学生不良品德行为产生的原因及教育措施

学生不良品德行为产生的原因及教育措施

[摘要]分析中学生不良品德行为产生的原因,探究纠正不良品德的措施,实现帮助、引导、教育学生健康发展的德育目的。

[关键词] 不良品德 原因 简析 措施

对中学生不良品德行为的产生很多老师都进行过大量的分析和研究,积累了不少宝贵的经验,在此,我也在自己从事的这几年教育工作中不断探究和借鉴的基础上,就此问题谈一些粗浅的看法,便于与同行磋商。

一、什么是品德不良行为 1.品德不良行为的含义与类型

学生的不良品德行为是指学生个体或群体由错误道德意识支配的、严重违反道德规范、损害他人或集体利益的行为。它具有一贯性、严重性、有意性、倾向性等特点。

品德不良的学生可以分为一下四种类型：顽固型、随流型、忏悔型、冲动型。

二、学生品德不良的成因简析 （1）微观社会环境中的消极影响 ①家庭的不良影响

a.家庭结构不良因素的消极影响，包括家庭自然结构的破坏；家庭关系结构的破坏；家庭意识的不良和家长的不良性格等方面。

b.家庭教育功能不良的消极影响。如父母教育不力,缺乏科学的教育管理方法

②学校教育的某些缺陷的不良影响

a.某些教师缺乏正确的教育思想，“自我中心倾向”严重，对学生不能一视同仁。

b.学校教育与家庭教育脱节，互不沟通，互不配合，各行其是，削弱了教育的力量，甚至相互抵消。

c.有少数教师本身缺乏师德，或者品德不良，给学生带来了直接的不良影响。

d.有些学校破墙开店，教师经商，严重干扰了学校正常的教学秩序，破坏了学校里的学习气氛，对学生的品德教育产生了负面影响。

e.学校的各种压力，常会引起学生过度的焦虑与挫折，从而产生不良行为。

f.有些教师对学生或家长的要求过高、过严、过急，而忽视他们的年龄特征和个性差异，忽视他们的心理需要和人格尊严，无节制地加大他们的精神压力，以至造成他们的对抗心理而产生不良行为。

③社会环境中消极因素的不良影响

a.社会上各种错误的思想、不良风气、社会文化生活中不健康因素的影响；

b.社会上具有各种恶习的人的影响，尤其是坏人的教唆； c.学生群体亚文化与小伙伴的不良影响等。 （2）学生不良行为的主观原因 ①中学生的一般心理特点

a.他们正处在迅速社会化阶段，未定型、可塑性大；

b.他们自我意识能力差，因而抗腐蚀能力差，容易受到外部条件的诱惑和熏染；

c.他们既有自主的强烈愿望，又乐意成群结队； d.他们重感情、易激动。 ②不良行为者的主观原因

a.错误的道德观念,被强烈的个人欲望所驱使。很多学生的不良行为是由于道德上的无知,分不清什么是善与恶,什么是美与丑,头脑缺乏正确的道德观念指导所致。

b.异常的情绪表现。经常遭受挫折,导致学生以不良行为对付焦虑。他们对社会上的一切逐渐形成了一种冷漠怀疑和焦虑不安的心理,对自己的前途也失去了信心,他们常以反抗、捣乱、抵触等行为来对付心中的失意,久而久之就形成了不良品德。

c.明显的意志薄弱,道德观念不能战胜不合理的个人需要。有的学生意志薄弱,自控力差,当道德观念与个人欲望发生矛盾时,不能运用正确的道德观念去战胜强烈的个人欲望,也会产生不道德行为。

d.不良行为习惯的作用。不良行为习惯是不合道德要求的行为方式在多次侥幸得逞的情况下形成的。它常常使学生不知不觉的采取类似行为，这种坏习惯的维持所产生的愉快情绪体验又加强了类似的行为习惯。

三、学生不良品德的教育措施

品德不良学生虽然犯有道德过错,但并不是不可纠正的,应该看到青少年的思想还不定型,可塑性很大,在有害的影响下可变坏,在有利的条件下可变好,我们要采取符合其心理活动规律及心理特点的教育措施,满怀热情地去关怀和引导他们。

实践证明,品德不良学生的行为是完全可以得到纠正或改变的。针对学生的问题，我认为矫正学生品德不良行为的措施有：

(一)创设良好的道德环境,消除疑惧心理。品德不良的学生因常受到教师的斥责,对同学们存在戒心和敌意,认为教师和同学轻视自己、厌恶自己,常以一种沉默、回避、怀疑或粗暴无礼的态度对待老师和同学,处于这种心理状态下,教育是很难奏效的。因此,为了使他们更好地接受教育,必须先解除顾虑,摆脱消极的态度。为此,应设法改善师生之间、同学之间的关系。首先,教师应带头真心实意地尊重、关

心和爱护这些学生,只有用火热真挚的心感化他们,使他们从实际感受中相信教师的诚意,把教师当作知心人,接受教育的时机才会到来。其次,教师还要教育集体正确对待和热情帮助这些学生。教师应充分利用集体的力量,使他们感受到被集体接纳的温暖,使他们体验到自身的价值和尊严。当这些学生体察到教师的善意,体验到集体温暖,他们才会消除对立情绪,增强对他人的信任感,乐于接近教师,接受指导,乐于参与集体活动并从中受益。

(二)善于发现积极因素,扬善救失。善于利用学生的积极因素,帮助他们扬长避短,择善去恶,使其具备克服缺点或错误内在精神力量,这是最有效的教育措施。这就要求教师要善于抓住他们在各项活动中表现出的“闪光点”作为转变的突破口,成功地改善他们的心理状况,激发其前进的信心和力量,使其逐步由品德不良变成品德优良。

(三)抓住转变时机，促使其向好的方向转化。品德不良学生的转变是一个由量变到质变的渐进过程,是旧质不断更新、新质逐渐积累的过程。如何抓住醒悟和转变的关键时机,促使他们向好的方向转化,这对转变品德不良学生有决定性的意义。学生犯错误后,感到继续坚持错误的危险性,开始有了改正错误的愿望,这就是醒悟。这时教师及时给予帮助和鼓励是很重要的。所谓转变,是指学生开始在行动上有了改正错误的表现,这时学生一心希望做出个样子给大家看看,得到老师和同学的关注和赞扬。学生此时对老师的态度很敏感,教师对他们哪怕很微小的进步的肯定、表扬、鼓励,会进一步激起他们前进的热情和信心,并使其正确的行为不断地强化而巩固下来,这时若采取视若无睹的态度,就会扼杀他们的上进心,使他们重犯旧错。学生进步过程中出现反复是正常现象,由于内外各种因素的影响,他们的进步往往是迂回曲折、螺旋式上升的。学生一旦出现反复,往往心理紧张、思想压力大,认为再不会得到尊重和信任。这时教师绝不能表现出厌烦情绪或放弃教育,要正确地分析学生反复的原因,并在反复中寻找

积极因素,坚持不懈地做工作。学生的行为不再出现反复和动摇。就进入巩固期,这时他们良好的行为习惯开始形成,也开始获得了同学们的信任,自己体验到变好了的快乐。但仍不能放松对他们的教育,要鼓励其再接再厉,防止出现满足现状的心理,应进一步提出相应的、新的、更高的要求,使其良好的品德不断完善和巩固下来,成为稳定的个性特征。

(四)提供范例,增强是非感。品德不良学生是非观念差,缺乏辨别是非的能力,因此,要从根本上转变其品德不良行为,必须设法增强他们的是非观念,提高辨别是非的能力。进行说理教育、组织正确、严格要求、开展批评与自我批评、坚持正面教育、以奖励表扬为主、奖惩分明等,都是行之有效的方法。在适当的时间让他们懂得进步绝不是为了个人,而是要实现社会、时代对青年一代的期望,做一个有益于人民的人。这个办法使用得好,就可使学生形成崇高的理想,从而教育他们去改变现状,不断要求进步。

(五)通过实践活动使道德认识转化为道德行为,养成合乎道德规范的行为习惯。品德不良学生一个重要特点就是言行不一、反复性大、易于动摇。在这种情况下,如果教育的重点只是放在一般道德认识的教育上,忽视道德行为习惯的培养,在客观上就可能会继续助长认识和行为之间的脱节,甚至使学生因长期看不到自己行为的进步而丧失前进的信心。行为训练既可以通过集体活动来进行,也可结合日常生活,随时把道德要求与日常行为方式紧密结合,促使他们产生与道德动机相一致的行为效果。学生良好道德行为习惯的形成是个复杂过程,在此过程中,教育的一致性和一贯性是重要保证。因此为创造形成良好行为习惯的教育条件,还应统一学生、家庭及有关方面的认识,组成一个统一的教育督促网,在校由教师、班集体负责督促、检查,在家中由家长督促检查,通过这样的组织,保证学生能始终按规定的道德要

求和行为方式行动,行为效果的好坏,都能及时得到肯定与否定的评价。

(六)锻炼与诱因做斗争的意志力,巩固良好的行为习惯。要使品德不良的学生向好的方面转化,既要改变错误观念,又要有效地控制外部诱因的影响,引导他们与诱因断绝联系,锻炼与诱因作斗争的能力。在矫正的初期,当新的行为习惯还不够巩固、旧的不良行为习惯仍有潜在力量的情况下,让这些学生避开有关诱因是有益的,可以避免引起“旧病复发”。但根本的办法是使他们增强在面对各种诱因时都不受影响而坚持正确方向的能力。这样在新的动机和新的行为习惯已初步形成的时候,可给予他们与诱因接近的机会以锻炼与诱因作斗争的意志力,并在锻炼意志的过程中形成和巩固新的行为习惯。

总之，学生的错误行为和不良品德，由于年龄、个性及事情的性质与严重程度不同，其行为的表现方式也是多种多样的，为了有效地解决具体对象的具体问题，应该采取多样而灵活的教育措施，力戒千篇一律和形式主义，这样才能有效地矫正中学生的不良品德行为。

参考文献：

1、《现代教育理论》朱德全 主编 2、《现代教育思想精粹》崔录 李汾 编著 3、《中学生心理学》林崇德 主编

《证券理论与实务》模块八考试精要

（证券市场基础知识）模块八考试精要

一、单项选择题

1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。

A 、 法律 B、行规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。 A 、 法律 B、行规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。

A 、 法律 B、行规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（ ）起生效 。

A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日

5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（ ）起生效 。

A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日

C、2006年1月1日 D、2007年1月1日

6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内

7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。

A 、20% B、30% C、40% D、50%

8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5

9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的董事。

A 、1／2 B、1／3 C、 1／4 D、1／5

11、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会

12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。

A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。

A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日

7

C、2006年1月1日 D、2007年1月1日

14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年

16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。

A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。

A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家

18、中国在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以被调查事件当事人的证券买卖，但的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。

A 、5 B、10 C、15 D、20

19、（ ）6月30日，经批准，中国、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关规定对债权人予以（ ）。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付

21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。

A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人

22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（ ）2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年

24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专

25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。

A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年

26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

8

A 、5 B、 10 C、 15 D、20

二、不定项选择题

1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。

A 、 法律 B、行规 C、厂纪厂规 D、部门规章

2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。

A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ） 3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行规允许的其他形式出资。

A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会

5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。

A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易

C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券

10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()

A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息

11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户

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资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.

A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了（ ）种主要风险处置措施。

A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（ ）。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势

C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制

D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。

A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户

18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

A 、董事 B、监事 C、工会 D、高级管理人员

19、被中国采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ ）职务。 A 、工会 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 （ ）。

A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

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C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是（ ）。

A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际公布了证券监管的目标（ ）。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护证券公司 D、降低系统性风险

23、证券市场监管的手段有（ ）。

A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国成立于l992年10月。中国在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。

A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市

25、中国依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理；

A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算

26、中国有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

27、中国有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

A 、资金账户 B、、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于（ ）。

A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；

C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是（ ）。

A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。

30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

A 、工会 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育

32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（ ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。

A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

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B、违规向客户提供资金或有价证券。

C、在经纪业务中接受客户的全权委托。

D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ ）。

2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行规的规定确定（ ）。

3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。

4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国申请进行行政重组（ ）。

6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国可以直接撤销该证券公司（ ）。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ ）。 10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。

12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ ）。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ ）。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ ）。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ ）。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ ）。 17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ ）。

18、中国采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ ）。

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19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ ）。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ ）。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）。 22、中国成立于l992年10月。中国在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）。 23、中国依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ ）。 24、中国依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。 25、中国依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ ）。

26、中国依法对违反证券市场监督管理法律、行规的行为进行查处（ ）。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ ）。

28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ ）。

29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ ）。 30、设立证券公司必须经证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ ）。

32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ ）。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ ）。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ ）。

35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）。

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