B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人 2、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。 A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
3、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。 A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划 4、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。 A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组
5、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意 6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。 A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的 8、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。 A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员 9、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
10、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
11、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
12、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。 A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
13、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。 A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议
14、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。 A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份
15、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 A．责令改正 B．罚款
C．撤销公司登记 D．吊销营业执照
16、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力
D．金融管理能力 17、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表 18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 19、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价 20、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。 A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
21、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。 A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货
22、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
23、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
24、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。
A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 25、（ ）应当对月度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
26、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
27、股份有限公司的股东大会分为（ ）。 A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
28、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。 A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
29、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄
D．财务与收入状况
30、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。 A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
31、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。 A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份
32、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B．基金 C．债券 D．央行票据
33、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。 A．责令改正 B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格
34、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄
D．财务与收入状况
35、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。 A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准
36、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ）。 A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
37、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人 38、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
39、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排
40、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
41、下列具有法人资格的有（ ）。 A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
42、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本 43、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（应当报中国证监会批准。 A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
44、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据
45、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。 A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度
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