成功为止，结果记入“纠正措施报告”中。
131
5．4 本公司纠正措施权责关系及时限要求如下： 时机 内审不符合 管理评审提出问题 环境监测超标时 环境目标不能达成 环境日常检查不符合时 发出单位 审核组 管理者代表 行政部 管理者代表 行政部 责任部门 /人员 责任部门 责任部门 生产部/行政部/其它 责任部门 责任部门 评审部门/人 管理者代表/内审组 总经理/管理者代表 总经理/责任部门 验证部门 内审员 管理者代表 管理者代表 提出改进措施时间 7天内 15天内 7天内 7天内 7天内 总经理/管理者代表/相管理者代表 关部门 总经理/管理者代表/相管理者代表 关部门 6 文件及记录的管理
6.1 与纠正措施有效而需修改相关文件时，依《文件管理程序》执行。
6.2 行政部、管理者代表确保将采取纠正和预防措施的有关信息提交管理评审。 6.3 相关之资料记录应由行政部按《记录管理程序》中的规定期限保存。 7 相关文件
7.1 环境目标和方案控制程序 7.2 管理评审控制程序 7.3 内部审核控制程序 7.4 环境监测和测量控制程序 7.5 文件管理程序 7.6 记录管理程序 8 附件
8.1 纠正措施报告
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-019 环境记录控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 133
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1 目的
环境记录为证明满足环境要求的程度或为环境体系要素运行的有效性提供客观依据，以便于采取证实、可追溯性、预防措施和纠正措施，并据以衡量系统运作的可靠性。
2 范围
环境体系中用以环境改善、环境追溯及衡量系统有效运作的资讯记录。
3 定义 无
4 权责
4.1 程序文件的制订者
规划记录的文件格式，建立并保持记录的标识，决定适用范围。
4.2 记录保存部门
负责对记录的分类、编目、归档、存储、保存和销毁。 4.3 管理者代表
外界人员调阅记录的核实与批准。
5
作业内容 5.1 记录的种类
环境程序文件的制订者，应依本规定，描述有关作为环境改善、追溯及据以衡量环境管理体系有效运作的记录。这些记录应在体系检查和评价时作为重点检查内容和评价依据，具体项目见“记录控制一览表”（附件一）。
5.2 记录的鉴别
5.2.1 表单的设计要求
，应决定表单要记录什么资料。作为一个文件，表单上应确切的名称、分栏标题和简要说明，并包括对记录数据的要求。
，能完整地反映环境体系的运行和产品的环境情况；表单应满足对内对外环境保证的要求，能作为环境体系运行和产品环境的见证。
5.2.2 表单与程序文件一起走，做编号或标记；本厂的表单依《文件管理程序》中文件版
本及修订之规定进行控制。
5.3 记录的搜集与填写
5.3.1 相关环境程序文件的制订者，应规范记录内容的填写部门、职责和记录原稿的最终
保管单位。
5.3.2 记录填写时，应力求字迹清晰、数据准确、填写完整。 5.4 记录的保存
135
5.4.1 记录的保存单位，应依记录的性质或时间分类归档保存，保存时依记录的索引编号
依序存放。
5.4.2 记录保存时，应考虑存储环境、记录的性质（如磁盘、光盘）等与重要性，注意潮
湿及灰尘状况，避免记录的损毁、变质与遗失。
5.5 记录的调阅（复制或借阅）
5.5.1 由于工作的需要，公司内部人员调阅记录，须经记录保管部门批准； 5.5.2 外部人员调阅记录时，参照《文件管理程序》执行。 5.6 记录的销毁
5.6.1 记录超过保存期限时，由记录保管部门销毁过期无效的记录。 5.6.2 规定保存期限
记录保存期限可视具体情况而定，统一由文控根据各文件规定情况综合作成“记录控制一览表”，各部门按照执行。保存期限的考虑依据可参考以下方式决定。 5.6.2.1 顾客的规定
若顾客的保存期限和本公司不同时，应由业务或相关人员在接受订单前，与客户协商，应以客户的保存期限为基准；若顾客必须依其保存期限保存时，以个别客户的保管期限保管特定的记录。
5.6.2.2 使用期限
5.6.2.3 认证机构或定期评审的时间间隔。
6
相关文件 6.1 《环境手册》 6.2 《文件管理程序》 7
附件
7.1 记录控制一览表
136
记录控制流程 、
责任部门 责任部门 依管理权责 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 各责任部门 责任部门部长 应用表单 记录表格控制一览表 备注 失效记录清单 137
记录控制一览表
序号 表单编号 表单名称 制定 审核 填写人 审核 批准 保存年限 保存单位 备注 批准 表单编号：ST-ER-21 A/0
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件文件编号 批准 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 ST-EP-020 内部审核控制程序 修订记录 NO 日期 修订摘要 页次 版次变更 登录者 139
1 目的
为确保和验证本公司环境管理体系在本公司的适宜性和有效性，特制定本程序，以保证环境管理体系的持续执行。
2 范围
适用于本公司环境管理体系的内部审核工作。 3 定义 无 4 权责
4.1 管理者代表：制定内部环境管理体系审核程序,选派合格之内审员，组成内审小组，并总结
内审结果呈报给最高管理者。
4.2 内审组：内部环境管理体系审核的执行及审核后不符合项的追踪验证。 5 作业内容
5.1 内部环境管理体系审核流程（附件一）。
5.2 本公司内部环境管理体系审核频率为每年至少一次，时间不超过12个月。 5.3 内部环境管理体系审核小组的组成
5.3.1 内部环境管理体系审核小组视实际情况需要，由管理者代表负责组织，成员最少两个
以上并发出任命书。 5.3.2 内审员资格要求
，一年以上实际工作经验。 ；
5.3.3 为维护审核的独立公正性，审核小组成员不得审核与其工作有直接责任关系的部门。 5.4 审核前准备
5.4.1 审核小组拟定“内部环境管理体系审核计划表”，编排内审事项的安排。
5.4.2 需要时，审核小组根据“内部环境管理体系审核计划表”编制“内部环境管理体系审
核检查表”，制定审核内容。
5.4.3 审核小组编写的“内部环境管理体系审核计划表”及“内部环境管理体系审核检查表”
均需呈管理层审批。
5.5 审核作业
5.5.1 首次会议
140
审核实施前由审核组长主持会议，被审部门主管参加会议，由审核组长说明本次审核作业之范围和重点等。 5.5.2 现场审核
，被审核部门须委派一个人陪审，以便了解实际情况。
，同时将不符合事项记录在检查表中，以确保不符合事项充分被了解及获得必要的纠
正。
5.5.3 末次会议
5.5.3.1 审核活动完成后，由审核员整理审核结果编制“纠正及预防措施报告”，审
核组长召集被审核部门主管举行末次会议。
5.5.3.2 末次会议中，由审核员宣读不符合事项。
5.5.3.3 现场审核的“纠正及预防措施报告”由各受审部门主管确认后将“纠正及预
防措施报告”复印分发给各相关部门。
5.6 不符合事项的纠正、跟催与验证。
5.6.1 内审员根据“纠正及预防措施报告”对责任部门发出“纠正与预防措施报告”。 5.6.2 不符合事项的纠正、跟催与验证按《纠正及预防措施管理程序》规定执行。 5.7 审核总结
5.7.1 审核结束后，由审核组长填写“内审总结报告”，于审核结束一周后交管理者代表、
总经理审批，并复印分发给各相关部门。
5.7.2 管理评审时，管理者代表将内审之相关资料提交总经理评审。 5.8 记录保存
5.8.1 内部环境管理体系审核各记录由文控保存。
6 相关文件
6.1 纠正措施管理程序 6.2 管理评审控制程序 7 附件
7.1 附件一内部环境管理体系审核流程 7.2 内部环境管理体系审核计划表 7.3 内部环境管理体系审核检查表 7.4 纠正及预防措施报告 7.5 内审总结报告
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内部审核作业流程 责任部门 管理者代表 部门主管、/管理者代表 管理者代表 内审组 内审组/受审部门 内审组 部门主管、管理者代表 责任部门 责任部门部门主管、/审核组 责任部门 审核组 应用表单 年度内部审核计划 年度内部审核计划 审核实施计划 内审检查表 纠正预防措施报告 纠正预防措施报告 纠正预防措施报告 纠正预防措施报告 纠正预防措施报告 纠正预防措施报告 审核总结报告 备注 R1： 审核准备包括内容如下：准备内审资料，检查表。 R2： 审核实施内容包括：首次会议，现场审核，确定不合格项，末次会议。 142
苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件 文件编号 批准 ST-EP-021 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 管理评审控制程序 修订记录 NO 日期 143
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1.程序目的
通过对公司环境管理体系的定期评审，确保公司环境管理体系的适宜性、充分性、有效性。 2.适用范围
适用于公司环境管理体系的评审活动。 3.职责与权限
3.1 管理者代表负责制定《管理评审计划》；整理《管理评审报告》，并监督纠正措施的实施和
向总经理报告纠正和预防措施执行情况。
3.2 管理者代表负责对《管理评审计划》进行审核；负责验证纠正和预防措施的有效性。 3.3总经理负责批准《管理评审计划》、《管理评审报告》，并主持管理评审。 4.定义 无。 5. 内容
5.1管理评审的频次和时间安排：
，时间安排在内部环境管理体系审核之后进行。
，如公司组织架构做较大的调整、环境管理体系构架发生较大的变化、及环境管理体系出现较
大的问题时，总经理或管理者代表可决定增加临时的管理评审会议。
5.2《管理评审计划》的制定、审批及发放：管理者代表负责制定《管理评审计划》，经管理者
代表审核，报总经理批准后，由管理者代表在管理评审会议召开之前二周分发《管理评审计划》给各部门。 5.3 管理评审的内容： ；
5.3.2 以下方面的变化：
1).与环境管理体系有关的内外部部题； 2).相关方的需求和期望，包括合规性义务；
3).其重要环境因素； 4).风险和机遇；
；
，包括以下方面的趋势： 1).不符合和纠正措施； 2).监视和测量的结果；
3).其合规义务的履行情况；
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4).审核结果； ；
，包括报怨；
以上恒评审内容所需相关资料由各责任部门提供，作为管理评审会议输入内容。 5.4 管理评审的组织实施： ，由管理者代表组织、总经理主持。 5.5管理评审输出： ； ；
，包括资源： ；
，改进环境管理体系与其他业务过程整合的机遇； ；
组织应保留文件化信息作为管理评审结果的证据。
5.6《管理评审报告》的制订、审批、分发：管理者代表根据会议内容制订《管理评审报告》，
报告应汇总管理评审会议的具体内容和结论，交管理者代表审核、总经理批准之后，分发各部门。
5.7相应的纠正和预防措施的制定及实施：由管理者代表根据《管理评审报告》之不合格内容或
各项决议事项制订相应的《纠正措施报告》；各责任部门制订及采取相应的纠正措施。 5.8纠正措施的跟踪、验证、汇报：由管理者代表跟踪纠正和预防措施实施效果，由管理者代表
验证其有效性，并向总经理报告纠正和预防措施的执行情况。
5.9由纠正和预防措施导致的环境管理体系文件的修改，依据《文件控制程序》执行。 5.10管理评审记录的归档保管：所有管理评审的记录由文控中心按《记录控制程序》归档保管。 6.相关文件 6.1文件控制程序 6.2记录控制程序 7. 记录/表单
7.1管理评审计划 7.2管理评审报告
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7.3纠正措施报告 8.附件管理评审作业流程
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管理评审作业流程 责任部门 管理者代表 GM 管理者代表 各部门 MR GM 管理者代表 GM 管理者代表 责任部门 管理者代表 MR 应用表单 备注 管理评审计划 管理评审报告 纠正预防措施报告
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苏州广博电子有限公司 文件性质:程序文件 文件编号 批准 ST-EP-022 生效日期 审核 2018-3-10 编制日期 制定 2018-3-10 应对风险和机遇控制程序 修订记录 NO 日期 149
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1.0 目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.0 范围
本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：
2.1组织内外部环境管理过程存在的风险和机遇管理； 2.2相关方的需求和愿望管理过程的风险和机遇管理； 2.3环境因素控制过程产生的风险和机遇管理； 2.4合规性义务管理过程产生的风险和机遇管理；
2.5环境方针，环境目标管理过程产生的风险和机遇管理； 2.6环保设施管理过程产生的风险和机遇管理； 2.7纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； 2.8持续改进过程的风险和机遇管理；
2.9当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.0 职责
3.1管理部：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险
可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2品质部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实
施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3业务部：负责收集客户的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低
风险并落实执行。 3.4各单位：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.0 定义
4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损
失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或
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损失的可能程度。
4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的
条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低
所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入档进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较
高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营
风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发
生频度。 5.0工作内容
5.1风险和机遇管理策划
为全面识别、评价和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： a.与环境因素有关的法律法规、客户要求的变更造成的风险； b.重要环境因素管理过程中的环境风险； c.环保设备管理过程造成的风险； d.产品报废，处置产生的环境风险； e.产品设计开发阶段的设计失效风险； f.管理过程失效的风险。
注①：设计失效和过程失效可参考失效模式分析中DFMEA设计失效模式分析和PFMEA过程失效模式分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。 5.2建立风险/机遇管理团队
风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，管理部应通过授权，
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赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： a.组织实施风险和机遇分析和评估； b.制定风险和机遇应对措施并落实执行； c.编制风险管理计划；
d.组织实施风险应对措施的实施效果验证；
e.在“风险和机遇评估小组”中，管理部应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长职责；
f.策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险与机遇评价与应对策划表》。
为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力： a.熟悉其所在部门的所有流程； b.有一定的组织协调能力；
c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。 5.3风险管理策划
评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制《风险与机遇评价与应对策划表》，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险与机遇评价与应对策划表》时，应包含但不限于以下内容：
a.策划的范围，判定和描述适用于计划的设备寿命周期阶段； b.职责和权限的分配； c.风险管理活动的评审要求；
d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则； e.验证活动；
f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。 5.4风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： a.法律法规、服务及客户要求； b.风险发生时导致的人身伤害；
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c.财产损失的多少; d.是否会影响正常运行； e.对企业形象的损害程度。
注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a.非常严重 b.严重 c.较严重 d.一般 e.轻微
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：
严重服务程度 法律法规、及其它要求 非常严重 违反环境法律法规、国家标准、客户标准 描述 环境事故 环境污染不可恢复 环境污染经治理需长时间可以恢复 财产损失 （万元） 财产损失≥10 10＜财产损失≥5 停工/停产 企业形象 重大国际、国内影响 省内、行业影响 严重 等级 不可恢复 需较长时间调整后才可恢复 间歇性恢复 5 省内标准、行业严重 标准 较严重 4 地区标准 环境污染经5＜财产损失治理需短时≥0.5 间可以恢复 环境污染经治理很容易恢复 对环境无影响 财产损失＜0.5 无损失 地区性影响 3 一般 企业标准 可短时恢复 企业及周边范围 不影响 2 轻微 不违反 没有停工 1 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险与机遇评价与应对策划表》中。
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风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示： a.极少发生； b.很少发生； c.偶尔发生; d.有时发生； e.经常发生；
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则： 发生频度 极少发生 很少发生 偶尔发生 有时发生 经常发生 定义 发生概率≤0.001% 0.001%＜发生概率≤0.1% 0.1%＜发生概率≤1% 1%＜发生概率≤10% 发生概率≥10% 等级 1 2 3 4 5 发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将等级数字填入《风险与机遇评价与应对策划表》中。
失效发生的可能性 极低：失效不可能发生 可能的失效率 ≤0.01个/1000件 等级 1 2 3 4 5 低：相对很少发生的失效 0.5个/1000件≤发生概率≤1个/1000件 中等：偶然性发生 高:经常性发生 很高:持续性发生 1个/1000件＜发生概率≤5个/1000件 10个/1000件≤发生概率≤50个/1000件 发生概率≥100个/1000件 根据上表内容确定风险的探测度后，将等级数字填入《风险与机遇评价与应对策划表》中。
风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式： 风险系数(RPN)=风险严重度等级(S)*风险频度等级(O)*风险可探测度等级(D)
使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的
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措施： 风险 系数 25-125 15-25 1-15 风险等级 高风险 一般风险 低风险 风险等级及应采取的措施 风险措施 应立即采取措施规避或降低风险 需采取措施降低风险 风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险 风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表： 发生频度 非常少发生 严重度 非常严重 严重 较严重 一般 轻微 一般风险 低风险 低风险 低风险 低风险 很少发生 一般风险 一般风险 一般风险 低风险 低风险 偶尔发生 高风险 一般风险 一般风险 一般风险 低风险 有时发生 高风险 高风险 一般风险 一般风险 低风险 经常发生 高风险 高风险 高风险 一般风险 一般风险 在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录控制程序》执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险与机遇评价与应对策划表》中，便于后续的查阅和跟进。 5.5风险应对
各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括： a.风险接受； b.风险降低； c.风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：
a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时； b.造成的损失较小且重复性较高的风险；
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c.既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时； d.按本档要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。
风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法： a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时； b.无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；
c.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为15至25之间的一般性风险。
风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容： a.制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；
b.制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；
c.应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效的落实。 5.6风险和机遇的评审
品管部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：
a.风险和机遇的识别是否有效且完善； b.风险应对措施的完成情况和进度；
d.对服务和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。
风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数：
a.与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时； b.组织机构、服务范围、资源配置发生重大调整时； c.发生重大质量事故或相关方投诉连续发生时； d.第三方认证审核前或其它认为有管理评审需要时； e.其它情况需要时。
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在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的数据,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。
品管部按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，运营部应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容： a.风险评估报告； b.持续改进的机会；
c.剩余风险分析及改进措施。 5.7记录保存参见《记录控制程序》。6.0相关文件 6.1《记录控制程序》 7.0相关记录
7.1《风险与机遇评价与应对策划表》7.2《风险评估报告》
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环境风险和机遇与应对评估分析表
类别：□质量■环境 风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 风险和机遇内容 严重发生可探风险RPN 等级 概率 测性 级别 管理措施 实施时评价措责任 间（开始施有效部门 -完成） 性 1 内部 人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环2 境因素认识不足，控制方法不明确 适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及2 环境因素不够明确，部份员工守法意识淡薄 公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚3 不够健全 部份职业危害因素岗位（投料、分散、研磨）的员工对废弃、粉尘收3 集处理装置及车间通风装置运转维护不足 3 2 制定相应程序文件，组织员工参与管理2018/312 一级 岗位环境因素的部 /10 识别，岗位及车间重要因素的培训 加强识别、收集，定期更新，重要条管理12 一级 款予以培训或纳部 入制度中 27 二级 有效 2 内部 2 3 持续 有效 3 内部 3 3 建立健全环保制管理2018/3度，严格落实执行 部 /10 有效 4 内部 4 3 完善现场职业危害警告标志，加强管理2018/336 二级 环保设施的日常部 /10 维护及管理 管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行防火设计评审，并将评审结果记录管理2018/318 二级 于【防火设计评审部 /10 表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有问题采取措施进行改善。 有效 5 内部 公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防3 器材安全检查不够健全. 2 3 有效 159
6 内部 消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善. 3 3 3 管理单位每年组织消防队按《消防演习管理程序》进管理2018/327 二级 行安全防火技能部 /10 培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。 当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与上级救灾单位管理2018/318 二级 联系，将联络方法部 /10 通知给值班人员和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采取措施，减少损失。 1. 每月组织一次对主要电器设施、电路干线以及易燃物品的贮存环境，抽风机、噪声、废气以及粉尘所产生的机台设备进行安全检查，并记录管理2018/3【安全检查记18 二级 部 /10 录表】，以减少隐患。不符合时按《环境不符合纠正预防措施管理程序》进行改进。 2. 当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产生的机台设备发有效 7 内部 特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧3 急情况. 2 3 有效 8 内部 主要用电设施及易燃物品的贮存环境，抽风机、噪声、废气以及粉尘所产生的机台设备进行3 安全检查,及装置运转维护不足. 3 3 有效 160
生故障时，生技和电工应及时组织公司机修人员进行抢修，在未修好前严禁使用。 9 外部 吴中区对工厂企业的环保要求及检查力度比较3 高. 部份顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关4 注. 本企业位于苏州吴中，依据产业结构调整指导目录属于鼓励类，符合3 巴城产业导向，且周围500米内无村庄住宅等环境敏感保护目标. 3 2 建立健全的环保管理2018/318 二级 制度，严格落实执部 /10 行 16 一级 原料及生产环节管理2018/3加大检测力度 部 /10 有效 10 外部 2 2 有效 11 外部 2 2 业务加大产品生产力部、采12 一级 度，扩大市场占有 购课 持续 有效 编号：QT-E-EMS-2-001-01 版本：A1
核准： 审核： 制定：
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