证券实习工作计划

五月份工作计划

本月工作重点在于以下四点：

①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。

②每天给客户打电话的时间安排：

①要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。 ②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。

③要取客户联系方式的话术：

▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；

▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；

▲

①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；

②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；

篇二：2015证券从业人员个人工作计划

2015个人工作计划

时间的车轮又转了一圈，转眼又到了2015年。

一． 认真完成公司下达的工作任务，做好本职工作

二． 学习相关知识，提升业务技能

对于基础业务，平常注意多看、多听、多思考来提高自己的业务技能。展业过程中遇到问题要多反思，多总结来完善自己的业务能力。

面的加强学习。具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识，重点学习港股通相关业务知识和即将开展的期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规则，但业技能还需要进一步的完善，而对于期权的从业人员考试，在2014年我共考试两次，最终还是以2分之差未能通过。

三 . 团队合作，共同进步

2015年营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，也是一个新的挑战。

四． 更正缺点，发扬优点

篇三：证券公司实习报告

东华大学管理学院经济系

专业实习报告

学 号 100730323

年 级 2010 级

专 业 金 融 学

指 导 老 师 金 继 红

2014年 1 月 10 日

中信证券古北路营业部实习报告

前言

这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营业部录取。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到了许多在学校未能学到的新知识，这将对我未来职业的发展发挥重要的作用。

实习单位概况 实习工作和体会

实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。

作为人事助理，主要工作还是招聘。在开始工作之前，负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜。他告诉我公司主要招的岗位，用人标准，怎么搜索简历等，完了之后我便开始工作。工作总是有节奏的一步步开展，刚开始时老师只是给一批名单我，让我打电话约来面试。刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧，等打了一两天后效果就好了许多，也掌握了一些打电话的窍门。接着我开始搜简历，这个工作也是慢慢推进的。一开始是老师给我一堆简历作为例子教育我怎么取舍，接着由我到网上挑25个简历让老师过目，并对我挑的简历进行深入浅出的分析，这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了，而不需要经过老师来审阅。最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者。

专业知识的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品，因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念，但详细情况和具体操作都不是很了解。在实习过程中，公司给了我这样一个学习的机会，让我更深入的学习了解。首先是个人开户流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；3、证券营业部为投资者开设资金账户；4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念，要素，特点等我都已经十分清楚。最后就是证券市场的分析。每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析，这对我来说是难得的学习机会，我也从中获益颇多。1.熟悉k线理论。k线代表市场多空博弈，阳线表明多胜空，阴线表明空胜多。k线图有多重形状以及由k线图可以组成多重形态。我们从k线图中，既可看到股价（或大市）的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。比如太阳线，此种图表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线。表示强烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进。各种图状就不一一赘述，总之，k线图可以做为很好的一个判断依据。2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、bdi走势。(4)投资策略：估值与成长。

人营销，同时自己也营销。经过三个月的实习，在这方面有了一定的建树。营销就是根据市场需要组织生产产品，并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销。营销的主要过程有：（1）机会的辨识（2）新产品开发（3）对客户的吸引（4）保留客户，培养忠诚（5）订单执行。电话销售的话整个过程分为四部分：1、 电话销售心态调整 2.快速陌生电话约访 3、 电话中的销售技巧 4、 电话销售自我管理。由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情，因此，内心受挫，心情低落便自然而然的容易出现。然而心情是影响营销成败的关键因素之一。解决这个问题的唯一途径只有多锻炼，当经历了足够多的打击时，就能从容面对这一切了，而不是因此心情低落。在实习阶段我打了很多电话，也遭受了很多的打击，很多次也都使我心情低落，但效果还是一次次变好了。我的语言沟通能力也上来了，心理承受能力也增强了。

工作习惯和工作态度的养成。作为新入职的人来说，刚开始的工作很关键，养成的工作习惯或将影响一生。幸运的是，公司负责我的老师不但很负责，要求严格，而且还利用闲散时间教会我这方面的东

西。首先在工作态度上一定要谦逊积极。作为新人态度要恭敬，谦虚好学。这不但关系到工作的顺利进展，也关系到和同事的人际关系处理问题。当领导交代任务是要积极的去完成，而不能找理由推脱。在习惯方面最基本的是遵守公司准则，不迟到早退。 总结

这次实习时间很短，但的确很有必要，很有意义，同时也是一次令人非常难忘的经历。实习中我收获最大的主要包括三方面内容：专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成。“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，经过这次实习，我深切体会到理论和实践的关系及重要性。理论来源于实践并对实践有指导作用，实践检验理论并促进理论的发展，二者相辅相成，共同发展。我们只有将二者结合，才能理论的重大作用，才能在实践中学得更多，收获更多。在未来的学习工作中，我们要切记二者的结合，在工作中不忘加强理论学习，在学习中更不要忘记实施行动。 篇四：证券投资综合实训计划

金融管理实务专业综合实训计划

为组织好10级金融管理实务专业综合实训，特制定以下计划：

一、实训班级及时间

二、实训目的

三、实训要求

( 四)实训上交材料及撰写要求

1、实训日志主要两项，每项不得少于200字，应该包括：

2、实训报告不少于2000字，内容主要有：

（1）、实训时间和实训地点

（2）、实训目的和意义

5.实训报告正文字体采用仿宋体四号，标题字体为黑体小三号；

四、实训内容及进程

具体内容及进程如下表：

六、实训考核

（一）实训成绩按以下几方面评定：

金融管理教研室

2012年5月20日 篇五：12金融专业投资实习计划

2014——2015年第一学期金融专业投资实习计划

【课程代码】324830 【课程类别】实践教学

【实习学时】30 【年级专业】12级金融学

【实习时间】周六、周日白天 【实习地点】经管楼602

【指导老师】金融系教师轮值 【实习人数】186

投资实习教学是金融专业实践教学计划的重要组成部分，是对学生学习状况和教学效果的一次综合检验，也是培养学生综合运用大学中所学理论知识去解决实际问题的基本能力训练，更是进一步学习本专业、顺利完成毕业环节教学的基础和前提。

一、实习目的

二、实习内容 模拟操作一：解读证券市场行情

主要内容包括：能够看懂数字卫星提供的各种数据资料，如：国内 a 、 b 股和封闭式基金实时交易行情、历史数据，国内债券市场最新资讯，国内各银行开放式基金最新行情，主要货币 24 小时行情，银行间同业拆借利率，国家经济数据，及盘中盘后评述、相关资讯等。了解证券交易的整体系统情况，证券投资分析的资料来源，如何进行数据的筛选。

模拟操作二：证券

模拟交易系统操作

主要内容包括：了解证券交易的整体系统情况，熟悉证券交易流程，模拟交易系统的操作，投资者账户的开设，委托单的基本要素，各项指令的下达，竞价

的方式，交割的方式，各种竞价方式的练习，交易费用的计算。

模拟操作三：相关证券分析软件的使用

模拟操作四：证券投资技术分析实战

模拟操作五：证券投资的宏观经济分析

主要内容包括：要求掌握证券投资基本分析的资料来源，如何进行数据的筛选。提高对技术、资金和宏观经济各个层面的分析能力及各个因素对股市(大盘和个股)的影响的判断力。

模拟操作六： 撰写投资、分析报告

1. 跟踪股票撰写投资报告。选择一只自己感兴趣的股票长期跟踪并作好跟踪记录（包含每日收盘价，成交量和消息）。阅读该股票的招股说明书或上市公告书。计算该股票的年收益率。观察“消息”如何影响股价。

2. 跟踪指数撰写行情分析报告。对上证指数长期跟踪并作好跟踪记录（包含每日收盘价，成交量和消息）。查看上证指数历史高点和低点，了解股市周期。计算该股指年收益率。观察“消息”如何影响股指。

3. 撰写行业研究报告。

史、现状。搜索标准的行业分析报告，自学写作结构。

三、金融专业投资实习安排

2.实践形式及方法

四、对学生的实习要求

4．在实习结束时，在规定的时间内提交书面实习总结和实习报告，说明实

习的过程、实习的时间、目的、方法，资料搜集的结果，总结实习收获。 5．对无故不参加实习者，按学院学生学籍管理规定不予毕业。

五、对实习指导老师的要求

1. 实习指导教师应认真负责地完成实习指导任务。

2. 切实加强对实习学生的思想指导。从严要求，对违反纪律或工作不负责的学生要严肃批评。

3. 加强对实习学生的业务指导。指导教师应及时检查并批改实习日记，对于学生在实习中出现的论文资料搜集的问题，指导教师应该及时解答并及时解决。

六、实习成绩的评定

指导教师根据学生实习报告、实习手册、实习作业、实习态度、纪律等进行考核确定。

七、其他

八、教学建议 投资实习应该建有完善的金融模拟实验室，巩固的校外实习基地。实习以学生操作为主，教师负责讲解操作中存在的问题。

经济管理学院金融系 2014年9月

附件：

金融专业投资实习具体内容