基于“风险导向＂的互联网涉烟监管研究 黄海章陈发哲 温州市烟草专卖局 浙江温州 ３２５０００ 【摘要】随着电子商务的发展，“售假”行为开始从实体市场向虚拟网络发展，这种利用信息网络非法经营烟草专卖品的交易行为日益泛滥，因 其行为隐蔽、虚拟注册、交易分散、证据难认定等特点，传统的监管手段不足以对其形成有效的制约。因此，打击互联网非法涉烟行为，是一项综 合性的工作，有着很强的技术性，这不仅需要我们要从日常管理入手，加强专项研讨，建立长效机制，更要从网络科技创新方面进行突破，利用高 科技反制高科技，采用技术手段和常规手段相结合的办法，切断网络非法经营烟草专卖品的渠道。 【关键词】互联网 涉烟监管机制 中图分类号：Ｆ７２４．６文献标识码：Ａ文章编号：１００９—４０６７（２０１３）２２—２５—０２ 互联网的发明，改变了世界，促进了社会发展，甚至也改变了人生。 同时，就像汽车一样，给人们带来便利的同时也带来事故。利用互联网 等信息网络从事非法活动的情况也与日俱增。近年来，行业专卖部门采 用人工搜索的方式在互联网上广泛搜集涉烟销假信息，由于互联网涉烟 卖家店铺迅速增加，交易频次、交易数量和成交金额均明显增长，在搜 索过程中遇到信息广泛性、效率性、准确性、及时性问题。调查结果显 示互联网已不再仅仅是新颖的犯罪工具，而是在整个违法犯罪活动中起 到核心作用。这不得不引起烟草执法部门的高度警惕。 一、互联网烟草专卖品经营行为的现状 基于烟草销售本身严格的市场准人条件，可以说网售卷烟的绝大多 数商贩都不具备这一资格，但是互联网涉烟行为却在不自觉中为不法分 子提供了一个生存的空间，网上大量无证经营的烟店常常藏匿在各类电 子商务网站、或以独自网站的形式打着烟草专卖的旗号，并在网站发布 广告，借助贴吧、博客等自媒体的网络空间进行虚假宣传，诸如“军需 特供烟”、“内部供应烟”等等，非法行为日益猖獗，网上销假屡禁不止。 （一）互联网烟草专卖品经营行为类型 １．自建售烟网站。购置或租用服务器，具有相对独立的域名，其网页 内容包含卷烟品牌、价格等交易信息及相关图片，雇佣网上客服，通过 ＱＱ、旺旺等聊天软件，或直接建立客服聊天窗Ｉ＝Ｉ与消费者交谈从事卷烟 交易的网站。 ２．开设网上售烟店铺。主要有综合型网上商城和专业型购物网站两 类。前者一般规模较大，有成熟的购物流程和管理制度，其典型代表为 卓越亚马逊网、淘宝网、易趣网、拍拍网，在其直接经营的商城主站还 有旗下加盟的网店群；专业购物网站则以烟草制品销售为唯一或主要销 售商品。因我国法律禁止，这类网站实际存储服务器往往位于国外。 ３．发布涉烟广告信息。通过博客、网上空间、微博、论坛、贴吧及各 类广告信息网站或传真、电子邮件、手机短信等方式发布涉烟销售信息， 进行网上代购、收购或零售。 （二）互联网涉烟经营行为的特点 初步调查，利用互联网等信息进行网络非法经营烟草专卖品活动呈 现四大特点： １．网上订购、种类齐全 经网上搜索调查，《烟草专卖法》中确定的各类烟草专卖品在互联网 上均有销售信息。犯罪嫌疑人充分利用互联网的操作便捷性、信息广泛 性、运行隐蔽性，通过网上贴吧、空问、网站、微博等散布各式各样买 卖香烟的信息，采用ＭＳＮ、ＱＱ等聊天工具联系买家卖家，实施链条式销 售，已成为当前涉烟犯罪的主要作案方式。 ２．异地贩卖、跨区域犯罪 网上销售卷烟不受地域限制，而且网上购买卷烟的人遍布全国各地。 他们通过网上联系订购，邮寄或汇款均用假名，一方案发而不易牵连到 另一方。如临安烟草破获的１０＿３１销售假烟网络案件销假范围波及全国 ３Ｏ个省市、自治区、直辖市（除新疆）ｌＯＯＯ多人，其受众面之大可见一 斑。 ３．假烟数量大，货值高 犯罪嫌疑人在实施此类犯罪时，利欲熏心，铤而走险，胆大妄为， 涉案金额少则十几万元，多则上百万元。如江苏省徐州市烟草专卖局破 获的“１Ｏ．２８”互联网销售假冒卷烟案件，涉案金额达到了５０００万余元； 临安烟草破获的“１Ｏ－３１”销售假冒网络案件，案标价高达１７ｏｏ余万元。 ４．交易频次高、单笔金额小 网上交易面对的是终端的消费者，单次交易的数量和金额不会很大， 一般按条计算，交易额一般在２００元以下。虽然交易的单笔金额小、隐 蔽性强，但是由于地域广，参与人员众多，日积月累结果往往是个惊人 的数字。 （三）互联网涉烟行为地域特征 信息发布源头主要集中在福建、广东等假烟生产和集散地区，面向 全国各大城市，浙江台州、温州、宁波、杭州等地成为了网络售假分子 的首选之地。 二、当前互联网涉烟经营监管的困难 （一）虚拟特性，责任主体确定难 互联网是虚拟的，但对网络经营行为的监管却是实际的。要有效规 范网上经营行为，需要确认监管对象、找到违法当事人。但目前不少网 上企业或个人并没有公布自己的真实信息，公布经营地址、注册地的更 是凤毛麟角。 （二）数据海量，工作量巨大 互联网涉烟交易信息数以万计，单单在淘宝网输入“中华、正品、 烟”就跳出３０３７条涉烟信息。当然中间包含电子烟，假如人为一一甄别 需要耗费大量的时间和精力；其二售假的下家过于分散，单人、单次交 易金额量小，要形成证据链，必须将数十、数百笔单次交易证据一一落 实，交易明细内容繁杂，梳理工作量巨大。 （三）缺乏统筹，重复劳动效率低 与传统专卖辖区市场监管不同，互联网涉烟监管无界域没有辖区之 分，全省下辖ｌ１个地级市、３２个市辖区、２２个县级市、３５个县、１个 自治区，假如每个地区设有１名互联网监管人员，搜集的信息很可能存 在较高的重复率，放眼全国，信息重复排查和重叠监管更是不计其数。 （四）技术落后，信息化程度不高 由于电子传播速度快，网上售烟容易实现规模经济，而且售假不受 时间和地点限制，网上交易无障碍、无时限、无阻隔，区域之广，效率 之高，危害之大，可见一斑。 （五）动态特点，网上证据采集难 由于互联网监管涉及内容多、范围广，从国家层面上来讲都是一个 老大难问题。对于各级烟草专卖管理部门来说，网上监管手段少、力度 弱，相应的监管难度更大。网络涉烟监管手段与迅速增长的互联网涉烟 假、私、非交易量已经不匹配。面对新的形势，尤其是针对互联网的海 量信息这一特点，人为的发现和甄别违法信息已经变得不现实，要想突 破以往简单的人工网络搜索监管模式，提高对网上各类信息线索的整合 分析能力，提高对违法分子动态的实时掌握能力，必须借助于智能手段 ２０１３・２２ 中国电子商务．． ２５ 进行挖掘、统计和分析，这是今后互联网打假破网工作的一个重要发展 方向。 三、温州烟草互联网涉烟经营监管系统构架 网络非法售炯行为对国家利益和消费者利益的侵害我们称之为“风 险”。危害程度高，称之为』ｘＩ险大，我们将其列为重点监管范同。强调以 风险为导向（Ｒｉｓｋ—Ｏｒｉｅｎｔｅｄ）的网络涉烟系统监督过程是指以风险为导向， 发现和了解这些风险的各个方面，并把焦点放在评估那些应对重大风险 （指重点监管对象）的控制，通过变化识别和变化管理，对新风险实施 管理，从而减少失败的可能并降低不确定的经营结果。整个监督系统式 循环持续，其流程中需要始终贯穿风险导向原则。 围绕互联网涉烟监管的现实需求，温州烟草积极探索基于“风险导 向”的监管模型，构建一个资源共享、实时监控、快速反应的智能监管 系统，主要构架如下： （一）理论引用 １．建立监管基础。要建立一套面向互联网的管理机制，形成协调统一、 整体联动的监管合力，管珲层的基调很重要；二是互联网监管具有较强 的专业性，一支精干的队伍必不可少；三是通过关键词设定，为项目系 统确立一个监管任务的起点。 ２．设计和执行监管程序。监管是一个动态过程，包括：一是将风险优 先排序。以风险为导向，把焦点放在评估为重大风险的信息上。二是识 别关键控制（ｋｅｙ ｃｏｎｔｒｏ１）。人 Ｅ确定关键词匹配规则，由计算机查找出违 法信息结果集，由人工审核结果集，并确定信息的违法程度。通过考虑 会增加控制失败风险的因素。三是实施监督程序。包括持续监督和单独 评估。持续监督就是系统对已经纳入数据库的关键控制进行连续跟踪和 增量化变更。对直接信息提供定期的确认，对间接信息进行单独的评估。 ３．评估和报告监管结果。对价值信息进行风险评估和持续监管，提供 图标，确立监管类别和级别，有效预警，最终监管报告能体现信息的归 纳分类和关联关系。 （二）关键技术 主要是一个中心（涉烟经营信息资源中心）和四大应用平台（一个 智能巡逻平台、一个第一时间信息抓取平台、一个统计分析处理平台、 一个关联信息模拟网络图的平台、一套机制）。 １．涉烟经营信息资源中心 自动采集互联网上涉烟经营信息，形成网站数据库；将以往案件信 息导入到资源中心中，将虚拟身份与现实身份进行对照和关联查找。人 Ｔ巡查、补充资源中心数据。多维涉烟案件数据库较以往案件信息数据 库更为全面和完整。 ２．四大应用平台 一个智能网络巡逻平台。智能网络巡逻系统又名网络蜘蛛，建立巡 查任务，自动搜索非法涉烟信息，与普通搜索相比，网络蜘蛛搜索解决 了数据海量问题，使搜索到的信息更及时、更准确、不重复、涉及面广。 它能够第一时间对国内各大网络中心的非法涉烟经营信息进行监测，提 高信息的效率和精度。 一个第一时间信息抓取平台。网上店铺日新月异，违法售烟网站一 个被关闭，可以“另起炉灶”，在另一地重新申请，变更域名重操旧业； 他们为躲避监管，频繁更换物流公司，利用发达的通讯技术，通过呼叫 转移隐蔽行踪。要侦破违法售烟网站的售假案件难度很大。网络快照便 起到采集和固定证据的作用。 一个统计分析平台。该平台对采集的数据进行统计分析和处理。如 按案源统计，便于办案人员赴涉案地区集中调查；按交易量统计，交易 量大、金额高的卖家自然是监管的首选；按活跃度排名，活跃用户是监 控的重点对象；按态势分析统计，尽早备案，提高预见陆。 一个关联信息、模拟网络图的平台。针对能够联动的关系，根据任 务的建立对资源中心库内的数据进行智能关联，得到模拟网络图，并可 ２６ ’．中国电子商务．一２０１ ３・２２ 获得与之相关的所有信息。系统还提供人＿丁的案件处理与分析模块。此 外，根据现实需要，该平台设置“可能感兴趣的人”、“感兴趣的 ’功 能，以更好地预测与查找。 四、研究成果及创新维度 打造全天候监管网络，健全监管机制。建成２４小时的互联网涉烟监 管系统后，由原来的８小时监管向全天候实时监管转变，增强了网络涉 烟违法行为及时发现、及时处理的能力。建立了一套目标明确化、操作 规范化、协同及时化、监管常态化的监管机制。丰富办案手段，拓宽线 索获取渠道。不再单一的从群众举报及市场调查中获取线索，而是进一 步有效利用互联网这个媒介，实现案件信息获取的全面化。提升互联网 监管的效率和准确性。依托本系统，通过对预警信息的逐条分析和处理， 实现了反映及时、高效准确、应用灵活的目标。 五、结语 信息技术的应用已经渗透到社会生活的各个领域，互联网涉烟监管 智能化是一项长期的系统工程，它的核心是在整合、归纳和提炼数以万 计的涉烟经营消息，在此基础上搭建一个智能采集、量化分析、统筹管 理、快速响应的监控平台，这是原有专卖涉案信息系统的拓展和延伸， 它在一定程度上解决了互联网涉烟经营监管中遇到的难题，该项目作为 一项探索性的新的工作，还存在许多需要完善的内容，需要在实践中不 断思考和探索，逐步使基于“风险导向”的互联网涉烟监管智能化工作 更加切合打假破网的实际需要，为行业发展提供强有力的技术保障。 参考文献 ［１】国烟专［２００９］２４２号 关于严厉打击利用互联网等信息网络非 法经营烟草专卖品的通告＊． ［２］黄海宁《利用互联网从事涉烟违法犯罪活动问题研究》．上海市 烟草专卖局徐汇分局． ［３］在金省加强互联网络涉烟活动监管专题培训班上的讲 话．２００９－８—２１． 【４］姜兆华．《加强监督管理．打击网络售烟一一～专访国家烟草专卖 局专卖监督管理司司长魏树琦》． 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