论监理工程师的索赔管理
[摘要]在发包人与承包人之间的索赔事件的处理和解决过程中，监理工程师是个核心。监理工程师对工程索赔的影响是十分重要的；因此监理工程师的索赔管理任务是十分艰巨的。在处理索赔事件中必须遵循公平公正的原则。同时监理工程师对索赔负有审查的责任。
[关键词]监理工程师 索赔管理 一、监理工程师对工程索赔的影响
在发包人与承包人之间的索赔事件的处理和解决过程中，监理工程师是个核心。在整个合同的形成和实施过程中，监理工程师对工程索赔有如下影响：
1、监理工程师受发包人委托进行工程项目管理：
如果监理工程师在工作中出现问题、失误或行使施工合同赋予的权力造成承包人的损失发包人必须承担合同规定的相应赔偿责任。承包人索赔有相当一部分原因是由监理工程师引起的。 2、监理工程师有处理索赔问题的权力：
在承包人提出索赔意向通知以后，监理工程师有权检查承包人的现场同期记录。
对承包人的索赔报告进行审查分析，反驳承包人不合理的索赔要求，或索赔要求中合理的部分。可指令承包人作出进一步解释，或进一步补充资料，提出审查意见。
(1)在监理工程师与承包人共同协商确定给承包人的工期和费
用的补偿量达不成一致时，监理工程师有权单方面作出处理决定。 (2)对合理的索赔要求，监理工程师有权将它纳入工程进度付款中，签发付款证书，发包人应在合同规定的期限内支付。 3、在争议的仲裁和诉讼过程中作为见证人：
如果合同一方或双方对监理工程师的处理不满意，都可以按合同规定提交仲裁，也可以按法律程序提出诉讼。在仲裁或诉讼过程中，监理工程师作为工程全过程的参与者和管理者，可以作为见证人提供证据。
在一个工程中，发生索赔的频率、索赔要求和索赔的解决结果等，与监理工程师的工作能力、经验、工作的完备性、作出决定的公平合理性等有直接的关系。所以在工程项目施工过程中，监理工程师也必须有“风险意识”，必须重视索赔问题。 二、监理工程师的索赔管理任务
管理是监理工程师进行工程项目管理的主要任务之一，他的索赔管理任务包括：
1、预测和分析导致索赔的原因和可能性
在施工合同的形成和实施过程中，监理工程师为发包人承担了大量具体的技术、组织和管理工作。如果在这些工作中出现疏漏，对承包人施工造成干扰，则产生索赔。承包人的合同管理人员常常在寻找着这些疏漏，寻找索赔机会。所以监理工程师在工作中应能预测到自己行为的后果，堵塞漏洞。起草文件、下达指令、作出决定、答复请示时都应注意到完备性和严密性；颁发图纸、作出计划
和实施方案时都应考虑其正确性和周密性。 2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生
监理工程师应以积极的态度和主动的精神管理好工程，为发包人和承包人提供良好的服务。在施工中，监理工程师作为双方的纽带，应做好协调、缓冲工作，为双方建立一个良好的合作气氛。通常合同实施越顺利，双方合作得越好，索赔事件越少，越易于解决。 监理工程师通过对合同的监督和跟踪，不仅可以及早发现干扰事件，也可以及早采取措施降低干扰事件的影响，减少双方损失，还可以及早了解情况，为合理地解决索赔提供条件。 3、公平合理地处理和解决索赔
合理解决发包人和承包人之间的索赔纠纷，不仅符合监理工程师的工作目标，使承包人按合同得到支付，而且符合工程总目标。索赔的合理解决，是指承包人得到按合同规定的合理补偿，而又不使发包人投资失控，合同双方都心悦诚服，对解决结果满意，继续保持友好的合作关系。
三、监理工程师索赔管理的原则
要使索赔得到公平合理的解决，监理工程师在工作中必须注意以下原则：
1、公平合理地处理索赔
监理工程师作为施工合同的管理核心，必须公平地行事。以没有偏见的方式解释和履行合同，独立地作出判断，行使自己的权力。由于施工合同双方的利益和立场存在不一致，常常会出现矛盾，甚
至冲突，这时监理工程师起着缓冲、协调作用。他的处理索赔原则有如下几个方面：
(1)从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动。使合同风险分配，干扰事件责任分担，索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违背工程总目标。在这个基本点上，双方常常是一致的，例如使工程顺利进行，尽早使工程竣工，投入生产，保证工程质量，按合同施工等。
(2)按照合同约定行事。合同是施工过程中的最高行为准则。作为监理工程师更应该按合同办事，准确理解、正确执行合同。在索赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。
(3)从事实出发，实事求是。按照合同的实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据作出判断。 2、及时作出决定和处理索赔
在工程施工中，监理工程师必须及时地行使权力，作出决定，下达通知，指令，表示认可等。这有可以减少承包人的索赔几率、防止干扰事件影响的扩大。
不及时地解决索赔问题将造成承包人更大范围的影响和损失。会加深双方的不一致和矛盾、会造成索赔解决的困难。单个索赔集中起来，索赔额积累起来，不仅给分析、评价带来困难，而且会带来新的问题，使问题和处理过程复杂化。 3、尽可能通过协商达成一致
监理工程师在处理和解决索赔问题时，应及时地与发包人和承
包人沟通，保持经常性的联系。在做出决定，特别是做出调整价格、决定工期和费用补偿决定前，应充分地与合同双方协商，最好达成一致，取得共识。这是避免索赔争议的最有效的办法。 四、监理工程师对索赔的审查 1、审查索赔证据
监理工程师对索赔报告审查时，首先判断承包人的索赔要求是否有理、有据。所谓有理，是指索赔要求与合同条款或有关法规是否一致，受到的损失应属于非承包人责任原因所造成。有据，是指提供的证据证明索赔要求成立。承包人可以提供的证据包括下列证明材料：
(1)合同文件中的条款约定；(2)经监理工程师认可的施工进度计划；(3)合同履行过程中的来往函件；(4)施工现场记录；(5)施工会议记录；(6)工程照片；(7)监理工程师发布的各种书面指令；(8)中期支付工程进度款的单证；(9)检查和试验记录；(10)汇率变化表；(11)各类财务凭证；(12)其他有关资料。 2、审查费用索赔要求
费用索赔的原因，可能是与工期索赔相同的内容，即属于可原谅并应予以费用补偿的索赔，也可能是与工期索赔无关的理由。监理工程师在审核索赔的过程中，除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。
费用索赔涉及的款项较多、内容庞杂。承包人都是从维护自身利益的角度解释合同条款，进而申请索赔额。监理工程师应公平地
审核索赔报告申请，挑出不合理的取费项目或费率。 fidic《施工合同条件》中，按照引起承包人损失事件原 因的不同，对承包人索赔可能给予合理补偿工期、费用和利润的情况，分别作出了相应的规定。 五、监理工程师对索赔的反驳
这里所讲的反驳索赔仅仅指的是反驳承包人不合理索赔或者索赔中的不合理部分，反驳索赔的措施是指监理工程师针对一些可能发生索赔的领域，为了今后有充分证据反驳承包人的不合理要求而采取的监督管理措施。
对承包人的施工活动进行日常现场检查是监理工程师执行监理工作的基础，监督现场施工按合同要求进行。检查人员应该善于发现问题，随时独立保持有关情况记录，必要时应对某些施工情况摄取工程照片；每天下班前还必须把一天的施工情况和自己的观察结果简明扼要地写成“工程监理日志”，特别要指出承包人在哪些方面没有达到合同或计划要求。这种日志应该逐级加以汇总分析，最后由监理工程师或其他授权代表把承包人施工中存在的问题连同处理建议书面通知承包人，为今后反驳索赔提供依据。 与承包人一样，监理工程师做好资料档案管理工作。如果自己的资料档案不全，索赔处理终究会处于被动，监理工程师必须保存好与工程有关的全部文件资料，特别是应该有自己独立采集的工程监理资料。
六、监理工程师对索赔的预防和减少
1、正确理解合同规定
合同是规定当事人双方权利义务关系的文件。正确理解合同规定，是双方协调一致地合理、完全履行合同的前提条件。由于施工合同通常比较复杂，因而“理解合同规定”就有一定的困难。双方站在各自立场上对合同规定的理解往往不可能完全一致，总会或多或少地存在某些分歧。这种分歧经常是产生索赔的重要原因之一，所以发包人、监理工程师和承包人都应该认真研究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确、一致地理解合同的规定，减少索赔的发生。
2、做好日常监理工作，随时与承包人保持协调
做好日常监理工作是减少索赔的重要手段。监理工程师应善于预见、发现和解决问题，能够在某些问题对工程产生额外成本或其他不良影响以前，就把它们纠正过来，就可以避免发生与此有关的索赔。对此现场检查作为监理工程师监理工作的第一个环节，应该发挥应有的作用。对工程质量、完工工作量等，监理工程师应该尽可能在日常工作中与承包人随时保持协调，这样就比较容易取得一致意见，可以避免不必要的分歧。 3、尽量为承包人提供力所能及的帮助
承包人在施工过程中肯定会遇到各种各样的困难。虽然从合同上讲，监理工程师没有义务向其提供帮助，但从共同努力建设好工程这一点来讲，还是应该尽可能地提供一些帮助。这样，不仅可以免遭或少遭损失，从而避免或减少索赔。而且承包人对某些似是而
非、模棱两可的索赔机会，还可能基于友好考虑而主动放弃。 4、建立和维护监理工程师处理合同事务的威信
监理工程师自身必须有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的能力，这是建立和维护其威信的基础；发包人应该积极支持监理工程师独立、公平地处理合同事务，不予无理干涉；承包人应该充分尊重监理工程师，主动接受监理工程师的协调和监督，与监理工程师保持良好的关系。
如果监理工程师处理合同事务立场公正，有丰富的经验知识、有较高的威信，就会促使承包人在提出索赔前认真做好准备工作，只提出那些有充足依据的索赔，“以质取胜”，从而减少提出索赔的数量。这对合同顺利实施是非常重要的。
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