浅谈铁路施工工程索赔

浅谈铁路施工工程索赔

摘要 本文从工程索赔的概念、索赔的依据及原则、索赔产生的原因、索赔的具体步骤及索赔应注意的事项等几方面简单介绍了施工过程中的工程索赔，对工程索赔进行了总结性的阐述，为以后的工程索赔提供参考。

关键词 工程索赔管理合同

Abstract: This article simply introduced the engineering claims of construction process from the concept, principle, basis of the engineering claims and the reasons, the specific steps and the points for attention of the claim. The paper summarize the engineering claims, providing the reference for the following the engineering claims.

Key words: The engineering Claims Management Contract

一、工程索赔的概念

建设工程项目中，工程索赔一般是由于非己方原因导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量下降、质量事故、安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本金和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。工程索赔包括索赔和反索赔，通常泛称的索赔是指承包商向业主的索赔，而反索赔指业主向承包商的索赔，其实是双方同时互动，互相存在的。

二、索赔的依据及原则

1、索赔的依据：一般包括建设工程招投标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理下达的设计变更文件和指令、承包商与业主的承诺、施工方案、项目管理大纲、以及与工程相关的法律法规和各项往来文件等。

2、索赔的原则

①索赔必须以合同为依据。合同是进行索赔工作的基础，施工单位必须对合同的协议条款详细了解，需要索赔时，以合同为依据提出索赔要求。

②必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。

③及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。

④加强索赔的前瞻性。在工程的实施过程中，应对可能引起的索赔进行预测，及时采取补救措施，避免发生的过多索赔事件。

三、索赔产生的原因

1、合同文件引起的索赔

合同文件包括的范围很广，在以往施工项目的索赔中，关于合同条件、工程量和价格方面出现的问题较多。有关合同条件的索赔内容主要体现在以下几个方面。

①合同条款规定用语含糊、不够准确；

②合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款。

③合同条款之间存在矛盾；

④双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套，按照合同法规定为无效条款。

2、因意外风险和不可预见因素引起的索赔

①人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外，承包商还有权向业主要求顺延工期，也就是提出工期索赔要求。

②特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险发生时造成的后果可能是严重的，承包商除了不对由此产生的人身伤亡和财产损失负责外，相反还应得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利润、中断施工的损失以及一切修复费用和重建费用。

3、设计图纸或工作量表中的错误引起索赔

①设计图纸与工程量清单中的要求不符。例如在平阳高速公路工程施工中，设计图纸上A、D匝道桥框构主体混凝土的设计标号为C35号，而工程量清单中则为C40号，工程报价是按工程量清单计算的，如果按图纸施工就会导致成本增加。技术人员在发现这个问题后及时请监理工程师确认，修改了设计标号，挽回了项目部的损失。

②现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多，施工单位也应提出来，并据此向业主提出索赔。

③纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同，如果工作量有较大出入，

影响到整个施工计划，施工单位也应获得补偿。

4、业主应负的责任引起索赔

①拖延提供施工场地。因自然灾害影响或业主方面的原因导致没能如期向承包商移交合格的、可以直接进行施工的现场，承包商可以提出将工期顺延的工期索赔或由于窝工而直接提出经济索赔。

②拖延支付应付款。此时承包商不仅要求支付应得款项，而且还有权索赔利息，因为业主对应支付款的拖延将影响到承包商的资金周转。

③指定分包商违约。指定分包商违约常常表现为未能按分包合同规定完成应承担的工作而影响了总承包商的工作。总承包商除了根据与指定分包商签订的合同索赔窝工损失外，还有权向业主提出延长工期的索赔要求。

④业主提前占用部分永久工程引起的损失。工程实践中经常会出现业主从经济效益方面考虑将部分单项工程提前使用，或从其他方面考虑提前占用部分分项工程。如果不是按合同中规定的时间，提前占用部分工程，而又对提前占用会产生的不良后果考虑不周，将会引起承包商提出索赔。

⑤业主要求赶工。当项目遇到不属于承包商责任的事件发生，或改变了部分工作内容而必须展延工期时，业主基于某种考虑坚持不予延期，这就迫使承包商加班赶工。为此，承包商除可以要求索赔因延误造成的损失外，还可以提出赶工措施费、降效损失费、新增设备租赁费等方面的补偿要求。

四、索赔的具体步骤

1、提出索赔意向书

当索赔事件发生后，应尽早向监理工程师提出索赔意向书，明确表示对事件的索赔意愿和要求。索赔意向通知书通常包括：事件发生的时间和情况的简单描述；合同依据的条款和理由；有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师的注意。

2、索赔资料准备

发出索赔意向通知后，承包商应抓紧准备索赔的证据资料。索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。所以，承包商平时就应注意记录和积累保存以下各方面的资料：施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件等。并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。

3、编写索赔报告

准备好相关资料后，承包商应向监理工程师提交一份正式的索赔报告，要求业主给予一定经济补偿和延长工期。

编写索赔报告首先应说明索赔的合同依据，编写时要注意以下几方面：①责任分析应清楚、准确；②索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确；③用辞要婉转和恰当；④索赔报告的形式和内容。

应当注意，承包商除了提交索赔报告的资料外，还要准备一些与索赔有关的各种细节性的资料，以便对方提出问题时进行说明和解释。

4、提交索赔报告

索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师，正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应每隔段时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。

5、索赔报告评审

工程师接到承包商的索赔报告后，对不合理的索赔进行反驳或提出疑问，将自己掌握的资料和处理索赔的工作经验可能就以下问题提出质疑：

⑴ 索赔事件不属于业主和监理工程师的责任，而是第三方的责任；

⑵ 事实和合同依据不足；

⑶ 承包商未能遵守索赔意向通知书的要求；

⑷ 合同中的开脱责任条款已经免除了业主补偿的责任；

⑸ 索赔是由不可抗力引起的，承包商没有划分和证明双方责任的大小；

⑹ 承包商没有采取适当措施避免或减少损失；

⑺ 承包商必须提供进一步的证据；

⑻ 损失计算夸大；

6、谈判解决

经过监理工程师对索赔报告的评审，与承包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商进行的索赔谈

判，通过谈判，作出索赔处理的最后决定。

7、争端的解决

如果承包商接受了业主作出的最终索赔，这一索赔事件即告结束。若承包商不接受业主作出的最终索赔，通过谈判和协调双方也达不成互让的解决方案，就只能诉诸仲裁或者诉讼。

五、索赔注意事项

1、及时发现索赔机会

施工单位在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中合同条款和规范，仔细勘查施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。

2、协商签订合同协议

在签订合同时，承包商要仔细斟酌合同，应对那些明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出异议，对其达成修改的协议以谈判纪要的形式写出，作为该合同文件的有效组成部分。其中要对业主开脱责任的条款特别注意

3、对口头变更指令要得到确认

施工中，监理工程师常口头要求施工方变更工程项目，如果施工不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行工程的变更施工，容易导致在以后的变更索赔中，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商吃个哑巴亏。

4、及时发出索赔通知书

索赔事件发生后，承包商要在规定的时间内向监理工程师送出索赔通知书，否则过期无效。

5、索赔事件论证要充足

承包商发出索赔通知书后，每隔一定时间应报送一次证据资料，及时报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告准确、真实，令人信服。

6、索赔计价方法和款额要适当

索赔计价不能过高，要价过高容易让业主产生反感，不愿意解决问题。

7、力争单项索赔，避免大面积索赔

单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。大面积索赔往往金额较大，问题复杂，不易解决，很多到工程结束后还得不到解决。

8、注意同监理工程师搞好关系

监理工程师是处理解决索赔问题的公正的第三方，注意同工程师搞好关系，争取工程师的公正裁决，竭力避免仲裁或诉讼。

结束语：综上所述，作为一种合理合法获得收益的手段，工程索赔在项目管理中的作用变得越来越重要，也越来越多的赢得了施工单位的关注。它作为合同管理的重要环节，是计划管理的动力，也是挽回成本损失的重要手段，由于它的重要性，决定了施工企业应该高度重视索赔管理，加强索赔意识。

主要参考文献：

1、《建筑工程施工索赔与反索赔》，张贵民主编，

中国建材工业出版社，1998