新研股份：中国民族证券有限责任公司关于公司2010年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见 2011-03-28

中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）作为新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“新研股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用》等有关规定，对新研股份2010年度募集资金存放与使用进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

新研股份经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1834号核准，首次向中国境内社会公众发行人民币普通股（A股）10,600,000.00股，发行价格为每股69.98元。截至2010年12月30日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）10,600,000.00股，募集资金总额741,788,000.00元，扣除各项发行费用48,856,180.36元，实际募集资金净额692,931,819.64元，超募资金491,331,819.64元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字（2010）第25771号验资报告。

二、募集资金专项存储情况

按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。截至2010年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元 开户银行 招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行 银行账号 991903000810102 存放金额 701,780,720.00

三、募集资金管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《新疆机械研究院股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司及保荐机构民族证券与募集资金专户所在银行招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的主要内容已经公告披露。公司严格执行《募集资金管理制度》、三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。

四、2010年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2010年12月31日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为4,948.01万元，公司未用募集资金对预先投入的自筹资金进行置换。

（三）超募资金实际使用情况

截至 2010年12月31日，公司未使用超募资金。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2010年不存在变更募集资金投资项目的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2010年12月31日，公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用的相关信息，公司募集资金的使用及披露不存在问题。

七、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对新研股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高级管理人员、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见

经核查，民族证券认为：新研股份2010年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，新研股份编制的《2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司2010年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。

（本页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于新疆机械研究院股份有限公司2010年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见》之签署盖章页）

保荐代表人签字：

张 昱 陈代千

年 月 日

中国民族证券有限责任公司附表：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元 募集资金总额 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 是否已募集资金变更项承诺投资项目 承诺投资目（含部总额 分变更） 新疆农牧机械产品制造及科技成果 转化基地 调整后投资总额 74,178.80 0.00 0.00 截至期末承诺投入金额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计投入金额(2) 本年度投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) -9,211.99 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 0.00 0.00 项目可是否行性是达到否发生预计重大变效益 化 是 否 本年度实现的效益 否 20,160.00 20,160.00 14,160.00 3,174.08 4,948.01 34.94% 2012.12 4,499.85 未达到计划进度原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 由于募集资金未到位，项目中部分设备、成品停放场、研发楼等不影响募投项目生产使用的部分暂时未建。 无 无 无 注4 无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金其他使用情况 募投项目承诺投资总额为20,160万元，项目尚在建设期，尚未确定是否存在募集资金结余的情况。 无 注1：“本年度投入募集资金总额“包括募集资金到账后”本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：截至2010年12月31日已经运用自有资金先期投入募投项目4,948.01万元，截至2011年1月24日已经运用自有资金先期投入募投项目

5,206.89万元，置换手续正在办理之中。