安监总管三〔2011〕93号《关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》

安全生产标准化评审标准的通知

安监总管三〔2011〕93号

各省、自治区、直辖市及生产建设兵团安全生产监督管理局，有关企业：

为深入贯彻落实《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号)和《安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）精神，进一步促进危险化学品从业单位安全生产标准化工作的规范化、科学化，根据《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006－2010）》和《危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ3013－2008)》的要求，监管总局制定了《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》(以下简称《评审标准》)，现印发你们，请遵照执行，并就有关事项通知如下：

一、申请安全生产标准化达标评审的条件

（一）申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件。

1.已依法取得有关法律、行规规定的相应安全生产行政许可； 2.已开展安全生产标准化工作1年（含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）以上；

3.至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。

（二）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件。

1.已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者安全生产标准化三级企业评审得分在90分（含）以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生产标准化二级企业评审；

2.从事危险化学品生产、储存、使用（使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定数量的化工企业）、经营活动5年（含）以上且至申请之日前3年内未

发生人员死亡的生产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。

（三）申请安全生产标准化一级企业达标评审的条件。

1.已通过安全生产标准化二级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者装备设施和安全管理达到国内先进水平，经集团公司推荐、省级安全监管部门同意，均可申请一级企业评审；

2.至申请之日前5年内未发生人员死亡的生产安全事故（含承包商事故），或者10人以上重伤事故（含承包商事故），或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故（含承包商事故）。

二、工作要求

（一）深入宣传和学习《评审标准》。各地区、各单位要加大《评审标准》宣传贯彻力度，使各级安全监管人员、评审人员、咨询人员和从业人员准确把握《评审标准》的基本内容和应用方法；要把宣传贯彻《评审标准》作为危险化学品企业提高安全生产标准化工作水平的有力工具，以及安全监管部门推动企业落实安全生产主体责任的有效手段。

（二）及时充实完善《评审标准》。考虑到各地区危险化学品安全监管工作的差异性和特殊性，《评审标准》把最后一个要素设置为开放要素，由各地区结合本地实际进行充实。各省级安全监管局要根据本地区危险化学品行业特点，将本地区关于安全生产条件尤其是安全设备设施、工艺条件等方面的有关具体要求纳入其中，形成地方特殊要求。

（三）严格落实《评审标准》。《评审标准》是考核危险化学品企业安全生产标准化工作水平的统一标准。企业要按照《评审标准》的要求，全面开展安全生产标准化工作。评审单位和咨询单位要严格按照《评审标准》开展安全生产标准化评审和咨询指导工作，提高服务质量。各级安全监管人员要依据《评审标准》，对企业进行监管和指导，规范监管行为。

生产监督管理总局

二○一一年六月二十日

附件

危险化学品从业单位安全生产标准化评审

标准

A级B级要素 要素 1 法律、法规和标准 （100分） 1.1法律、法规和标准的识别和获取 （50分） 标准化要求 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 企业达标标准 1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。 采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 评审方法 查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。 查文件： 1.文件发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传材料。 询问： 相关方是否接收到企业传达的相关信息。 查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。 评审标准 否决项 未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 扣分1.识别和的法律、标准及政他要求，符合扣12.法律法准及要求未识条款，一分； 3.未形成或文本数扣5分；4.未及时清单或文据库，扣未及时将的法律、标准及其求向相关行传达，符合扣11.2法律、法规和标准符合性评价 （50分） 企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。 1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。 1.未编制性评价报5分； 2.未对所用的法律规、标准有关要求评价，一分； 3.对评价A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 2 机构和职责 （100分） 2.1 方针目标 （20分） 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。 1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针； 2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标； 3.安全生产目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标； （5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。 1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书； 2.定期考核安全生产目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。 查文件： 安全生产方针，年度安全生产目标。 询问： 抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。 现场检查： 安全生产方针和安全生产目标告知情况。 未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。 扣分不符合项行原因分一项扣2制定整改或整改措整改措施实，一项分。 1.缺一项分； 2.安全生标不满足要求，一合扣1分3.从业人了解安全方针或安产目标，扣1分；4．没有全生产工标或指标行量化，分； 5.发布安产目标的不符合公于获得的扣2分。查文件： 1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划； 2.各级组织的安全生产目标责任书； 3.各级组织年度安全生产工作计划； 4.安全生产目标责任书未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。 1.每缺一织的安全目标责任2分； 2.安全生标责任书与本组织全生产职符，扣13.企业未年度安全工作计划分；各级制定年度A级 B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 的考核与奖惩记录。 询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标； 2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。 评审标准 否决项 要素 要素 2.2 负责人 （20分） 1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。 1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人； 2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。 1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案； 查文件： 安全生产责任制。 询问： 1.主要负责人的安全生产职责； 2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。 查文件： 1.查企业安全生产标准化实施方案； 2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； 3.安全文化建设计划或方案。 未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。 扣分生产工作缺一个组2分； 4.未定期扣4分；安全生产责任书内符，扣25.未落实生产目标奖惩，扣6.有关人了解本组安全生产1人次扣主要负责本单位的化学品安理工作情安全生产管理工作不清楚，分。 1.安全生准化实施内容，一合扣2分2.无主要人组织或安全生产化记录，分； 3.未制定文化建设或方案，分。 A级 B级标准化要求 企业达标标准 二级企业应初步形成安全文化体系。 评审方法 查文件： 安全文化体系有关文件。 询问： 主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。 查文件： 安全文化体系有关文件； 询问： 主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。 现场检查: 现场检查安全文化运行效果。 评审标准 否决项 二级企业 未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。 要素 要素 扣分一级企业有效运行安全文化体系。 一级企业未 有效运行安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。 4.企业主要负责人主要负责人定期组应定期组织召开安织召开安委会会议，查文件： 1.主要负责人安全承诺书； 2.资源配备文件及使用记录。 询问： 1.主要负责人如何提供资源支持； 2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。 现场检查: 安全承诺告知情况。 查文件： 1.查安委会1.主要负未作出安诺，扣12.安全承明确、公件化，一合扣2分3.资源支备不充分不符合扣4.从业人清楚主要人的安全1人次扣1.主要负未定期召A级 B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料。 询问： 主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。 查文件： 1.领导干部带班制度； 2.领导干部带班记录及考核记录。 询问： 主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。 评审标准 否决项 要素 要素 全生产委员会或领或定期听取安全生导小组会议（以下简产工作情况汇报，了称安委会）。 解安全生产状况，解决安全生产问题。 5. 1.落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。 未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。 2.3 1.企业应制定安委制定安委会和各管理查文件： 职责 会和管理部门的安部门及基层单位的安安全生产责（30全职责。 全职责。 任制文件及分） 内容。 询问： 各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。 扣分委会会议取汇报，分； 2.未形成记录或纪2分； 3.安全生题未及时一项不符2分。 1.领导干故不参加1人次扣2.带班记项不符合分； 3.未按规行领导带度执行情核，扣24.主要负不清楚领部带班情2分。 1.缺少一理部门或单位的安责，扣22.安全生任制内容门安全职符合，一分； 3.主要负不清楚安安全职责10分； 4.有关人了解本部全职责，扣2分。5.缺少安的安全职10分。 A级 B级标准化要求 2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。 企业达标标准 1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”； 3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。 评审方法 查文件： 安全生产责任制。 询问： 1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容； 2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。 查文件： 1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。 现场检查： 财务记录、行政文件。 查文件： 安全生产责任制和安全生产规章制度文件。 查文件： 1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。 2.注册安全工程师配备或委托文件。 3.安全生产管理人员的学历、工作经历。 4.与提供安全生产管理评审标准 要素 要素 否决项 扣分1.未建立安1.安全职全生产责任其所在岗制，扣100责不符合分（A级要扣2分；素否决项）； 2.其他人2.主要负责人对其安全其安全职职责不清清楚，1楚，扣302分。 分（B级要素否决项）。 3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 1.建立安全生产责任制考核机制； 2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。 未按考核对企业负各级管理和从业人安全责任行定期考以奖惩，符合扣2 二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历； 3.按规定配备注册安不符合，扣 100分（A级要素否决项）。 未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。 2.4 组织机构 （20分） 1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。 1.专职安理人员符合要项扣2分2.未按规备注册安程师，或定委托中构，扣23.注册安程师不具工安全生历，扣1A级 B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 服务的中介机构签订的协议(合同). 评审标准 否决项 要素 要素 全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。 2.企业应根据生产1.根据生产经营规模经营规模大小，设置设置相应管理部门； 相应的管理部门。 2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。 建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。 扣分查文件： 1.管理部门设置文件； 2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。 查文件： 1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。 询问： 有关人员是否了解安全生产管理网络构成。 查文件： 安全生产费用管理制度。 2.5 安全生产投入（10分） 1.企业应依据国家、当地的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。 根据国家及当地规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。 1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。 查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。 询问： 安全生产费用管理部门对安全生产未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。 1.未规定生产费用范围，扣 2.未建立生产费用扣2分；3.安全生用台帐内规定要求1.机构设企业生产规模不符分； 2.未设置保卫机构备专职治卫人员，1分。 1.未建立生产管理扣2分。2.安全生理网络中1个单位单位未明全管理人项扣2分3.有关人清楚安全管理网络1人次扣安全生产管理制度不符合有定，一项分。 A级 B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 费用使用情况。 现场检查： 安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。 3.企业应依法参加依法参加工伤保险，查文件： 工伤保险或安全责为全体从业人员缴纳企业为从业任险，为从业人员缴保险费。 人员交纳保纳保险费。 险凭证。 实行全员安全风险抵查文件： 押金制度或安全责任风险抵押金保险。 或安全责任保险考核记录。 1.制定风险评价管理查文件： 制度，并明确风险评风险评价管价的目的、范围、频理制度，各部次、准则及工作程序； 门和有关人2.明确各部门及有关员的职责与人员在开展风险评价任务。 过程中的职责和任询问： 务。 1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 扣分一项扣14.安全生用使用情台帐记录一项扣1未参加工会保险，分；每漏保险费扣1分。 未考核兑2分。 3风险管理 （100分） 3.1 范围与评价方法 （10分） 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。 2.企业风险评价的风险评价范围满足标查文件： 范围应包括: 准要求。 1.风险评价（1）规划、设计和 记录； 建设、投产、运行等2.风险评价1.未制定评价管理或未明确评价的目次、准则程序，一合扣1分2.未明确门及有关的职责和一项不符1分； 3.企业负没有组织风险评价或不了解评价工作一项不符2分； 4.从业人了解风险制度内容次扣1分风险评价不符合标求，一项分。 A级 B级 标准化要求 阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： （1）工作危害分析（JHA）； （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析（PHA）； （4）危险与可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式与影响分析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 企业达标标准 评审方法 管理制度。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价； 2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 查文件： 1.风险管理制度； 2.风险评价记录； 3.选用的风险评价方法。 询问： 有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。 1.未规定何种风险方法，扣2.有关人清楚或未选定的风价方法，扣1分。1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范规定； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重查文件： 风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。 1.未根据制定风险准则，扣2.风险评则不符合规定，一分。 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 3）企业的安全管理性的取值标准以及风标准、技术标准； 险等级的评定标准。 4）企业的安全生产方针和目标等。 3.2 风险评价 （10分） 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 3.3 风险控制 （15分） 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 查文件： 1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 现场检查： 从业人员参与风险评价活动的情况。 查文件： 1.各级机构组织开展风险评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告； 3.风险评价有关会议记录或纪要。 询问： 有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价报告。 未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 扣分3.风险评及的事件可能性、的取值标明确，或级评定标明确，一分。 1.未建立活动清单设施清单项不符合分； 2.危险、素识别、全面或不一项扣1 1.没有组展风险评文件，一分； 2.各级管员及从业未参与风价工作，扣1分。未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.未建立风险清单分； 2.风险控施缺乏针可操作性靠性，一分。 A级 B级标准化要求 险控制措施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 3.风险控制措施符合现场检查： 标准要求。 重大风险控制措施现场落实情况。 扣分1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。 3.4 隐患排查与治理（20分） 1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。 1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 4.按期完成隐患治理。 查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问： 从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。 1.没有风理培训教划，或培记录缺少评价内容扣2分；2.从业人了解本岗险及其控施，1人分。 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： （1）评价报告与技建立重大隐患项目档查文件： 案，包括隐患名称、重大隐患项标准要求内容及“五目档案。 到位”等内容。 1.未建立治理台账分； 2.未向相门下达隐理通知,扣2分；3.通知内符合要求扣1分；4.重大隐目未做到位”，一分； 5.隐患项按期治理扣5分。1.未建立隐患项目扣5分；2.档案内全，缺一A级 B级标准化要求 术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地报告外，应采取有效防范措施。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分分。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。 1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.书面向主管部门和当地、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。 未书面向主未采取有管部门和当范措施，地、安分。 全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）； 2．未书面向主管部门和当地、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 二级企业符合本要素查文件： 二级企业本要求，不得失分，不本要素涉及要素若失存在重大隐患。 的文件。 分，或存在现场检查： 重大隐患，现场检查是扣100分（A否存在重大级要素否决隐患。 项）。 查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.隐患整改计划。 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 要素 要素 否决项 一级企业建立安全生查文件： 一级企业未 产预警预报体系。 安全生产预建立安全预警预报体系警预报体有关文件。 系，扣100现场检查： 分（A级要现场检查体素否决项）。 系运行情况。 扣分3.5 重大危险源 （20分） 1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。 1.按照GB18218辨识查文件： 并确定重大危险源； 1.重大危险2.建立重大危险源档源管理制度案，包括：辨识、分的建立和执级记录；重大危险源行情况； 基本特征表；区域位2．安全评价置图、平面布置图、报告或安全工艺流程图和主要设评估报告； 备一览表；重大危险3.重大危险源安全管理制度及安源档案。 全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 2.企业应按照有关1.重大危险源涉及的查文件： 规定对重大危险源压力、温度、液位、安全监控报设置安全监控报警泄漏报警等重要参数警设施台账。 系统。 的测量要有远传和连现场检查： 续记录； 1.重大危险2.对毒性气体、剧毒源安全监控液体和易燃气体等重报警系统，重点设施应设置紧急切要参数远传断装置； 和连续记录、3.毒性气体应设置泄视频监控系漏物紧急处置装置，统等； 的安全仪表系2.毒性气体、统； 剧毒液体和4.设置必要的视频监易燃气体等控系统。 重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统 未建立重大1.每遗漏危险源管理扣5分；制度，或未2.未建立辨识、确定危险源档重大危险5分； 源，扣1003.档案内分（A级要遗漏一项素否决项）。 项不符合分。 1.未按有定设置安控报警系项不符合分；安全控报警系符合国家或行业标项不符合分； 2.毒性气毒液体和气体等重施未设置切断装置分； 3.毒性气设置泄漏急处置装的安表系统，符合扣2A级 B级标准化要求 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 企业达标标准 1.建立、明确定期评估的时限和要求等； 2.定期对重大危险源进行安全评估。 评审方法 查文件： 1.重大危险源定期评估制； 2.定期安全评估报告。 评审标准 否决项 要素 要素 4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。 1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。 查文件： 1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。 现场检查： 重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。 1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备； 3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。 查文件： 1.重大危险源应急救援预案； 2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。 询问： 抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。 现场检查： 应急救援器材、装备的现场状况。 扣分1.未建立危险源定估制度或扣10分2．未按期评估，分； 3.无重大源安全评告，扣21.未定期维护，扣2.未定期1台次扣检验不合在使用，分； 3.无检验或检验合1份扣24.设备、整性或有一处不符2分。 1.没有重险源应急预案，扣2.救援器备不符合一项扣23.从业人应急救援不清楚，扣2分。A级 B级标准化要求 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上安全生产监督管理部门和有关部门备案。 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 重大危险源及相关安查文件： 全措施、应急措施形备案资料。 成报告，报所在地县级安全生产监管部门和有关部门备案。 1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 查文件： 1.重大危险源安全评估报告； 2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。 现场检查： 1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情况。 二级企业应符合本要按照以上评素要求，不得失分。 审方法。 扣分未备案或内容不符求，一项分。 防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）； 1.整改计施不符合一项扣22.未按期或防范措落实，一分。 3.6 变更 （10分） 1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准若失分，扣 100分（A级要素否决项）。 严格履行以下变更程查文件： 1.未按程序及要求： 1.变更管理施变更，（1) 变更申请：按要制度； 5分； 求填写变更申请表，2.变更管理2.履行变由专人进行管理； 记录。 序过程，（2) 变更审批：变更现场检查： 符合扣2申请表应逐级上报主查看变更实3.变更实管部门，并按管理权施现场。 场一项不限报主管领导审批； 扣2分。（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实A级 B级标准化要求 范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。 企业达标标准 施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分3.7风险信息更新 （10分） 查文件： 1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 3.变更实施验收报告。 1.企业应适时组织非常规活动及危险性查文件： 风险评价工作，识别作业实施前，应识别1.风险评价与生产经营活动有危险、有害因素，排记录或报告； 关的危险、有害因素查隐患。 2.作业许可和隐患。 证。 2.企业应定期评审每年评审或检查风险查文件： 或检查风险评价结评价结果和风险控制年度评审或果和风险控制效果。 效果。 检查报告，或者评审记录。 3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与在标准规定情形发生查文件： 时，应及时进行风险风险评价报评价。 告、记录。 1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施； 2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。 对变更过风险未进析或控制不落实，符合扣2未按规定危险、有识别，一分；识别分，一项扣1分。未定期对评价结果险控制效行评审或扣2分。未及时进险评价，符合扣23.8 供应商 （5分） 1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）； 2.对供应商资格预审、选用、续用进行查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档1.未建立供应商名案，一项分； 2.未对供A级 4 管理制度 （100分） B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 采购有关的风险。 管理； 案； 3.定期识别与采购有3.供应商选关的风险。 用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。 扣分进行规范一项不符1分； 3.未定期与采购有风险，1分。 4.1安全生产规章制度 （40分） 1.企业应制定健全1.通过识别和评估，的安全生产规章制将适用于本企业的有度，至少包括下列内关法律法规和有关标容： 准规定转化为企业安（1）安全生产职责； 全生产规章制度或安（2）识别和获取适全操作规程的具体内用的安全生产法律容，并严格落实； 法规、标准及其他要2.安全生产规章制度求； 内容应符合标准要（3）安全生产会议求； 管理； 3.明确责任部门、职（4）安全生产费用； 责、工作要求； （5）安全生产奖惩4.安全生产规章制度管理； 应具有可操作性； （6）管理制度评审5.除制定《通用规范》和修订； 要求的规章制度以（7）安全培训教育； 外，还应制定包括以（8）特种作业人员下内容的规章制度：管理； 工艺管理、开停车管（9）管理部门、基理、设备管理、建（构）层班组安全活动管筑物管理、电气管理、理； 公用工程管理、易制（10）风险评价； 毒管理、危险化学品（11）隐患排查治输送管道定期巡线制理； 度、领导干部带班、（12）重大危险源管厂区交通安全、文件、理； 档案管理制度等。 （13）变更管理； 6.企业主要负责人应（14）事故管理； 组织审定并签发安全（15）防火、防爆管生产规章制度。 查文件： 1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。 2.企业安全生产规章制度签发文件。 询问： 有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。 现场检查： 法律、法规和标准的遵守情况。 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）： 变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。. 1.未将法规的有关和标准的要求转化业安全生章制度或操作规程体内容，符合扣22.责任部责、工作可操作性容，一项扣1分；3.缺少相容的管理一项扣24.有关人清楚法律和标准规相关要求次扣2分5.现场发未执行和法律法规准，或企生产管理或操作规现象，按素评审标A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 理，包括禁烟管理； （16）消防管理； （17）仓库、罐区安全管理； （18）关键装置、重点部位安全管理； （19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； （20）监视和测量设备管理； （21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； （22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （23）检维修管理； （24）生产设施拆除和报废管理； （25）承包商管理； （26）供应商管理； （27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； （28）劳动防护用品（具）和保健品管理； (29)作业场所职业危害因素检测管理； （30）应急救援管理； （31）安全检查管理； （32）自评。 2.企业应将安全生将安全生产规章制度查文件： 产规章制度发放到发放到有关的工作岗文件发放记有关的工作岗位。 位。 录。 扣分分，没有准的，一合扣2分6.企业安产规章制按规定审签发，一分。 一项不符2分。 A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 现场检查： 工作岗位是否有有效的规章制度。 查文件： 1.岗位操作规程； 2.文件发放记录。 3.操作规程签发文件。 现场检查： 抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。 查文件： 新项目的操作规程。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分4.2操作规程 （40分） 1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。 1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程； 2.发放到相关岗位； 3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。 有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）。 1.操作规容一项不扣1分。2.安全操程未按规定或签发扣5分。2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。 4.3修订 （20分） 1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： （1）当生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； （2）当企业归属、、规模发生重大变化时； （3）当生产设施新建、扩建、改建时； （4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； （5）当上级安全监新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。 1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次； 2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次； 3.按规定进行评审和修订； 4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。 查文件： 1.管理制度评审和修订制度； 2.安全生产规章制度、操作规程； 3.评审和修订记录。 投产或投用 前未编制操作规程，扣40分（B级要素否决项）。 1.未规定和修订时频次，或内容不符求，扣32.未按规审和修订分，漏评制度扣1A级B级标准化要求 督部门提出相关整改意见时； （6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； （7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； （8）其他相关事项。 2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。 3.企业应保证使用企业现行安全生产规最新有效版本的安章制度和操作规程是全生产规章制度和最新有效的版本。 操作规程。 5培训教育 （100分） 5.1培训教育管理 （20分） 1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计1.制定全员安全培训、教育目标和要求； 2.定期识别安全培训、教育需求； 3.制定安全培训、教育计划并实施。 查文件： 1.评审、修订记录； 2.安全生产规章制度和操作规程； 3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。 查文件： 发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。 现场检查： 部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。 查文件： 1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。 询问： 1.相关人参加评审订，一项扣2分；2.修订后明生效日1分。 相关岗位失效（或订）的安规章制度作规程，位扣5分1.未制定安全培训目标和要1分； 2.未定期培训、教求,扣23.未根据需求制定计划，扣4.未按照A级B级标准化要求 划。 企业达标标准 评审方法 抽查有关人员参加培训情况。 评审标准 否决项 要素 要素 2.企业应组织培训提供培训、教育所需查文件： 教育，保证安全培训的人员、资金和设施。 1.安全生产教育所需人员、资金费用台账或和设施。 资金计划； 2.培训教育计划和记录。 3.企业应建立从业建立从业人员安全培查文件： 人员安全培训教育训教育档案。 从业人员安档案。 全培训教育档案。 5.2从业人员岗位标准 4.企业安全培训教安全培训教育计划变查文件： 育计划变更时，应记更时，应按规定记录1.安全培训录变更情况。 变更情况。 教育计划； 2.变更记录。 5.企业安全培训教安全培训教育主管部查文件： 育主管部门应对培门应对培训教育效果培训教育效训教育效果进行评进行评价和改进。 果评价记录。 价。 询问： 了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。 6.企业应确立终身1.确立终身教育的观查文件： 教育的观念和全员念和全员培训的目1.安全培训培训的目标，对在岗标； 教育制度； 的从业人员进行经2.对从业人员进行经2.安全培训常性安全培训教育。 常性安全培训教育。 教育计划； 3.安全培训教育记录、档案。 1.企业对从业人员岗查文件： 位标准要求应文件1.载明企业化，做到明确具体； 从业人员岗2.落实国家、地方及位标准的文行业等部门制定的岗件； 扣分要求实施1次不符分。 1.无资金或资金不扣1分；2.培训教落实或不要求，扣3.培训场落实或不要求，扣1.未建立扣5分；人档案，分； 2.培训教案记录不规定要求扣1分。未记录计更情况，1分。 1.未进行效果评价分； 2.未制定措施并改2分。 1.未进行培训，少扣1分；2.未进行性安全培育，1人分。 1.从业人位标准确，一项分； 2.上岗的A级B级（10分） 标准化要求 企业达标标准 位标准。 评审方法 2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。 查文件： 安全资格证书及培训档案。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分人员未满位标准要人次扣25.3管理人员培训 （20分） 1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职； 2.按规定参加每年再培训。 主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（B级要素否决项）。 主要负责安全生产人员未按每年进行训，1人合扣5分1.其他管理人员，包查文件： 括管理部门负责人和安全培训教基层单位负责人、专育档案。 业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3.按规定参加每年再培训。 1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗； 2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训； 3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。 1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗； 2.三级安全培训教育的内容、学时应符合查文件： 培训教育记录、档案。 现场检查： 从业人员上岗证。 5.4从业人员培训教育 （30分） 1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方规定学时。 1.未对其理人员进全培训教人次不符2分； 2.未经考格上岗任人次扣23．未参的再培训次扣1分1.从业人全培训教培训未达定要求的1人次扣2.未持上上岗，12分。 2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教查文件： 从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。 现场考核： 抽查新上岗未接受三级1.缺一级安全培训教1人次扣育或考核不2.三级安合格上岗，1训教育内人次扣30符合规定分（B级要扣2分；素否决项）。 3.三级安A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 育时间不得少于全监管总局令第3的从业人员家或地方规定号的规定。 接受三级培学时。 训教育情况。 3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业； 2.特种作业操作证定期复审； 3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。 查文件： 1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账； 2.特种作业操作证； 3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。 现场检查： 抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。 查文件： 1.从业资格证； 2.管理台账。 现场检查： 抽查危险化学品运输有关人员资格证。 查文件： 培训记录、培训内容、考核内容。 询问： 现场抽查上岗人员培训情况。 查文件： 从业人员安全培训教育档案。 扣分训教育学符合规定次扣2分1.无管理扣2分；2.操作资未按期复人次扣23.无操作失效，在事特种作人次扣14.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。 5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业； 2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。 在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 1.未建立扣2分；2.资格证有效期内次扣2分3.无资格失效从事作业，110分。 5.5其他人员培训教育 （10分） 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 1.未对有员进行专训，1人分； 2.有关人经考核合岗，1人分。 未进行车段）、班全培训教人次扣2一级培训次扣2分A级B级标准化要求 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 企业达标标准 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证； 2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育； 3.保存安全培训教育记录。 评审方法 查文件： 外来参观、学习等人员培训记录。 查文件： 1.厂级承包商安全培训教育记录； 2.基层单位承包商安全培训教育记录。 询问： 外来施工单位接受企业培训教育情况。 现场检查： 抽查外来施工单位入厂证。 查文件： 1.安全活动计划； 2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。 查文件： 查班组安全活动记录。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分不符合标求，1人分。 1.未对承的所有人行相关安训教育，扣2分；育内容不有关要求分； 2.承包商员无入厂人次扣23.未建立商的人员培训教育1人次扣5.6日常安全教育 (10分) 1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。 1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、内容和要求； 2.按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。 2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。 1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时； 2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录； 3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。 3.管理部门安全活管理部门安全活动每动每月不少于1次，月不少于1次，每次1.基本功项目、内求不明确扣1分；2．未按展安全活1次扣11.班组安动频次、内容不符划或规定一项扣12.企业负基层单位人及管理未按规定安全活动字，1人分。 查文件： 部门安全活未按计划定进行安A级B级标准化要求 每次活动时间不少于2学时。 4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。 5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。 1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 企业达标标准 活动时间不少于2学时。 安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。 评审方法 动记录。 查文件： 安全活动记录。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分动，1次扣未按规定全活动记行检查并缺1次扣1.安全生产管理部门查文件： 或专职安全生产管理月度安全活人员制定管理部门、动计划。 班组月度安全活动计划； 2.规定活动形式、内容和要求。 确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 查文件： 生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。 现场检查： 查看安全设施投入使用情况。 查文件： 1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料； 2.安全设施设计审查资料； 3.建设项目设立安全评价报告； 未按监管总局令第8号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣100分（A级要素否决项）。 1.未制定安全活动1次扣22.未规定活动形式容、要求项扣1分 6生产设施及工艺安全 （100分） 6.1生产设施建设 （10分） 2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。 1.按照有关法律法规和监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理； 2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、建设项目段资料不要求，或续不全，3分。 A级B级标准化要求 企业达标标准 联动试车、化工投料试生产的程序进行； 3.编制试生产前安全检查报告。 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。 4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）； 5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。 1.建设项目必须由具查文件： 使用无资质备相应资质的单位负1.设计、施或资质不符责设计、施工、监理； 工、监理单位合规定的设2.对建设项目的施工的相关资质； 计、施工、过程实施有效安全监2.施工现场监理单位，督，保证施工过程处安全检查记扣100分（A于有序管理状态。 录。 级要素否决现场检查： 项）。 施工现场安 全管理情况。 1.建设项目建设过程查文件： 中的变更应严格执行1.变更资料，变更管理规定，履行包括变更后变更程序，对变更全向负责安全过程进行风险管理； 审查的安全2.符合安全监管总局监管部门报有关危化品建设项目告的文件； 安全条件审查的规章2.变更风险规定的变更发生后，分析记录； 1.未进行安全检查分； 2.现场存符合要求题，一项分。 1.未按变理程序实更管理的扣3分；2.变更过进行风险一项扣33.未按管总局有A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 应重新进行安全审3.安全评价查。 报告和审查报告等。 扣分化品建设安全条件的规章规重新进行评价和项立安全审变更，未关手续，5分。 5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。 1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料； 2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。 3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。 查文件： 1.工艺设计文件； 2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。 现场检查： 采用的设备、材料。 6.21.企业应严格执行建立安全设施台账。 安全安全设施管理制度，设施 建立安全设施台账。 （20分） 查文件： 安全设施管理台账。 2.企业应确保安全按照国家有关规定和查文件： 设施配备符合国家标准设置安全设施,安全设施管有关规定和标准,做做到： 理台账。 到： （1）按照GB50493现场检查： （1）宜按照SH3063在易燃、易爆、有毒各种安全设－1999在易燃、易区域设置固定式可施的配备情爆、有毒区域设置固燃气体和/或有毒有况。 1.采用国家 明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）； 2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A级要素否决项）； 3.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣10分（B级要素否决项）。 未建立安施台账，分；台账符合要求扣1分。1.未在危险1.应当配工艺装置上安全设施可能引起火一项扣2灾、爆炸的2.安全设部位设置超配备、安温、超压等合国家有检测仪表、定，一项A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）； 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分（B级要素否决项）； 3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣20分（B级要素否决项）。 要素 要素 定式可燃气体和/或害气体泄漏的检测有毒气体的检测报报警设施，报警信号警设施，报警信号应应发送至工艺装置、发送至工艺装置、储储运设施等控制室运设施等控制室或或操作室； 操作室； （2）按照GB50351（2）按照GB50351在可燃液体罐区设在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进罐区设置围堤并进行防腐处理； 行防腐处理； （3）宜按照SH3097（3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物－2000在输送易燃料的设备、管道上安物料的设备、管道安装防静电设施； 装防静电设施； （4）按照GB50057在（4）按照GB50057厂区安装防雷设施； 在厂区安装防雷设（5）按照GB50016、施； GB50140配置消防设（5）按照GB50016、施与器材； GB50140配置消防（6）按照GB50058设设施与 置电力装置； 器材； （7）按照GB11651配（6）按照GB50058备个体防护设施； 设置电力装置； （8）厂房、库房建筑（7）按照GB11651应符合GB50016、 配备个体防护设施； GB50160的有关要求； （8）厂房、库房建（9）在工艺装置上可筑应符合GB50016、能引起火灾、爆炸的GB50160； 部位设置超温、超压（9）在工艺装置上等检测仪表、声和/可能引起火灾、爆炸或光报警和安全联锁的部位设置超温、超装置等设施； 压等检测仪表、声和（10）新建大型和危/或光报警和安全联险程度高的化工装锁装置等设施。 置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统； （11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。 二级企业化工生产装查文件： 二级企业化 置设置自动化控制系安全设施管工生产装置扣分3.新建大危险程度化工装置计阶段未仪表系统完整性等估的，扣 A级B级标准化要求 企业达标标准 统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等； 评审方法 理台账。 现场检查： 各种安全设施的设置及运行情况。 评审标准 要素 要素 一级企业涉及危险化工工艺的化工生产装置设置了安全仪表系统，并建立安全仪表系统功能安全管理体系。 查文件： 安全设施管理台账。 现场检查： 安全仪表系统设置情况及安全仪表系统功能安全管理体系运行情况。 查文件： 1.安全设施管理制度； 2.安全设施维护保养检查记录。 现场检查： 安全设施的完整性。 3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。 1.专人负责管理各种安全设施； 2.建立安全设施管理档案； 3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意查文件： 1.设备检维修计划； 2.安全设施否决项 扣分未设置自动化控制系统，或涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统等，扣100分（A级要素否决项）。 一级企业涉 及危险化工工艺的化工装置未设置安全仪表系统，或未建立安全仪表系统功能安全管理体系，扣100分（A级要素否决项）。 1.无专人管理安全或无安全管理档案扣2分；2.未建立设施维护检查记录进行定期和维护保项扣2分3.现场安施不符合性要求，2分。 1.未将安施编入设维修计划扣2分；A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 或弃置不用，因检维拆除、挪用或弃置不检维修记录； 修拆除的，检维修完用，因检维修拆除的，3.安全设施毕后应立即复原。 检维修完毕后应立即拆除、停用资复原。 料。 现场检查： 安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台账； 3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录； 5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。 查文件： 1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账； 3.监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。 现场检查： 监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 6.3特种设备 （10分） 1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。 查文件： 1.特种设备管理制度； 2.特种设备台账和定期检验报告。 2.企业应建立特种建立特种设备台账和查文件： 设备台账和档案。 档案，包括特种设备特种设备台按照《特种设备安全监察条例》的规定，对特种设备进行规范管理。 扣分2.安全设按计划检的，一处3.随意拆用、挪用不用安全一处扣.因检维除，检维未立即复处扣2分1.未建立和测量设账，扣5账内容不要求，一分； 2.监视和设备维护内容不符求，一项分； 3.未定期或校验不仍在使用次扣5分4.现场监测量设备好或无检格标志，分； 5.对风险的系统或未设置在测或未进能测试，扣2分。1.管理制容不符合一项扣12.未定期1台扣1未建立台档案，扣A级B级标准化要求 企业达标标准 技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。 对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 评审方法 账和档案。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分台账和档容不符合一项扣13.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 查文件： 特种设备台账和档案。 现场检查： 登记标志。 1.未办理1台扣22.无标志扣1分。查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查： 特种设备日常维护保养状态。 5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备对在用特种设备及安查文件： 全附件、安全保护装校验报告、检置、测量装置及修记录。 有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求； 2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 查文件： 1.特种设备档案； 2.定期检验申请资料。 现场检查： 特种设备检验合格标志。 1.未按规行检查和保养，扣2.未建立维护保养记录，或容不符合一项扣13.特种设在缺陷，扣1分。1.未定期或无校告，1台分； 2.未定期或未保存1台次扣1.存在未或检验不或无检验的在用特备，1台分； 2.未按规出检验要1台次扣3.特种设无检验合A级B级标准化要求 的显著位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 6.4工艺安全 （25分） 1.企业操作人员应操作人员应掌握工艺掌握工艺安全信息，安全信息，主要包括： 主要包括： （1）化学品危险性信（1）化学品危险性息： 信息： 1）物理特性； 1）物理特性； 2）化学特性，包括反2）化学特性，包括应活性、腐蚀性、热反应活性、腐蚀性、和化学稳定性等； 热和化学稳定性等； 3）毒性； 3）毒性； 4）职业接触限值。 4）职业接触限值。 （2）工艺信息： （2）工艺信息： 1）流程图； 1）流程图； 2）化学反应过程； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压4）工艺参数（如：力、温度、流量）安压力、温度、流量）全上下限值。 安全上下限值。 （3）设备信息: （3）设备信息: 1）设备材料； 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警5）安全设施（如报器、联锁等）。 警器、联锁等）。 2.企业应保证下列1.保证下列设备设施查文件： 设备设施运行安全运行安全可靠、完整： 1.压力容器可靠、完整： （1）压力容器和压力和压力管道（1）压力容器和压管道，包括管件和阀及安全附件力管道，包括管件和门； 检验报告； 阀门； （2）泄压和排空系2.安全阀检（2）泄压和排空系统； 验报告；爆破查文件： 1.特种设备档案和事故隐患台账； 2.报废的特种设备注销手续。 现场检查： 特种设备是否有报废但仍在使用的现象。 查文件： 员工培训记录。 询问： 员工对岗位工艺安全信息掌握程度。 扣分志，1台分。 1.未及时报未办理注废，1台次续，1台扣10分（B分。 级要素否决项）； 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）。 操作人员位工艺安息掌握程人不掌握分。 1.压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣25分（B级要素否决项）； 1.压力管检验或检合格，一分； 2.安全阀验或检验格；爆破A级B级标准化要求 统； （3）紧急停车系统； （4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。 企业达标标准 （3）紧急停车系统； （4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。 2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。 评审方法 评审标准 要素 要素 3.企业应对工艺过程进行风险分析： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析； 2.对工艺过程进行风险分析，包括： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 否决项 扣分片、防爆膜合2.危险工艺爆膜不合格证及更换未按规定实未定期更记录； 现自动化控未做更换3.紧急停车制的，扣100一项扣2系统分布图分（A级要素3.紧急停及维护记录； 否决项）。 统失效或4.监控、报警行日常维系统、联锁系项扣2分统维护、调试4.监控、记录； 统、联锁5.各类动设经调试或备，包括备用一项扣2设备维护保5.安全阀养记录等； 系统、火6.工艺控制不符合要流程图及自处扣2分动化控制资6.机泵等料。 备运行不现场检查： 振动超标标准规定的漏；备用各类设备设进行定期施的完整性。 或无记录扣2分。查文件： 1.未对工1.风险评价程进行风记录； 析，一个2.岗位操作3分； 规程。 2.岗位操询问： 程内容中操作人员对对工艺操工艺过程中的风险制的风险的认全措施及知程度。 处置措施扣1分；3.操作人清楚岗位及控制措人次扣1A级B级标准化要求 企业达标标准 一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行过危险与可操作性分析（HAZOP），并定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析。 评审方法 查文件： 1.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告； 2.定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告。 评审标准 否决项 一级企业涉 及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未进行过危险与可操作性分析（HAZOP），或未定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析，扣100分（A级要素否决项）。 要素 要素 扣分4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1)现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。 生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1）现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。 查文件： 1.生产装置开车前安全条件确认检查表； 2.系统气密、置换及动设备空试记录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。 5.企业生产装置停生产装置停车应满足查文件： 1.未制定条件确认内容不符求，一项分； 2.未进行气密测试及动设备或无记录扣3分；3.没有编置开车方3分； 4.没有编作规程和预案，一分； 5.操作人经培训合人次扣16.开车前行隐患整3分。 1.未编制A级B级标准化要求 车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 企业达标标准 下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 评审方法 1.停车方案； 2.停车操作记录。 询问： 有关人员是否清楚停车要求。 评审标准 否决项 要素 要素 6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 查文件： 1.操作规程； 2.操作记录。 询问： 操作人员在紧急情况下处理措施和程序。 现场检查： 1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理； 2.排空系统及火炬管理情况。 查文件： 工艺操作记录及交记录。 询问： 操作人员如何处理工艺参数的偏离。 8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 扣分方案，扣停车方案一项不符1分； 2.未执行规程和停案停车，3分； 3.有关人清楚停车1人次扣1.操作规未制定发急及异常时的处理一项扣22.紧急情按规定处次扣3分3.操作人清楚紧急常情况处施和上报1人扣11.排放管位置不符范或危险处理不符求，一处分； 2.火炬系行不正常分。 1.工艺参离未分析一次扣12.超出安值未及时纠正，扣3.操作人清楚工艺偏离处理1人次扣A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 要素 要素 否决项 6.51.企业应加强对关1.确定关键装置、重查文件： 未确定关键关键键装置、重点部位安点部位； 1.关键装置、装置、重点装置全管理，实行企业领2.实行企业领导干部重点部位管部位，扣15及重导干部联系点管理联系点管理机制。 理制度； 分（B级要点部机制。 2.关键装置、素否决项）。 位 重点部位台（15账。 分） 2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： （1）指导安全联系点实现安全生产； （2）监督安全生产方针、、法规、制度的执行和落实； （3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： （1）指导安全联系点实现安全生产； （2）监督安全生产方针、、法规、制度的执行和落实； （3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。 联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动。 查文件： 监督指导有关记录。 询问： 联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况。 扣分1.未明确装置和重位的联系及联系人责及考核的，一项分； 2.确定的装置、重位，少一分； 3.未建立点机制，分。 联系人对责的关键重点部位行安全监导职责，1分。 查文件： 联系点活动记录。 企业领导未按规定系点活动记录，1分。 1.建立关键装置、重点部位档案； 2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责； 3.定期进行监督检查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位档案； 1.未建立扣3分；容一项不扣1分；2.未建立管理部门单位及班A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 3.关键装置、重点部位的监督检查记录。 评审标准 否决项 要素 要素 查，并形成记录。 查，并形成记录。 查文件： 1.关键装置、重点部位应急预案； 2.应急预案演练记录。 询问： 1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。 6.企业关键装置、重关键装置、重点部位按照3.5条评 点部位为重大危险为重大危险源时，还审 源时，还应按2.5应按3.5条执行。 条执行。 6.61.企业应严格执行严格执行检维修管理查文件： 检维检维修管理制度，实制度，实行日常检维1.设备检维修 行日常检维修和定修和定期检维修管修管理制度； （10期检维修管理。 理。 2.检维修记分） 录。 现场检查： 现场检查或抽查设备状况。 2.企业应制订年度1.制订年度综合检维查文件： 综合检维修计划，落修计划； 年度综合检实“五定”，即定检2.落实“五定”，即维修计划。 修方案、定检修人定检修方案、定检修员、定安全措施、定人员、定安全措施、检修质量、定检修进定检修质量、定检修5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 1.制定关键装置、重点部位应急预案； 2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 扣分控机制，分； 3.未明确组织、各责，扣24.未定期监督检查分； 5.未建立检查记录录不全，符合扣11.关键装点部位应案不全，项扣2分2.未进行或无演练或未对预审,一项分； 3.有关人预案及各件、事故施不熟练次扣1分按照3.审 1.未明确修时机、审批程序不扣1分2.未实行检维修和检维修管2分。 1.未制定综合检维划，扣42.年度综维修计划A级B级标准化要求 度原则。 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）作业许可证。 （2）对检维修现场进行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 企业达标标准 进度原则。 在进行检维修作业时，应执行下列程序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）作业许可证。 （2）对检维修现场进 行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 查文件： 1.检维修风险分析记录； 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维修手续； 4.检维修人员安全培训教育记录； 5.相应作业许可证及安全控制措施； 6.对检维修作业现场进行安全检查的记录； 7.检维修交付生产手续等。 现场检查： 1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管理。 1.未制定检维修方案，扣10分（B级要素否决项）； 2.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续，扣10分（B级要素否决项）。 6.7拆除和报废 （10分） 1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底； 2.作业人员进行危险、有害因素识别； 3.制定拆除计划或方案； 4.办理拆除设施交接手续。 查文件： 1.生产设施拆除和报废管理制度； 2.设施拆除和报废审批手续； 3.拆除作业风险分析记录； 4.拆除计划或拆除方案； 5.设施拆除交接手续。 现场查看： 扣分到“五定一项扣11.未对检进行风险一项不符1分； 2.未对检员进行安训教育，扣1分；3.检维修作业票证理或办理合要求，前未对安制措施进认，一项扣5分；4.检维修人员未按配备或使动保护用人次扣15.安全生理人员未维修现场安全检查分； 6.检维修一项不符1分。 1.拆除作相关单位同到现场作业前交次扣5分2.设施拆报废无审续，1次扣3.未对拆业进行风析并制定控制措施扣1分；4.未制定计划或方A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 查看拆除作业现场安全管理。 评审标准 否决项 要素 要素 2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业； 2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置； 2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续； 2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。 查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查： 拆除、清洗作业现场安全管理。 查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查： 拆除、报废、清洗作业现场安全管理。 查文件： 1.危险性作业安全管理制度或操作规程； 2.作业许可证。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。 7 作业安全 （100分） 7.1 作业许可 （20分） 企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容： （1）动火作业； （2）进入受限空间作业； （3）破土作业； （4）临时用电作业； （5）高处作业； （6）断路作业； （7）吊装作业； （8）设备检修作业； （9）抽堵盲板作业； （10）其他危险性作业。 1.企业应按照GB16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目扣分次扣2分5.未办理拆除交接1次扣16.拆除作场，一项扣1分。1.未进行验收或合格进作业，一分； 2.拆除作场，一项扣1分。未经分析合格或验合格进行处置，1分。 未实施危险性作业许可管理，扣100分（A级要素否决项）。 1.作业许批手续不要求，1分； 2.作业许中危险有素与安全等内容不要求，1分。 7.2 警示标志 （15装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合查文件： 安全标志一览表，载明每个安全标志1.未建立标志一览者没有载全标志使A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 使用的场所。 现场检查： 装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。 评审标准 否决项 要素 要素 分） 位置设置符合GB24规定的安全标 GB24规定的安全志。 标志。 2.企业应在重大危重大危险源现场，设现场检查： 险源现场设置明显置明显的安全警示标重大危险源的安全警示标志。 志和告知牌。 现场安全警示标志和告知牌。 3.企业应按有关规按有关规定在厂内道现场检查： 定，在厂内道路设置路设置限速、限高、厂区道路限限速、限高、禁行等禁行标志。 速、限高、禁标志。 行等标志。 4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ158设置职业危害警示标识，同时设置告知牌，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。 1.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志； 2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位醒目位置设置警示标志； 2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。 现场检查： 检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。 扣分所，一项分； 2.未设置标志或安志使用不要求，一分。 警示标知牌，一合扣1分道路限速、禁行不符合要处扣1分一项不1分。 查文件： 1.警示标志和告知牌管理台账； 2.职业危害因素检测记录。 现场检查： 职业危害岗位警示标志和告知牌。 6.企业应按有关规按有关规定，在生产现场检查： 定，在生产区域设置区域设置风向标。 风向标设置风向标。 的位置是否合理。 7.3 作业环节 （40分） 1.企业应在危险性危险作业现场配备相现场检查： 作业活动作业前进应安全防护用品（具）相应安全防行危险、有害因素识及消防设施与器材。 护用品（具）别，制定控制措施。及消防设施在作业现场配备相与器材配备1.未设置标志和告或设置不要求，一分； 2.未在现知职业危素检测结间和周期准规定值扣1分。未设置风扣3分；符合要求扣1分。作业现场防护用品及消防设器材配备A级B级 标准化要求 应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。 3.企业作业人员在进行6.1中规定的作业活动时，应持相应的作业许可证作业。 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 企业达标标准 评审方法 情况。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分合要求，1分。 1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥； 2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。 进行危险性作业时，作业人员应持经过审批许可的相应作业许可证。 现场检查： 违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象。 存在“三现象，15分。 现场检查： 作业人员持作业许可证作业情况。 1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力； 2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。 查文件： 作业许可证。 询问： 监护人员救护技能和应急处理能力。 现场检查： 监护人员是否持相应许可证监护。 5.企业应保持作业保持作业环境整洁，现场检查： 环境整洁。 消除安全隐患。 作业环境。 6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生1.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当查文件： 1.承包商之间的安全生产协议； 2.检查记录。 现场检查： 承包商作业现场管理。 未持相应作 业许可证进行危险性作业，扣40分（B级要素否决项）。 1.作业许未明确监员，扣22.监护人具备相应护技能及处理能力扣1分；3.监护人持有相应许可证监人次扣14.监护人离监护岗人次扣2 作业环境器具、材放不符合一处扣1 1.未签订生产协议一项扣2全生产协内容不符求，一项分； 2.未进行A级B级标准化要求 产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 企业达标标准 采取的安全措施； 2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录。 机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，按指定路线、规定速度行驶。 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分安全检查调的，1分。 二级企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分。 7.4 承包商 （25分） 企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。 1.建立合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料）； 2.对承包商进行资格预审； 3.选择、使用合格的承包商； 4.与选用的承包商签订安全协议； 5.对作业过程进行监督检查。 查文件： 1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定； 2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。 现场检查： 机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。 查文件： 动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证。 现场检查： 检查动火作业、进入受限空间作业及吊装作业现场。 查文件： 1.承包商管理制度； 2.承包商管理档案、监督检查记录； 3.安全协议书。 现场检查： 作业现场管理。 1.机动车办理手续生产装置区，1台扣2.未佩戴器，或未路线、规行驶的，1分。 若失分，扣100分（A级要素否决项）。 1.未建立承包商档项扣2分2.未与承签订安全扣3分；3.未对承进行规范一项不符1分； 4.未进行安全检查扣1分。A级B级标准化要求 企业达标标准 要向承包商进行作业现场安全交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。 评审方法 查文件： 现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。 现场检查： 现场抽查承包商施工人员的安全教育情况。 查文件： 1.职业病危害因素识别记录； 2.职业病危害因素申报表及批复资料。 现场检查： 现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分作业现场行安全交工方案和预案未进查，一项扣2分。8职业健康 （100分） 8.1 职业危害项目申报 （25分） 8.2 作业场所职业危害管理 （50分） 企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。 1.识别职业危害因素； 2.及时、如实向当地安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。 1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）； 2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）。 1.申报职危害因素一种，扣2.申报内项不符合分。 1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。 1.制定职业危害防治计划和实施方案； 2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等； 3.建立从业人员健康监护档案。 查文件： 1.职业危害防治计划和实施方案； 2.职业卫生档案； 3.从业人员健康监护档案。 1.未制定危害防治和实施方项扣5分一项不符2分； 2.未建立卫生档案分；档案符合要求扣1分；3.未建立人员健康档案扣1每缺一人分。 2.企业作业场所应企业作业场所职业危查文件： 符合GBZ1、GBZ2。 害因素应符合GBZ1、职业卫生档GBZ2.1、GBZ2.2规定。 案。 现场检查: 作业现场职作业场所危害因素合规定，5分。 A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 业危害管理情况。 现场检查: 1.作业场所区域划分情况； 2.作业场所有无住人； 3.高毒作业场所与其他作业场所的隔离是否符合要求。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离。 1.使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人； 2.将有害作业与无害作业分开； 3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。 作业场所设生活设施并住人，扣50分（B级要素否决项）。 1.使用和有毒物业场所区的距合卫生离标准的，一分； 2.有害作与无害作开，一处分； 3.未将高4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。 在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。 查文件： 检查记录。 现场检查： 报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。 5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案。 1.定期对作业场所职业危害因素进行检测； 2.在检测点设置告知牌，告知检测结果； 3.将检测结果存入职业卫生档案； 4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。 查文件： 1.职业危害监测制度； 2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。 询问： 抽查从业人员对检测结果了解情况。 业场所与作业场所一处扣11.现场未定设置施，一分； 2.应急撤道和泄险处不符合分； 3.现场有施完整性不符合扣4.未定期检查、记项扣1分1.检测点不符合要处扣2分2.检测点置职业危素告知牌扣1分；容不符合一项扣13.未定期缺一次扣缺一点扣A级B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 现场检查： 检测点设置及告知牌。 评审标准 否决项 要素 要素 扣分4.从业人清楚岗位危害情况次扣1分5.未将检果存入职生档案扣6.作业场业危害因测结果不6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 1.不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业； 2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查； 3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。 二级企业已建立完善的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度并有效实施，作业场所职业危害得到有效控制。 8.3 劳动防护用品 （25分） 1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、未建立完善 的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度，或未有效实施，或作业场所职业危害未得到有效控制，扣100分（A级要素否决项）。 1.为从业人员提供符查文件： 1.未按规合国家标准或行业标个体防护用从业人员准的个体防护用品和品台账。 个体防护器具； 现场检查： 和器具，2.监督、教育从业人1.从业人员符合扣2员正确佩戴、使用个配备和使用2.从业人查文件： 健康查体报告。 询问： 抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。 查文件： 作业场所职业危害控制管理制度与检测制度、台账。 现场检查： 作业场所职业危害管理情况。 符合标准未进行整处扣2分1.未对从触职业病作业的人行上岗前期间及离职业健康1人次扣2.安排有禁忌人员禁忌作业次扣5分A级B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 教育从业人员正确体防护用品和器具。 的个体防护佩戴、使用。 用品是否符合规定； 2.从业人员是否能够正确佩戴、使用个体防护用品和器具。 扣分2.企业各种防护器具都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封。 1.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全、方便的地方； 2.专人负责保管防护器具专柜； 3.定期校验和维护防护器具； 4.防护器具校验后的记录、铅封。 现场检查： 1.防护器具配备是否正确、齐全； 2.防护器具专柜存放地点是否安全、方便； 3.防护器具定期校验、维护，并记录和铅封。 生产现场戴、使用护用品，扣2分；使用个体用品或器符合规定1人次扣1.未设置器具专柜符合要求扣2分；2.防护器柜存放地符合要求扣2分；3.无专人防护器具一处扣14.防护器定期校验3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。 1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账； 2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。 查文件： 1.职业卫生防护设施台账； 2.个体防护用品台账。 现场检查： 作业人员是否按规定使用个体防护用品。 护，一项分；校验记录、铅合要求，1分。 1.未建立卫生防管理台账分； 2.未建立防护用品台账，扣3.台账内符合要求扣1； 4.未按规用个体防品上岗作人次扣2A级9 危险化学品管理 （100分） B级9.1 危险化学品档案 （10分） 标准化要求 企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案。 企业达标标准 1.对所有危险化学品进行普查； 2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。 1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案； 2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。 1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”； 2.生产企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告； 3.主动向本企业生产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。 评审方法 评审标准 要素 要素 否决项 查文件： 未进行危险1.化学品普化学品普查表； 查，扣102.危险化学分（B级要品档案。 素否决项）。 现场检查： 危险化学品储存情况。 扣分1.每漏查扣1分；2.未建立化学品档5分；档容，一项扣1分。9.2 化学品分类 （10分） 企业应按照国家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。 9.3 化学品安全技术说明书和安全标签 （10分） 1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 183和GB 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。 查文件： 1.化学品普查表； 2.化学品鉴别分类报告； 3.化验室化学试剂分类清单。 查文件： “一书一签”。 现场检查： 化学品包装上是否有中文化学品安全标签。 1.未按照规定进行扣5分；种扣2分2．化验学试剂分单，扣22.采购危险化学品采购危险化学品时，时，应索取安全技术应主动向销售单位索说明书和安全标签，取“一书一签”。 不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。 9.4 化学事故应急生产企业应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责相关生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供生产的危险1.缺少一化学品未编品“一书制“一书一扣2分；签”，扣102.编写的分（B级要一签”不素否决项）。 准要求，1分；未及时更新分； 3.未向或用户提书一签”分。 查文件： 采购的危1.采购的危学品无“险化学品名签”，1录； 扣2分。2.采购的危险化学品中文“一书一签”。 查文件： 未设立应急1.设立的“一书一签”电话，也未电话不能上是否有应委托应急机要求，一急咨询服务构代理，扣分； A级B级咨询服务电话 （10分） 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 要素 要素 应急咨询。没有条件24小时应急咨询服设立应急咨询服务务。 电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。 9.5 企业应按照有关规按照有关规定对危险危险定对危险化学品进化学品进行登记。 化学行登记。 品登记 （20分） 9.6 危害告知 （15分） 企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 1.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关对从业人员及相关方进行宣传、培训，使其了解本企业、本岗位涉及危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存； 2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理； 3.危险化学品出入库应当进行核查登记，否决项 扣分电话。 10分（B级2.安全标询问： 要素否决的应急咨应急咨询服项）。 话与设立务电话设立学事故应情况及应急询电话不咨询服务情的，扣1况。 3.已委托现场检查： 代理，但现场测试应清或代理急咨询服务未尽职责电话及咨询项不符合服务情况。 分。 查文件: 没有进行危未按照规危险化学品险化学品登围登记，登记证及资记或登记证种扣2分料。 载明的日期超过有效期新的危险扣20分（B未及时变级要素否决记内容扣项）。 查文件： 劳动合同劳动合同及传、培训宣传、培训教栏、现场育记录。 等，一项现场检查： 扣1分。公告栏、告知牌等。 9.7储存和运输 （25分） 查文件： 1.危险化学品安全管理制度； 2.危险化学品出入库记录； 3.检查记录； 4．巡线记录。 现场检查： 1.危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况； 2.液位动态1.危险化储存不符定要求，2分； 2.未建立化学品出记录，扣3.无动态监控系统分； 4.未建立化学品输道巡线记2分； 5.危险化专用仓库A级 B级 标准化要求 技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 企业达标标准 并定期检查； 4.选用合适的液位测量仪表，实现储罐物料液位动态监控； 5.危险化学品输送管道应定期巡线。 评审方法 监控系统； 3.危险化学品输送管道安全设施。 评审标准 否决项 要素 要素 2.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地门和安全生产监督管理部门备案。 1.剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度； 2.将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地门和安全生产监督管理部门备案。 3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。 1.严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，进行安全检查，对运输、装卸人员行为进行规范管理； 2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置； 3.企业要对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录； 4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品； 5.生产储存危险化学查文件： 1.剧毒化学品安全管理制度； 2.剧毒化学品收发台账； 3.剧毒化学品备案资料。 询问： 有关人员对剧毒化学品管理的要求。 现场检查： 剧毒化学品仓库安全管理情况。 查文件： 1.危险化学品运输、装卸安全管理制度； 2.装车前后安全检查记录。 询问： 有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。 现场检查： 1.危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置； 剧毒化学品未实行双人收发、双人保管，扣25分（B级要素否决项）。 扣分消防设施不符合要处扣2分6.未定期安全检查分； 7.未设置和报警装不符合要处扣2分1.剧毒化存放不符求，一处分； 2.未按要案，扣23.有关人清楚剧毒品管理的1人次扣4.剧毒化仓库安全一项不符2分。 1.装车前进行安全无记录，分；检查符合要求扣1分；2.有关人清楚危险品运输、全管理要人扣1分3.使用无定位装置化学品运辆，扣24.充装设符合要求不符合扣A级B级标准化要求 企业达标标准 品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级有关部门备案。 评审方法 2.充装设施。 评审标准 否决项 要素 要素 查文件： 危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件； 现场检查： 废弃设施。 10.1 1.企业应建立应急建立厂级和车间级应查文件： 应急指挥系统，实行分级急指挥系统。 应急救援预指挥管理，即厂级、车间案。 与救级管理。 询问： 援系有关人员是统 否了解应急（1指挥系统。 0分） 2.企业应建立应急建立应急救援队伍。 查文件： 救援队伍。 应急救援预 案。 询问： 有关人员是 否了解应急 救援队伍组 成。 3.企业应明确各级明确各级指挥系统和查文件： 应急指挥系统和救救援队伍职责。 应急救援预援队的职责。 案。 询问： 应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。 10.2 应急救援设施 （15分） 1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好。 1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材； 2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账； 查文件： 1.应急救援预案； 2.应急救援器材台账； 3.消防设施、器材台账； 扣分1.危险化装置、储以及库存险化学品规定处置分； 2.未备案分。 10事故与应急 （100分） 1.未建立指挥系统分； 2.未实行车间级分理，扣23.有关人清楚应急系统，11分。 1.未建立救援队伍分； 2.有关人清楚应急队伍组成次扣2分1.未明确应急指挥和救援队责，一项扣2分；2.有关人了解其应责，1人分。 1.未配备的应急救材，消防器材一项合扣1分2.未建立救援器材A级 B级 标准化要求 企业达标标准 3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取； 4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。 评审方法 4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。 现场检查： 1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性； 2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。 评审标准 否决项 要素 要素 2.企业应建立应急1.设置固定报警电通讯网络，保证应急话； 通讯网络的畅通。 2.明确应急救援指挥和救援人员电话； 3.明确外部救援单位联络电话； 4.报警电话24小时畅通。 3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。 1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材； 2.防护救护器材应处于完好状态； 3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录。 查文件： 应急救援预案； 询问： 作业人员是否清楚内部、外部报警电话。 现场查验： 1.企业是否设置了报警电话； 2.报警电话是否置于各岗位显著位置； 3.报警电话是否畅通。 查文件： 1.防护救护器材管理台账； 2.防护救护器材检查维护记录。 询问： 作业人员是否熟悉防护扣分扣1分；3.未建立设施、器账，扣14.救援器防设施及未定期检护，一项扣1分；5.应急救材、消及器材不符合一项扣26.疏散通全出口、道不符合一处扣21.未建立通讯网络分；企业固定报警扣2分；2.作业人了解内外警电话，扣2分；3.报警电能保证畅1分。 1.未在有害岗位配援器材柜必要的防护器材，1分； 2.未建立救护器材扣1分；3.未定期A级 B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 10.3 应急救援预案与演练 （25分） 1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。 2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。 3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。 4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，救护器材的使用。 现场检查： 1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜； 2.防护救护器材是否完好。 1.事故应急救援预案查文件： 未编制事故1.应急救编制符合标准要求； 应急救援预应急救援预案不全，2.根据风险评价结案。 案，扣25个扣2分果，编制专项和现场分（B级要2.应急救处置预案。 素否决项）。 案内容不标准要求扣1分。1.组织应急救援预案查文件： 1.未对从培训； 1.应急救援员进行应2.综合应急救援预案预案培训记援预案培每年至少组织一次演录； 人次扣1练，现场处置方案每2.应急救援2.未定期半年至少组织一次演预案演练记应急救援练； 录； 演练，扣3.演练后及时进行演3.应急救援3.未对预练效果评价，并对应预案演练评练进行效急预案评审。 价报告。 价，扣1询问： 4.演练后有关人员是预案评审否熟悉应急分。 救援预案内容及参加演练情况。 1.定期评审应急救援查文件： 1.未明确预案，至少每三年评1.应急救援评审修订审修订一次； 预案评审修机和频次2.潜在事件和突发事订规定； 分； 故发生后，及时评审2.应急救援2.未定期修订预案。 预案评审记时评审修录。 急救援预2分。 1.将应急救援预案报查文件： 1.未及时所在地设区的市级人1.应急救援扣2分；民安全生产监督预案备案回2.未通报管理部门备案； 执； 扣分维护防护器材，一分； 4.作业人熟悉防护器材使用次扣1分A级 B级标准化要求 并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。 1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 2.通报当地应急协作2.应急协作单位。 单位收到预案的回执。 1.发生生产安全事故查文件： 后，迅速启动应急救1.应急预案； 援预案； 2.事故台账2.企业负责人直接指和调查报告； 挥抢救，妥善处理，3.事故或事减少人员伤亡和财产件后，对预案损失； 评审的报告。 3.相关部门协助现场询问： 抢救和警戒工作，保企业负责人、护事故现场。 各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。 发生有害物大量泄漏查文件： 事故或火灾爆炸事故事故调查报时，及时设置警戒线。 告。 询问： 相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。 1.抢救人员应熟练使查文件： 用相关防护器具； 事故调查报2.抢救人员应掌握必告。 要的急救知识，并经询问： 过急救技能培训。 事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。 1.明确事故报告程序查文件： 和事故报告的责任部1.事故管理门、责任人； 制度； 2.发生事故，现场人2.事故调查员立即采取应急措报告。 施； 询问： 3.发生事故后按程序1.从业人员报告； 是否了解事扣分应急协作扣2分。10.4 抢险与救护 （20分） 1.未明确有关人员一项扣12.相关人了解应急1人次扣相关人员解应设警的措施，扣1分。3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。 1.抢救人会使用防具，1人扣2.抢救人了解抢救1人次扣10.5 事故报告 （15分） 1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧1.未明确报告程序部门、责一项不符3分； 2.从业人了解事故程序或事A级 B级 标准化要求 急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 2.企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 3.企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 4.情况紧急时，事故故报告程序； 现场人员可以直接向2.从业人员有关部门报告。 是否了解应急措施。 扣分场应采取施，1人分。 企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报告。 事故报告后出现新情况时及时补报。 10.6 事故调查 （15分） 1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。 1.发生事故，积极配合组织的事故调查； 2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。 查文件： 事故台账和调查报告。 询问： 企业负责人是否了解事故报告职责和时限。 查文件： 事故台账和调查报告。 询问： 企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。 查文件： 事故调查报告。 询问： 有关人员如何配合事故调查。 存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣100分(A级要素否决项)。 企业负责了解事故的职责和扣5分。1.企业负不了解有故补报要5分； 2.事故报出现新情未按规定补报，扣 2.未造成人员伤亡的一般事故，县级委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故1.按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加事故调查组； 2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告。 查文件： 1.事故管理规定； 2.事故调查报告。 询问： 相关人员是1.发生事未积极配府组织的调查，扣2.事故调间，负责有关人员职守，14分； 3.有关人清楚如合，1人分。 1.未按规立事故调一项扣22.未按“过”原则故调查、一项扣2A级 B级 标准化要求 调查报告。 企业达标标准 评审方法 否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。 评审标准 否决项 要素 要素 3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括： （1）工程技术措施； （2）培训教育措施； （3）管理措施。 1.制定并落实事故整改和预防措施； 2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性； 3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。 查文件： 事故调查报告。 现场检查： 有关事故整改和预防措施的落实情况。 查文件： 1.事故管理台账； 2.事故档案； 询问： 了解企业发生的事故与台账、档案是否相符。 4.企业应建立事故1.建立事故管理台档案和事故管理台账，包括未遂事故； 账。 2.建立事故档案。 对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。 查文件： 1.事故管理制度； 2.事故管理台账； 3.已发生事件的调查处理报告。 二级企业已把承包商查文件： 事故纳入本企业事故1.事故管理管理。 台账； 2.已发生事件的调查处理报告。 扣分3.未及时事故调查扣2分；4．相关清楚调查1人次扣1.未制定落实事故和预防措项扣2分2.事故整防措施不缺乏针对可操作性扣1分。1.未建立管理台账分；内容要求，一分； 2.未建立管理档案分；内容要求，扣3.发生的与台账、相符，一分。 1.没有建件台账（台账及制分）。 2.对事件进行调查扣5分。未将承包商 事故纳入本企业事故管理，扣100分（A级要素否决项）。 A级 11检查与自评 （100分） B级标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分11.1 安全检查 （25分） 1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。 明确各种安全检查的查文件： 内容、频次和要求，安全检查管开展安全检查。 理制度。 未明确各全检查的频次和要少一项扣1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人； 2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表； 3.各种安全检查表内容全面。 查文件： 1.安全检查计划； 2.各种安全检查表； 3.安全检查表应用培训记录。 3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。 1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人； 2.每年评审修订各种安全检查表。 查文件： 1.各种安全检查表； 2.检查表评审修订记录。 11.2 安全检查形式与内容 （25分） 1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。 2.企业安全检查形式和内容应满足： （1）综合性检查应由相应级别的负责1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查； 2.建立安全检查台账； 3.检查结果与责任制挂钩。 查文件： 1.安全检查台账； 2.检查考核记录。 企业安全检查形式和查文件： 内容应满足： 各种安全检（1）综合性检查应由查记录。 相应级别的负责人负1.未制定检查计划分； 2.安全检不全，缺扣2分；3.安全检内容不符项扣1分4.未开展检查表应训，扣21.安全检缺少编制审核人、人，一项扣1分；2.安全检未定期评订，扣21.未按规展安全检2分； 2.未建立检查台账分；内容符合扣13.检查结与责任制一项不符1分。 各种安全不符合标求，一项分。 A级B级标准化要求 人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； （2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设企业达标标准 责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； （2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查； （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分A级B级标准化要求 备、应急预案等方面进行的检查。 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 要素 要素 扣分11.3 整改 （20分） 1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改； 2.对整改情况进行验证； 3.保存检查、整改和验证等相关记录。 查文件： 1.安全检查台账； 2.检查问题整改记录。 11.4 自评 （30分） 2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。 企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 各种检查的主管部门查文件： 对各级组织检查出的检查记录。 问题和整改情况定期检查。 1.明确自评时间； 2.制定自评计划； 3.编制自评检查表； 4.建立自评组织； 5.每年至少1次进行安全标准化自评； 6.编制自评报告； 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。 1.地方及有关部门提出的安全生产具体要求； 2.地方安全监管部门组织专家对工艺安全等安全生产条件及企业安全管理的改进意见。 查文件： 1.安全标准化自评管理制度； 2.开展自评的相关文件资料； 3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。 未进行自评，扣100分（A级要素否决项）。 1.未对安查所查出题进行原析，一项分； 2.未对安查所查出题进行整项扣2分3.未对整况进行验项扣2分4.未保存记录，一分。 未对检查问题和整况定期检4分。 1.自评文全，一项扣1分；2.未制定实进一步计划和措2分； 3.不符合整改，或符合要求扣2分。12 本地区的要求 查文件： 未满足要有关制度及求，A级要台账、记录。 素否决项 现场检查： 落实情况及整改效果。