信息安全管理

5.2 管理要求 ............................................................................ 错误!未定义书签。

5.2.1 安全管理制度 ................................................................ 错误!未定义书签。

5.2.1.1 管理制度（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.1.2 制定和发布（G1） ................................................... 错误!未定义书签。

5.2.2 安全管理机构 ................................................................ 错误!未定义书签。

5.2.2.1 岗位设置（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.2.2 人员配备（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.2.3 授权和审批（G1） ................................................... 错误!未定义书签。

5.2.2.4 沟通和合作（G1） ................................................... 错误!未定义书签。

5.2.3 人员安全管理 ................................................................ 错误!未定义书签。

5.2.3.1 人员录用（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.3.2 人员离岗（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.3.3 安全意识教育和培训（G1） .................................. 错误!未定义书签。

5.2.3.4 外部人员访问管理（G1） ...................................... 错误!未定义书签。

5.2.4 系统建设管理 ................................................................ 错误!未定义书签。

5.2.4.1 系统定级（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.2 安全方案设计（G1） ............................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.3 产品采购和使用（G1） .......................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.4 自行软件开发（G1） ............................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.5 外包软件开发（G1） ............................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.6 工程实施（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.7 测试验收（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.8 系统交付（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.4.9 安全服务商选择（G1） .......................................... 错误!未定义书签。

5.2.5 系统运维管理 ................................................................ 错误!未定义书签。

5.2.5.1 环境管理（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.2 资产管理（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.3 介质管理（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.4 设备管理（G1） ....................................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.5 网络安全管理（G1） ............................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.6 系统安全管理（G1） ............................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.7 恶意代码防范管理（G1） ...................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.8 备份与恢复管理（G1） .......................................... 错误!未定义书签。

5.2.5.9 安全事件处置（G1） ............................................... 错误!未定义书签。

1.1 管理要求（一级系统）

1.1.1 安全管理制度

1.1.1.1 管理制度（G2）

本项要求包括：

a) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；

b) 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度；

c) 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。

1.1.1.2 制定和发布（G2）

本项要求包括：

a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；

b) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；

c) 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。

1.1.1.3 评审和修订（G2）

应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。

1.1.2 安全管理机构

1.1.2.1 岗位设置（G2）

本项要求包括：

a) 应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；

b) 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。

1.1.2.2 人员配备（G2）

本项要求包括：

a) 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；

b) 安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。

1.1.2.3 授权和审批（G2）

本项要求包括：

a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批；

b) 应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。

1.1.2.4 沟通和合作（G2）

本项要求包括：

a) 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通；

b) 应加强与兄弟单位、机关、电信公司的合作与沟通。

1.1.2.5 审核和检查（G2）

安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。

1.1.3 人员安全管理

1.1.3.1 人员录用（G2）

本项要求包括：

a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；

b) 应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；

c) 应与从事关键岗位的人员签署保密协议。

1.1.3.2 人员离岗（G2）

本项要求包括：

a) 应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；

b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；

c) 应办理严格的调离手续。

1.1.3.3 人员考核（G2）

应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。

1.1.3.4 安全意识教育和培训（G2）

本项要求包括：

a) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训；

b) 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；

c) 应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。

1.1.3.5 外部人员访问管理（G2）

1.2 管理要求（二级系统）

1.2.1 安全管理制度

1.2.1.1 管理制度（G2）

本项要求包括：

d) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；

e) 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度；

f) 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。

1.2.1.2 制定和发布（G2）

本项要求包括：

d) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；

e) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；

f) 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。

1.2.1.3 评审和修订（G2）

应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。

1.2.2 安全管理机构

1.2.2.1 岗位设置（G2）

本项要求包括：

c) 应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；

d) 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。

1.2.2.2 人员配备（G2）

本项要求包括：

c) 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；

d) 安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。

1.2.2.3 授权和审批（G2）

本项要求包括：

c) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批；

d) 应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。

1.2.2.4 沟通和合作（G2）

本项要求包括：

c) 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通；

d) 应加强与兄弟单位、机关、电信公司的合作与沟通。

1.2.2.5 审核和检查（G2）

安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。

1.2.3 人员安全管理

1.2.3.1 人员录用（G2）

本项要求包括：

d) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；

e) 应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；

f) 应与从事关键岗位的人员签署保密协议。

1.2.3.2 人员离岗（G2）

本项要求包括：

d) 应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；

e) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；

f) 应办理严格的调离手续。

1.2.3.3 人员考核（G2）

应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。

1.2.3.4 安全意识教育和培训（G2）

本项要求包括：

d) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训；

e) 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；

f) 应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。

1.2.3.5 外部人员访问管理（G2）

应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。

1.3 管理要求（三级）

1.3.1 安全管理制度

1.3.1.1 管理制度（G3）

本项要求包括：

a) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；

b) 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度；

c) 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；

d) 应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。

1.3.1.2 制定和发布（G3）

本项要求包括：

a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；

b) 安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制；

c) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；

d) 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布；

e) 安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。

1.3.1.3 评审和修订（G3）

本项要求包括：

a) 信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定；

b) 应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。

1.3.2 安全管理机构

1.3.2.1 岗位设置（G3）

本项要求包括：

a) 应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；

b) 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；

c) 应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导

委任或授权；

d) 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。

1.3.2.2 人员配备（G3）

本项要求包括：

a) 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；

b) 应配备专职安全管理员，不可兼任；

c) 关键事务岗位应配备多人共同管理。

1.3.2.3 授权和审批（G3）

本项要求包括：

a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等；

b) 应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；

c) 应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息；

d) 应记录审批过程并保存审批文档。

1.3.2.4 沟通和合作（G3）

本项要求包括：

a) 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；

b) 应加强与兄弟单位、机关、电信公司的合作与沟通；

c) 应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通；

d) 应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息；

e) 应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。

1.3.2.5 审核和检查（G3）

本项要求包括：

a) 安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；

b) 应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；

c) 应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报；

d) 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。

1.3.3 人员安全管理

1.3.3.1 人员录用（G3）

本项要求包括：

a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；

b) 应严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；

c) 应签署保密协议；

d) 应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位安全协议。

1.3.3.2 人员离岗（G3）

本项要求包括：

a) 应严格规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；

b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；

c) 应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后的保密义务后方可离开。

1.3.3.3 人员考核（G3）

本项要求包括：

a) 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；

b) 应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核；

c) 应对考核结果进行记录并保存。

1.3.3.4 安全意识教育和培训（G3）

本项要求包括：

a) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训；

b) 应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员，对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；

c) 应对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；

d) 应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。

1.3.3.5 外部人员访问管理（G3）

本项要求包括：

a) 应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；

b) 对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。