作者机构： [1]建设银行福建总审计室出版物刊名： 现代商业银行导刊页码： 51-53页年卷期： 2019年 第2期
主题词： 原因分析;理财产品;审计建议;专项检查;录音录像;商业银行;音像资料;风险评估
摘要：2017年以来,监管当局连续开展专项检查并出台多项制度,对理财产品专区销售录音录像(下文简称“双录”)要求不断提升。然而部分商业银行“双录”工作执行仍不到位,音像资料存留、风险评估披露和销售专区设置存在瑕疵,且智慧柜员机的普及易导致营销行为越界。本文通过审计调查,分析问题产生的原因,并提出相应的建议。
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