(四)文学理论部分

文学:是显现在话语含蕴中的审美意识形态。 2. 文学的性质：

文学的性质由其学科归属、对象、任务、品格构成。

归属：文学理论是文艺学的分支学科之一。它与其他四个分支关系密切，它通过横向的审视，侧重研究文学中带有一般性的普遍规律，它指导和制约着文学批评和文学史等分支的研究，但它本身又必须建立在对特殊的具体的作品、作家、文学现象的研究基础上。

对象：以文学的普遍的规律为研究对象，具体地说，是以文学的基本原理、概念范畴以及相关的科学方法为研究对象。

任务(四个方面):文学本质论，文学创作论，作品构成论和文学接受论。

文学理论应有品格:1、文学理论的实践性。来源于文学活动实践；为文学活动实践所检验；2、文学理论的价值取向。一种意识形态；民主、科学、现代的取向； 3. 文学创造：

文学创造

第六章 文学创造作为特殊的精神生产 第一节、文学创造作为特殊的生产 一、精神生产与物质生产

1、生产和物质生产的内涵2、生产的特殊性 二、文学创造与其他精神生产的区别

1、文学创造与科学、宗教活动的区别2、文学创造作为特殊的话语生产 第二节、创造的主体与客体

一、文学创造的客体：文学创造的客体即文学的反映对象。 1、关于文学创造的客体的几种解释

2、文学创造的客体是特殊的社会生活：社会生活是文学创造的客体和惟一源泉 二、文学创造的主体是作家和诗人。

1、文学创造的主体的种种解释2、文学创造的主体是特殊的艺术生产者 第三节 文学创造的主客体关系 一、文学创造中主客体关系的特点

1、人类活动中的主客体关系：物质实践关系；认识关系；价值关系；

2、文学创造中主客体关系的特征：以情感体验为心理特征 ；以感性直观为思维特征；情感体验和感性直观是连接主客体关系的纽带

二、文学创造中主客体的双向运动

1、文学创造是一种主客体的双向运动：客体的“主体化”；主体的“客体化” 2、文学作品是创作主体与创作客体的统一并对主客体双重超越的产品 第七章 文学创造过程

第一节、文学创造的发生阶段 一、材料的储备（素材的积累） 二、艺术发现（含义）：家被内在积累的材料所引发，并与主体当前由于某种“关注”而形成的心理趋向、优势兴奋中心相联系，突然间向外在事物、事件、现象的投射。

三、创作动机（含义）：驱使作家投入文学创造活动的一股内在动力，对整个创作过程起支配作用的或隐或显的意图（或意念）。

第二节、文学创造的构思阶段 一、艺术构思及其心理机制

1、艺术构思：作家在材料积累和艺术发现的基础上，在某种创作动机的驱动下，通过回忆、想像、情感等心理活动，以各种艺术构思方式，孕育出完整的、呼之欲出的形象序列和中心意念的艺术思维过程。

2、艺术构思的几种心理机制

（一）回忆与沉思（二）想像与联想（三）灵感与直觉（四）理智与情感（五）意识与无意识 二、构思方式

1、何谓构思方式：作家在艺术构思中塑造形象，发展、完善意念，并建构作品整体的具体方式。 2、几种构思方式：

（一）综合（二）突出和简化（三）变形与陌生化 第三节、文学创造的物化阶段

物化阶段，具体说来是作家将在构思成熟的形象和意念，转换为语言、文字等符号，并固定在纸张上，使其成为物质性的文本，成为可以流通和消费的意识形态话语系统的阶段。

1、“形之于心”到“形之于手”（含义）：作家把心中经过艺术构思已初步成熟的“形象”(包括意念)，转化为语言、文字等符号，再用“手”写出来，落到纸张上2、语词提炼与技巧运用3、即兴与推敲

第八章 文学创造的审美价值追求（文学创造原则） 第一节 艺术真实

1、认识与艺术真实2、艺术概括（含义）：作家以主体的审美价值追求能动介入方式，对富有特征的事物给予独特艺术处理，创造具有鲜明的独特个性，体现着一定审美价值取向的艺术形象的方法。

第二节 情感评价（把握）：文学创造作为一种审美活动是对社会生活的情感把握。 一、情感评价的文学意义。二、情感评价作为“诗意的裁判”。三、人文关怀与历史理性 第三节 形式创造

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一、文学与艺术形式。二、形式美问题 4. 艺术构思：

在特定创作动机的指引下，在激起的创作冲动驱使下，对创作对象运用艺术概括、艺术变形等手法，塑造 艺术形象、构织故事情节最终形成艺术世界的思维过程。 5. 文学作品的类型、体裁：

文学作品的类型是指文学作品反映现实的方式；体裁是指文学作品话语系统的结构形态。文学作品的类型：1、现实型文学。是一种侧重以写实的方式再现客观现实的文学形态。它的基本特征是：再现性和逼真性。再现

(representation),对外在客观现实状况作如实刻画或模拟。逼真性：以写实的方法，按生活中各种事物的本来面目进行精细逼真的描绘。2、理想型文学：是一种侧重以以直接抒情的方式表现主观理想的文学形态。它的特征是表现性和虚幻性。表现：把内在主观世界状况以形象呈现出来。虚幻性：运用夸张、变形、虚构的方法，不求外表的真实，遵循情感的逻辑，追求情感的真实 。如神话、传说、历史故事、民间传奇。3、象征形文学：一种侧重以暗示的方式寄寓审美意蕴的文学形态。它的基本特征是：暗示性和朦胧性。暗示(suggestion),词语寄寓某种超出本义的内涵；暗示是象征型文学寄寓意蕴的方式。朦胧(ambiguity),词语含有多层不确定的意义。主观变形的寓意性形象。

文学作品的基本体裁：1、诗。是一种语词凝练、结构跳跃、富有节奏和韵律、高度集中地反映生活和表达思想感情的文学体裁。可分为抒情诗和叙事诗，格律诗与自由诗等，它基本特征是：凝练性、跳跃性、节奏和韵律性。2、小说。一种侧重刻画人物形象、叙述故事情节的文学样式。可分为：长篇、中篇与短篇小说，文言小说与白话小说。其基本特征是：深入细致的人物刻画；完整复杂的情节叙述；具体充分的环境描写。3、剧本。是一种侧重以人物台词为手段、集中反映矛盾冲突的文学体裁。可分为悲剧、喜剧、正剧，还可分为独幕剧和多幕剧。其基本特征是：浓缩地反映现实生活；集中地表现矛盾冲突 ； 以人物台词推进戏剧动作。4.散文与报告文学。广义的散文是包括诗歌以外的一切文学作品。文学意义上的散文是与诗歌、小说、剧本等并列的一种文学样式，包括抒情散文、叙事散文、杂文、游记等。文学散文是一种题材广泛、结构灵活、注重抒写真实感受、境遇的文学体裁。主要特征是： 题材广泛多样；结构自由灵活；抒写真实感受。报告文学是一种在真人真事基础上塑造艺术形象，及时反映现实生活的文学体裁。它的基本特征是：及时性；纪实性；文学性。 6. 文学形象、典型：

文学形象：文本中呈现的、具体的、可感的、具有艺术概括性的、体现作家审美理想的、能唤起人的美感的人生图画。

作品中呈现的、显示出特征的、富于审美魅力的、含有丰厚历史意蕴的性格，是文学形象的高级形态。 7. 意境：

意境是指抒情性作品中呈现的那种情景交融、虚实相生的形象系统及其诱发和开拓的审美想像空间。是我国古典文论独创的一个概念。它是我国诗学、画论、书论的中心范畴，是华夏抒情文学审美理想的集中体现。 8. 意象：

“意象”是中国首创的一个审美范畴。心理意象是指在知觉基础上形成的呈现于脑际的各种感性形象。

审美意象的定义：是指以表达哲理观念为目的，以象征性、或荒诞性为其基本特征的达到人来审美理想境界的表意之象。

9. 叙事作品：

叙事界定

一、叙事理论和叙事学 1、中外传统叙事理论

当代叙事学：研究对象不再局限于内容要素，而把故事的叙述方式、叙述者的声音特点、叙述者与叙述的接受者之间的关系等等作为新的研究重点。

二、叙事的涵义与特征

文学的叙事（narration)是用话语虚构社会事件的过程。

文学叙事的基本特征：第一，叙事的内容是社会生活事件过程。与抒情性作品不同，叙事文学讲故事，描述人的行为及其造成的后果，其认识价值就在于显示了社会生活的发展变化过程及其意义。第二，叙事是话语的虚构。文学叙事不同于日常叙述语言，在于它具有内指性。叙事作为话语的虚构而同客观的现实之间产生距离。

三、叙事与审美意识形态本质

叙事的内容来看，任何叙事都是对现实世界的某种解释，必然带有时代、民族等意识形态的印记。譬如《旧约》是希伯莱民族意识形态的体现。

从叙事方式来看，一定的叙事写作方式形成一定的写作风格，而种种风格背后的制约要素之一就是审美意识形态。 譬如自然主义是19世纪实证主义意识形态的体现。

四、叙事的构成

叙述内容：被讲述的故事。叙述话语：讲述故事的语句。叙述动作：“叙述”活动本身。 叙述内容是穷酸文人孔乙己一生的悲惨命运。叙述动作是作为咸亨酒店小伙计的“我”，讲述他所旁观到的孔乙己的故事。小伙计的身份和态度，使叙述话语相当简洁而冷漠，与孔乙己的悲惨命运形成强烈对比。小说的艺术张力正在于此。

第二节、叙述内容

1、叙述的基本成分：故事

（1）事件：事件由所叙述的人物行为及其后果构成，作品中的事件可分为若干层次。任何事件在作品中都承担着一定的作用：推动情节的事件；塑造形象的事件

（2）情节：情节是按照因果逻辑组织起来的一系列事件。而且要求在事件的发展中表现出人物行为的矛盾冲突，由此揭示人物命运的变化过程。

（3）人物：性格与情节的主次地位之争。人物的二重性特点：行动元与角色。 （4）场景：叙述内容中具体描写的人物行为与环境组合成为场景。

2、结构：结构是叙述内容的存在形态。叙事作品的结构是指作品各个成分或单元之间关系的整体形态。（1）表

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层结构（2）深层结构

3、行动：行动是事件发生的直接原因，因而是叙述内容实现的根本途径。

第三节、叙述话语：叙事文学作为话语，它的基本结构是线形历时结构，在这样的话语中，时间是一个基本要素。叙事作品中时间的特征是它的二元性：本文时间和故事时间。

一、文本时间与故事时间

二、视角：视角也称为聚焦，即作品中对故事内容进行观察和讲述的角度。

1、第三人称叙述2、第一人称叙述。3、第二人称叙述。4、叙述视角和人称的变换。 第四节、叙述动作

一、 叙述者与作者：叙述者不是作者，而是作者创作出来的第一个形象，故事总是被叙述者叙述出来的。如：《孔乙己》中的小伙计。

二、叙述者与声音：叙述者的声音本身成为被关注的对象，

三、叙述者与接受者：作者在作为叙述者讲述故事时，心目中必然要有一个潜在的叙述接受者。 10. 文学风格和流派：

文学风格是指作家的创作个性在文学作品的有机整体中通过言语结构所显示出来的、能引起读者持久审美享受的艺术独创性。

文学流派：在一定有历史时期中具有相近或相同的文学观念、创作倾向、艺术追求和美学风格的作家群体。 11. 文学消费与文学接受：

文学消费：广义的文学消费是指人们用文学作品来满足自己的精神需求的过程，也即文学阅读或文学欣赏。狭义的文学消费是指在商品经济充分发展、印刷出版等传播媒介得到广泛运用的条件下，在文学成为一种特殊的商品以来，人们对它的消费、欣赏和阅读。

文学接受：指审美范围内阅读、欣赏文学作品的一种特殊的精神活动。 12. 期待视野：

在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受主体的读者，基于个人和社会的复杂原因，心理上往往会有一个既成的结构图式。读者的这种据以阅读本文的既成心理图式叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。 13. 共鸣：

心灵共鸣:读者与作品之间实现了活跃的情感交流及对应关系的阅读心理现象。 14. 文学批评及标准：

文学批评：文学批评是对以文学作品为中心兼及一切文学活动和文学现象的理性分析、评价和判断。

文学批评的思想标准和艺术标准：①思想性标准：高度的真实性； 进步的倾向性 ；积极健康的情感性 。②艺术标准：文体构成的完美性、形象创造的鲜明性、意蕴表现的深刻性。 15. 批评家的态度及素养：

文学批评的模式（多样形态）

 传统批评模式出现在20世纪之前，包括伦理道德批评、社会历史批评、审美批评。  现代批评模式出现在20世纪后，包括心理学批评、语言学批评、文化批评。 （一）伦理道德批评

伦理道德批评是以一定的道德意识及其由之而形成的伦理关系作为规范来评价作品，以善、恶为基本范畴来决定对批评对象的取舍。这种批评着重于对文学作品的道德意识性质和品位的评价，实现作品的伦理价值及道德教化作用。伦理道德批评具有历史的久远性，无论是在中国还是西方，都是兴起最早而又影响深远的一种批评形态。

传统：孔子：“诗三百，一言以蔽之，曰：思无邪。” 柏拉图：“作品须对我们有益；须只模仿好人的言语，并且遵守我们原来替保卫者们设计教育时所定的规范。” 近代：文艺复兴的人道主义、宋明理学

现代：欧文•白璧德和保尔•摩尔《伦理学原理》 （二）社会历史批评

强调文学与社会生活的关系，认为文学是再现生活并为一定的社会历史环境所形成的，因而文学作品的主要价值在于它的社会认识功用和历史意义；其基本的原则是：分析、理解和评价作品，必须将作品产生的时代背景、历史条件以及作家的生活经历等与作品联系起来考察。是产生较早、影响较的的一种批评形态。

孟子：“知人论世”说。 丹纳：《〈英国文学史〉序言》 “如果一部文学作品内容丰富，并且人们知道如何去解释它，那么我们在这部作品里所找到的，会是一种人的心理，时常也就是一个时代的心理，有时更是一个种族的心理。从这方面看来，一首伟大的诗，一部优美的小说，一个高尚人物的忏悔录，要比许多历史家和他们的历史著作对我们更有教益。”因而一个作家应该去“表达整个民族和整个时代的生存方式。”

（三）审美批评

也是古已有之，但在中国魏晋以后，西方文艺复兴以后，才于社会批评。审美批评着眼于文学作品的美的构成及其审美价值，着重强调作品的“畅神”“移情”效果和娱乐、愉悦作用，把文学作品看成是在真善美基础上又超越了真善因而是超功利的一种审美对象；审美批评往往联系作品对读者产生的美感程度的强弱和久暂就品评其高下得失，具有赏析式评价的性质。

 中国赏鉴式的“品”、“悟”，追求“滋味”、“妙悟”、“空灵”、“神韵”  西方各审美批评流派的众说纷纭

 中西审美批评模式的共同特点：情感性评价，着眼于作品以什么样的情感并在多大程度上得到了成功的的表现和引起读者的心灵震荡与情感激动；体验与超越矛盾统一的批评，具有超功利性；一种形式或形象的直觉批评。

（四）心理学批评

心理学批评主要是指运用现代心理学的成果来对作家的创作心理以及作品人物的心理进行分析，从而探求作品的真实意图以获得其真实价值。它立足于从作品人物的心理分析中进而找出作者创作的心理机制、意识和无意识，再转而对作品为什么要用这样的形式技巧、语言符号作出解释。

约翰•马勒：《心理学和文学》：“它们都主张对真实内容进行分析。这种真实内容往往隐藏在本文的后面，因而

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心理学家并非只从表面上去看本文，而是要看透它。从心理学角度看，文学只是一组符号，如果阅读正确的话，它可以显示出第二组符号；而第二组符号可以依次展示出控制文学‘制造‘的心理活动。”

★弗洛伊德的精神分析学派：

着重从艺术作品的分析中论证作家的潜意识、本能欲望如何成为创作动机，并就文学的效果和特点所产生的影响作出心理学解释。

本我、自我、超我的三分心理结构

文学创作是本能冲动 “升华”的结果； ★ 格式塔心理学派的完形心理学：

着重于艺术或文学作品的整体完形结构的评价，其理论依据是图形和背景、邻近原则、类似原则、良好完形原则和闭合原则等原则；他们认为 整体不等于部分的总和，整体是先于部分而决定各个部分的性质和意义的，分析作品必须深入到作品的整体完形结构中 。

（五）语言学批评

语言批评从总体上说，是诸多批评流派文学批评中涉及文学语言的分析的一种概括。认为文学作品是一个自足的整体，是一种有组织的符号结构，意义只需要从文本去寻求而无需借助于外部因素加以说明。语言的语境、语义、能指性、信息作用是构成形象的、形成结构的极其重要的因素，因而探求作品的意图必须通过对本文的语言分析。

★形式主义：什克洛夫斯基、罗曼•雅各布森；英美新批评：艾略特、理查兹、燕卜荪、兰塞姆；法国结构主义：罗兰•巴特、列维－斯特劳斯，三派从广义上讲都可以叫做形式主义或结构主义，实质上都是主要运用语言学来研究和批评文学，关心的是语言结构及其结构中的能指性、转换性、象征性。如理查兹“语义分析学”。

语境： “语言学转向”（lingustic turn）、索绪尔

现代语言学的创始人，生前很少文章发表，死后，他的学生和同事整理课堂笔记，出版《普通语言学教程》，对所有人文学科都产生了巨大影响。

主要概念：能指与所指；语言与言语；共时性与历时性 中国：批评集中地表现为讲究语言表现的张力：“意在言外”、“得象忘言”。 （六）文化批评

 20世纪50年代英国的文化研究  伯明翰文化研究中心  霍加特《文化的用途》 威廉姆斯《文化与社会》

汤普逊《英国工人阶级的形成》 罗钢、刘象愚主编：《文化研究读本•前言》文化研究与传统文学研究的对比 ：1.与传统文学研究注重历史经典不同，文化研究注重研究当代文化；2.与传统文学研究注重精英文化不同，文化研究注重大众文化，尤其是以影视为媒介的大众文化；3.与传统文学研究注重主流文化不同，文化研究重视被主流文化排斥的边缘文化和亚文化，如资本主义社会中的工人阶级亚文化、女性文化以及被压迫民族的文化经验和文化身份；4.与传统文学研究将自身封闭在象牙塔中不同，文化研究注意与社会保持密切的联系，关注文化中蕴涵的权力关系及其运作机制，如文化的制定与实施；5.提倡一种跨学科、超学科甚至反学科的态度与研究方法。

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