2017年商贸公司制度汇编

目录

一、行政人事制度

1、2017年目标责任书考核实施细则（川德辰采字〔2017〕14号）…………………… 5

二、采购管理制度

1、办公物资采购管理办法（川德辰采字〔2017〕13号）………………………………… 8 2、采购作业管理办法（川德辰采字〔2017〕10号）……………………………………… 16 3、物资采购资金管理办法（川德辰采字〔2017〕9号）………………………………… 21 4、商务平台询价管理办法（川德辰采字〔2017〕12号）………………………………… 23 5、原辅材料管理办法（川德辰采字〔2017〕11号）……………………………………… 32 6、物资采购价格管理办法（川德辰采字〔2017〕8号）………………………………… 38

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2017年管理制度汇编

一、行政人事制度

2017年目标责任书考核实施细则

川德辰采字〔2017〕14号

第一章 总则

第一条 为明确职责，统一考核指标、细化考核内容，使各项考核数据来源准确、数据透明，促进生产经营工作开展，特制定本办法。

第二条 目标责任书考核是集团三级绩效考核体系的重要环节，目标考核要做到数据来源真实、考核依据充分，考核不漏项、考核不重复。

第三条 采购部是公司目标责任书归口考核部门，负责根据《目标责任书》和相关部门提供的数据对各部门进行考核。

第四条 各部门是目标责任书实施部门，负责按目标责任书开展各项工作，保证各项目标任务圆满完成。

第五条 财务部负责根据各部门《目标责任书》，结合财务会计制度，科学合理的设置科目进行帐务处理。每月按时提供相关考核数据、报表。

第二章 目标责任书的结构和主要内容

第六条 目标责任书基本结构包括：收入来源项目和考核扣减项目。

第七条 收入来源项目：是指收入来源项，包括利润、回款等。由财务部提供准确数据。扣减项目也称管控指标，由采购部汇总各项考核资料依据。

第八条 目标责任书主要内容包括： （一）责任目标

（二）工资挂钩考核办法 （三）目标考核细则 （四）目标奖励

第九条 采购部目标责任书主要考核指标：主要考核公司利润、公司收入、销售费用控制额、非税采购额控制、保证供应管理、采购价格管控、诚信建设、采购质量管理、拓展新供应商、鼎诚业务开展、廉政建设、经营损失、安全目标、年度承兑使用额、廉洁从业管理等。

第三章 目标责任书考核实施

第十条 采购部负责对目标责任书进行考核，负责依据目标责任书内容编制考核表，按考核表内容进行考核。

第十一条 目标责任书中所涉及的考核依据实行三级签批，即考核依据来源部门主管复核、公司常务副总经理批准。

第十二条 采购部目标责任书考核细则

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（一）主要目标考核细则

1、利润：按公司目标分解的进度计划表的月度利润目标作为考核指标，由财务部提供考核数据，采购部按月考核挂钩工资。

2、收入：按公司目标分解的进度计划表的月度收入目标作为考核指标，由财务部提供考核数据，采购部按月考核挂钩工资。

(二) 管理控制目标考核细则

1、销售费用：按分解的进度计划表的月度目标作为月度控制指标，由财务部提供考核数据，未达标，由采购部按月考核绩效挂钩工资的10%。年度累计控制超标的追加考核责任人300元 ；

2、非税采购控制：按财务部每月提供有报表数据为准，对照年度逐月分解指标，未达标，由采购部按月考核绩效挂钩工资的10%。

3、保证供应：以当月集团工会、集团审计部接收到的因资金计划原因造成用料公司投诉延期供货次数和成品库（闭门器、顺序器）供货不到位的投诉次数为考核依据，除未到采购周期和用料公司未拨付资金的情况不考核外；其他原因产生延期供货投诉的，由采购部按月考核绩效挂钩工资的15%。

4、原材料采购价格管控：经集团审价员或各级领导审批采购价格时，发现拟报的采购价格出现严重偏差的（偏差超过10%），由采购部按月考核绩效挂钩工资的10%。

5、诚信建设：由生产物资部根据签订协议实际情况进行垫资额度≥25万元的订定点供应商协议汇总表统计及更新，并于每季度末的次月10日前报采购部，作为考核参照依据。采购部依据财务部提供的3月、6月、9月、12月应付账款金额结合定点供应商框架协议约定的垫资额度进行考核，应付款金额不得超过协议资金的100%。未达标的，由采购部在当月目标责任书考核时全额扣除该季度绩效挂钩工资的10%。

6、采购质量管理：

（1）采购材料质量不合格产生退货物料次数≤5次：以各公司原材料质量不合格审理单为依据，按最终签批结论为不合格退货的次数进行统计。超标的，由采购部考核当月绩效挂钩工资的5%。

（2）采购主要物料质量净损失超过500元的次数≤4次：发生经营损失或质量损失未能索赔金额超过500元的，以质量索赔统计表内当月实际发生次数为考核依据，超标的，由采购部考核当月绩效挂钩工资的5%。

（3）由采购部部长或副部长每月实施采购到货原材料质量抽查1次，要做到有书面记录及检查结论，抽查必须具备书面记录、检查结论，并确保检查结果的真实性、准确性，每月30日前经常务副总签批后传采购部作为考核依据。未按时实施或经上级领导抽查发现结果不真实的，由采购部考核当月绩效挂钩工资的5%。

7、新供方开发管理：以每月新签订合同、协议材料供应商（不含非生产性物资供应合同）户数为考核依据，未达标，由采购部按月考核绩效挂钩工资的10%。

8、每季度通过鼎诚商贸公司的材料采购额不低于1000万元，以每季度鼎诚公司手工出库单总额为考核依据，未达标，由采购部在当月目标责任书考核时全额扣除该季度绩效挂钩工资的10%。

9、廉政建设：部门所有人员不得发生违反廉洁制度的一切行为；未达标，由采购部按月考核绩效挂钩工资的10%。

（三）年终考核指标

1、经营损失：采购部每月按各类通报数据进行汇总，年终按审计后财务部数据为准，对部门经营损失进行考核。

2、安全目标：由采购部根据集团质安部通报发生情况为依据，年终统一考核。 （四）目标奖励细则

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部门目标责任书奖励兑现，由行政根据年度财务数据（审计后）及集团确认的各项财务数据进行考核，并在执行12月目标责任书考核时，按签批流程报集团分管领导签批后兑现。

第四章 目标责任书考核要求

第十三条 考核资料报送时限要求：

1、财务部每月15日前完成各项考核数据的汇总并提交采购部作为经济指标的考核依据。 2、采购部每月25日前完成对目标责任书的考核，并编制考核报表。经分管副总审核、总经理批准通报各部门。

3、采购部每月25日前依据财务部提供的经济指标数据计算各部门挂钩考核工资的系数，编制统计表，经分管副总审核、总经理批准后通报。

4、采购部每季度未次月（4月、7月、10月、次年1月）10日前将经部门领导签批通过的垫资额度≥25万元的订定点供应商协议汇总表报采购部。

5、采购部每月30日前完成原材料质量抽查，并报送原材料质量抽查结论汇总表，经公司领导批准后，传采购部。

6、年度末系数工资一律以审计后经济指标实际完成情况为基准，全年统一品跌核算，报公司总经理签批后发放。

第十四条 原则上目标责任书考核项目不作调整，若因集团调整目标需同步调整目标责任书项目时，由责任部门申报，经分管副总审核、总经理批准后传采购部备案并同步修订考核标准。

第十五条 采购部对目标责任书考核必须采用面对面的考核方式，以各种报表、资料、记录等为依据，由被考核人签字确认，确保考核结果的准确、真实、透明和公开。

第五章 处罚

第十六条 未按要求签批报送资料，扣罚相关责任人20元/项。 第十七条 出现报送数据差错，扣罚责任人50元/项。

第十八条 未按规定时间将各项考核数据报送采购部，扣罚责任部门负责人20元/项。 第十九条 采购部未按要求考核，出现考核漏项的，考核责任人50元/项。

第六章 附则

第二十条 本办法与目标责任书和目标责任考核表配套实施。 第二十一条 本办法由公司采购部负责解释。

第二十二条 本细则自2016年1月1日起生效实施。原公司下发的相关规定同时废止。 附：《 垫资额度≥25万元的定点供应商合同汇总统计表》样表。

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垫资额度≥25万元的定点供应商合同汇总统计表

序号 合同签合同编号 合同类型 订日期 供应商全称 地点或联系电话 物资（设备名称） 签订合同经办人 垫底金额(万元） 备注 注：在统计过程中，如遇垫资额为物料用量的，需按合同价格折算为金额。

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二、采购管理制度

办公物资采购管理办法

川德辰采字〔2017〕13号

第一章 总则

第一条 为进一步规范物料采购流程，明确办公物资采购范围，提高采购效率，根据集团相关制度规定，特制定本办法。

第二条 办公物资采购实行统一招标定价、各公司自行办理、商贸公司协助完成的办法。 第三条 办公物资依据其使用效能，划分为办公用品，办公设备设施和行政事务类三大类，由各公司行政部负责管理。

第四条 本办法界定的办公物资含集团所辖的全资子公司所需的物资。

第二章 办公物资类别划分

第五条 办公用品类：

办公用品指用于开展管理工作所需的低值易耗品或一次性物资。具体分为以下范围：

（一）日常办公所需的笔、信笺、订书针、回形针、大头针、墨水、印油、装订线、复写纸、胶水、档案袋、档案盒等低值易耗品；

（二）办公室内使用办公自动化设备所需要的耗材，如鼓芯、墨盒、墨粉、色带、电池、打印纸、插线板、网络线、电源线及其他相关物品；

（三）可重复使用的、金额相对较小的办公物品如订书机、剪刀、计算器、笔筒、文件夹、票据夹等；

（四）扫把、拖布、废纸篓、垃圾袋、洗手液、卷纸、檀香、香精球、各种除虫、除草剂等清洁物品；

（五）其他低值易耗品。 第六条 办公设备设施类：

办公设备设施指用于办公的非易耗性的固定物资，具体分为以下范围：

（一）办公室内办公桌、椅子、沙发、茶几、空调、风扇、音响、饮水机、文件柜、保险柜等物品及零配件；

（二）办公室内墙面张挂的字、画、牌匾等为了装饰所购买的装饰物品；

（三）办公室用于自动化的设施设备如电脑、打印机、复印机、传真机、电话机、验钞机、装订机、扫描仪、优盘、移动硬盘、照相机、摄像机、投影仪等物品及零配件。

第七条 行政事务类：

行政事务类指用于行政接待、招商营销、庆典纪念等所需求的物资。具体为以下范围： （一）办理行政接待事务用的烟、酒、茶、饮料、纸杯、水果等物品；

（二）对外招商引资、市场营销发放给业主、客户或接待业主、客户所需的物品； （三）集团及各公司各类庆典、各项纪念活动所需的物品。

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（四）各公司外购的行业规定的专用表格、书籍图籍、交验竣工资料等物品。

第三章 办公物资计划管理

第八条 办公用品、电脑及耗材、办公设备、设施等需商贸公司采购的，由商贸公司通知定点供应商送货或安排采购。属各公司自购的自行采购。

第九条 行政事务物资由各公司行政部负责申报，按现流程审批后本公司行政部自行安排采购。

第十条 办公物资需求计划批准后，由各公司行政部负责，安排专人跟踪、落实。

第四章 办公物资采购及管理

第十一条 办公用品和办公设备设施由商贸公司按集团招标管理办法的规定，进行招标或议标确定定点供应商，主要确定本办法第二章第五条第（一）、（二）、（三）款所列物品和第六条第（三）款所列物品。

第十二条 商贸公司与定点供应商签订供货合同后，将合同文本及其附件复印后发各公司行政部执行，涉及物品单价、质量标准、售后服务、供方信息等资料不得遗漏。

第十三条 未列为定点供应的办公用品、行政接待事务类物品由各公司自行安排采购；未列为定点供应的办公设备设施，由商贸公司落实专职采购员代各公司采购。

第十四条 所有办公物资均不办理入库手续。按下列流程完善采购手续。

（一）采购员或定点供应商凭批准的需求计划或订货单采购或送货到需求公司行政部；

（二）采购员或定点供应商出具询比价表或合同价格附表，持发票或送货单同物资一起交货，需求公司行政部办公物资管理人员或部门负责人按计划单核实品名、规格、验收质量、点收数量、核对单价，无误后收货，在发票或送货单上签字确认，有数量差异的注明实收数量，其它项不符合的不予收货。

（三）办公设备设施、急件办公用品或行政接待事务物品直接送各公司需求部门的，应由各公司行政部办公物资管理人员负责衔接通知，由需求部门负责人或需求部门使用人检验点收物品，在发票或送货单上签字确认，有数量差异的注明实收数量，其它项不符合的不予收货。

（四）采购员或定点供应商执需求公司签字确认的发票或送货单作报账或结算货款的依据，询比价表、申报审批表、订货单、制作验收资料、合同或协议等作为结算附件。

第十五条 各公司不办理办公物资出库手续，按集团办公物资管理办法的规定，负责登记、保管、发放。办公设备设施单价超过2000元的，由集团企划部按集团固定资产管理办法的规定办理验收手续，建立固定资产卡片，其中第二联（财务）交采购员或供应商作报销结算附件。

第十六条 办公物资出现质量问题时（在合同约定的质量保证期内的）由采购员或供应商负责退换货或承担赔偿责任。

第十七条 商贸公司代各公司采购办公物资所需资金由各公司负责安排，采购员按商贸公司审批流程办理借款或请款手续，资金结算部支付现金或转账支付货款；定点供应商按本办法规定流程办理各项手续，按商贸公司货款支付流程审批后，各公司财务部结算支付货款。

第十八条 各公司自行采购的办公用品和行政接待事务类物品，申报及费用报销流程:

（一）申报程序：经办人在OA系统中填制《非生产性物资采购申报审批表》→采购部负责人审核→单次购买→1000元及以下公司常务副总经理签批→1000元以上集团总经理签批→从OA系统传商贸公司采购。

（二）报销程序：经办人凭采购发票，录入NC系统，部门主管审核→单次购买1000元及以下总经理审核→1000元以上董事长助理（财务）签批，经办人凭纸质票据到财务结算。

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第十九条 大批量采购行政接待事务类物品（如年货）且金额超过1万元的，由商贸公司负责代各公司与供应商签订合同，代各公司办理报销或付款结算手续，需求公司支付货款。

第二十条 属定点供应商供应的办公用品、办公设施设备和采购金额超过1万元的行政接待事务类物资，采购票据由集团审计部价格审核员审价，商贸公司采购员经办采购的办公物资票据报销，按商贸公司流程办理。

第五章 其它管理事项说明

第二十一条 各种广告、宣传所需的画册、DM单、光碟、名片、请柬、胸牌集团印制的书籍刊物等不列为办公物资范围，由各公司行政部负责办理。

第二十二条 制作横幅、标语、办公室门牌、工地告示牌、警示牌、办公室和会议室承租花草等均由各公司负责办理，一线生产人员的劳保用品（指手套、口罩）均由商贸公司采购。

第二十三条 各公司所需的预防药、降温避暑物品等由各公司负责自行办理。

第二十四条 各公司自行采购的物品，单价超过1000元或单项采购额超过1万元的，商贸公司负责提供采购供货信息及参考价格。

第二十五条 工业企业用于生产环节的半成品、成品所需的专用标识、印刷品、商标等列为低值易耗品，按生产性物资计划请购，商贸公司负责采购。

第六章 附则

第二十六条 本办法与集团《办公物资管理办法》配套实施。

第二十七条 凡违反本办法按集团及各公司现有的管理制度严格考核、处罚。 第二十八条 本办法自下发之日起生效实施。原公司下发的相关规定同时废止。

采购作业管理办法

川德辰采字〔2016〕2号

第一章 总则

第一条 根据国家相关法律法规精神，结合公司相关管理制度，为确保所需物资按计划及时采购，切实保证用料公司生产经营活动正常进行，特制定本办法。

第二条 物资采购作业实行按需求计划采购、按质量要求采购、按要求时间采购的原则。 第三条 物资采购分：现金零星采购、招标定点采购、厂家订货直购等三种方式。执行保证质量、降低成本、减少费用的方针。

第四条 物资采购作业分物资种类、采购区域及付款方式等落实采购责任人完成。

第五条 为保证各项工作正常开展，规范公司运作管理，根据集团《签字审批流程管理办法》，结合公司实际，特制定本办法。

第二章 现金零星采购管理

第六条 零星采购物资主要指在四川省范围内有货源可直接采购的物资。

第七条 采购员因采购需借支现金的，2万元以下的由公司常务副总签批，2万元以上由集团分管领导签批，结算部资金出纳员支付。

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第八条 零星采购的物资一般为辅助性（C类）物资或特殊订单所需的一次性采购物资，且需求量小、资金占用少。特殊情况下，钢材类和冷卷类也可零星采购以确保生产。

第九条 负责零星物资采购的采购员每天上午按物资采购执行表所列品种询价比价、落实货源、预算资金需求、按相关规定程序办理借款手续。代非一般纳税人公司办理现金零星采购的，由各公司对口采购员负责办理。

第十条 物资采购周期绵阳为三天内，成都地区的七天内（需加工的十五天内）；特殊急件物资、机械设备配件等绵阳地区当日内采购，成都地区的2个工作日内采购，处理突发事故的应急物资，不受计划程序约束，4个小时内采购。应急物资采购前无法填写询比价表的，采购员应事先电话向集团审计部价格审核员和公司以上领导请示，经同意后方可执行采购等相关手续；新品研发，送检样品、设备配件、售后维修请购的材料物资等同于应急物资采购流程

第十一条 机械设备配件、非标特殊订单所需物资或用户指定品牌物资，需求单位应派人员协助采购。其协助采购的人员的差旅费由用料公司自行承担。

第十二条 采购员完成特殊急件物资采购作业后，应立即交货到用料公司，经用料公司物料管理部门或主管领导同意后可直接交用料部门或用料人。

第三章 招标定点采购管理

第十三条 招标采购指公司按照集团招标管理办法招标定价的物资。 第十四条 定点采购指公司通过招标、议标比价等方式确定的物资。

第十五条 招标定点采购的物资完成价格核定后，由采购部与供应厂商签订供货合同或框架协议。

第十六条 招标定点采购的物资原则上由供方送货到需求单位，若质量不合格，供货能力不能满足生产需求，单价高于市场价格时，采购部可进行零星采购，另寻资源，直至终止供货协议或合同，按公司相关规定程序另行确定供应厂商。

第十七条 招标定点采购的供货协议或合同，有效期最长不得超过1年，期满时应另行签订。 第十八条 招标定点采购的物资应确定两家以上的供应厂商，不得独家专供。

第十九条 办公用品、电脑、电脑耗材、设备设施需商贸公司采购的由商贸公司通知定点供应商送货或安排采购。属各公司自购的自行采购。

第二十条 订货单下达后，由计划下达责任人或责任采购员负责跟踪定点供应厂商生产、发货、送货动态，掌握价格行情，反馈质量信息，沟通协调供货过程中的具体问题。

第二十一条 定点供应厂商送货到需求公司，按规定程序办理交货、入库各项手续。

第二十二条 定点供应厂商进入厂区或工地，应遵守公司各项管理制度，若有违反，由公司按相关管理制度处罚。

第二十三条 下午下班后，定点供应厂商不得送货进入厂区，特殊情况需经采购部部长和物料需求单位物料主管批准。送货到工地的不受此限制。但送货前应与工地保管员沟通，确保货到工地后有人点收。

第二十四条 定点采购物资的货款支付办法，按《物资采购资金管理办法》的具体规定执行。

第四章 厂家订货直购管理

第二十五条 工业企业所需的主要材料如钢材、锁具、粉沫、铝带、框料、发泡胶、光油等，建筑企业所需的主要材料如：红砖、砂石、水泥、管材、钢材等和辅助材料月耗用量5万元以上的以及农业公司的物资应当实行生产厂家或代理商供货的采购方式。

第二十六条 凡厂家直接供货的必须与公司签订供货协议，明确双方的责、权、利，以巩固长期合作、共同发展的战略伙伴关系。

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第二十七条 与直接供货生产厂家签订的供货协议，必须明确价格执行条件（是否含税、税率、是否包运、上货卸货谁承担等）、延期供货责任、质量损失责任、产品技术标准、质量检验标准及方法，货款支付方式廉洁合作约定等重要条款。

第二十八条 钢材、水泥、红砖等物资受市场行情变化影响，价格变化快，涨跌频繁，应当按月或季度订货，主要大宗物资也可以项目为单位定点供货。要掌握行情变化趋势，了解生产需求状况，明确产品结构变化动态后再订货，防止价格偏差过大，材料积压占用资金。

第二十九条 采购部落实专人负责厂家订货直购管理工作，重点加强订单下达、协商价格、签订合同、货源跟踪、请款结算五个环节的管理。

第三十条 变更厂家订货直购方式时，必须严格按集团招标管理办法的规定执行。

第三十一条 采购部应完善对供应商管理的措施，定点供应商必须重点管理。集团审计部对定点供应商价格要每季度清理一次，对价格变化的应及时填写价格调整通知单。

第五章 物料采购业务办理流程

第三十二条 各用料公司物料部或计划编制部门编制物料需求计划请购单→各用料公司物料需求计划部门审批人→每天上午8：00时前从ERP系统传商贸公司采购部（未上线的传纸质档案，需提供样品图纸的同时送达）→副部长（材料计划员或合同管理员）按采购区域或采购员分工列表下达采购执行表（属定点供应商的下达订货通知单）。

第三十三条 因计划不详等原因不能实施采购或送货的→采购部材料计划员或合同管理员二个工作日内分需求公司汇总填制不能采购物料信息反馈表→从OA系统或纸质反馈各公司→由各经办采购员跟踪和自行协调各公司计划编制部门核实（更正）物料不详事项→次日另行编制物料需求计划并关闭原请购单。

第三十四条 非生产性物资申报（注：接待用品、办公电子设备及用品除外）：由各公司行政（综合部）部门填制《非生产性物资申报审批表》单项采购在1000元及以下由总经理审批→1000元以上集团总经理签批→从OA系统传商贸公司采购。

第三十五条 办公电子设备及用品由各公司需求部门填制电脑及网络设备申购单→由部门主管审核→分管副总审批→单位总经理签批→集团企划部门填写意见评估价格→1000元以下由集团行政管理中心总经理签批→1000元以上由集团总经理签批，集团所有调配的办公设施及物品由集团行政管理中心总经理终签。

第三十六条 采购员凭采购计划执行表→进行市场询比价并从OA中填制或通过汉联平台填制询比价表→集团审计部价格审核员按价格审批流程报批→采购员按审批后的价格填制采购订单并采购→采购员送货到各公司物料库房或工地交货→采购员填制到货单→工业企业材料复核员复核→用料公司办理入库单。

第三十七条采购员在执行采购业务办理入库手续时应严格按照各用料公司请购执行计划单先后顺序入库（即日期在前的请购计划并先行足量入库），便于用料单位做好库存管理和材料协调。

第三十八条 属研发新品采购试用的物料先传批准后的纸质请购单或申报到采购部→采购员采购→物料库收货在送货单或采购票据上签字→用料公司补做请购单→采购员做订单、到货单→工业企业材料复核员复核→采购员办理入库手续。

第三十九条 属供应商送货的，采购部材料计划员根据供货协议合同核实物料单价→填制采购订单→集团审计部价格审核员审核→计划员传真或电话下达给供应商→供应商准备物料开发票或送货单→供方送货到各库房交货→经办人填制到货单→工业企业材料复核员复核→各公司物料部门办理入库手续。采购员代供方办理入库手续的同样适用本流程。

第四十条 工程物料商家直接送货到工地或库房→保管按送货单上的品牌、数量、规格清点数量→验收鉴定质量→按价格依据核实单价→经办人填制到货单→办理入库单（入库时在入库单上注明询比价表编号、合同、申报单等价格依据及送货单编号等）。

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第四十一条 物料到各公司库房或工地后，由各公司物料部门或库房组织人员卸货→相关人员检验质量、点收数量或过磅计量（钢材等大宗料先过磅后卸货）→交货人提交相关附件资料（合同、协议、询比价表、合格证、申报、送货单、发票、检验报告等）双方确认签字→保管员或质检员在送货单或发票上签字认可→保管员、采购员共同核实价格后办理入库手续→采购员或供应商取入库单红联作报账依据。

第四十二条 样品确认签批流程

1、装饰工程物料样品确认签批流程：

（1）用料单位提出按样采购流程：用料单位将样品送单位总经理签批后→交商贸公司对应的采购员→采购员按签批样品进行市场询比价→确认供应商后请供应商在样品上签字→采购员将此样品交用料公司保管员→保管员按样品收货。

（2）采购员市场采购时需封样流程：采购员将市场询到的样品送用料公司总经理处签批→采购员按签批样品进行市场询比价→确认供应商后请供应商在样品上签字→采购员将此样品交用料公司保管员→保管员按样品收货。

2、工业企业物料样品确认：

（1）各公司、部门所提供的样品必须有领导签字确认，有落款时间的属有效样品，样品传商贸公司后由相关采购员或计划员签字接收；

（2）各公司、部门在传递样品时必须要有样品登记表，需注明样品名称、数量、型号、生产厂家、具体返回的时间要求，以便查证；

第六章 采购价格审批流程

第四十三条 零星采购物资的询比价，由采购员凭请购单，先进行市场询比价；单项物资采购金额大于1000元→采购员填制询比价表→采购部部长复核→集团审计部价格审核员审核→采购额在10万元以下的由公司常务副总批准→采购额在10万元以上的由集团分管领导批准→集团审计部价格审核员编号复印存档，采购员凭批准后的询价比价表执行采购。

第四十四条 新购设备采购凭使用单位有效申报进行询价，单价小于2000元的由采购员填制询比价表→采购部部长复核→集团审计部价格审核员审核→总经理批准→集团审计部价格审核员编号复印存档，采购员凭批准后的询价比价表执行采购。

第四十五条 新购设备及固定资产大于或等于2000元的由审计部价格审核员凭有效申报填制询比价表→采购部部长审核→使用公司技术总工、设备主管或生产厂长确认技术参数及质量标准→集团审计部价格审核员审核→公司主管副总审核→5000元以下的由公司总经理批准→5000元以上30000元以下含）由集团分管领导批准→30000元以上集团董事长批准→集团审计部价格审核员编号复印存档，采购员凭批准后的询价比价表执行采购，采购前签订采购合同。

第四十六条 可单独制作或采购的设备配件以及辅助设备设施，集团审价员凭有效申报询比价后填询比价表→采购部部长审核→使用公司技术总工、设备主管或生产厂长确认技术参数或质量标准→采购额2000元以下的公司主管副总批准→采购额大于2000元小于5000元的由公司总经理批准→采购额大于5000元的由集团分管领导批准→集团审计部价格审核员编号复印存档，采购员凭批准后的询价比价表执行采购，采购前签订采购合同。

第四十七条 非生产性物资及办公用品单项采购大于或等于500元→采购员凭有效申报填制询比价表→采购部部长复核→集团审计部价格审核员审核→2000元及以下的由公司总经理批准→大于2000元小于5000元的由事业部总监批准→5000元-20000元以下的集团总经理批准→20000元以上由集团董事长批准后方可采购，集团审计部价格审核员编号复印存档。

第四十八条 非生产性物资单项采购大于或等于500元，月批量采购小于或等于2000元的且是长期使用的，可将半年或一年的采购量集中招标或议标确定供应商。

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第四十九条 特殊材料：用户指定品牌或行业专控物料（含设备）→采购部凭NC系统中的请购单安排采购员询比价或办理价格申报手续→采购部部长复核→集团审计部价格审核员审核→采购额2万元（含）以下的由公司总经理批准→ 2万元以上的由集团分管领导批准→集团审计部价格审核员将申报表编号存档→采购部必要时签合同→相关采购员执行采购。

第五十条 定点供应商的价格变更（含每季度价格变更）→集团审价员填制《原材料价格调整通知单》并签署意见→采购部部长复核涨跌在3-10%的由公司常务副总批准→涨跌大于10%的由集团分管领导批准→采购部录入NC系统维护（3个月内询比价一次）。有询比价表的按询比价表执行

第七章 物料采购报销业务流程

第五十一条 采购员报账时将发票、入库单、合同或询比价表及费用单据整理配套→传审价员审核→财务部长审核（限工程物料）→采购部部长审批→录入员做电子发票→董事长助理审批（含ERP系统审签）→财务部会计下采购员借款→开报销收据。

第五十二条 定点供应商送货结算流程：供应商或采购员代供应商办理的业务需将发票、入库单、送货单、检验单（过磅单）等整理配套→传集团审计中心审价员审核→50万元以下由部门主管审核→50万至100万元由公司常务副总签批→100万元以上集团分管领导签批→录入NC系统→董事长助理（财务）签批→财务部入账。

第八章 合同签订审批流程

第五十三条 合同由采购部负责拟制，凭中标决定书、询比价表等签订合同，所有合同均由采购部部长签署。

第五十四条 凭中标决定书、询比价表签订合同，采购经办部门负责人审核→财务部会审签署意见→100万元以下公司常务副总签批，100万元以上由集团董事长助理（审计）批准。

第五十五条 设备采购合同由合同管理员或部门负责人拟制，设备采购申报、询比价表、中标决定书、技术协议等作附件，由采购部部长签署。合同会审表由采购部部长审核→主管副总审核→5万元以下由总经理批准→5万元以上集团分管领导批准。

第五十六条 定点供应商框架协议由合同管理员或部门负责人凭中标决定书、价格调整通知单、询比价表等之一有效附件拟制→采购部部长签署→按合同会审流程审批。

第九章 资金及业务结算流程

第五十七条 采购员借款时，由采购员根据物资采购计划填写借款单→经办人登记并加盖内部章→部长审核→2万元及以下公司常务副总批准→2万元以上由集团分管领导批准→结算部出纳员支付。

第五十八条 采购请款时，采购员（在OA系统填制请款单）附合同或询比价表→部门主管审核→30万元及以下由公司常务副总审批→30万以上集团董事长助理（审计）签批→财务转账。

第五十九条 支付应付帐款时，采购部根据应付账款账面余额（按付款计划）→填制采购付款审批单→财务部长审核→部门主管审核→20万元及以下由公司常务副总签批→20万元以上由集团董事长助理（审计）签批→财务部转帐。

第六十条 从各料公司账户支付货款或应付账款的，由采购部部长或副部长审核→ 公司常务副总审批→用料公司总经理签批后传资金结算部办理。

第十章 采购费用管理

第六十一条 采购费用实行全面预算管理，采购费用额纳入年度采购预算内容，列入公司年度管控指标考核项目。

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第六十二条 采购费用主要监控运杂费、仓储费、办公费、招待费四项可控费用。凡用于办理采购业务的其它费用均纳入采购费用列支。

第六十三条 运杂费主要包括物资采购产生的运输费、在外加工原材料费用、装卸费用、特殊急件物资的快递费用等。

第六十四条 外购物资重点是外省市采购的物资，在不增加物资单价前提下，尽量协商由供方承担，运输费、装卸费无法谈妥的应事先申报。

第六十五条 钢材开平板、分钢带应了解市场同种加工方式的价格，在加工质量好，加工价格低的加工厂加工。用料公司生产、建设过程中需对外加工的费用由用料公司承担。

第六十六条 在绵阳零星采购的物资运输选择承包用车方式，以降低采购运输费用，承包车辆的各项手续按集团《车辆管理办法》和结合承包协议执行。

第六十七条 在成都及省外采购物资（含设备）尽量少用公司的协议车辆，多用承包车辆，应在物资起运地找返回绵阳的返空车运输。绵阳采购首先安排承包车，后安排公司自有车辆。

第六十八条 返空车由外请车专管员具体负责落实，使用外请车的采购员应协助联系货运车信息，并协助询价，做到量物用车，合理安排，尽量降低运价。

第六十九条 绵阳本地采购物资的承包车辆，按月结算运输费用，按财务管理制度规定的程序和租赁协议办理结算手续。因物资超重、超长、超高、交通管制等原因，承包车辆无法运输时，申报使用公司其它协议车辆或外请车辆运输，由采购员填制费用报销单，经门窗公司车专管员核价后，由采购部部长审核、总经理批准执行。

第七十条 外省市临时请车，在起运物资前必须明确装运物资的数量或重量、起运地点、运价（一般按重量计价）、卸货时间等事项，与车主达成一致意见后，由采购物资的采购员填制用车申报单，经门窗公司车专管员和采购部部长共同签批后，才能使用外请车，经批准后的用车申报单作为结算运输费用的附件。

第七十一条 其它费用主要包括通讯费、文印费、采购员差旅费、生活补助费、会议接待、质量损失费等，采购部应加强内部管理，教育职工提高工作效率，节约纸笔墨砚及办公耗材，提高电脑耗材利用率。

第七十二条 采购部要严格按计划执行采购，在用料公司请购单要求的时间内购回，确保生产单位及时领用。

第七十三条 新旧物资交替换代时，要严格监控库存量，按订单需求订货，防止新材料投用后旧材料积压占用资金。

第七十四条 采购部应在采购计划执行、采购时间、采购质量三个重要环节加强管理和控制，杜绝人为因素增加采购费用。

第十一章 物资采购质量管理

第七十五条 外购原辅材料质量管理的原则是：质量合格、价格 合理、责任到人、损失赔偿。 第七十六条 所有外购原辅材料的质量必须进行检验，质量检验标准由使用公司品质管理部或技术部负责制定，采购部协同审核。

第七十七条 原辅材料的质量检验由用料单位负责专人检验，物资采购员负责采购检验，物资库管员负责入库检验。

第七十八条 外购物资由检验责任人负责填制原材料检验记录依据，材料名称、规格型号、单位必须与送货单、发票、询价表等相同，检验记录的内容必须真实填写，检验结论必须明确。

第七十九条 原材料检验记录依据中检验结论为合格入库、入库试用、超差代用三种，经检验符合该物资检验标准（含标准公差内）的结论为合格入库，新材料、配件等无检验标准的结论为入库试用，不符合检验标准但为了生产需求，对产品整体质量无直接影响的结论为超差代用。

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2017年管理制度汇编

第八十条 可超差代用的物资，由保管员或检验员负责填制《材料不合格审理通知单》，经检验人员签字确认后，由采购经办人或供应厂商经办负责人负责传递到相关部门签署意见，并传相关单位执行。

第八十一条 超差代用的物资按公司原辅材料质量管理办法规定的处理办法进行处理。 第八十二条 检验发现不合格物资，检验责任人应在24小时内填制《材料不合格审理通知单》，并按规定程序传递。

第八十三条 厂家直供或定点供应的物资，采购部在签订供货协议或合同时，必须明确约定所供物资超差代用时供方应承担的质量责任。

第八十四条 超差代用的物资供方承担质量责任的方式为降价入库、扣罚质保金和补货三种方式，由采购部负责监督按期实施。

第八十五条 采购员采购的超差代用物资，每发生一次作绩效考核记录，每月考核。

第八十六条 经检验不合格的物资，由供应厂（商）或采购员负责退货，产生的费用由供方或采购员承担。

第八十七条 用料公司保管员应在送货单和检验报告单上签字，采购员因一张送货单需在两个以上不同的库房或地点办理入库手续时，可将送货单复印件经采购部部长签字同意后，原件在在一个库房办理入库手续，复印件在另一个库房办理入库手续，省外采购的物资或成都地区零星采购钢材，因正式送货单或发票未及时到达而凭传真件办理入库手续的，必须由采购部部长在传真件上签批同意后方可办理入库手续。

第八十八条 试用或使用后才发现质量问题的物资，由用料单位填制《材料不合格审理通知单》或材料质量问题处理意见及资料，由质检员或使用人负责传递签署意见，相关部门按最终批准人签署的结论执行。

第八十九条 发生原辅材料质量问题时，采购部在接到用料公司通知时，应立即通知供方，绵阳地区的4小时内到达现场处理，川内其他地区的24小时内到达现场处理，省外的48小时内到达现场处理。供方不能按时到达的，由采购部部长以上干部现场确认，签署处理意见，不得影响用料公司生产建设进度。

第九十条 凡质量问题产生的费用或损失必须判定责任，明确承担人，公司内部人员（含采购员）承担责任的由用料公司部门负责人，商贸公司采购部负责人共同判定，属供应（厂）商承担责任的由用料单位进行核算，商贸公司采购部负责人签具意见后，采购部负责执行。

第九十一条 应由供应（厂）商承担质量损失（含费用）大于500元的，由采购部负责将《不合格审理通知单》书面告知供方，协商达成一致意见，供方签字确认，由合同管理员存档，凭书面资料每月统计上报，经主管副总以上领导批准后转财务部执行。供应商不予认可的以采购部认可为准。

第九十二条 由供应（厂）商承担质量损失或费用的，索赔方式为扣罚质保金、扣减应付帐款、缴纳现金三种方式，由财务部作帐务处理。

第九十三条 产品售后发现质量问题所产生的损失和费用的确认、执行按合同约定质量条款的相关规定执行，应由供应（厂）商承担责任的，由采购部负责衔接执行。

第九十四条 现金采购的新材料、配件，新拓展的供应（厂）商供应的新材料、新配件试用阶段产生的损失（含费用），无法索赔损失或判定责任无法执行的，经公司常务副总批准后可免责记入用料公司费用。

第十二章 廉洁自律规范

第九十五条 廉洁自律规范

（一）不为所有供应（厂）商、客户设置“门槛”；

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2017年管理制度汇编

（二）不接受供应（厂）商、客户的宴请（公务安排除外）；

（三）不邀请供应（厂）商、客户以及管理对象参加本人和家人的生日活动； （四）不索要、不收受供应（厂）商、客户的礼品礼金、回扣及各种有价证劵； （五）不要求供应（厂）商、客户安排本人家属或亲属到其单位工作；

（六）严格执行施工、采购招标规定，不指定施工队伍，不指定原辅材料供应（厂）商； （七）不得以任何方式向上级和领导行贿送礼； （八）不贪污、不挪用公司公款；

（九）不泄露、不出售公司商业机密，不以职谋利、以权谋私； （十）不得对公正执行公务的员工、干部威胁恐吓打击报复。

（十一）全体员工要严格遵守，相互监督、对身边违规违纪现象应积极举报。

第十三章 采购作业责任考核

第九十六条 未按本规定执行审核程序，越级报批的处罚责任人30元/次。

第九十七条 采购员在OA中填制询比价或通过汉联平台进行询比价的，询比价必须填写完整，询比价人必须出具明确意见，违者按10元/项考核。

第九十八条 各级审核责任人审核把关不严审签失误，未造成经济损失的，处罚责任人30元/次，造成经济损失的，按损失总金额的5%-10%承担，并处罚责任人50-100元/次。

第九十九条 凡采购员未按第九条采购的而影响生产的处罚当事人20元/项，应急物资在规定时间未采购到位的处罚当事采购员50元/项。

第一百条 采购员未核实应购物资要求导致采购物资错误的，处罚经办采购员50元/次，由当事采购员负责更换并承担所产生的费用。

第一百零一条 采购员因自身原因未在采购周期内购回应购物资，影响需求单位生产使用，造成延期供货的由当事采购员承担用料公司的延期责任考核。因资金原因造成的延期，当事采购员不承担延期责任。

第一百零二条 凭复印件或传真件办理入库而未经采购部负责人签批同意的，处罚当事采购员30元/次。

第一百零三条 无采购计划或未经批准，采购员擅自采购物资，每次处罚50元，不得办理物资入库、报帐手续，由采购员负责督促需求单位补办申报审批手续后，才能办理相关手续。不能完善手续的，由当事采购员负责退货并承担费用。

第一百零四条 订点供货协议、厂家直供合同未在规定期限内签订、审批、执行的，处罚相关责任人20元/次。

第一百零五条 供货协议或合同约定内容不全面，给公司造成损失的按公司相关规定处罚合同拟制及审核相关责任人。

第一百零六条 向定点供应厂商下达订单延期或漏项的未影响生产的处罚责任人10元/项，若因下达订单延期或漏项而影响生产的处罚责任人50元/项，向直供厂家申报计划、签订合同、请款支付货款超过时效导致不能签订合同或不能保证货源的每次处罚责任人50元。重复请款导致资金占用或损失的，按集团相关规定执行考核。

第一百零七条 采购责任人未及时反馈作业过程的异常情况，导致不能按计划进行采购作业的每次处罚20元；采购责任人对供应商生产经营信息变动未反馈信息，未反馈信息的每次处罚采购员50元。

第一百零八条 违反费用管理规定未造成损失的每次处罚20元。造成损失的视情节按损失额20%-100%进行处罚并赔偿损失。

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第一百零九条 未按程序外请运输车，且费用未按正常申报超过批准运价的由采购员承担超标部份的运输费，未经批准上班时间使用公司协议车的每次处罚100元/次。

第一百一十条 未做到采购物资数量用车的按实际运输物资数量核实运输费，超额部份由采购员承担。

第一百一十一条 在采购作业过程中，凡因责任人未尽到责任而产生的费用和损失均由责任人承担。

第一百一十二条 凡承担费用和损失的责任人，不得免除延期供货的责任考核。

第一百一十三条 采购员采购不合格物资给公司造成直接经济损失的每次处罚30元。若因运输途中损伤的由运输供方承担损失，如果在卸料的过程中因超作不当造成物料损伤的由卸料单位落实责任人并承担损失，商贸公司不承担任何责任。

第一百一十四条 供应（厂）商所供物资有以次充好、以伪充真嫌疑的处罚该批物料价值的1-3倍的罚款。

第一百一十五条 采购员应当承担的质量损失和费用，由采购部根据相关依据出具处罚通知单，批准后转行政部纳入月度考核通报内容。

第一百一十六条 采购部未书面或电话通知供方应承担责任的每次处罚责任人20元。 第一百一十七条 原辅材料质量责任判定错误或有失公平的每次处判定人50元/次。 第一百一十八条 采购部向供方索赔的质量损失（含费用）可冲减采购部采购费用。

第一百一十九条 凡举报违反廉洁条款的，经查实举报内容真实无误的，按集团相关制度进行奖励。凡违返廉洁条款者经查实无误的将按集团相关规定严肃处罚，情节严重的移交国家司法机关追究相关法律责任。

第一百二十条 凡违反本办法其它条款的按集团奖惩条例相关规定执行。 第十三章 附则

第一百二十一条 采购大宗物资过磅计量的，按国际通用磅差3‰执行。在磅差3‰以内的为合理磅差，按供方出库单或票据数量入库，超过3‰的由供方承担。其它计量方式材料物资按国家、企业或行业标准规定的误差率收验。

第一百二十二条 人为不可抗拒的因素，不受本办法限制。

第一百二十三条 外销产品的采购业务参照本办法执行。 第一百二十四条 本办法自下发之日起生效实施。原公司下发的相关规定同时废止。

物资采购资金管理办法

川德辰采字〔2017〕9号

第一章 总 则

第一条 根据国家法律法规精神，结合集团相关制度，为了严格公司年度预算执行，合理利用有限资金保障生产经营和工程建设的正常运行，确保公司资金安全，保护公司合法利益，特制订本办法。

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第二条 物资采购资金执行公司全面财务预算管理的原则，按周、日计划使用资金。 第三条 现金采购物资的资金实行“借款报账制”，定点供应商的物资采购资金实行“先供货后付款”结算方式，采购大宗期货材料的资金实行“先付款后提货”的结算方式，大型设施、设备等固定资产投入采购的资金，按合同约定的方式进行结算。借款报账的周期一般为三十天，特殊情况必须的60天报帐结束。采购员个人报账时，如遇发票出票单位有借方余额时，需财务部核查清楚事实后，方可办理。因采购新材料，供方销售条件要求，购置技改设备等原因不能近期报帐的，由经办采购员书面申报，经部门主管审核、总经理签批后可延长报账周期。

第四条 采购资金流通以银行结算为主（含银行承兑），现金采购为辅，努力降低资金风险，杜绝资金流失。

第二章 采购资金预算管理

第五条 周采购资金预算由采购部负责人根据每周的物资需求进行编制申报。以生产、建筑主要材料等资金需求为主，定点供货的物料有可能影响当期生产用料的应当纳入周资金预算范围，周采购计划资金预算表由采购部部长编制，总经理批准后执行。

第六条 日采购资金管理由采购部负责人根据用料公司的需求计划和每天急需物资信息，结合当日可用的实有资金进行安排，一般应以主要材料、辅助材料、汇款订货、设备配件、零星急件的先后顺序安排资金，资金短缺时，应调整资金安排顺序，优先安排生产急需且资金占有量少的物资采购。

第七条 日采购资金连续两天不能满足主要材料采购要求时，采购部应向主管副总及其以上级领导汇报。

第八条 采购部每周资金预算应在每周一上午完成，经审批后传各用料公司主管领导。

第三章 现金资金管理

第九条 现金采购资金主要用于采购零星物资，采购部应尽量扩大定点定价供货和厂家订购直接供货的品种，以减少零星物资采购的频率。

第十条 采购员根据日采购计划执行表中所列当日必购物资的数量、单价预算资金（借款资金和实际采购使用资金差异不能超过20%），采购分商贸公司和代办公司填写物资采购专用借款单，采购部部长审核签字，采购部采购员登记借款额备查，加盖采购部审核印章。主管副总或总经理批准后到资金结算部领取现金（权限领导签字权限）。

第十一条 采购员借款和支付货款时本人亲自办理，不得由他人代领代付，应当面点清金额，验清货币真伪，过时发生的差错（假币）由本人承担责任。

第十二条 采购员进行采购作业时，应按采购数量、单价计算应付货款，凭正规发票支付现金。 第十三条 零星采购钢材、木质板材、五金配件等材料，凡能通过银行转账或打卡支付货款的不得领取现金支付。同一供应商为德辰商贸和集团其他单位供货时，德辰商贸严禁使用现金，如特殊情况可报采购部负责人经同意后可支付现金，定点供应商先货后款的不得支付现金。

第十四条 银行转账或打卡支付货款的，由采购员负责与厂商联系，书面确认品种、规格型号、数量、单价、货款总额、收款单位（人）名称、开户行、账号或卡号等详细内容，凭订货单合同等依据核对无误后才能办理转账手续。委托转付第三方的委托书必须具有法律效力，具备以下基本要素：收款单位名称、合同总额、开户银行、账号、财务专用鲜章、委托人姓名、委托期限（最长不超过三个月）等，机打委托书除委托经办人可手写签名外，开户行、账号不得手写，有条件的要求现场面签并盖章，严禁委托书复印后重复使用。

第十五条 采购员按程序办理请款手续后，按流程审批后转资金结算部办理银行转付手续。

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第十六条 结算部转付货款后，由采购员将转账回单传真给供应商或电话落实对方查收情况。未及时到达供方账户的应立即告知结算部出纳员与汇出银行核查，直至货款安全到达供方账户为止。采购员出差不能完成上述工作时，由采购部合同管理员或材料计划员负责办理。

第十七条 现金支付采购费用，由相关经办采购员负责办理，支付费用前，采购员必须核实订货合同或协议是否约定应当支付费用，应当支付费用的还必须明确支付费用的项目或种类，不明确的应向采购部负责人或价格审核负责人汇报，核实准确后再支付费用。由于经办人员工作失误造成损失的，由经办人员全额承担损失；需报销的采购费用，经办人员在费用发生之日起15日内取得符合要求的手续凭证且必须与材料发票配套报销入账。

第十八条 采购员现金采购材料物资时，不得因随身携带现金不足而向供应商欠款，严禁向供应商出具欠条。

第十九条 采购员应建立从各公司所借采购资金借款报销明细账，正确反映借款报账资金流动情况，每月末盘存与财务部对账，不得发生差错。若有差错，必须在两个工作日内核实对清账目。公司总经理每月不定时抽查1名采购员资金情况，要有书面记录，财务部、采购部负责人每月对采购员进行盘存核实账面情况。

第四章 定点供应物资的资金管理

第二十条 定点定价供应的物资，由供应商送货到指定物资库房自行办理入库手续。 第二十一条 供应商票据按物资采购票据报销程序按集团签字审批流程管理办法执行。

第二十二条 采购部负责人审核时应核对供方应付账款贷方余额是否大于协议约定的质保金垫底款金额，不足的只能签批为“入账”大于协议质保金和垫底款的可签批为：“转账支付”或“现金支付”。

第二十三条 采购部应当根据供货框架协议约定的质保金及垫底款，确定定期支付货款周期，编制供应商一览表，应付账款总额超过约定的质保金或垫底款总额的，按照供应商供货金额及资金状况安排支付。

第二十四条 供应商应承担的质量损失索赔款、延期供货赔偿款、违反相关制度的扣罚款、以及采购费用，由采购部提供有效票据或凭证转财务部作账务处理，在供应商应付款中扣除。

第二十五条 支付供应商货款的凭据、审核、签批手续程序，按集团签字审批流程管理办法执行。

第五章 厂商直供物资的资金管理

第二十六条 采购部与厂方签订供货协议和合同时应尽量约定实行先收货后付款的资金结算方式；不能约定为先收货后付款的，应尽量约定分期付款的结算方式。

第二十七条 采购部落实采购员负责办理直供物资各项手续。

第二十八条 请款单由代办采购员填制，采购部负责人审核，按流程审批后传结算部出纳员办理银行转账支付手续。

第二十九条 先供货后付款的直供物资，由直供物资采购员负责及时催货，到货后凭发票或供方发货单办理物资入库手续。各种票据配套后按物资采购票据报销程序要求进行传递。

第三十条 凡支付直供物资货款后，采购员应将汇款凭证传真给供方或电话督促供方查收到账情况。若发生未到账或到账金额与支付金额不符现象，应在1小时内向部门负责人汇报，并报告出纳员，出纳员立即与资金汇出银行核查，直至查清为止。

第三十一条 直供物资采购员负责分供应商建立请款台账，采购资金发生借或贷当日内作记账处理。财务部每月提供应付账款“借方”明细表，采购员与供方核实对账。

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第六章 承兑汇票管理

第三十二条 需使用银行承兑汇票支付货款时，根据当期采购资金安排计划，采购部负责提供承兑汇票面额和张数，总经理批准后，资金结算部负责办理。

第三十三条 银行承兑汇票由商贸财务部部长保管，负责完善集团内部资金结算手续。

第三十四条 财务部凭批准后的请款单或付款审批单、并按批准面额及张数交付承兑汇票，由供方开收据或代办采购员签字领取，并留复印件备查。

第三十五条 交付承兑汇票时，财务部在承兑汇票背书人栏内正确填写收款单位名称。

第三十六条 承兑汇票一般由供应商自行领取，采购部需快递给供应商承兑汇票时，应同时将确认函件快递给供应商。由供应商收票确认并签字盖章通过传真、扫描、彩信等方式回传公司采购部（或供应商直接提供有效收票收据），采购部经办人员必须在财务领取承兑汇票后的十五个工作日内将回执纸质档交财务部作当批次付款审批单附件。

第三十七条 采购部和财务部分别建立银行承兑汇票支付使用登记表，每月相互核对，发现差错立即核查。

第七章 采购票据报销管理

第三十八条 采购员所借资金每天盘存，于每天上午9:30前填制现金盘存表，由采购部负责人或专人点验剩余金额并签字确认，不得发生长短款现象。

第三十九条 采购票据由经办采购员负责传递、报账、其他人员不得代为办理。定点供应商的票据由代办采购员或供方经办人传递，传递票据时应填写《票据传递交接表》两份，一份经办人员自行保留，交票取票时并签字确认并注明具体时间，另一份随票同行。

第四十条 采购报销票据发票（收据）、检验单、入库单、送货（即发货清单）单等整理配套为完整的报销凭证，分批次采购凭一张发票报销的，还应当将每次采购时的收据或发货清单作有效附件。

第四十一条 收货保管员、入库制单员或材料复核员必须在采购发票或交货有效凭证上签字确认。原材料检验记录依据（或入库单）必须有保管员、检验员、采购员（采购部人员或供方代表）签字方可有效。

第四十二条 采购发票或发货单、原材料检验记录依据、入库单三种凭据的物资名称、规格型号必须相符，数量、价格、货款总额以入库单为准；设备采购的报销票据还必须附设备采购申报单、合同（或询比价表、申报）、设备验收的合格审批单、固定资产登记卡。

第四十三条 报销非生产性物资采购票据时，还应将《非生产性物资采购申报审批表》作附件。 第四十四条 报销采购费用时，费用报销票据应当与采购该物资货款报销凭据一起配套报销，部门建立费用报销台账。

第四十五条 采购费用报销发票应有收费单位的印章或收费人签字、报销人签字，附件真实有效、项目清楚无涂改，报销的金额应小于等于收费发票金额。

第四十六条 采购费用报销经办采购员应在费用报销发票或附件上签字，注明所购物资入库单号。

第四十七条 因接收发票、各种资料、技术开发样品等物资，无法办理采购入库单需支付付费用的，采购员在发票或附件上注明原因，由物资接收人或使用人签字认可，再传递审核审批。

第四十八条 采购票据审批传递流程：采购员先传集团审计部价格审核员审核价格，再传财务部负责人审核（限工程物料），再传采购部负责人审核后传电子发票录入员做电子发票，传董事长

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2017年管理制度汇编

助理在ERP系统最终签批转财务部作账务处理，系采购员报销的开具报销收据（各个环节的送签均由经办采购员自行办理）。

第四十九条 采购员传递票据应按商家分类整理、装袋传递，封面注明报销金额、报销人姓名和时间，同一张发票由两人（含供应商）以上同时分不同金额报账的，应分别注明。

第五十条 厂家直供由代办采购员负责跟踪、保管票据和整理传递，跟踪报账情况。 第五十一条 定点供货的供应厂商的票据由供方经办人负责整理、审核审批流程同采购员传递票据相同。

第五十二条 采购员应按月进行发票的索取，当月底必须全部取回上月已入库物资的发票，因公司资金支付原因不开发票的除外。

第五十三条 采购部要求供应商每季度与财务部核对账务，及时发现问题，查明原因；财务部每季度组织清理一次应付账款，核实“借方”发生原因，落实解决措施。

第五十四条 因物资质量等原因办理退库手续的，用料公司责任部门每周传退库单第二、三、四联至财务部，由财务部核实供应商未结算的，传电子发票录入员进行系统处理，经董事长助理（财务）审核后传财务部下供应商账；如财务部下账后供应商开票再次进行结算，凭退库单黄联（供应商联）抵扣相应发票金额，采购部填报销审核单，经财务部核实上账。

第五十五条 定点供应商和直供厂商的供货结算票据，凭物资采购报销审核审批作结算凭证的只能入账，不得作为支付货款的凭证。

第五十六条 用料公司提出的急件物资采购产生的费用，由用料公司承担，正常采购物资产生的差旅费，按公司费用报销的规定程序办理。

第八章 采购资金管理的处罚

第五十七条 采购员借款单（请款单）填制不规范的处罚10元/次，出现金额差错的处30元/次。

第五十八条 采购员当日未盘点剩余资金的处罚10元/次。

第五十九条 采购员盘点剩余现金发现长短款时，按长短款金额的5倍处罚。

第六十条 采购员因自身原因导致货款支付差错的，由经办人全额承担损失，并按集团相关规定考核。

第六十一条 采购员现金采购擅自截留供应商货款的处罚100元/次，超过一个月隐瞒不报的，处罚采购员200元，采购员无论何种原因私自向经办业务供应商借取资金的处罚500元/次，因采购员个人行为与供应商发生经济纠纷的责令与供方核对账务，由采购员自行与供应商办理完货款结算手续。

第六十二条 电汇转款和打卡付款后，采购经办人未及时通知供方查收，导致供方生产制作以及发货不及时影响公司生产的，由采购员承担延期考核责任，并处20元/次罚款。

第六十三条 采购票据的日期、电话号码、相关人员签字、印章和信息不全或漏项的每票处罚采购员10元。

第六十四条 涂改采购票据、费用报销凭证的处罚50元/票。

第六十五条 采购费用报销的附件不全的不得报销、伪造票据和附件的处罚200元/票。 第六十六条 重复报销采购费用的，100元/票处罚。

第六十七条 未按时按要求足额取回发票的，按自然月清查后，按20元/票进行考核采购经办人员。

第六十八条 特殊原因当月末不能报销的采购票据、采购费用、支付的预付款等必须盘存，未经采购部负责人签字注明的处罚10元/票。借款报账超六十天未报账的，按20元/票处罚；请款业务超九十天未报账的，按20元/票处罚。

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2017年管理制度汇编

第六十九条 采购员借款报账，月末与财务部不相符的一周内查出原因，未查明原因、未报账金额大于财务部借方余额的，财务部凭盘存表差额上采购员个人往来借款，未报账金额小于财务部借方余额的，以财务部借方余额为准。

第七十条 造成采购票据、资料丢失未造成经济损失的处罚50元/次；造成经济损失的由责任人全额承担。

第七十一条 采购员对外出借采购资金的，每次处罚200元/次。 第七十二条 采购员贪污、挪用采购资金的处1000元/次，并依照国家法律法规追究法律责任。 第七十三条 凡违反本办法其它条款的按集团奖惩条例相关规定执行。

第九章 附则

第七十四条 供应（厂）商票据（含有效附件）丢失的按集团财务管理制度执行。

第七十五条 财务部应当建立定期对账制度，由采购部负责通知供应（厂）商对账，具体办法按集团财务管理制度执行。

第七十六条 本办法与公司相关制度配套实施，自下发日起生效实施。原公司下发的相关文件同时废止。

商务平台询价管理办法

川德辰采字〔2017〕12号

第一章 目 的

第一条 本办法为了规范德辰商贸公司通过网络采购材料行为得到合理有效管控，实现采购成本优势，打造高效阳光采购环境，特制定本办法。

第二章 适宜范围

第二条 德辰商贸公司采购部、审计部。

第三章 采购管理原则

第三条 有效运用平台“适质、适时、适量、适地”进而达成“适价”的成本优先的原则。 第四条 权责分配：采购员负责采购信息的发布、供应资源开发、采购报价原始数据的整理；询比价第一中标单位初标确定，采购部长负责采购规则的审定（质量技术标准、评标规则、竞价规则、交货规则等）；

第五条 审计部负责采购价格的评估与核定；

第六条 平台方负责供应资源收集及预审、采购信息通知、采购过程的组织。

第七条 采购方式：网上竞价，可根据采购类别或供应商控制采取公开或邀请二种方式。 第八条 物资分类：

A类物资：钢卷类、钢带类、型材类、锁具类、设备类、木材料、钢材类、型材类、商砼、水泥、砂石、红砖等；

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2017年管理制度汇编

B类物资：粉末类、油漆类、胶条类、包装类、闭门器、胶类、玻璃制品类、保温阻燃材料、铝制品类；

C类物资：低值易损、轴承、劳保、小五金、电器件、气动件、烟、酒、茶等。 第九条 上线物资：A类、B类、C类。 第十条 采购平台：“兴事发采购”www.xsfcg.com。

第四章 供应资源管理

第十一条 上线供方来源：现有合格供应资源和平台方推荐的供方，以及采购人员提供的供方； 第十二条 供应资源配置：询比价方式至少3家以上。

第十三条 供应资源开发：采购员每月至少提供一家有效供方作为竞标单位，并由平台方录入平台信息使用。

第十四条 所有询比价第一中标单位采购金额在3000元以内的，由采购员与其再次谈判，3000-20000元的由部长再次谈判，20000元以上的由总经理再次谈判确定中标价格，如不能选择第一中标单位为最终供货权，采购员应告知所有参与竞标而未中标的单位，并对竞标排列第一而又未中标的商家作出合理的解释和沟通。

第十五条 供方上线流程：平台方应组织相关人员培训，培训包括上线材料录入，信息发布供方注册、报价操作及竞价规则解释；

第十六条 因供方变更引入的新供方由采购部提前半个工作日提供供方信息，由平台方完成相关技能操作培训。

第五章 物料标准

第十七条 采购部应同审计部、技术部对现行采购物料制定物料通用准入技术规则（如工艺尺寸、参数标准、品牌、地域等要求）；

第十八条 物料准入技术规则制定好后应交采购员、平台方各一份，以提供供方收集的准确性。

第六章 采购信息发布

第十九条 明确采购规则，避免歧义，掌握并利用平台功能是控制报价和降低成本重要的方式； 第二十条 物料规则：采购通过竞价确定单价的所有物料项目，数量设为1；限制物料品牌，可设置各物料相应品牌；限制物料采购成本，可设置起报价也可细化设置品牌起报价；控制不同品牌的价差，可设置不同品牌价差即修正值；

第二十一条 质量规则：添加物料质量技术参数，也可上传图纸或文件作为附件；

第二十二条 评标规则：多项物资竞价可选单项排名第一的作中标单位，也可选总价排名第一的作中标单位，采购金额较大可实行份额分配法，按比例多家供货。

第二十三条 竞价规则：添加供应商报价约束规则询比价原则上报价时间为半小时，招标原则上报价时间为二小时，报价时间越长则互动性越差，竞价效果则弱；采购多物料，供方因货源不能全部报价，可设置部份报价，部份报价的项目按单项排名进行；限制品牌修正值，则不允许供方自定义品牌；设置标底和开标家次，是控制报价有效性和评判平台价值的方法之一；控制报价次数、降价幅度（最高或最低价差）、加时赛（临点延时）根据采购物料针对性设置，可提高竞价效果和降低成本。

第二十四条 交货规则：添加交货条款和付款条件，明确避免价格产生争议；

第二十五条 采购信息由采购员发布，在成功提交3分钟后仍未审核则电话联系平台处理。

第七章 竞价组织

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2017年管理制度汇编

第二十六条 采购员应规范供方报价形为，凡规定上线的品种必须同口径报价，采购员、平台方不得代为报价；

第二十七条 信息录入后，经采购部责任人对信息的采购要素进行审核，有异常反馈至采购员修改；

第二十八条 信息审核后，平台方短息和QQ二种方式通知相应类别供方，并对发出信息回复确认，5分钟内未回复的供方进行电话告知；

第二十九条 平台方对供应商报价前、报价中、报价结束前在竞价概况掌握供方参与情况，对未参与的供方进行跟踪确认，并将相关信息反馈至采购部。

第八章 评 标

第三十条 报价结束后，采购员制定选标评选表，平台询价表对供方报价有效性并做出相应标注，选标评选只针对有效报价；

第三十一条 询比价业务由分管采购部长、审计部、公司总经理进行评审，按流程审批执行； 第三十二条 评标原则上按竞价结果执行，可适当进行竞议相结合原则：可对竞价供方前三名进行价格复议，确定最终中标单位；

第三十三条 供方黑名单及管理： 1、 供方围标、串标者；

2、供方资质弄虚作假者；恶意中伤采购方信誉者；凡供方报价累计五次偏离市场行情较大者；凡累计五次不按采购方报价要求执行者；凡接受三次邀请而未参与实质性报价的； 凡贿赂采购员及平台人员者；凡违反上述条件之一的报请审计部及相关领导，经综合评议确定列入黑名单；对进入黑名单的供方，连续二年不能参与兴事发集团相关采购业务。

第九章 廉洁高效采购环境

第三十四条 严格遵守国家相关的法律法规和公司的各项规章制度，恪守职业道德规范； 第三十五条 不以权谋私和假公济私，任何一方不得私自透露参与供方、报价等商业信息，不以公司的名义或职务上的便利搞权钱交易，采取不正当的手段，谋取个人私利，不向供应商、业务关联部门等索要或接收贿赂；

第三十六条 严格执行采购标准和技术标准，未按批准的采购标准和技术标准执行采购工作的同样视为违规行为；

第十章 处罚与奖励

第三十七条 凡可以通过网上询价而未按要求以其他方式询价的，每单处罚10元；相关经办采购员对参与竞价排名第一而又未中标的商家未做好解释工作的，处罚相关人员10元/次（已电话回访和商家投诉为准）。

第三十八条 代供方在网上报价的采购员每次处罚50元/每单、平台每次处罚2000元/每单，凡平台方邀请参与竞价的供方存在关联业务的处平台方2000元/次；

第三十九条 私自透露价格给竞价单位，并参与供方报价的处罚相关人员50元/每次，平台方5000元/每次；

第四十条 凡网上询价成功并执行的，每次奖励采购员5元/每单，累计奖励当月不超过200元，凡网上询价因条件不明确经终签领导签批后又无法执行的，处罚采购员10元/每单。

第四十一条 本办法自2016年1月1日起执行实施。

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2017年管理制度汇编

原辅材料管理办法

川德辰采字〔2017〕11号

第一章 总 则

第一条 根据公司相关规定，为拓展原辅材料供应渠道，建立相对稳定的供应系统，及时引进新材料、新配件，提升产品品质、降低采购成本，加强对供应商规范管理，确保进厂原材料的质量，防止不合格原材料流入生产单位或建筑工地，增强供应商和物资供应环节各岗位人员质量意识，控制质量损失，降低物料使用单位生产、建设成本，避免公司合法利益受到侵害，减少公司经营损失，规范执行依据，统一执行效能，归口统一管理，树立诚信形象，特制定本办法。

第二章 资源信息分类及内容

第二条 采购部建立资源信息库，主要范围是：建筑企业和生产企业所需的原材料，制作产品所需的各种配件，各类低值易耗品，机械设备及配件的生产、经营厂商，办公用品及后勤保障物资等。

第三条 资源信息库应当分类建立，红砖、砂石、水泥、管件管材、电线电缆、瓷砖、洁具、涂料、冷轧钢材、钢带、型材（含框料）、锁具、粉沫、发泡胶、光油（含油漆）、防火材料等主要物料必须单列类别，其它化工物资、塑料制品及配件、低耗品、钢质配件等可分大类建立。

第四条 机械设备信息库应当根据产品功能类别建立，机械设备的配件信息应当与之配套。 第五条 各类物资信息的主要内容有：物资生产经营的单位全称、地址、电话（不少于2个）、负责人（经办人）、物资产品名称或种类、品牌（注册商标、生产厂家）。

第六条 资源信息库由采购部专人管理及录入；信息资源收集由采购经办人员每月每人不少于1条新供应商资源。录入员收到新供应资源信息后在2个工作日内完成录入。

第三章 供应商分类

第七条 战略供应商标准：

（一）具有法人资格、营业执照、税务登记证、一般纳税人资格证书、组织机构代码等有效证件；

（二）注册资本大于200万元人民币，能开具17％增值税发票；

（三）企业经营年限大于5年。所供产品为供方主营产品是需方生产或建设的主体物资，且为自己制造而非代理商；

（四）质量管理体系健全，通过ISO9001:2000质量管理体系认证并取得证书； （五）供货周期：交货及时率达95以上；

（六）付款方式：采取定期结算方式或承兑支付方式；

（七）交货质量稳定，产品合格率大于95％，年累计次品额小于10000元； （八）市场行情遇跌幅度达到5%时能主动适当下调供货价格；

（九）对需方反映的质量问题高度重视，能及时到场处理，反应及时迅速，并主动承担因质量问题产生的责任；

（十）主动对所售的产品定期进行售后服务，跟踪了解交货期、质量、价格等相关信息；

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2017年管理制度汇编

（十一）所供产品为供应商主营业务，年销售额大于200万元； （十二）能够按照需方的要求设计和开发产品或零部件；

（十三）能够主动为需方降低生产成本或经营成本而开发技术先进质量一流的产品或服务。 第八条 核心供应商标准：

（一）具有法人资格、营业执照、税务登记证、一般纳税人资格证书、组织机构代码等有效证件；

（二）注册资本大于等于100万元人民币，能开具17％增值税发票； （三）企业经营年限大于3年；

（四）质量管理体系健全，交货质量稳定，年累计次品额小于5000元； （五）付款方式：采取定期结算付款方式，其付款周期大于30天； （六）市场行情变化较大时能相互协商适当调整供货价格； （七）交货及时率在95％以上；

（八）主动对所供产品进行售后服务，积极承担因自身质量问题产生的责任；

（九）所供产品为供应商主营业务，是需方的生产或建设的主要物资或重要辅料，年销售额大于50万元；

（十）能按照需方要求开发适应市场竞争的新产品或提供服务； （十一）是制造商或总代理商；

（十二）对需方提出的质量问题能积极改进。 第九条 一般供应商标准：

（一）具有法人资格或具备一般纳税人资格。

（二）注册资本小于100万元。提供增值税发票或正规普通发票； （三）经营年限大于一年，有固定的生产或经营场所；

（四）是制造商或代理商，所供产品为需方生产或建设的辅助材料； （五）所供物资年供货额小于50万元； （六）付款方式:月付款次数小于1次；

（七）能按要求进行售后服务，积极配合处理各方面问题； （八）年交货次品额小于2000元。

第四章 供应商管理

第十条 以供应厂（商）为单位建立档案，统一分类别编序号。及时更新完成。 第十一条 供应商电子档案的主要内容：

（一）供应厂（商）基本情况：单位名称、详细地址、邮政编码、电话、传真、联系人； （二）所供物资的品种、规格、型号或代号、商标名称、单位； （三）协议或合同编号、有效期、质量保证金或垫底款金额； （四）价格执行条件和价格变更记录； （五）质量问题、违约违规等不良记录。 第十二条 合同或协议变更、价格变更等涉及合同实质性内容的按公司物资采购价格管理办法中的规定执行。

第十三条 质量异议或质量问题的处理，按照公司原辅材料质量管理办法规定的程序办理。 第十四条 应由供应（厂）商承担的费用损失，延期供货考核，违规违纪处罚等资料，列为供应商档案。

第十五条 采购部每月末统计供应商质量问题发生次数，赔偿质量损失金额和违纪违规发生次数，作为供方评审的主要依据。半年或一年对供方评审一次。

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2017年管理制度汇编

第十六条 公司的各项规章制度同时约束供应（厂）商相关行为的，由采购部告知供方，在签订供货协议或合同时必须明文约定。

第十七条 供应（厂）商提供的资料、图纸、样品等应单独建立文字档案，由办公室合同管理员保管。

第五章 供应商考核

第十八条 供应商的升级或降级条件

（一）战略供应商所供的产品质量持续稳定，价格与市场同类产品相比较为合理，坚持按定期结算方式结算，并按合约留足质保金及垫底资金，售后服务较好的，可保持战略供应商地位，并在次年优先签订续约合同。反之，若供货质量不稳定，价格明显高于市场价，不按合约铺足垫底资金，售后服务欠佳的，可降级为核心供应商或一般供应商；

（二）核心供应商参照本条第一款，符合战略供应商条件的可升级为战略供应商。反之，降为一般供应商或终止合作；

（三）一般供应商在与公司的合作过程中缺乏诚信或经营能力，供货质量差、价格高、供货不及时、售后服务差的，取消供应商资格，终止合作。反之，若供货质量好，价格合理，供货及时，售后服务好，符合核心供应商条件的则可升级为核心供应商。

第十九条 当市场行情下跌幅度≥5%时，供应商不主动调降供货价格的，战略供应商、核心供应商各降一级，一般供应商取消供应资格。自应调价之日起，所供物料未调减价格的货款差额，在应付账款中扣除。

第二十条 当市场行情上浮≥5%时，供方不得擅自调价，需书面函告知，双方确认后执行，未经公司确认供应商单方上调价格的，上调价格后多核算的货款在供方应付款中扣除。一年内超过两次（不含两次）有擅自调价行为的降一个等级，一般供应商则取消供应资格。

第二十一条 供应商未按计划数量在供货周期内供货，或未按合同（协议）约定时间交货的，严格按公司合同（协议）约定的处罚标准执行。

第二十二条 月度内延期供货超过两次，且影响生产、工程进度均达三天以上的，均降一等级。 第二十三条 连续三个月内，每月延期供货均超过两次的，取消供应商资格。

第二十四条 因公司调整计划、变更订货规格、数量，引进新品、订做或开模制作，公司生产或建设原因允许供方延期交货的，不予考核。

第二十五条 供方供货后不及时将发票寄送到公司，引起的延期结算或影响货款支付由货方自行承担责任。

第二十六条 定点供应商未经商贸公司采购部门批准，擅自到车间或其他无提供图纸或文件资格的单位、部门拿取图纸和文件的，视为无效，所制作的产品，不予办理到货单，不予办理入库结算手续。

第二十七条 定点供应商接到商贸公司采购部门订单后，以各种理由不按时交货、又不及时向物料部门反馈信息的，处罚款200元/项/次，并承担因此造成的相关损失。

第二十八条 战略供应商忽视质量管理，供货出现批量质量事故，严重影响用料公司生产或施工进度，造成停产、停工三天以上或直接经济损失在壹万元以上的，责令停止供货，限期整改，并承担供货质量问题给公司造成的一切损失；限期整改不合格的降级为核心供应商或终止合作。

第二十九条 核心供应商忽视质量管理，供货出现批量质量事故，影响用料公司生产或施工进度，造成停产、停工五天以上或直接经济损失在伍仟元以上的，责令停止供货，限期整改，并承担供货质量问题给公司造成的一切损失；限期整改不合格的降级为一般供应商或终止合作。

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2017年管理制度汇编

第三十条 一般供应商忽视质量管理，供货出现批量质量事故，影响用料公司生产或施工进度，造成停产、停工或直接经济损失在贰仟元以上的，承担供货质量问题给公司造成的一切损失，取消供应商资格。

第三十一条 供应商供货出现质量问题后，在接到通知后（绵阳以内的电话通知，绵阳以外的以书面函件 方式通知）不按时到达现场勘验确认或协商处理意见的，按供货合同或协议中对质量的约定条款作出处罚，在质量保证金中扣除，必要时报告质量技监部门处理，直至司法部门依法办理。

第六章 原辅材料质量检测及处理

第三十二条 为确保采购的原辅材料质量合格，公司为采购员根据实际需要配备必要的检测工具。检测工具分卷尺、游标卡尺、千分尺等三类，必要时还可配置弹簧秤、微型磅秤等。

第三十三条 检测工具的申报由采购部申报，经主管副总审核，总经理批准后购买。

第三十四条 检测工具的领用原则是：谁使用、谁领用、谁保管。若有丢失由领用人员照价赔偿。因工作岗位调整，不再使用，必须退回行政部销 账。

第三十五条 采购员所领的检测工具，应在采购作业时加以运用，对应当称量、测量长度、宽度、厚度的物品，必须进行检测。

第三十六条 原辅材料的质量检验标准由用料单位提供。但检验标准必须结合生产经营和采购工作实际情况，具有可操作性，采购员对自已所采购的物资的检验标准应当熟悉，并结合运用检测工具，对自已采购的原辅材 料质量负责。

第三十七条 定点供应商送货和采购员购回的物资，采购质量均由用料单位最终检验。检验的依据为用料单位的《原辅材料检验标准》。

第三十八条 用料单位检验出的原辅材料质量问题，均应通知送货厂家或采购当事人到现场查看，当两方对检验出的问题有争议时，邀请集团质安部到场协调，并以集团质安部最终判定为准。

第三十九条 定点供应商所供的物资出现质量问题的，市内的由供应厂商按用料单位的质量判定结果自行作退货、换货，市外的，由经办采购员将判定情况事前与供方沟通，并依据判定结果代为办理。

第四十条 定点供应商因供货质量问题产生的费用由供方自行承担，造成延期交货等其他关联损失的，按合同或协议约定的质量问题相关条款执行。

第四十一条 若因可以通过领用的检测工具能够检测出来的质量问题，而采购员未检测到导致原辅材料回厂后无法使用的，由相关采购员负责退换货。

第四十二条 在用料单位使用过程中发现的质量问题，由经办采购员负责与供方沟通协调，并按照质量判定结果执行，造成的损失由经办采购员负责追回。

第四十三条 用料单位的产品已售出，在售后质保期内出现的质量问题，由采购部部长负责协调，当事采购员协助，依据用料单位或集团质安部的判定结果及采购合同或协议向供方追溯质量损失。

第七章 退库流程

第四十四条 所有材料退库单均采用六联票据（需退货至商贸公司的材料退库），六联票据由商贸公司统一提供资。

第四十五条 第一联白色联为存根联，各用料公司材料保管作为下帐依据；第二联红色联为供应商结算联系人； 第三联绿色联为账务处理联系人； 第四联蓝色联为用料公司结算联；第五联黄色联为供应商或采购员留存（采购员作为报账依据）；第六联白色联为门卫联，作为各用料公司出厂门或者出项目依据。

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2017年管理制度汇编

第四十六条 系统中所有采购退库必须经用料公司、商贸公司权限领导签批后办理，或根据《不合格审理通知单》办理退库手续。

第四十七条 材料退货业务的确认：发生不合格的材料退货时，用料公司就通知商贸公司采购部，并告知材料不合格退货的原因，商贸公司采购部核实后安排供应商或采购员换货。

第四十八条 材料退货的流程：用料公司要求→商贸公司采购部确认→通知供应商或采购员退货→退库申报或不合格审理单→系统录入。

第四十九条 材料退货票据传递 集采集结退货业务：在集采集结流程中，商贸公司是各用料公司的供应商，退货时必须告知商贸公司采购部→通知采购员或材料供应单位退货并经采购部部长签字确认→各用料公司物料管理部将退货票据一式三联传商贸公司财务部；德辰代办退货业务，发生退货业务时，由商贸公司采购员通知供应商直接到用料公司办理，票据传用料公司财务部入帐。

第五十条 换货业务流程：如因材料质量问题，发生材料只换不退时，在确保材料计量单位不变、价格不变、金额不变的前提下，可以由商贸公司采购员或供应商办理材料换货手续，不录入系统，用料公司登记备查，换货完毕后销帐，如换货业务发生变化（数量、质量、价格、金额任意一项）时，转按退货流程办理，再办理材料采购入库。

第五十一条 材料采购退货账务处理，财务部在接到各用料公司传递的采购退库单时，分别按以下情况处理账务：

1、先收货后付款记应付账款的：财务部凭采购退库单录入应付账款系统进行暂估账务处理，冲减供应商应付帐款，结算时予以扣减；

2、先付款后收货记应付账款借方的：采购部门在发生材料退货时，应与供货单位协商办理，双方取得一致意见后（换货或退款），采购员才能办理退货手续将材料退回供应单位，采购员要继续跟踪直至办理完毕。财务部先按前款进行账务处理，并将情况及时反馈给采购部门和公司领导签批传财务部进行账务调整。

3、供应商如在开具发票时将本期退货金额予以扣减，由财务部进行逐笔核实并经财务部长签批，对已进行账务处理的退货业务予以暂估回冲，再按发票金额入帐。

4、用料公司物料管理部将退库单→商贸公司财务部→财务部会计入供应商暂估应付帐款： 5、供应商开发票（抵减退货）→采购会计核实（与应付暂估款-供应商）填调帐单→财务部长审核→会计回冲供应商暂估退货金额。

第五十二条 若未按规定执行，处50元/票/次

第八章 质量损失索赔

第五十三条 质量损失索赔管理适用于公司采购员经办的直接订货应商送货到用料单位的原辅材料；供方发货采购员代办各种手续的原辅材料；设备、办公设施用品及其他非生产性物资的质量损失索赔。

第五十四条 质量损失索赔按“标准一致、事实清楚、责任明确、书面确认”的原则进行。质量索赔均由商贸公司采购部负责签字确认，大于500元的均应由供货单位现场或书面确认，如供方在内规定时间未到场或未履行手续的由采购部负责人签字判定为准。

第五十五条 物资采购前在招标、签订合同或供货协议、询价比价和下达订货通知单时必须明确质量要求或技术标准，约定质量问题解决的方式。

第五十六条 质量索赔必须以事实为依据，有书面鉴定意见书，一般情况有以下几种： （一）各公司质量管理部门填制审批的不合格审理单。 （二）物资使用单位现场鉴定后确认的书面通知。

（三）用户、客户、建设单位书面反馈的质量问题信息文件。

（四）处理质量问题支付的费用单据、凭证、依法取得的有效法律文件。

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（五）集团审计部门、各公司管理部门检查、核实发现的质量问题；测算损失的相关资料。 （六）经国家权威单位出具的质量问题裁定文件。 （七）其他证明产生质量损失的资料。

第五十七条 原材料各使用公司职能管理部门确认质量问题，应以有效的质量技术标准为依据，主要参照以下证据：

（一）原辅材料质量检验标准。

（二）供需双方确认封存的样品、样件、样本或该物料加工制作的半成品或成品。

（三）物资生产企业或供货单位提供的经需方认可的技术质量标准或参数，国家或行业颁布的执行标准。

（四）合同或协议中明确的质量约定条款。

（五）经试用、测量、检验等技术手段得出的结论。

第五十八条 索赔时效为物料本身质量有效期或物料使用后产生物理化学变化后的质量保证期限。合同或协议明确质量期限的以约定时间为准。

第五十九条 合同或协议对质量损失赔偿有具体约定的，按约定数额执行。

第六十条 材料使用单位因质量问题产生的损失，由物料管理部门核算金额，营销环节产生的质量损失，由相关部门专职质检人员判定核算金额。

第六十一条 对材料使用单位反映的质量问题，由使用单位保管员、质检员或相关领导与相关采购员或部门领导到现场共同判定，有异议的以集团质安部判定结论为最终索赔依据。

第六十二条 供应厂商直供送货的质量问题，由用料单位开具《不合格审理通知单》，按《不合格审理通知单》终批结论执行。

第六十三条 供应厂商直供物料存在质量隐患，限期内未整改，未清除质量隐患的，视其质量隐患的危害程度，单次可处罚壹佰元--壹万元。

第六十四条 采购员经办采购的物料，经判定后确有质量问题而又不能超差待用的，必须退货、换货或集团内部处理的，所产生的净损失费用按当批次质量损失通报结论执行。属于应由商家负责赔偿的由经办采购员负责追回损失。

第六十五条 质量损失主要包括的项目： （一）原辅材料的直接报废的本身价值。

（二）处理质量问题（含已销售出的产品）产生的相关辅助物料的价值，能源消耗费用，人工费用，运输费用等。

（三）导致使用单位的延期交货，工期延误等需向用户支付的延期交货违约金或赔偿款。 （四）原辅材料质量问题产生的其它损失。

第六十六条 经核算，审定后的质量损失索赔依据，由核算单位职能部门传公司采购部，由采购部负责在两日内书面通知损失承担的责任人或供应商。

第六十七条 承担损失的责任人或责任单位应书面确认质量问题事实及损失赔偿金额，签字或盖章认可后作最终索赔依据。

第六十八条 各用料公司物料分管理部门负责指定专职人员每月统计对供应商的质量索赔、考核，并于次月10日前传商贸公司，商贸公司采购部每月汇总统计各用料索赔、处罚情况，次月15日前填制汇总表传主管副总经理审批，总经理批准后传财务部作账务处理并跟踪落实财务兑现情况。

第六十九条 财务部当月完成帐务处理，并由采购部合同管理员在每月20日前核实财务上账情况；索赔的所有附件由采购部合同管理员或制单员复印一份存档备查。

第九章 质量损失索赔的执行

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第七十条 产品售后服务需索赔的，必须是在该物料质量保质期内构成产品的材料、配件本身出现的质量问题，或在正常理化环境状态下出现的质量问题才能计为索赔范围；因生产、技术工艺、运输、安装、人为原因或非正常理化环境下造成质量问题需售后服务产生费用的，不得计为索赔范围。

第七十一条 用料单位在外出派工时，“派工事由”栏内必须明确 什么质量问题，是否在质保期内，物料、配件的名称或供应商，判定部门负责人必须签明处理意见，产生费用的单据（临工单、收旧审批单等）经商贸公司生产采购部部门负责人签批意见后方可作为费用结算的依据。

第七十二条 报销差旅费（住宿、生活补助），结算临工工资结算单时，相关附件必须齐全，必须由负责外部质量主管部门负责人签批责任划分意见，且符合本办法第十九条界定的范围。

第七十三条 用料公司处理原辅材料质量问题产生的一切费用（含材料）一律先记用料公司服务部（或经办人）；维修人员处理完毕后，将差旅报销单和临工单传公司采购部，由采购部负责人在差旅报销单和临工单上签署意见后才能进入下环节签字报销程序，公司采购部负责与供方沟通衔接并书面确认；用料公司服务部当月月末将处理原辅材料质量问题相关费用统计汇总，次月5日前将《＿年＿公司＿月份原辅材料质量问题售后服务费用统计审批表》经部门负责人和主管副总签署意见，传商贸公司签批，报用料公司总经理批准后传财务部作帐务处理。所有产生的费用必须依据齐全，签批符合程序。其主要签批传递流程为：

用料公司相关部门统计汇总（附处理文件和费用票据复印件）→商贸公司部门负责人签批→商贸公司副总或总经理签批→用料公司总经理签批→原件传财务中心调帐（复印件由用料公司和商贸公司存档）。

第七十四条 用料公司售后服务收旧不收费业务办理程序： （一）业务范围：

1、门窗公司：保修期内的配件质量问题需收旧。如：锁子、把手、门镜、锁芯、锁体、电机、电子锁盒、电控箱、主机、分机、电源、闭门器、防火锁等。

2、科技公司：在保修期内的，水箱3年、支架3年、仪表1年、电加热3个月、增压泵3个月；真空管以发白、内管漏气为更换依据，5年内免费更换。

3、建材公司：在保修期内的电机、遥控器、钢带、卷帘门锁等。 （二）收旧材料由维修人员按规定退物资库房并办理“产品退库单”（四联单）；供方凭废旧材料更换新材料，或由商贸公司将材料费用转供应商承担；若属《产品售后维修材料收旧管理办法》第二条规定的收旧不收费业务，在规定期限内用料公司无废旧材料要求供方承担材料费或更换新材料的，商贸公司无法向供方索赔，则由用料公司自行承担。

第七十五条 收旧不收费业务退回的废旧材料应由供应商自行退回处理的，用料公司必须建立收旧退库材料明细帐，商贸公司负责督促供方退货或换货；用料公司保存废旧材料的期限最长不超过六个月，超过六个月的废旧材料，用料公司可以自行处理并将处理结果书面传商贸公司备查，供方无权再索要旧材料。

第七十六条 材料或配件发生批量质量事故，用料公司应立即告知商贸公司采购部，由商贸公司通知供应商到现场核实确认（书面发函形式或电话告知供方）。

第七十七条 发生质量问题时商贸公司负责通知供方到现场（用户或工地）自行处理，直至合格，未经供方现场或书面确认的，供方有权申诉。

第七十八条 由供方提供材料或配件的，供方自行将材料或配件送至发生质量问题的处理现场，并将废旧材料或更换配件后自行处理。

第七十九条 批量质量事故供应商愿意承担损失但又无法到现场处理，要求用料公司代为处理的，所产生的所有费用由供应商承担（包括材料费、误工费、临工工资、车辆费、差旅费及工程方

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要求索赔的损失）。需凭质量问题处理部门出具的经批准生效的书面文件原件为依据，由商贸公司采购部书面告知供应商发生的费用额。

第八十条 需要在用料公司出库材料的，按收旧业务流程办理手续，记处理部门费用，月末汇总传商贸公司承担，冲减用料公司费用，由商贸公司向供方索赔。

第八十一条 凡因超差代用的材料凭原辅材料不合格审理单等有效依据，材料降价处理后入库的，供应商或商贸公司不再承担其他费用。

第八十二条 车间在生产或施工作业过程中因质量问题产生索赔损失的，由用料公司相关部门填制《原辅材料不合格审理单》，按流程签批，商贸公司采购部负责人确认，供应商承担的损失或费用由商贸公司采购部合同管理员或质量处理人员告知。审理单要明确产生损失的项目内容和费用金额。

第八十三条 用料公司因材料质量问题产生需开支的费用（含材料、能耗、人工工资、延期损失等）商贸公司不再另行确认承担，由用料公司完善相关手续自行支付。

第八十四条 因原辅材料质量问题由车间派人外出处理的，由用料公司相关部门按程序办理。 第八十五条 所有用料公司向商贸公司传递的索赔汇总表，均必须每项都有附件或复印件，并注明应索赔公司的详细名称作为参考依据，无依据的商贸公司可拒绝签具转付索赔额，不予支持索赔。

第八十六条 因质量问题需要由供应商将原材退库出厂的，必须在NC系统中进行处理，处理流程如下：由原材料领用部门将需要更换的原材料退至物料管理部门，物料管理部门在NC系统中录入红字材料出库单（流程同材料领用），并根据原采购订单做退库单（流程同采购入库，退库单签字后传财务挂供应商往来），供应商凭退库单将原材料领出厂，商贸公司采购员根据退货单做补货订单，供应商将换好后的原材料送到厂后，由商贸公司采购员做到货单，并由物料管理部门做采购入库单（入库单签字后传财务下供应商往来），再由原材料领用部门重新领用。

第八十七条 生产使用单位发现质量问题超过30天再提出索赔损失的商贸公司不再受理。 第八十八条 各用料公司新品开发、技改、新材料试用、变更定点供应商等，属物料试用阶段产生的质量损失，不属索赔范围，由各公司自行承担费用。

第八十九条 商贸公司每月根据各用料公司结转到商贸公司承担的质量损失索赔汇总表，由采购部合同管理员或制单员负责存档，损失不能落实供方承担的记商贸公司采购费用。

第九十条 质量损失索赔在确认、核算、责任划分等阶段，需商贸公司在相关资料、单据上确认的，商贸公司审核后确认应当承担索赔责任的，相关责任人统一签批为：记商贸公司费用转供应商（单位或个人）承担。

第十章 考 核

第九十一条 资源信息库信息收集不规范、不及时的，考核经办采购员10元/次；收集信息项目不齐全、不完整的，考核经办采购员5元/项；信息录入不及时、不准确的，考核信息录入员10元/次，如因资源管理库管理人员造成资料丢失的，考核资源库管理员200元/次。

第九十二条 资源信息发生变更，未及时修改的处罚20元/次。 第九十三条 对外泄露资源信息内容和供应商档案内容，给公司造成损失或不良影响的处罚责任人500-1000元，情节严重的并承担法律责任。

第九十四条 发生批量物料质量事故处罚采购部部长20元；严重批量质量事故处罚采购部部长100元，总经理50元。

第九十五条 未按本办法各条之规定的处罚责任人20-50元/项/次。

第十一章 附 则

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第九十六条 供应商应当主动推广新材料、新配件、新工艺，经试用后达到提高工效降低成本目的的，可作为合作条件续签供货协议。

第九十七条 本办法与供应商框架协议、采购合同配套实施。

第九十八条 本办法自下发之日起生效实施。原公司下发的相关规定同时废止。

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物资采购价格管理办

川德辰采字〔2017〕14号

第一章 总则

第一条 根据国家法律法规及集团招标管理办法，结合原材料采购价格变化频繁、采购量大、资金占用多的特点，为规范物料采购价格确定、变更、执行程序，确保物料质量，控制物料价格，有效降低生产经营成本，减少采购费用，特制定本办法。

第二条 确定物料采购价格的方法为招标定价、议标（申报）定价、询比价定价三种。 第三条 确定物料采购价格的原则为：保证质量、性价比优、货真价实、公开定价。

第四条 为确保物料及各类设备采购的价格合理、质量可靠，提高资金使用效益，公司的各项采购活动接受集团采购组及用料公司价格监督员的监督。

第二章 招标定价管理

第五条 生产性通用物料单项采购按集团《招标管理办法》执行。

第六条 招标定价的原则是：公平、公开、公正，合情、合理、合法；谁管辖、谁主办、谁实施。

第七条 招标活动（工程类材料除外）由集团审计中心组织进行，招标领导小组由集团审计中心、用料公司、商贸公司相关人员组成，招标采购设备应有设备管理职能部门参加。

第八条 招标项目由集团招标领导小组或用料公司确定。

第九条 招标活动由审计中心审价员负责人具体办理日常事务，主要工作有：招标书的拟制、投标方的资格调查、申报标底及相关文件、招标会议的组织、组织评标定标会议、拟制中标决定书、招标资料的管理等。

第十条 采购部负责人协助完成本部采购招标的全程工作，主要工作有：协助招标书的拟制，通知投标方按时参加招标会议、招标会答疑、参加评标、定标会议、签订合同或协议、监督中标方按投标承诺书约定执行。

第十一条 生产类、工程类物资采购的招标，由需求单位编制标的物技术要求、质量标准或招标方案，经权限领导批准后招标小组编制招标书。

第十二条 设备采购的招标由需求公司拟制技术标书，集团审计中心拟制商务标书。 第十三条 招标流程按《集团招标管理办法》执行。

第十四条 招标活动的一切资料由集团审计中心价格审核责任人收集整理、建档备查；保存期限为合同或供货协议的质保期限到期后三年。

第三章 议标（申报）定价管理

第十五条 议标（申报）定价采购的物资适用于以下范围： （一）用户或甲方指定品牌的材料或配件的；

（二）用料公司确定厂家品牌的机械设备及设备配件的； （三）需采购的物资是由生产厂家指定经销商独家代理的； （四）用料公司的产品售后服务需用的专用物料或配件的；

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（五）新品研发试制阶段、产品技改试用阶段采购的物资和用料公司设计开模制作的专用物资的；

（六）以招标方式不能达到标底目标价或不利于维护公司利益的。 （七）急件订单或应急用物料的。

第十六条 议标采购的物资必须符合第十五条的条件（请购或申报明确的除外）由集团审计中心书面提出申报，按流程报权限领导批准后执行。

第十七条 集团审计中心价格审价员应全面了解标的物销售模式、区域、价格政策等基本情况，必要时写出书面申报。

第十八条 集团审计中心价格审价员应在需求时间内全面协助收集相关信息，填制《物资采购询比价审批表》按程序审批。

第十九条 无法填报询比价表的，由经办采购员书面申报，部门负责人签署意见，按价格审批流程批准后执行，但填写申报时必须注明采购总额。

第二十条 议标（申报）采购的物资，必要时由采购部负责签订合同或供货协议。

第四章 询价比价管理

第二十一条 询价比价采购物资的适用范围： （一）一次性采购的非常用配置物资； （二）价格变化频繁的零星采购物资； （三）低值易耗品及非生产性物资；

（四）虽为常用配置但属于辅助材料且月度采购额小于5万元的物料；

（五）建筑工程类因工程增量或材料需求发生变化，若按招标采购流程不能满足施工工期需求的。

第二十二条 询价采购员必须确定所购物资的技术要求、质量要求、采购时间要求、交货方式、验收办法、付款结算方式、含税税率、相关费用负担方式、报价有效期等相关要素，询价表填写内容全面真实有效。

第二十三条 对批量采购的物资，采购员、材料审核员结合长期供货的供应商所报价格、并在网上寻求供应商所报物资价格进行比对，判定价格的合理性。

第二十四条 询比价采购的物资不得少于3家供应商，参加询比价人员不得少于2人，询价比价人员均应在询价表上签字。

第二十五条 零星采购的冷卷、热卷、型材等应在绵阳或成都询比价。

第二十六条 零星采购物资的询比价，由采购员凭请购单，先进行市场询比价；单项物资采购金额大于1000元→采购员填制询比价表→采购部部长复核→集团审计中心副总审核→采购额在20万元以下的由公司总经理批准→采购额在20万元以上的由集团董事长助理（审计）批准→集团审计中心价格审核员编号复印存档，采购员凭批准后的询价比价表执行采购。

第二十七条 新购设备采购凭使用单位有效申报进行询价，单价小于2000元的由采购员（材料审核员）填制询比价表→采购部部长复核→集团审计中心副部长（审计）审核→公司总经理批准执行。

第二十八条 新购设备及固定资产大于或等于2000元的由采购员凭有效申报填制询比价表→使用公司技术总工、设备主管或生产厂长确认技术参数及质量标准→公司主管副总审核→价格审核员审核→使用单位公司总经理审核→5000元以下由董事长助理（审计）批准→5000元以上30000元及以下由集团总经理批准→30000元以上集团董事长批准→价格审核员编号复印存档，采购员凭批准后的询价比价表执行采购，采购前签订采购合同。

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第二十九条 可单独制作或采购的设备配件以及辅助设备设施，集团审价员凭有效申报询比价后填询比价表→使用公司技术总工、设备主管或生产厂长确认技术参数或质量标准→采购额2000元以下的公司主管副总批准→采购额大于2000元小于5000元的由公司总经理批准→采购额大于5000元的由集团总经理批准执行。

第三十条 非生产性物资及办公用品单项采购大于或等于500元由采购员凭有效申报填制询比价表→采购部长复核→集团审计中心审价员审核→2000元及以下的由公司总经理批准→2000-10000元由集团总经理批准→20000元以上由集团董事长批准执行。 第三十一条 非生产性物资单项采购大于或等于500元，月批量采购小于或等于2000元的且是长期使用的，可将半年或一年的采购量集中招标或议标确定供应商。

第三十二条 特殊材料：用户指定品牌或行业专控物料（含设备）→物资部凭NC系统中的请购单安排采购员询比价或办理价格申报手续→采购部部长复核→集团审计中心副部长（审计）复核→审计中心副总（审计）审核→采购额2万元（含）以下的由公司总经理批准→ 2万元以上的由集团审计中心总经理批准执行。

第三十三条 定点供应商的价格变更（含每季度价格变更）→集团审价员填制《原材料价格调整通知单》→采购部部长复核→集团审计副部长（审计）签审，涨跌在10%及以下的由公司总经理批准→涨跌在10%以上和批量采购的主要材料集团审计中心副总（审计）签审→集团审计中心总经理批准→审价员录入NC系统维护（3个月内询比价一次），有询比价表的按询比价表执行。

第五章 价格管理的实施

第三十三条 采购询比价的实施主体为采购员，采购员对比价表中信息的真实性负责，集团审计中心价格审核员对价格审核结果负责，采购询比价表的价格执行期限不超过三个月。

第三十四条 中标决定书、询比价表、调价通知单、价格申报表等作为签订合同、协议的价格依据，作为有效附件。

第三十五条 集团审计中心负责对主要材料市场价格进行调研，拟制价格调整通知单或询比价表经批准后传商贸公司执行，每季度刷新一次主要材料价格。

第三十六条 审计中心价格审核员每月至少到市场了解10种物资采购价格的真实性。

第三十七条 用料公司负责落实价格监督员，反馈物料采购价格意见或建议，配合商贸公司采购价格管理工作。

第三十八条 集团审计中心负责设制市场价格调查的配套表册，按时统计汇总报批。

第三十九条 各类价格执行依据，由采购员或代办采购员负责传递到用料公司物料收货、入库执行部门。

第六章 价格管理的考核

第四十条 审计发现的采购价格偏差10﹪以上的，处罚审核部门领导100元，总经理50元，不扣分。

第四十一条 在招标定价、议标定价、询比价表填写要素不全的，按10元/处，处罚经办人和所有签字人员；责任人提供信息严重偏差，尚未造成损失的处罚责任人20-50元/次。

第四十二条 违反本办法规定的签字、审核、批准先后顺序的，处罚当事责任人50元/次，故意回避签字程序的处罚责任人100元/次。

第四十三条 在招标定价、议标定价、询比价过程中相关部门责任人不配合工作的处罚责任人20元/次。

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第四十四条 在定点定价管理工作中相关人员与供应商（或个人）里应外合、弄虚作假、以隐瞒、欺骗手段取得供应资格或供货价格的，处罚相关人员200-2000元，给公司造成损失的由相关人员负责赔偿，情节严重的作调岗、辞退或开除处理。

第四十五条 供应商（或个人）有本条例第四十四条所述行为的，公司取消其供应商资格，不予退还保证金或质量保证金，给公司造成损失的按损失总额的2-5倍支付赔偿金，在应付货款或垫底款中扣除。

第四十六条 未按集团《招标管理办法》组织招标工作的，处罚责任人100元/项。

第四十七条 违反《物料采购价格调整通知单》申报程序，故意先采购后审批的，处罚采购员20元/项，多支付的货款由采购员承担。

第四十八条 原材料市场价格下调时，采购员、用料公司材料价格监督员、价格审核责任人或相关供应系统人员未及时反馈信息的，处罚责任人50元/项，给公司造成损失的，参照第四十四条进行处罚。

第四十九条 每月未进行市场动态跟踪，每月未完成主要材料价格调查更新的，处罚责任人50元/次。

第五十条 对核定价格的所有资料文件在传递、保管过程中丢失的，处罚责任人20元/项。 第五十一条 凡违反本办法其它条款的按集团奖惩条例相关规定执行。

第五十二条 违反本办法情节特别严重触犯刑律的报国家司法机关追究责任。

第七章 附 则

第五十三条 采购部负责人协助集团审计中心每季度清理框架协议，合同或其他约定的执行价格有效期，排列到期物资品种，按本办法规定流程，核定新的执行价格。

第五十四条 根据集团采购管理小组会议纪要安排，完成相关价格质量整改项目。

第五十五条 在价格管理审核过程中，审核人因出差、请假不能履行审核职责时，由审核人的直接领导代行审核权。

第五十六条 本办法自下发之日起执行，原下发的集审字（2016）10号文件废止。

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