风险评价实施细则

风险管理是安全标准化工作的重中之重，也是作好安全标准化工作的关键，为了保

证风险管理工作的有效实施特制定实施细则，供基层单位参考和借鉴，有不足之处请及时与安全标准化办公室沟通。

一、风险评价目的

识别出所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施。避免人身伤害、财产损失和环境破坏。

二、风险评价范围包括：

1、规划、设计和建设、投产运行阶段；

2、常规和异常活动；

3、事故及潜在的紧急情况；

4、所有进入作业场所的人员活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程；

6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7、人为因素、包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震其他自然灾害等。

三、评价准则：

评价准则是衡量风险大小的一个参数标准（可承受的），主要包括事件发生的可能性L后果的严重性S，依据企业可接受的范围制定风险等级判定准则及控制措施。

表3—1 事件发生的可能性L判断准则 等级 5 4 3 标准 在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施或危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施、或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件 表3—2 事件后果严重性S判别准则

等级 5 4 法律、法规及其他要求 违反法律、法规和标准 潜在违反法规和标准 人 死亡 丧失劳动能力 财产损失/万元 ＞50 ＞25 停工 部分装置（＞2套）或设备停工 2套装置停工、或设备停工 公司形象 重大国际国内影响 行业内、省内影响 2 1 3 不符和上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 不符合公司的安全操作规程、规定 完全符合 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 轻微受伤、间歇不舒服 无伤亡 ＞10 1套装置停工或设备 受影响不大，几乎不停工 没有停工 地区影响 2 1 ＜10 无损失 公司及周边范围 形象没有受损 表3—3 风险等级判定准则及控制措施

风险度 20-25 15-16 9-12 4-8 ＜4

等级 巨大风险 重大风险 中等 可接受 轻微或可忽略的风险 应采取的行动控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 无需采用控制措施，但需保存记录 实施期限 立刻 立即或近期 2年内治理 有条件、有经费时治理 四、评价程序及评价方法

1、评价程序：

1）列出作业活动清单和设备设施清单，作业活动划分可以按生产流程的阶段、装置、作业任务、生产阶段如：进入受限空间作业、储罐清洗作业、带压堵漏、物料搬运、机泵的组装、维护、改装、取样分析、药剂配制、承包商现场作业、吊装等皆属作业活动。 作业活动清单 序号 作业岗位 1 058#氨制冷 氨高位储槽 作业活动 巡检（常规） 检修（非常规） 设备设施清单 序号 设备名称 1 1#气化炉 位号 21# 部门 造气车间 2）选择适当的评价方法。 3）依据评价准则判定风险等 4）根据评价结果制定控制措施。

2、风险评价方法

A、工作危害分析（THA）。 B、安全检查表分析（SCL）。 C、预先危险性分析。

D、故障假设分析。 E、事件树分析。 F、故障树分析。

工作危害分析

工作危害分析的目的是防止从事此项作业活动的人员和他人受伤害、防止设备和其他系统受到影响或受到损害。从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。作业步骤按实际步骤划分用简单几个字描述，作业步骤不宜过多，能让人明白作业 是如何进行的对操作人员能起到指导作用为宜。

识别各步骤潜在危害时，可以按下述提问： 1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？ 2）工具、机器或装备是否存在危害因素？ 3）从业人员是否可能接触有害物质？ 4）从业人员是否可能滑倒、绊倒或摔落？

5）从业人员是否可能因推、举、拉用力过度而扭伤？ 6）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？ 7）是否存在过度的噪音或震动？ 8）是否存在物体坠落的危害？ 9）是否存在照明问题？

10）天气状况是否可能对安全造成影响？ 11）是否存在产生有害辐射可能？

12）是否可能接触灼热物质、有害物质或腐蚀性物质？ 13）空中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？

以上列举不全，在实际工作中远不止这些，还可以从能量和物质的角度作出提示，可以从机械能、化学能、热能和辐射能角度考虑。机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重机伤害、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、压力容器（管道）爆炸。化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩和液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病源体载体、粉尘和爆炸性物质。

a） 工作危害分析登记表

工作任务：更换撒气轮胎 工作岗位： 分析人员： 张三 李四 日期： 年 月 日 序号 工作步骤 危害 1 停车 过往车辆太近 停车地面松软不平 可能向前或向后跑车 控制措施 将车开到远离交通的地方，打开应急闪光等灯 选择坚固平整地面 刹车挂挡，在车轮前后斜对着撒气轮胎放垫块 2 搬备用轮胎和工具箱 搬运过程可能站位不当 将备用轮胎转入轮凹槽正上位，两腿站立尽可能靠近轮胎，从车上举起备用轮胎并滚至漏气轮胎处。 撬动轮毂帽平稳用力 耳柄搬手大小合适，缓慢平稳用力 3 撬下轮毂轮毂帽可能崩出 帽，松开耳柄搬手可能滑动 突耳螺栓 经过评审，应进一步确定正确的作业步骤，制定此项工作的标准操作规程： 1、停车

⑴要缓慢停车，离开道路靠边。打开应急闪光灯，设置安全警示标志。 ⑵选择坚实平整的地方，这样可以用千斤顶车时不致于跑车。 ⑶刹车挂挡，在车轮的前后放置垫块，防止跑车。 2、取备用轮胎和工具箱

为避免扭（腰脊）伤，朝上转动备用轮胎，转至轮槽的正上位。站位尽可能靠近备用轮胎主体，使轮胎靠近身体，搬出并滚至撒气轮胎处。 3、撬下轮毂帽松下凸耳螺栓（螺帽）

⑴稳定用力，慢慢撬下轮毂帽，如此往下编写…………

b）安全检查表

安全检查表可用于物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。 编制依据有：

⑴有关标准、规程、规范及规定；

⑵国内外事故案例和企业以往的事故情况； ⑶分析人员的经验和可靠的参考资料； ⑷系统分析确定的危险部位及防范措施；

⑸有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

用安全检查表分析危害时，既要分析设备、设施表面看得见的危害，又要分析设备、设施内部隐蔽的内部物件和工艺危害。超压排放、安全阀等安装方向、额定压力；温度、压力、粘度波动；放火涂层的状态；管线腐蚀、框架腐蚀、炉膛超温、炉管暴烈、水冷壁破裂；仪表误报；泵、阀管、法兰泄漏、盘根内漏；防爆电气防爆问题，装置区的非防爆问题；消防器材数量；仪表误差；安全设施状况，作业环境等，在识别危害时都应考虑到。 单位：甲醇合成压缩 设备名称：合成压缩工段 区域：压缩 分析人员：XXX XXX 日期：2006年10月20日 序号 1 检查项目 基础 检查标准 表面无裂痕； 无明显沉降； 地脚螺栓无松动无断裂 未达标准的重要后果 设备损坏； 设备损坏； 设备损坏 耐压不够，爆炸 超压爆炸 泄漏引起超压爆炸 现有控制措施 大修时检查； 大修时检查； 大修时检查 一年一次压力容器检测；操作工每2小时巡检一次；白班管理人员每天检查一次 建议改正/控制措施 定期检查 定期检查 定期检查 2 缓冲罐 无腐蚀减薄 出口无堵塞 法兰泄漏螺栓无严重腐蚀 3 安全阀 到压起跳； 安全阀能自动复位； 安全阀无介质堵塞； 活塞杆 系统压力降低，操作不一年检验一次，有备件 稳财产损失； 压力降低操作不稳财产损失； 超压不起跳，引起爆炸； 备用安全阀 4 5 填料 6 润滑油联锁 压缩机进出口温度 电机 接地 7 8 9

其他安全评价方法主要用于设备、设施、工艺等的评价，方法的应用参考安全现状综合评价报告。如：预先危险性分析法、故障树法、故障类型与影响分析法、事件数等。

五、控制措施及风险控制

1、根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序。采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。 在制定控制措施时应考虑： （1）控制措施的可行性； （2）控制措施的先进性；

（3）控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况； （4）可靠的技术保证和服务；

控制措施主要应包括：

（1）工程技术措施，实现本质安全； （2）管理措施，规范安全管理；

（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业危害。

控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。

例如，针对管线泄露提出的预防性措施为：按设计规范设计，材质符合要求，投用前试漏，进行气密实验，遵守升温规程进行热紧，平时巡检，按周期进行压力容器检测，无损探伤等。针对管线一旦发生泄露提出的恢复性措施（应急措施），带压堵漏，启用紧急切断阀（注明手动、自动）、检测报警、消防通道、消防水系统、消防器材（注明数量、种类、

分布等信息）、应急预案。

2、风险控制

根据风险评价的结果，落实选定的风险控制措施的过程即称为风险控制。 风险评价组根据可接受的程度确定为重大隐患的项目，应建立档案，包括： （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见；

（3）隐患治理预案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告。

应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。

为落实所确定的控制措施，对风险控制在可接受的程度，消除或减低事故的发生。 A对确定为重大隐患项目的风险，应该制定隐患治理方案，明确责任人，责任部门，技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。

B用将风险评价的结果、制定的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时向从业人员进行宣传、培训教育，以使从业人员熟悉其岗位和工作环境中的风险，应该采取的控制措施，保护从业人员的生命安全，保证安全生产。

3、风险评价

企业应依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素： （1）火灾和爆炸； （2）冲击和撞击；

（3）中毒、窒息和触电；

（4）有毒有害物料、气体的泄露； （5）其他化学、物理性危害因素； （6）人机工程因素； （7）设备的腐蚀、缺陷； （8）对环境的可能影响等。

企业应记录重大风险，确定风险控制措施。在确定重大风险时，应考虑： （1）有关法规、标准的要求；

（2）风险发生的可能性和后果的严重性；

（3）企业的声誉和社会关注程度等。

4、与风险评价有关的

A风险的定义：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 风险度R=可能性L×后果严重性S B企业应根据已确定的评价准则进行评价。风险评价是评价风险程度并确定其是否在可接受范围的过程。

C风险管理的机理：危害识别与风险评价的目的是控制风险，对风险实施风险管理。风险管理的机制是确定分析的范围和目标，设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。

D记录重大风险：

风险评价结果，既风险R值的大小，通过表3—3将风险进行等级划分，确定重大风险，按优先顺序控制治理，填写重大风险及控制措施清单，按表3—4填写。

表3—4重大风险及控制措施清单 序号 危害

潜在事件及后果 风险等级 部门、装改进措置、工艺、设施 施 操作技术人力资源需求限制 评估负责人 六、风险信息更新

由于设备、设施、工艺随时间和空间的改变都会发生变化，所以，安全管理应该是一种动态的管理。风险评价也应有计划有目的地组织组织开展，识别与生产经营活动有关的风险。制定风险评价的频次，常规至少每年进行一次评价，非常规的每次开始前必须进行风险评价。

七、重大危险源

各基层单位应根据重大危险源要求对本单位的重大危险源实施管理，应该建立健全管理制度完善重大危险源的管理档案，确定科学合理的控制措施并落实责任人，对其进行定期的检测、评估、监控，并将报告存入档案。应将重大危险源的有关信息告知从业人员，应有事故应急措施和应急预案并适时改进和演练，演练应有计划和记录。

哈尔滨气化厂安全标准化办公室

2006年11月14日