软件项目验收方案、硬件设备项目验收方案

验收方案

第一章 软件项目验收方案

1.1. 验收目的

验收是项目从实施到售后维护的一个过渡阶段，验收通过之后实施的项目正式实施完成，项目进入系统售后维护阶段。验收是项目建设过程的一个里程碑，说明项目建设完成了实施这一过程，进入了下一个阶段。

为使市级跨部门涉案财物管理中心管理系统及专用设备采购项目建设按照招标文件要求进行，确保项目完成后达到有关要求和标准，正常运行平稳，必须进行项目验收。 1.2. 验收前提条件

（一）从多方的反馈和系统稳定性方面来看，整个系统的运行已经进入正轨，需求的响应也已基本完成，并稳定运行之后组织验收；

（二）相关使用单位负责人功能完成确认签字；

（三）所有模块按照合同要求全部建成，并满足使用要求； （四）各个分期工程全部初验合格； （五）已通过软件系统测试评审；

（六）各种技术文档和验收资料完备，符合合同的内容； （七）系统建设和数据处理符合信息安全的要求； （八）经过建设方同意；

（九）合同或合同附件规定的其他验收条件。 1.3. 验收方法

项目验收，是项目开发建设中有组织的主动性行为，它是对项目建设高度负责的体现，也是项目建设成功的重要保证。切实做好项目建设中的验收工作至关

重要，应当采取有效措施，实实在在做好。为保证项目验收质量，建议采用的验收方法是：

运行项目系统软件，检验其应用软件的实际能力是否与合同规定的一致；运行应用软件，实际操作，处理业务，检查是否与合同规定的一致，达到了预期的目的。

1.3.1. 验收步骤

（一）编写验收计划

（二）对项目进行深入的需求分析的基础上编写验收计划，提交建设方审

定。

（三）成立项目验收小组

实施测试验收工作时，成立项目验收小组，具体负责验收事宜。 （四）项目验收的实施

严格按照验收方案对项目应用软件、系统文档资料等进行全面的测试和验收。 （五）提交验收报告

项目验收完毕，对项目系统设计、软件运行情况等做出全面的评价，得出结论性意见，对不合格的项目不予验收，对遗留问题提出具体的解决意见。 （六）召开项目验收评审会

召开项目验收评审会，全面细致地审核项目验收小组所提交的验收报告，给出最终的验收意见，形成验收评审报告并存档。

1.3.2. 验收程序

（一）初验

1、申请：项目后经测试和试运行合格，供应商根据合同、招标书、计划任务书，检查、总结项目完成情况后向建设方提出初验申请。

2、方式：建设方组织专家、建设方和供应商人员进行初验。

3、供应商提供材料：初验申请书、完工报告、项目总结，以及要求的验收评审资料。

（二）终验

1、申请：初验合格后，承建方根据合同、招标书、任务书，检查、总结项目组织实施和完成情况后向建设方提出验收申请。

2、经过审核，材料齐全则由建设方组织验收。

验收工作由专家、建设方和供应商项目组人员一起组成验收小组进行验收，验收后提交验收报告。

3、验收签字

经过验收、评审形成的验收报告和评审报告，建设方签字，通过验收。 1.3.3. 验收指标

验收依据为供应商提供的功能设计（项目过程中依据需求调研结果而提交的各子系统《软件功能描述与操作说明书》，即功能清单，本投标文件提交的各技术方案以及《技术偏离表》也是阶段验收的依据之一）。

具体依据如下：

A、本项目招、投标书的所有文件，尤其是项目需求部分；

B、工程施工过程中的经双方签字的变更需求，包括《二次开发方案》《软件功能描述与操作说明书》《合同或合同变更情况》；

C、确认的《系统运行情况报告》；

D、确认的《合同执行情况报告》，确认收到的终验提交文档资料情况； 1.4. 验收需提交的交付物清单 1.4.1. 开发技术文档：

《软件概要设计》 《软件详细设计》 《软件数据库设计》

其他文档：其它招标要求的技术文档。 1.4.2. 工程技术文档：

《测试报告》 《软件部署手册》 《系统维护手册》 《系统操作说明书》

其他文档：按招标文件要求须提供的其它文档。

1.4.3. 源代码：

提供的软件产品应包括各种相关的软件系统、各阶段开发文档、运行稳定可靠的本系统安装程序、注释清晰明了的能编译生成目前（实施并客户化后的）正在运行的全套应用程序的源代码等。 1.4.4. 验收结论

验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

1、项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：

（一）未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的； （二）所提供的验收材料不齐全或不真实的；

（三）项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到相关单位认可的；

（四）实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

（五）没有对系统或设备进行试运行，或者试运行不合格； （六）项目经费使用情况审计发现问题的； （七）违反法律、法规的其他行为。 2、验收结论确认和处理

由建设方根据验收意见和相关资料得出结论，并进行确认。 3、项目验收结论的处理

（一）验收结论为验收合格的，则后可进行项目交接；如有需补充问题，则在补充问题响应完成后进行项目交接。

（二）验收结论为需要复议的，则供应商需在一周内补充有关材料或者进行相关说明。

（三）验收结论为验收不合格的，则供应商必须限期整改，整改后试运行合格的，重新申请验收。

1.4.5. 项目交接

项目验收合格后，应办理项目交接手续，转入售后维护阶段。

第二章 硬件设备项目验收方案

1.1

准备阶段

实施准备阶段评审验收是指合同签订后， 根据本公司对项目的理解和需求调研后，编写《总体设计》 、《系统集成技术方案》 、《系统集成实施方案》 、《系统接口设计方案》 、《系统集成的接口标准及规范》等文挡，提交业主单位后，由业主组织对提交文档进行的评审、检验。

1.2

初步验收

应用系统集成工作的“初验”指项目集成工作任务范围内的全部软件和硬件设备（包括开发的应用软件）到货验收（包括验收测试）合格后，由总集成商根据集成方案中的设计，开始全部系统的安装、 配置和调试工作，基础软件的集 成成果满足各业务应用系统和共享数据库运行环境的需求，各业务应用系统和共 享数据库在基础设施平台上正确集成并正常运行，满足其业务基本运行条件和使 用要求，具备验收条件。 由总集成商提交完整的初步验收报告及相关文档，监理单位和分系统开发商代表审核通过， 经业主审核认可后，由业主单位组织的初次验收。

1.3

系统试运行

应用系统集成工作的“试运行”指从集成工作初验合格之日起，到系统终验 之前。在3个月的试运行期内，本公司需保证以下目标完全达到：

1）项目各子系统及各个接口程序能够连续正常运行 3 个月，并保证其实际运行的功能和性能以及测试性能指标满足技术规范要求。

2)

项目工程整体系统能够连续正常运行 3 个月，设备设施的实际运

行性能和测试性能指标满足技术规范要求。在试运行期间，本公司会不断根据试运行报告进行修改完善的阶段。在试运行期内如出现重大故障，则试运行期从故障排除之日起重新计算，直到系统连续3个月正常运行为止。

重大故障指应用系统出现问题，36 小时后仍不能正常运行；服务器等主要设备出现问题， 36 小时后仍不能正常运行或爆发大规模病毒事件及发生严重安 全事件等。重大故障的最长处理时限应小于 72 小时，即在系统出现故障，且 36 小时后仍不能正常运行，被确认为重大故障后，应在后续的 72 小时内恢复系统 正常工作。

在试运行期间，我公司将随时解答用户在系统使用过程中遇到的相关技术问 题，提出可行的结局方法、建议，向用户介绍有关新产品、新技术信息，以帮助 用户在使用过程中进一步了解和掌握最新的管理方法， 从而在保证系统高效运行 的情况下，降低用户对系统的拥有成本。

试运行需要经过用户的认可后， 本公司提出试运行评审申请， 通过监理单位 和分系统开发商代表审核后，由业主单位组织审核。

1.4

系统终验与交付

“终验”指本公司提供的应用系统集成成果试运行期满合格， 具备正式验收 条件，由本公司提交验收申请和全部文档， 监理单位审核通过后， 经业主确认后， 由业主单位组织系统终验。终验合格后即为该工程完工，进入质量保证期。

项目终验一般包括交付物验收和服务验收两部分。 1、交付物验收包括系统验收、设备验收和文档验收：

1)

系统验收包括功能验收和性能验收，需要通过技术测试、用户测

试(试 用)和系统试运行等手段来完成， 衡量软件品质的主要指标包括： 效率、 功能性、可靠性、易用性、可维护性和可移植性等；要求现场测试和试 运行时出现的问题均已被解决且采购人满意， 对其它工程项目的影响已 消除。

2) 3)

设备验收是针对硬件采购设备的验收，针对硬件设备的数量、型

号、质 量，以及硬件系统配置等方面。

文档验收包括检查文档的完备性，内容的充分性、一致性和易读

性等方 面。要求已按项目技术规范和政府有关管理部门的规定提供了全部货物 和对应资料。

2、服务验收主要通过检查、 把握乙方完成合同或协议规定服务内容的情况， 通过用户满意度调查反映用户对乙方服务工作数量和质量等的满意程度。

1.5

项目审批部门组织的工程竣工验收

项目系统与资源建设总集成及培训采购项目总集成终验合格后，业务项目管 理组向项目审批部门提交竣工验收申请，组织有关单位做好竣工验收的准备工 作，接受国家项目审批部门组织的竣工验收。 本公司将全力配合业主， 保证项目顺利通过竣工验收

2.1. 项目验收工作流程

项目总体设计、市级跨部门涉案财物管理系统开发和应用系统软件集成评审验收的实施

将按照以下步骤进行：

1）本公司以书面的形式提出验收申请和项目验收规范（包括项目、指标、 方式和测试方法) ，业主项目管理组、监理单位、各参与单位用户代表成立项目集成验收小组。

2) 根据合同及其技术规范， 经业主单位和本公司双方确认后形成验收文件 作为验收依据。然后根据评审验收内容开展验收，并对对象进行网络连通性、可靠性、安全性等逐项测试，并详细记录每一项测试结果，将这 些结果分别与预期结果对照分析，形成验收文件。

3) 2.2

验收测试合格后，双方签署验收文件，应用软件投入试运行，如果

不通过由本公司协调软件开发单位进行更改。

项目验收前期准备工作

项目验收准备阶段需要做的工作：

1、监理机构审查、检查、抽测集成商的验收材料、交付物等。

2、系统开发商提交项目相关交付物的文档资料部分至业主项目管理组和监 理，获取《系统文档验收报告》 。

3、总集成按照合同要求完成培训工作，并获取用户签认的《用户培训情况报告》。

4、项目参与单位和用户能认可系统满足用户的需求，根据系统试运行期间 使用情况出具《系统试运行报告》。

5、测试方针对系统的功能、性能测试完成，评估其通过测试并提交《系统系统测试报告》。

以上条件具备后，启动项目验收工作。

2.3

提交项目验收申请

系统开发商根据 《项目系统试运行使用报告》 和《项目系统系统测试报告》 ， 评估系统运行状况，准备好相应合同要求交付物后，提交《系统验收申请》到监 理机构。

2.4

项目验收申请审批

监理机构收到系统开发商提交的验收申请后，对验收前的准备工作进行审 查，各种文档是否齐全，签认验收申请后，提交业主项目管理组进行审批。

业主项目管理组根据以上材料评议是否同意项目验收申请。

如通过则下一步召开验收会，如未通过则根据业主管理组意见和建议补充相 关内容，再行提交《市级跨部门涉案财物管理系统验收申请》 。

2.5

组织项目验收评审会

监理机构协助业主管理组组织相关领域专家、 业务部门及开发单位、 测试单 位召开专家会， 进行系统验收， 根据会议内容和结论形成 《市级跨部门涉案财物管理系统验收专家评审意见》，并签署。

如评审通过则项目验收完成， 进入到后续流程的项目维护阶段， 如未通过则 根据会议意见改进和充实相关内容后再进行召开项目验收评审会。

2.2. 评审验收的组织形式

由业主项目管理组、 监理单位、 各参与单位用户代表三方共同组成评审验收 小组对总集成商的工作进行评审验收。 业主可以根据评审验收的对象及自己的需要自行确定所采用的评审验收组织形式。

在系统建设期，根据需要进行各阶段的评审、验收工作由项目监理单位组织。

3.1

评审验收组的成员要求

1、评审验收组成员须参加过该项目，或者具备相关项目的建设经验； 2、建设单位推荐相关业务、技术负责人进入评审验收组。 3、验收小组成员可以邀请相关专家参加。

3.2

评审验收组织结构

评审验收的组织结构分为评审验收总体组、各专业评审验收小组。评审验收 小组分为组长和成员。对于交付物的验收还应设立系统测试负责人、系统测试员 两种角色。

评审验收总体组由项目系统与资源建设总集成及培训采购项目管理组负责 组建，并制定一名项目经验丰富的人员作为评审验收总体组组长。

评审验收总体组组要负责审定评审验收计划、 方案、验收报告， 给出验收结 论。各专业评审验收小组负责相应专业评审验收的策划、 执行具体的评审验收工 作、向总体组提交各评审验收报告。

3.3评审验收组成员及相关人员的职责

表3-1评审验收组成员指责表

序号 人员 职责 1 a.组织、协调和指导评审验收工作 b.审定监理提交的各评审验收报告，出具总体验收报告； 总体组 c.组织总体组成员与总集成商就评审验收中的问题进行技术谈判 d.对评审验收执行的结果做最后决定 2 a.参加各相关评审、验收、测试的具体活动 b.负责验收测试用例、验收测试方案、验收测试内容的审定； c.负责汇总验收测试结果并形成测试结论； d.与总集成商沟通重大技术问题 各专业组 3 系统测试负责人 a. 负责子系统验收测试的具体组织； b负责汇总系统验收测试中的冋题，并与相关开发方 进行沟通，形成子系统备忘录 c负责汇总系统验收测试结果形成子系统验收测试 结论。 4 系统测试组成员 a.起早测试用例、测试技术方案等技术文件； b.按照验收方案的标准和内容进行测试；

c.按照验收测试时间安排完成相关测试任务； d.记录测试中出现的具体问题 5 a. 组织评审验收活动； b. 负责检查总集成商是否为评审验收、测试提供所需与项目合同、设计方案、用户需求说明等要求相符的验收内容；c.对验收过程中的验收行为是否复合验收方案中既定的验收程序、验收标准、验收原则进行监督。 c. 抽查总集成商提供的验收测试用例； d. 撰写会议记要，记录评审验收过程 监理公司人员 f.起草评审验收报告 6 总集成商 配合评审验收、测试，提供验收必须的系统、数据和文档；配合验收测试人员，解释验收过程中有疑问的地方；记录验收中出现问题，并提出解决方案

2.3. 评审验收依据

项目系统与资源建设总集成及培训采购项目的评审验收过程应当遵守国家 及相关部门有关标准、规范，根据业主认可的验收方案及验收要求。

评审验收的主要依据如下： 1、国家相关的法律法规； 2、国家或行业相关标准规范； 3、本项目招标文件 4、项目合同及其附件

5、本项目初步设计及相关变更文件 6业主单位认可的《项目总体设计》 7、业主单位认可的《项目实施方案》

8、业主单位认可的《应用系统集成技术方案》

9、监理文档、用户使用报告、测试（使用）报告、评价报告以及其他相关 文件等也可作为业主单位对总集成工作评审验收的重要依据。

2.4. 验收实施过程

5.1分系统初步验收

在完成所有分系统的测试和各分系统间接口的测试并通过后，可以进行系统的初验，各分系统初验由中标方总集成商和各分承制方完成。

公司将对分系统项目进行严格控制和管理，并按照本工程的总体进度计划要 求对所有分系统逐一进行初步验收。公司制定各分系统测试验收方案，并对所有 分系统项目进行初步验收。

系统初验对比合同交付清单检查搭建好的系统、文档准备情况，以及各阶段 测试的结论性意见（如：各阶段测试报告、系统联试报告、初验报告、系统试运 行报告等）。

按照系统联试的流程对系统进行验收测试。验收测试通过且文档检查合格 后，最终形成初验报告。

5.1.1验收条件

提交验收的系统必须完成规定的内容，经各分系统测试合格；软硬件系统必须完成集成，并且文档资料齐套。验收时应提交的文档资 料有：系统使用说明、系统安装维护手册、软件安装维护手册、软件用 户手册、硬件设备使用说明书；

验收所需的计量合格的仪器、仪表、技术文件资料和验收场地已准备好。 5.1.2验收组织

各分系统初步验收由系统集成商组织， 成立由总集成商、监理单位、各分系 统承制方和其他相关人员组成的验收小组。

1.

系统集成商

组织审阅各系统承制方提交的验收计划及验收大纲，提出修改意见，并 最终确认验收计划及验收大纲。

按照验收计划时间和方式组织根据验收大纲对系统进行的测试验收，会签系统验收报告。将项目相关文档归档备查。整理汇总系统相关文档，解决系统中遗留问题。向用户方提交验收计划及验收大纲（内容包括：验收条目、方式、标准

等）。根据建设方、用户方的意见，对其进行修改，直至得到认可。

向用户方上交所有系统相关文档（除一些经建设方和用户方同意、维护必需的文档，及证明合同执行相关的文档）。

2.

监理方

参与审阅系统集成（开发）商提交的验收计划及验收大纲，提出参考意见。 检查系统集成商提交的项目相关文档，确保其数量齐全、内容正确完备。 监督项目测试验收，并保证反映真实情况，会签系统验收报告。

3.

系统承制方

及时解决所提供软硬件设备本身出现的问题。 整理汇总系统相关文档，解决系统中遗留问题。

向建设方、用户方提交应用系统验收计划及验收大纲（内容包括：验收条目、方式、标准等）。根据建设方、用户方的意见，对其进行修改， 直至得到认可。并协助审阅其他分系统收计划及验收大纲。

向建设方、用户方上交所有系统相关文档（除一些经建设方和用户方同意、维护必需的文档，及证明合同执行相关的文档）

协助完成应用系统安装、测试和试运行。 5.1.3验收步骤

验收条件具备后，由各分系统承制方向总集成商提出验收申请，并上报《系统测试验收大纲》。在批准后，由相关各方协商确定具体的验收时间并安排验收事宜。在总集成商的主持下，召开各个分系统测试验收工作会议、成立验收组织

并明确其任务、制订验收工作计划。

验收实施：按照《系统测试验收大纲》，专业验收组对各系统进行测试及验 收，并向验收领导小组提出专业验收报告。 验收领导小组根据专业验收报告，形成分系统验收报告。

5.1.4软件的验收

用户依据《项目需求规格说明书》和合同对产品进行审查和测试，确保产品 满足客户需求。

1.制定验收计划

分析《项目需求规格说明》及合同书，列出产品移交清单； 格局列出的产品移交清单确定产品审查方法； 分析并分解《项目需求规格说明》中的各业务需求； 根据列出的需求确定软件测试范围、内容和策略； 根据列出的需求给出工作量、时间安排及资源占用情况； 确定测试环境； 确定参加人员；

起草验收计划，并由提交建设方、用户方认可。 2.制定验收大纲

分析并分解《项目需求规格说明》中的各业务需求和《系统测试说明》，从《系统测试说明》中选取部分测试用例，必要时，可在补充新的测试用例；由建设方编排模拟业务用例；起草《验收大纲》，并由提交建设方、用户方认可。落

实集体的验收测试环境。包括地点、软件、硬件、网络及其它物品， 搭建测试环境。

4.

验收实施

根据《验收计划》和《验收大纲》，组建验收小组；

测试组验收人员根据计划审查开发方应交付的产品（包括软件、硬件、文档），并填写《产品审查清单》；

测试执行人员根据《验收测试计划》和《验收测试说明》 ，执行测试用 例。验收小组监督测试过程；测试组记录发现的问题，填写《软件问题报告》；测试组记录测试过程，填写《系统测试日志》。

5.

验收评估

根据《产品审查清单》对产品的完整性、正确性给出评价; 对存在的问题，经协商，给出处理意见；

根据《软件问题报告》、《验收大纲》给出错误数量、错误类型、错误严 重性的统计；

若有严重问题，分系统承制方应给出纠正缺陷的措施，协商第二次验收时间； 对于轻微问题，分系统承制方应给出纠正缺陷的措施，协商是否需要第 二次验收；

起草《系统验收报告》并由验收小组人员签字。 5.1.5硬件的验收

硬件的验收包括到货验收、系统调试验收。

到货验收

到货验收主要检验货物的实际到货数量是否与合同中规定的数量相符； 是否与合同规定相一致；以及是否按照合同规定将货物进行包装并完好运到目的 地。双方就上述内容对货物进行检验， 并根据实际情况，在双方事先认可的验收 报告上进行说明，验收报告双方签字有效。

系统调试验收

根据项目测试大纲和各分系统的测试方案检验各分系统设备的硬件配置和 工作状态是否正常，各分系统功能是否达到设计要求；系统软件的配置和运行是 否正常；并进行系统的试运行。

5.2集成初步验收

各个系统安装完成以后，即进入 3个月的系统联动调试运行期。

试运行期间由中标方总集成商对系统性能、运行方式、操作方式和运行质量 全面负责。如果系统联动调试运行期间系统出现问题，总集成商将协调相关承制方解决。

5.2.1验收条件

经各分系统初步验收合格，提交验收的系统必须完成规定的文档；软硬件系统必须完成集成，并且文档资料齐套。验收时应提交的文档资 料有：系统整体集成测试验收方案、各分系统竣工报告初稿、本工程用 户使用手册、本工程系统安装与维护手册；验收所需的计量合格的仪器、仪表、技术文件资料和验收场地已准备好。

5.2.2验收组织

由总集成商、监理单位、各承制方、用户和其他有关人员组成的集成初验小

组负责进行集成初验。总集成商负责技术指导，并负责协调各承制方。

5.2.3 验收步骤

验收条件具备后， 由总集成商向用户方提出集成初步验收申请， 并上报 《整 体系统测试验收大纲》。在批准后，由相关各方协商确定具体的验收时间并安排 验收事宜。

在用户方的主持下， 召开集成测试验收工作会议、 成立验收组织并明确其任 务、制订验收工作计划。

验收实施：按照《整体系统测试验收大纲》 ，专业验收组对各系统进行测试 及验收，并向验收领导小组提出专业验收报告。 验收领导小组根据专业验收报告， 形成分系统验收报告。

5.3

本工程终验

在完成初验以后，即进入3个月的系统联动调试运行期。系统联动调试运行期间由总集成商太极公司对系统性能、运行方式、操作方式和运行质量全面负责。 如果系统联动调试运行期间系统出现问题，总集成商将协调相关承制方解决。

系统联动调试运行期满且质量符合要求，经总集成商书面申请，用户方批准 后进行本工程终验，即竣工验收。

系统验收将依据技术要求和测试验收方法，明确验收的环境、验收的范围和内容，组织并实施本项目的系统集成验收。

5.3.1验收条件

系统联动调试运行期满且质量符合要求；

验收时应提交的文档资料有：本工程竣工报告、各分系统竣工报告、各

分系统终验报告、本工程终验报告；

完成《集成测试验收大纲》和《集成测试验收实施细则》的编制和审批; 验收所需的计量合格的仪器、仪表、技术文件资料和验收场地已准备好。

5.3.2验收组织

由用户主持，由总集成商、监理单位、各分承制方、用户和其他有关方面专 家组成的本工程终验小组，负责对项目进行全面验收。

5.3.3验收步骤

系统联动调试运行期满且质量符合要求后，由总集成商向用户方提出书面申 请，在用户方批准后，进行本工程终验，即竣工验收。

在用户方的主持下，召开竣工验收工作会议、成立验收组织并明确其任务、 制订验收工作计划。

本工程终验小组对总集成商提供的工作成果进行全面评审。 对本工程进行全面检查，评定系统运行质量。

竣工验收如发现有影响系统正常运行的问题，则由总集成商负责协调处理, 并暂停验收，待问题处理完毕后再进行验收。

竣工验收后，总集成商协同各承制方向用户方正式办理移交手续，对系统软 件及技术资料等进行正式交接。

若本工程通过终验，则所有分系统也通过终验，一同进入免费维护期。 5.4项目交接

项目验收合格后，填写《验收报告》等相关验收资料及办理项目交接手续，

转入售后维护阶段。