三合一内审员试卷

培 训 考 试 卷

（GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001） 得分：

姓名： 单位：

一 简答题（每题1分 共15分）

◆在GB/T19001标准中，与下列要求对应的标准条款是哪个？ 1） 酒店对接待的不同团体，编制书面的接待计划。 2） 餐饮服务中与客人确认所点的菜肴名称。 3） 商场对客人的贵重物品进行妥善保管。

4） 对顾客投诉进行原因分析，要求相关部门修改文件。

5） 商场定期对仓库储存的物品进行检查，以防止产品的变质或损坏。 ◆在GB/T24001标准中，与下列要求对应的标准条款是哪个？ 1） 公司有关部门定期跟踪相关环境法律法规的信息。 2） 接收和答复员工关心的环境问题。 3） 由总经理组织定期进行环境管理评审。 4） 组织对供应商的环境因素进行调查。 5） 抽取水样送检。

◆在GB/T28001标准中，与下列要求对应的标准条款是哪个？ 1） 公司组织进行消防演习。

2） 对新承接的物业项目进行服务策划时进行风险评价。 3） 定期对娱乐设施进行安全检查。

4） 危险化学品存放在专门的危险品仓库。 5） 设置安全标志。 二 问答题（共15分）

1） 公司定期进行内部审核有什么作用？（5分） 2） 为什么说内部审核是一项正规的活动？（5分）

3） 质量、环境和安全体系内部审核的审核准则及引用文件有哪些？（5分） 三 是非题（认为正确的打√，认为错误的打X） （每题1分，共10分）

1） 内审员应由对被审核对象不负直接责任的人员来担任。

2） 在向某公司下订单采购前，委派你去该公司进行审核，这种审核称为第一方审核。 3） 审核过程中发现的问题应由被审核部门的责任人员实施纠正。 4） 某审核员在进行内部审核是发现了不合格的情况，但是考虑到受审部门的负责人是全公司

有名的“惹不起”，他决定把不合格的情况直接告诉总经理。 5） 审核计划及审核报告通常由审核组长编制。

6） 公司进行全范围的内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。 7） 在内部质量审核过程中发现的问题，审核员不能建议整改方法。 8） 作为审核员应保持审核的独立性、客观性。

9） 审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。 10）当国家法律与已缔结的国际公约有不同规定的，应以国际公约为准。

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三合一内审员考试卷 深圳市南方认证 四 选择题（请选出最佳答案，每题2分，共20分） 1）质量、环境和安全方针上必须有的签名：

A 管理者代表 B 安全主任 C 总经理

D 手册编写人员

2）“你是否接受过上岗前培训？”这句提问是：

A 开放型提问 B 封闭型提问 C 引导型提问

3）审核过程中举行的每日会议旨在：

A 回顾一天中的发现问题和审核进展情况 B 准备下一天的审核检查清单 C 与被审核方就纠正行动达成协议

D 确定应向被审核方通报已发现的问题 E 以上A和D

4）一个好的审核检查清单将包括检查： A 要点

B 方法

C 根据情况作定量定性规定 D 所有上述方面

5）审核时审核员最佳抽样率应是： A 100%

B 50%

C 能确定对体系的信心的某一数 D 基于数理统计图表确定的抽样量

6）与被查方负责提供客观证据的人员交谈的重要原因是： A 核实发现的问题

B 使对方负责人得知审核发现的问题 C 寻求有关的解释 D 以上各项

7）从事内部审核的人员必须是： A 公司内部人员 B 公司部门经理 C 管理者代表

D 经过一定的培训、具备从事审核工作能力的人员 8）有资格进行跟踪审核的人员是： A 审核组长 B 审核组成员

C 责任部门经理 D A和B

9）写不合格报告时，尽可能不要写上 A 问题所在区域

B 有关当事人姓名

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三合一内审员考试卷 深圳市南方认证

C 文件编号

D 有关当事人所述内容

五 就以下审核中发现的事实，请判断是否存在不合格，如果是，请说明不符合标准的哪一条款，如果不是，说明还需要怎样进一步跟踪审查？（每题4分，共40分。可分别指出不符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的条款，但每个标准中只能指出一个最适合的条款。） 1） 按公司规定，对冷藏箱的温度每月检查一次，但审核员在审核时发现，工程部目前每季才检查

一次；

2） 程序文件规定消防人员必须经过培训考核合格后方可上岗操作，审核时审核员在综合管理处消

防科抽查一名消防员（工作证编号0546），然后到办公室要求查看此人的培训登记卡，上面没有消防专业技术的培训记录。

3） 审核员在对管理层进行审核时，发现最近一次管理评审报告中没有对质量方针和目标的实现情

况进行评审。

4） 审核员在大厦管理处询问绿化管理情况时，管理员说绿化是外包的，自己不用管，审核员随即

问是如何对绿化分包商进行日常监督和定期评审的，管理员说要求都在合同里写清楚了，到年底如果觉得服务不好明年就不再包给他们。

5） 在污水处理站，站长向审核员李先生介绍了公司污水处理的工艺流程，李先 生询问了每天

的处理量，站长说设计处理负荷是120吨/天，但由于现在生产规模发展太快，有时污水量超过了130吨/天，不过没有关系，我们通过加快污水的处理速度，仍然可以把污水处理完，李先生查阅监测记录，发现当处理设备超负荷运行时，出水的COD值比国家标准超出了15mg/l。 6） 审核员王先生到一大型电子厂的仓库检查时，询问仓库负责人刘先生，出现火灾怎么办？刘先

生说我们每年都要进行消防演习，王先生查看了相关的演习记录，但在现场巡查时，发现仓库的消防安全门被封条封死，而且指示疏散方向的指示灯也坏了。

7） 审核员王先生在文件控制中心，询问法律法规及其它要求的收集情况，负责人郑小姐说公司与

情报所已签订了协议，情报所会及时将最新的相关法律法规传递过来，王先生查看了法律法规及其它要求的清单，发现废气监测报告中所依据的《大气污染物综合排放标准》没有在清单中。 8） 审核员李先生在危险品仓库检查时，发现各种溶剂都有标识，李先生问仓库管理员一溶剂的主

要成分是什么，仓管员说不清楚，因为此溶剂是由海外的母公司提供的，李先生又问是否知道其安全数据，如一旦发生意外应如何应急，仓管员说可能出于一些商业考虑，母公司没有提供此类资料，所以我们并不清楚。

9） 审核员在某公司工具库发现有5瓶敌敌畏放置在一个木箱中，库管员介绍说公司用敌敌畏主要

用来杀虫，买来后没地方放就存在工具库。公司的管理很严，在消杀季节，只有公司统一组织消杀，公司经理批准才允许领用。

10） 公司要紧急抢修熔炼炉，需要制做一个19米高的简易作业平台，设备部刘技术员便画了一

个草图让工人加工。审核员在加工车间发现了正在加工的作业平台和设计草图，经询问刘技术员，刘技术员解释，这样的平台只用几天，不用正式设计和审批。

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