双重预防体系安全风险分级管控制度

广西金利建设集团有限公司洛阳分公司

云星誉园项目

安全生产风险分级管控制度

2020年6月15日

目 录

一、目的 ................................................. 1 二、术语定义 ............................................. 1 三、组织机构与责任 ....................................... 3 四、风险点确定 ........................................... 6 五、风险管控措施 ........................................ 10 六、风险公告 ............................................ 12 七、持续改进 ............................................ 14 八、附件 ................................................ 15

云星誉园项目双重预防体系安全风险分级管控制度

一、目的

风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。本制度用于规范和指导本项目部开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝和减少各种隐患，预防生产安全事故发生的目的。

二、术语定义 （一）风险

发生危险事件和危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害或财产损失或环境破坏的严重性的组合。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。 （二）风险点

伴随风险的设施、部位、场所和区域，以及在特定部位、设施、

设备和场所区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。

（三）风险辨识（危险源辨识）

发现、确认和描述风险的存在、空间分布并确定其特性的过程。 （四）风险分析

对风险发生的可能性和后果严重性进行定性分析和定量计算，理解风险性质，确定风险等级的过程。

（五）风险评价

对危险源所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容许的过程。风险评价的过程也是风险分级的过程。

（六）风险分级

企业根据法律、法规、标准要求并结合自身实际，在风险评价的基础上，通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，确定风险可接受程度，根据评价结果划分风险等级。风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

（七）风险评估

对风险的总体认识，包括风险辨识、风险分析、风险分级、风险

评价和管控措施有效性判定的全过程。

（八）风险管控

处理风险的措施和过程。是风险控制和隐患治理的总称。 （九）风险分级管控

按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，从而确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任。

（十）风险管控措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险采取的管控方法和措施。通常包括：工程技术措施、行政管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等。

（十一）风险信息

包括风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

（十二）风险清单

企业各类风险信息的汇总集合。主要包括：作业场所清单、设施设备清单、作业活动清单、安全责任清单等。

三、组织机构与责任

（一）、组织机构

项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，安全负责人、技术负责人任副组长，成员为安全员、施工员、水电管理员、施工队负责人、班组长组成。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。

组长：张金斗（项目负责人）

副组长：郑光繁（安全负责人）、常玉乾（技术负责人） 成员：魏左军、李留超、王明昊、朱振伟、张军照、赵社战、杨东芽、牛少伟、智少伟、赵晓亮、杨传法

（二）、项目部职责

1、项目部风险管控领导小组负责项目部风险分级管控体系的建立和运行，负责对施工作业班组风险分级管控工作进行监督指导。

2、项目部建立风险分级管控制度，明确各个岗位的风险管控职责。

3、项目部掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患。

4、负责项目部安全生产风险评估工作的开展，施工活动危险源

辨识、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》。

5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。

（三）、班组职责

1、负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导。

2、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患。

3、负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发现的危险源及时土报项目部。

4、负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的管控进行监督指导。

5、对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底。 （四）、施工作业人员职责

1、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患。

2、对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组。 3、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工

作。

四、风险点确定 （一）、风险分析

1、风险分析应包括可能性分析和后果分析。

2、可依据 GB 41 对危险因素进行分类，划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依据GB/T 13861 分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。

（二）、风险分级

依据风险危险程度，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。风险点的级别确定一般是按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

1、重大风险（一级风险）：必须建立管控档案，明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。。

2、较大风险（二级风险）：必须建立管控档案，明确高度危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。

3、一般风险（三级风险）：采必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。

4、低风险（四级风险）：需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。

（三）、重大风险确定原则 以下情形可直接确定为重大风险：

1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

3、构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施； 4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

（四）、风险（危险源）辨识

项目部采用作业条件危险性分析法（LEC）对施工现场存在的安全风险点进行评价分级。

作业条件危险性分析法（LEC）是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D＝LEC。

式中：D－风险值；

L－发生事故的可能性大小； E－暴露于危险环境的频繁程度； C－发生事故产生的后果。

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。

分数值 10 6 3 1 事故发生的可能性 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可能设想 极不可能 实际不可能

当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定

为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。

分数值 10 6 3 2 1 事故发生的可能性 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露

关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间。

分数值 100 40 15 7 3 1 事故发生的可能性 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 重伤 轻伤 引人关注，不利于基本的安全卫生要求

风险值（D）求出之后，企业应根据实际情况确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。

D值 ＞320 160～320 70～160 ＜70 危险程度 不可容许的危险 高度危险 中度危险 轻度和可容许的危险 风险等级 重大 较大 一般 低风险

五、风险管控措施 （一）、风险管控基本原则

针对不可容许的重大危险、高度危险、中度危险和轻度危险，分别制定控制措施，并评审控制措施的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把风险控制在可容许的范围，确认采取的控制措施是否产生新的风险。在选择风险控制措施时应充分考虑：可行性、安全性、可靠性、重点突出人的因素。

（二）、常用的风险控制措施 １、工程技术措施：实现本质安全。

２、管理措管理施：规范安全管理，建立健全各类安全管理制度和操作规程，完善、落实事故应急预案，建立检查监督和奖惩机制等。

３、培训教育措施：提高从业人员的操作技能和安全意识。 ４、个体防护措施：减少职业伤害。 ５、应急处置措施：将危险降到最低。 （三）、重大风险控制措施

需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险，应制定相应的控制目标，并为实现该目标制定方案。

属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，要制定新的管理文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。

对于某些重大风险，可同时采取多种管控措施。 （四）、风险分级分层管控

1、根据风险等级实施差异化管理，对其进行分级管控，遵循风险等级越高管控层级越高的原则。

2、根据本单位组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

3、操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应进行重点管控。

4、风险管控层级可进行增加或合并。根据风险分级管控的基本

原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

（五）、风险控制措施有效性评审

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： １、措施的可行性和有效性。

２、是否能使风险等级降低至可接受风险。 ３、是否产生新的较大以上风险。 ４、是否已选定最佳的解决方案。 六、风险公告

（一）、区域安全风险四色分布图

在作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在企业醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示企业安全风险分布情况。

安全风险等级四色标识RGB色谱标准 序号 1 2

风险等级 重大风险 较大风险

颜色 红 橙

色谱标准 RGB:R255，G0，B0 RGB:R255，G97，B0

3 4

一般风险 低风险

黄 蓝

RGB:R255，G255，B0 RGB:R0，G0，B255

（二）、作业安全风险比较图

利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序标示出来，如动火作业、有限空间作业、危险物品运输等。在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。

（三）、岗位安全风险明白卡

在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。

（四）、重大安全风险公告栏

在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏，标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。

（五）、重大风险警示标识及定置管理

按照有关规定和作业场所的安全风险特点，在有重大危险源和较

大安全风险的作业场所和有关设备、设施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。

持续开展作业场所整理、整顿、清扫工作，实施设备、设施和器具科学布局、分类摆放、划线定置管理，保持作业场所清洁，规范员工作业行为，营造安全的作业环境。

（六）、风险公告、标识的保持

定期对安全风险四色分布图、作业安全风险比较图、岗位安全风险明白卡、重大安全风险公告栏和安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。

七、持续改进 （一）、评审

每年至少对风险分级管控体系建设实施指南进行一次系统性评审或更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布。

（二）、沟通

为确保各部门和不同层次之间公司与外部的各层面之间就风险分级管控体系的过程及有效性相关信息，按照规定分级实行信息反馈和整改，做好沟通记录，发现重大隐患应立即向安全管理部门报告。信息反馈和整改的责任应落实到人，重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。

八、附件

附件１：重大安全风险公告栏 附件２：岗位风险管控应知应会卡

附件１：

重大安全风险公告栏

加油站重大风险公告栏 区域 油罐区 危险等级 红色 主要危险有害因素 事故预防措施 事故后果 应急救援措施 公司应急联系电话： ******** 急救电话：火警119、医疗120 责任部室：安全部 责任人： 联系电话：

附件２：

岗位风险管控应知应会卡

岗位名称 污水处理站 危险等级 颜色标注（红色） 编号： 1. 2. 主要危害因素 3. ...... 易发生事故类型 中毒 1.。 2. 应急处置措施 3. ...... 责任人： 1. 联系电话： 2. 安全操作要点 应急电话：公司应急值班室电话： 3. ...... 相关部门电话：