棚户区改造工程监理规划

棚户区改造工程

监 理 规

编制： 审核： 批准：

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划

监理规划 目 录

1．编制依据 …………………………………………………………1 2. 工程概况…………………………………………………………1 3．监理服务范围、目标和监理任务 ……………………………………2 4. 本工程质量控制措施 …………………………………………2 5. 进度控制监理措施………………………………………………8 6. 投资控制监理措施…………………………………………………11 7. 安全管理监理措施…………………………………………………13 8. 监理组织机构………………………………………………………14 9、监理工作计划……………………………………………………15 10、项目实施组织管理方案…………………………………………16 11、监理工作流程 ……………………………………………………29 12、监理工作制度及本项目监理细则…………………………………36 13、危险源控制措施及重大危险源管理方案……………………………37 14、环境因素控制措施及重大环境因素管理方案………………………44

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监理规划 1、编制依据

1.1 中华人民共和国建筑法； 1.2 建设工程质量管理条例；

1.3 国家标准GB50319-2000《建设工程监理规范》； 1.4 国家和XX省颁布的有关建设方针、和法规； 1.5 现行的工程施工规范和质量验收标准； 1.6根据本工程的设计文件和建设工程的合同。

2、工程概况

2.1工程名称：XX省XX经济开发区XX首黔及城镇搬迁移民安置区一期（1＃～81＃）工程。

2.2工程地点：XX省盘县XX乡。 2.3工程规模：

XX省XX经济开发区XX首黔及城镇搬迁移民安置区一期（1＃～81＃）工程；总建筑面积约为16．00万平方米，建筑总高度为21．8m（不含坡屋面），建筑层数为7F；结构类型为框架结构。耐火等级为一级，抗震设防烈度为6度，安全等级不低于二级。建筑合理使用年限为50年。

2.4计划投资：约1．8亿元。

2.5建设单位：XX省XX经济开发区管管理委员会 2.6地勘单位：XX昆明名基岩土工程勘测有限公司 2.7设计单位：XX弘宇建筑设计有限公司

2.8监理单位：XX建新建设工程监理咨询有限公司 2.9施工单位：XX怀德建设工程有限公司

3、监理服务范围、目标和监理内容

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监理规划 3.1监理工作范围：该项目施工阶段的工程建设监理。

3.2监理工作任务：三控、三管、一协调。 三控：进度控制、质量控制、造价控制；三管：安全管理、合同管理、信息管理；一协调：组织协调。

3.3监理工作目标 3.3.1．质量目标：合格 3.3.2．工期目标：360天

3.3.3．投资控制目标： 暂定1．8亿元 。

3.3.4．安全目标：在整个施工期间，不发生重大安全事故。 4. 本工程质量控制措施

4.1 质量控制的原则

工程质量是整个监理工作的核心，与投资控制、进度控制相互制约，所有监理工程师必须贯彻以质量为中心，兼顾投资、进度的方针，以合同、委托和协议书、技术规范、设计图纸及有关文件为依据，坚持“铁面无私，严格要求，一丝不苟，实事求是，公正合理，热情服务”的原则，通过超前监理，预防为主，动态管理，跟踪监控，实现工程质量目标。

监理过程中严格执行以下控制手段和内容：

4.1.1工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。 4.1.2对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位。

4.1.3严格要求承包单位执行有关材料试验制度和设备检验制度；对

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监理规划 于本工程使用的大宗材料和主要、重要材料的检测试验，监理部将与施工单位同步、进行。

4.1.4 坚持不合格的材料、构配件和设备不准在工程上使用。 4.1.5 坚持本工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。

4.1.6 根据以往的施工监理经验，我们在工程监理中总结推行了自已独特质量控制方法即：

4.1.6.1 工程质量计划报审制。要求施工方将分项、分部工程拟达到的质量标准、报验分块、报验时间等报监理审批。使监理和施工方 从施工一开始就循着明确质量目标行进。

4.1.6.2监理细则交底制。每个质量控制点施工前，监理均向施工方进行监理细则交底，使施工方明确监理意图，使其更有意识的保证质量控制点目标完成。

4.1.6.3工种质量样板制。区别于一般工程推行的样板制。它不是整体的做一个样板间形式，而是要求施工方的技术工种工人按照本工种样板达到质量标准。从各工种技工的微观操作产品质量达标形成宏观的分项、分部以至单位工程的质量整体达标。它的优点是从微观质量保证形成宏观质量保证。

4.1.6.4施工资料报审制。监理方要求在施工中形成的各种资料，应及时报监理审核，杜绝事后编写资料现象，保证资料的同步性、真实性。

4.1.6.5 材料施工质量追溯制。要求施工方在工程中所使用的材料、施工质量做到可追溯性。监理工程师严格审查。

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监理规划 4.2本工程重点、难点的质量控制要点

4.2.1原材料质量控制。 4.2.2混凝土拌合质量控制。 4.2.3设备基础承载力和标高控制。

4.2.4对工程的关键工序、重要部位和施工难度大及薄弱环节的控制。

4.3质量控制监理措施 4.3.1组织措施

4.3.1.1首先要求施工单位项目经理、总工程师、技术、质检、安全等管理人员到位。工程技术人员和各工种技工要具有较高的技术水平，责任心强，并按要求持证上岗。在施工现场，管理人员、技术人员、质检人员、消防安全人员应具备完整的组织系统。

4.4.1.2对施工过程进行巡视和检查是必要的，总监将作出适当安排，巡检人员包括监理工程师、监理员和总监本身。

4.4.1.3专业监理工程师将安排监理员或本身对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完后难以检查的重点部位进行重点旁站，及时发现问题、解决问题。

4.4.1.5专业监理工程师根据承包单位报送的隐蔽工程报验（含模板预检等）和自检结果进行现场检查，对符合工序质量要求的予以签认，不符合要求的，监理将要求承包单位整改，在再次检查合格前，不允许进行下道工序施工。

4.4.1.6专业监理工程师对承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认。

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监理规划 4.4.1.7总监理工程师组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。 4.4.1.8定期召开监理例会或质量专题会，研究和提出改进工程质量的措施。

4.4.1.9由总监理工程师组织各专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的单位工程竣工资料进行审查，并对工程质量进行预验收，对存在的问题及时要求承包单位整改。整改完毕由总监签署单位工程竣工报验单，并在此基础上提出工程质量评估报告，由总监和监理单位技术负责人审核签字。

4.4.1.10项目监理机构参加由建设单位组织的单项（单位）工程竣工验收，并提供相关的监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构及时要求承包单位整改，工程质量符合要求后，由总监会同参加验收的各方签署竣工验收报告。

4.4.1.11对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师将及时下达监理通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。对影响下道工序的质量问题，先整改后方可进行下道工序。

4.4.1.12监理人员如发现施工中存在重大质量隐患，可能造成质量事故或者已经造成质量事故时，通过总监及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，由总监及时签署复工报审表。下令停工和下令复工要事先向建设单位报告。 4.4.1.13对需返工处理或加固补强的质量事故，总监将责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目

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监理规划 监理机构将对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。由总监及时向建设单位和本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。

4.4.2技术措施

4.4.2.1项目监理部总监理工程师组织监理工程师熟悉施工图纸、了解工程特点及质量要求。将发现的施工图纸中的问题汇总，通过建设单位书面提交给设计单位，必要时提出监理的建议，以便与各方协商研究、统一意见。

4.4.2.2对已批复的施工组织设计，要求承包单位按审批意见严格实行，必要时进行调整和补充，并由总监审查和签认。要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工期的质量措施，由专业监理工程师审核、签认。在此同时，专业监理工程师对重点部位、关键工序编制监理实施细则，明确监控重点和要求，真正做到主动控制，预防为主。 4.4.2.3专业监理工程师对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件、设备进行审核和检验。凡质量资料不全、外观检查或检验（平行检验或见证取样）不合格的，将签发监理工程师通知单，限期将不合格品撤出现场，合格方签报审表。如采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。

4.4.2.4施工测量放线属事前预控，监理工程师对承包单位报送的施工测量放线成果进行复验和确认。

4.4.2.5 各类材料、设备要有出厂合格证、材质证明；要符合设计图纸规范要求。

4.4.2.9事后控制

●基础沉降观测应持续到竣工后，待稳定不沉降，才能终止。 ●督促施工单位做好施工总结报告。 ●做好资料的整理工作。

4.4.3 合同措施

4.4.3.1分析监理合同及建设工程施工合同

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监理委托合同文件 施工合同文件 （协议书、投保书、合同条件等）

合同对比分析，并与设计文件、施工 组织设计、进度计划等文件进行比较 监理合同分析内容 合 同 服 务 范 围 双 方 权 利 及 义 务 违 约 条 款 承 包 工 程 概 况 工 期 目 标 质 量 目 标 施工合同文件 承 包 方 式 及 中 标 价 适 用 的 质量 标 准 与 监 理工 作有关 条 款 风 险 与 责 任 分 析 违 其约他 条款 4.4.3.2认真落实施工管理合同的责、权、利及严格控制建设工程施工合同有关工程质量条款。

4.4.3.3定期对施工合同、监理合同执行情况进行检查分析，写出报告，分别送业主和监理公司。 4.4.4 经济措施

4.4.4.1审核工程概（预）算，增减预算及竣工决算，控制总造价。 4.4.4.2严格复核完成的工程量，不合格工程不计量。 4.4.4.3严格复核工程付款单。

4.4.4.5认真复核施工单位呈报的索赔事项和金额。

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监理规划 4.4.4.6审核分析比较施工方案的技术经济效果：质量指标、工期指标、劳动力指标、主要材料和能源消耗、机械使用费、工程成本。 5. 进度控制监理措施

5.1 本工程中我们将采用的进度控制方法和对策

针对本工程的特殊情况，我们将采用主动控制的方法。首先对总进度计划进行全面的分析研究，根据工程的规模、质量标准、工艺复杂程度、施工的现场条件、劳动力配备、施工机具、材料设备供应、水电供应、施工组织机构、管理人员配备等情况和条件分析计划的可行性和合理性，并对网络计划的关键线路进行分析，检查各工序间顺序安排是否符合逻辑关系，关键线路上各工序时段是否与承包单位现场人力、物力、机具等各方面和条件相适应，关键线路的总长度是否在目标工期以内，还有多少调整余地。通过分析对其不适应总进度计划需要的部份提出修改意见和建议，作为审批意见。另一方面以上述分析为基础，结合施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，确定防范性对策。进度风险主要来源于三个方面：最主要的首先来源于承包单位，如技术工人不足，材料供应不及时，组织管理不善等都将导致实际进度的严重滞后，工期目标难以实现；其次来源于建设单位，如按合同规定需建设单位限期提供的条件（图纸、三通一平、有关的批文等）、需建设单位及时解决的问题（重大问题的批复意见等）、 过多或过大的设计变更等都会对进度造成相当的影响；第三个方面来源于监理，如果监理不能认真审批进度计划、不能有效地控制和监督计划的实施、不能及时提出影响进度计划正常执行的有关因素并找出解决办法，如果监理不能尽职尽责地及早提出可能因建设单位原因将导致的工程延期以及相应对策，如果监理不能很好地对承包单位

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监理规划 监督（及时检查签认，及时审核批复，及时提出整改问题），这些也将会影响进度计划的完成（不可抗力的原因不在考虑范围）。

对承包单位：首先是认真、细致审批进度计划，提出具体修改意见和建议，再就是密切关注其执行情况，帮助分析计划偏离原因和共同研究纠偏措施，严格控制和监督其计划进度的实施。从组织上承包单位必须保证工程所需的人力、物力，配备强有力的领导班子和管理班子，选择好的劳务队伍。

对业主单位：积极协助业主单位协调解决设计变更和其它需协调解决的问题，及时提出解决问题的建议。监理部应根据进度风险产生原因，加大对纠偏措施落实工作的督促检查力度。通过对主要风险来源和各种进度因素的控制，保证总进度计划目标的实现。

对监理方本身：严格要求每一个监理人员，既要尽职尽责，又要具备较高的管理水平和技术水平。特别是要树立急业主之所急，想业主之所想的意识，在一些验收环节上，一定要及时到位进行签证，避免延误时间。另外，进度又和质量密切相关，这就要求监理工程师必须牢固树立质量预控的意识，及早发现问题，避免返工，这也是工程进度控制的重要措施。监理部应根据进度风险产生原因，加大对纠偏措施落实工作的督促检查力度。通过对主要风险来源和各种进度因素的控制，保证总进度计划目标的实现。 5.2 工程进度控制的原则

5.2.1工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定工期目标。 5.2.2在确保工程质量和安全的原则下，控制进度。 5.2.3进行主动控制，以事前控制为主。 5.3工程进度控制的组织措施

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监理规划 5.3.1审批施工总进度计划：由专业监理工程师审核、分析所报送的施工总进度计划的合理性和可行性等，提出审核意见，由总监审批承包单位报送的施工总进度计划和年、季、月度施工进度计划。

5.3.2监督进度计划的实施：由专业监理工程师检查进度计划的实施过程，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，立即签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。

5.3.3必要时对计划进行调整：当实际进度严重滞后于计划进度时，应及时报告总监，总监将组织监理工程师和施工方进行原因分析，研究措施，签发《监理通知》，书面通知承包商采取纠偏措施并召开各方协调会共同研究调整措施并监督实施，以确保合同工期的实现。

5.3.4专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定的进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。

5.3.5总监理工程师在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。 5.4 经济措施

延误工期的制约：

5.4.1停止付款。

5.4.2提出延误工期损失赔偿。 5.4.3建议终止对承包商的使用。 5.5 技术措施

5.5.1根据本工程的特点，影响工期的几个关键工序有：1）、大型设备安装要求土建工序中途停工让序；2）、大量增加变更导致工期延误。

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监理规划 5.5.2监督进度计划的实施，实际进度与计划进度不符，监理工程师有权要求承包商修改进度计划，提出保证工程按期竣工的有效措施。

5.5.3批准延期，非承包商自身原因造成的工期延误，监理工程师可以根据合同条件，批准工期的延长，涉及经济损失必须征得项目法人意见，方可批准。

5.5.4优化施工组织设计，实行平行、立体交叉作业。 5.5.5缩短工序时间、减少技术间歇期等。 5.6 合同措施

5.6.1对施工合同有关条款执行情况分析、纠偏、修改补充。 5.6.2严格合同条款的执行和及时协调处理有关索赔事项。 6. 投资控制监理措施 6.1投资控制的依据

6.1.1工程设计图纸、设计说明及设计变更、洽商。 6.1.2市场价格信息。

6.1.3XX省工程概（预）算定额、取费标准、工期定额等。 6.1.4建设工程施工合同文件（招标文件、中标通知、投标书、标前澄清等）。

6.1.5国家和地方有关经济法规和规定。 6.2．投资控制的原则

6.2.1应严格执行双方签订的建筑工程施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。

6.2.2应坚持在报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或有违约的不予审核和计量。

6.2.3工作量的计算应符合合同的计算规则。

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监理规划 6.2.4处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减，应坚持合理、公正。 6.3投资控制的组织措施

6.3.1建立投资控制组织，落实项目投资负责人和具体工作人员。 6.3.2明确投资控制人员的职能和分工，做到投资检查、跟踪、付款核实、签发付款凭证、施工方法挖潜、施工索赔事件、施工投资数据处理审核、施工资金计划与检查分析落实。

6.3.3协助项目单位编制施工阶段投资使用计划。 6.3.4按工期编制年度资金使用计划。 6.3.5按工序分阶段编制投资控制计划。

6.3.6绘制投资跟踪与动态控制图，分析工程款支付与实际完成的工程量比较，支付工程款是否合理。 6.4 投资控制的技术措施

6.4.1对设计变更及工程变更（洽商）进行技术经济分析比较。 6.4.2寻求设计改进和技术挖潜。 6.4.3支持新技术、新材料的应用。 6.4.4审核年、季、月度资金使用计划。 6.5 投资控制工作的内容

6.5.1承包单位按专业监理工程师质量验收合格的工程量和施工合同的约定，填报已完工程量清单和工程款支付申请表。

6.5.2由专业监理工程师审核承包单位填报的工程量清单和工程款申请表，由总监理工程师审定和签署支付证书报建设单位。

6.5.3由专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表，由总监审定，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算报表和最终的

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监理规划 工程款支付证书报建设单位。

6.5.4监理机构依据施工合同有关条款、施工图纸，对项目造价目标进行风险分析，制订防范性对策。

6.5.5总监和专业监理工程师、投资控制监理工程师将从造价、项目的功能需求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更价款。

6.5.6专业监理工程师将及时建立月完成工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告。

6.5.7专业监理工程师将及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。

6.5.目监理机构应及时按施工合同的有关规定审核办理竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。当无法协商一致时，应按合同中约定的解决争议的办法进行仲裁或诉讼。

6.5.9未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和工程款支付申请。

6.5.10项目监理机构应按下列程序进行竣工结算： ●承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表； ●专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；

●总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。 7. 安全管理监理措施

施工单位必须采取防火防爆、消防、防设备破坏、防毒、防污染及劳动保护、防工伤事故等措施。根据本工程的特点，应重点对电气、

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监理规划 高处作业、大件吊装、各类施工机械进行检查。

7.1. 为预防火灾发生，作业、办公现场要备有足够的灭火器材。 7.2 施工区与非施工区要严格区分开。施工现场实行全封闭管理，施工人员集中上下班，出入口设专人昼夜值班，出入现场要进行安全检查。与施工无关人员不得随意出入施工现场。进入施工现场必须戴好安全帽。

7.3高处作业要系好安全带，不得嘻笑打闹，不得睡觉。上下架子要走行人马道和坡道，不得爬架子。不得从高空向下投掷任何物品材料。 7.4施工现场的各种机械设备要按规定进行定期、不定期的检修和保养，要制定各种机械设备的管理规定和操作规程并挂牌操作，各种机械要有专人负责管理、操作和检修保养。

7.5要求施工单位建立消防保卫小组，设兼职消防员并设专人负责管理器材。 8. 监理组织机构

根据本工程的性质和特点，本着讲求实际、提高效率的原则，组建的现场监理机构是以总监负责制为主体的直线式监理机构：

监理人员职责分工表 姓 名 监 理 职 务 余志坤 总 监 资 格 证 号 500002604 专 业 房屋建筑工程 市政工程 程时刚 总监代表兼现场渝（05）监工字第267号 房屋建筑工程 监理工程师 徐 桥 专业监理工程师

渝（04）监工字第096号 房屋建筑工程 - 14 -

监理规划 李文海 专业监理工程师 渝（08）监工字第126号 房屋建筑工程 监理人员配备本着专业性强、技术配套，按需调配的原则，使人员层次、职能完好搭配，体现监理机构的系统优化，保证监理工作在较高层次上展开，努力推动业主与施工方合同目标的实现。

公司经过长期监理工作的实践，确定了以下监理工作原则即：“四方协同一致创优”的原则，这个原则是重要的经验总结。业主、监理、设计、施工四方在经过协调后应达成共创优质工程的共识。一旦形成这种局面将对工程整体质量保证产生重大影响，这是迈向创优工程的重要台阶。

9、监理工作计划

根据工程的具体情况和总体进度计划安排，本工程的监理工作计划分六个阶段进行：

第一阶段：该阶段为资源与技术准备阶段，包括：筹备组建监理组织机构、组织满足本工程需要的高素质的监理人员和必要的办公、通讯、交通及检测设备或检验手段、相关标准规范。

第二阶段：总监理工程师组织专业监理工程师熟悉设计图纸及有关技术说明和标准，掌握设计意图和各项施工工艺规程，编制监理规划，在获得施工图纸后半个月内向业主提交监理规划；

第三阶段：按监理委托合同的约定及工程建设进度的实际需要，调遣驻地监理人员和设备按时进场，按照规划编制监理实施细则并根据工程和环境变化及时补充、完善。

第四阶段：组织监理人员按照监理细则开展监理工作，对工程的质

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监理规划 量、投资和进度进行全面综合控制，三大控制中重点是质量控制，严格按照本规划所列的工程控制总目标和目标分解进行控制，加强合同和安全管理。

第五阶段：督促承包商作好工期目标工作，组织竣工工程的预验收，参与工程竣工验收，签署建设监理意见。

第六阶段：编写监理工作总结，向业主递交监理档案。 10、项目实施组织管理方案

10.1提高认识，加强领导，确保人力资源

我公司从领导到员工对此项任务非常重视，公司在配备人员时充分考虑工程的特点，在人员配备上力求专业能力强、专业技术搭配合理。 本公司以“质量第一”为宗旨，以现代化科学管理为手段，全面推行ISO9002质量体系，为保证项目质量，监理部将采取的主要措施如下：

10.1.1 以公司的“质量方针”为指导，以管理者代表为核心实现质量目标。

10.1.2以公司质量评审和公司各部梯次滚动的检查相结合，保证所监理项目服务达到合同要求。

10.1.3以项目总监理工程师的监理工作质量责任制为中心的现场监理服务质量控制。

10.1.4 以《监理规划》、《监理细则》的组织、规划、协调、管理为尺度，实现优质质量服务。

10.1.5以现场监理工程师对技术文件和现场的动态检查管理，实现质量管理的活动效果。

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监理规划 10.2明确监理人员职责 10.2.1总监理工程师职责：

10.2.1.1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

10.2.1.2 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

10.2.1.3审查分包单位的资质，并提出审查意见；

10.2.1.4检查和监督监理工程师的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的监理工程师进行调换；

10.2.1.5主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 10.2.1.6审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；

10.2.1.7审核签署申请、支付证书和竣工结算； 10.2.1.8审查和处理工程变更；

10.2.1.9主持或参与工程质量事故的调查；

10.2.1.10调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

10.2.1.11组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

10.2.1.12审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

10.2.1.13主持整理监理工程项目的监理资料。 10.2.2 总监理工程师代表职责：

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监理规划 10.2.2.1负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

10.2.2.2按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。

10.2.2.3总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表： ① 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；

② 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单

③ 审核签认竣工结算；

④ 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期 ⑤ 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

10.2.3专业监理工程师职责：

10.2.3.1负责编制本专业的监理实施细则； 10.2.3.2负责本专业监理工作的具体实施；

10.2.3.3组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；

10.2.3.4审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

10.2.3.5负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

10.2.3.6定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

10.2.3.7根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

10.2.3.8负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月

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监理规划 报；

10.2.3.9核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，（根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验）合格时予以签认；

10.2.3.10负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

10.2.4监理员职责

10.2.4.1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

10.2.4.2检查承包单位投入工程的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；

10.2.4.3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

10.2.4.4按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

10.2.4.5担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；

10.2.4.6做好监理日记和有关的监理记录。 10.3 监理单位的保密措施

10.3.1建立文件借用登记制度，负责保管和使用与本项目有关的工程文件、资料、图纸等，认真履行借用登记手续，严格控制涉密人员和范围，不准擅自复制，不准任意传阅扩散。

10.3.2制订工程现场保密制度，对确因工作需要进行拍照、录像时，严格履行批准手续，对工程照片、录像带的使用严格控制，认真履行借用登记手续。

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监理规划 10.3.3严格要求施工单位、并协同业主共同做好施工现场的保密、保卫工作，严禁非工程人员进入。

10.3.4项目监理部及监理公司承诺不将该项目招标及建设的情况对外宣传。

10.4合同及其他事项的控制管理 10.4.1合同的编制和管理

10.4.1.1监理方将协助业主方编制一套严密的施工招标文件和合同文本，其关键是对今后可能引起经济纠纷的条款内容事先表明。招标文件及合同文本出台前要进行充分讨论，避免错漏。对有特殊要求的部分，在招标文件及合同文件补充条款中表述清楚。

10.4.1.2招标文件和合同中一定要明确报价，对设备、特殊材料以及有暂时难以确定预算价格的材料均要制定明确的暂估价清单，尤其要注明这些价格是否包含人工费、安装费及取费、利税等。对于一些易引起纠纷的项目，应事先加以约定，如甲方指定分包，总承包方应收取的总包服务费问题，在定额规定的浮动范围内，明确取费标准。

10.4.1.3注明现场情况，现状标高，设计标高，三通一平情况，工程水电费的实际结算办法，水、电外线施工场地的准备（考虑部分外线由垄断行业承担），其费用分担。技术措施费包括缩短工期，场地狭小和降水等费用，均应在招标文件和合同条款中反映出来。

10.4.1.4项目监理机构接到合同争议的调解要求后，要进行以下工作：

● 及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证； ● 及时与合同争议的双方进行磋商；

● 在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调

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监理规划 解；

● 当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见；

● 在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，项目监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。

10.4.1.5调解失效，可按合同规定申请仲裁或向起诉。 10.4.1.6在合同争议的全过程中，项目监理应督促承包单位继续施工或使工程尽量减少损失。

10.4.1.7施工合同的解除必须符合法律程序。

10.4.1.8当建设单位违约导致施工合同最终解除时，项目监理机构应就承包单位按施工合同规定应得到的款项与建设单位和承包单位进行协商，并按施工合同规定从下列应得的款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和承包单位：

● 承包单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项； ● 按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项； ● 承包单位撤离施工设备到原基地或其他目的地的合理费用； ● 承包单位所有人员的合理遣返费用； ● 合理的利润补偿；

● 施工合同规定的建设单位应支付的违约金。

10.4.1.9由于承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构应按下列程序清理承包单位的应得款项，或偿还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和承包单位：

●施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；

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监理规划 ●施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值；

●对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；

●施工合同规定的承包单位应支付的违约金；

●总监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和承包单位协商后，书面提交承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。

10.4.1.10由于不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。

10.4.2设计变更、洽商的管理

10.4.2.1不论是在熟悉施工图纸阶段还是在施工过程中，凡设计单位、承包单位、建设单位和监理单位提出的设计变更、通知、设计变更图纸，都应办理手续。监理单位协助业主与承包方进行协商。工程变更单经总监理工程师签发后予以实施。未经总监理工程师同意而实施的工程变更不予计量。

10.4.2.2项目监理部在审核设计变更、工程洽商文件时，应充分考虑其对工程质量（安全性、外观、使用功能等）、进度、造价各方面的影响，是否违反设计、施工技术规范及现行、法律、法规的有关规定。

10.4.2.3设计变更、工程洽商是施工与监理的依据，项目监理部应建立台帐、妥善保存与归档。

10.4.3工程暂停及复工的管理：

10.4.3.1总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。

10.4.3.2在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令： ● 建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工；

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监理规划 ● 为了保证工程质量而需要进行停工处理；

● 施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；

● 发生了必须暂时停止施工的紧急事件；

● 承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构的管理。 10.4.3.3总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。

10.4.3.4由于非承包单位原因，总监理工程师在签发工程暂停令之前，就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。

10.4.3.5由于建设单位原因，或其他非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构要如实记录所发生实际情况，总监理工程师在施工暂停原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。

10.4.3.6由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。

10.4.3.7总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，将会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。

10.4.4工程延期的管理

10.4.4.1当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以受理。

10.4.4.2工程延期事件发生后，项目监理部收集有关资料，作好记录，及时与建设单位协商，并转交有关报告。

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监理规划 10.4.4.3项目监理部对发生工程延期的原因作好调研、分析，对减少损失提出建议，督促承包单位采取措施，尽量减少对工程的影响。

10.4.4.4审查《工程延期申请表》及其他有关资料应注意时限要求。 10.4.4.5当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监理工程师签署临时延期审批表并通报建设单位。当承包单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。

10.4.4.6项目监理机构在监理工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位和承包单位进行协商。

10.4.4.7项目监理机构在审查工程延期时，应依据下列情况确定批准工程延期的时间：

● 施工合同中有关工程延期的约定； ● 工程拖延和影响工期事件的事实和程度； ● 影响工期事件对工期影响的量化程度。

10.4.4.8当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，项目监理机构应按施工合同规定从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。

10.4.5费用索赔的管理：

10.4.5.1监理工程师应按照预控原则，尽量不发生或减少发生费用索赔事件，减少建设单位的损失。如采取保险预测及防范措施，防止干扰合同实现的情况发生，如已发生则采取措施减少影响或损失。

10.4.5.2监理工程师参与索赔事件的处理过程中，应实事求是，严肃调查研究，严格确定索赔款数。

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监理规划 10.4.5.3项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容: ●国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规； ●本工程的施工合同文件；

●国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。

10.4.5.4当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予以受理：

●索赔事件造成了承包单位直接经济损失； ●索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；

●承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。

10.4.5.5承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理机构应按下列程序处理：

●承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书；

●总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料； ●承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表；

●总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合规定条件时予以受理；

●总监理工程进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商；

●总监理工程师在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知。

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监理规划 10.4.5.6当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在作出费用索赔的批准决定时，要与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

10.4.5.7由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，要公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。

10.4.6违约处理

10.4.6.1对已发生的违约事件，监理单位应在调查了解事件的基础上，以事实为根据，以合同约定为准绳，公平合理地解决。

10.4.6.2处理过程中应充分听取双方意见，注意分寸，特别注意与各方充分协商，作到双方都能满意。

10.4.6.3如调解不成，可按合同争议有关规定处理。 10.5信息管理

项目监理部充分利用计算机对施工质量、工期、造价三大控制过程中的原始信息的收集、信息的传递、信息的处理、信息的存储四大环节实施动态的管理，向业主快速、准确地提供各种有用的信息，更好的为决策服务。

信息的管理

10.5.1项目监理部应设信息资料员，负责收发、保管日常工作中收集、加工、传递、存储、检索、输出各种动态信息。

10.5.2现场信息资料员负责对各类信息登记，列出清单，建立台帐，系统整理并编号立卷归档。

10.5.3项目监理部每周末确认施工项目部提供的下一周工程进度、质量、造价、材料、设备、人员等情况的备忘录。

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监理规划 10.5.4监理工程师要在每月26日对在建工程进行总结，每月5日前向建设方项目部报送前一个月的监理月报。

10.5.5项目监理部应按中华人民共和国国家标准《建设工程监理规范》（GB50319—2000）、当地部门颁发的《建筑安装工程资料管理规程》及监理资料管理与归档的工作规定，完整、准确、真实和及时的对此组卷。

10.5.6项目总监理工程师重视和经常检查信息管理工作，提高监理人员的监理水平。

10.5.7监理资料应包含下列内容： ● 施工合同文件及委托监理合同； ● 勘察设计文件； ● 监理规划； ● 监理实施细则； ● 分包单位资格报审表； ● 设计交底与图纸会审会议纪要； ● 施工组织设计报审表；

● 工程开工／复工报审表及工程暂停令； ● 测量核验资料； ● 工程进度计划；

● 工程材料、构配件、设备的质量证明文件； ● 检查试验资料； ● 隐蔽工程验收资料； ● 工程变更资料；

● 工程计量单和工程款支付证书；

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监理规划 ● 监理工程师通知单； ● 监理工作联系单； ● 报验申请表； ● 会议纪要； ● 来往函件； ● 监理日记； ● 监理月报；

● 质量缺陷与事故的处理文件； ● 分部工程、单位工程等验收资料； ● 索赔文件资料； ● 竣工结算审核意见书；

● 工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告； ● 监理工作总结。 10.6组织协调

总监组织并主持每周的监理例会和不定期的专题工地会议，沟通各方情况，交流信息，处理、研究、解决履行合同过程中存在问题，以协调监理单位内部或监理单位与建设、承包、设计、质量监督的工作。

10.6.1第一次工地会议：

由建设单位主持，在工程正式开工前进行。由建设单位、总承包单位、分包单位和监理单位有关人员参加（监理单位全体人员），并由监理单位整理成会议纪要发给与会各有关单位。会议主要内容： ●由建设单位宣布项目总监理工程师并向其授权； ●宣布总承包单位和项目经理、技术负责人；

●总监理工程师介绍项目监理部组织机构、人员及其分工；

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监理规划 ●总承包单位项目经理介绍项目经理部组织机构人员及分工； ●会议各方确定协调方式等。 10.6.2施工监理交底会议：

由项目监理部总监理工程师主持，建设单位、监理单位、总承包单位和分包单位有关人员参加。

会议主要内容：

●建设监理的、法令、法规等；

●阐明有关合同中规定的各方面的权力和义务；

●贯彻监理规划，介绍监理工作内容，监理控制工作的基本程序和方法及各种工程报表报审要求等。

10.6.3监理例会：

（1）在施工过程中，总监理工程师主持定期召开工地监理例会。会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。

（2）由项目监理部总监理工程师主持。参加人员包括建设单位、承包单位项目经理、设计单位、监理工程师等。 （3）监理例会应包括以下主要内容:

●检查上次监理例会决议条款的落实情况及未完事项及其原因； ●审查本月工程进度控制情况及下月进度目标； ●材料、构配件和设备到场情况及存在问题； ●现场的工程质量和技术方面有关问题； ●审查设计变更洽商主要问题及工程款核定情况； ●协调建设单位、总承包单位及分包单位各方关系。 10.6.4专题工地会议：

为解决专项问题而召开的会议，由总监理工程师或监理工程师主持。

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监理规划 10.6.5临时碰头会：

工作中遇到问题随时召开的临时碰头会，解决问题，协调合同关系。 11 监理工作流程

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监理规划 11.1施工监理工作总程序：

审核工程竣工结算 工程保修期的监理 整理监理资料 在《单位工程验收记录》上签字 签发《竣工移交证书》 建设单位与承包单位 签定工程保修合同 建设单位向监督 部门申办有关手续 组织竣工预验收 施工过程监理 审批《工程动工报审表》 签署同意开工 召开第一次工地会议 签定监理合同 组织项目监理机构 进行监理准备工作协助建设单位组织施工招标、评标和优选中施工准备阶段的监理 施工监理交底会 - 31 -

监理规划 11.2工程质量控制的基本程序 11.2.1 工程物资选样送审程序

承包方填写工程物资选样送审

监理工程师审核 提出意见

业主审核 同意

承包方使用 11.2.2工程材料、构配件和设备质量控制基本程序

承包单监理工程师审核 位另选 不合格 方法： 1. 审核证明资料 2. 到厂家考察 3. 进场材料检验 4. 进行验证复试 承包单位填写 《工程材料/构配件/设备报验单》 合格

承包单位使用 - 32 -

监理规划 分包单位资格审查基本程序 选择分包单位 总承包单位填写 分包单位资格报审表 监理工程师审查、协调签认审查意见 总承包单位与分包 单位签订分包合同 分包单位进场施工 - 33 -

不同意 11.2.3

监理规划 11.2.4 分项分部工程签认基本程序

不合格 监理工程师审查 纠 正 承包单位达到分项工程 报验条件进行自检 承包单位填写 《分项/分部工程质量报验单》 监理工程师签认分项工程 合格

不合格 合格

总监理工程师签认分部监理工程师审核 纠 正 承包单位填写 《分项/分部工程质量报验认可单》 （附：分部工程质量评定表） 承包单位继续施工 达到分部工程验收条件自检 - 34 -

监理规划 11.2.5单位工程验收基本程序

项目监理部进行预验收 不合格 有缺陷 项目监理部签发《监理通知》 监理工程师核查质量保证资料 承包单位进行整改 承包单位自检合格 填报《单位工程验收申请》 合格

项目总监理工程师签发 《竣工移交证书》 建设单位组织项目监理部、 设计单位、承包单位四方验收 - 35 -

监理规划 11.3工程进度控制的基本程序

承包单位编制施工总进度计划 填写《施工进度计划报审表》 不同意

总监理工程师审批 注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批。

承包单位编制 下一期计划 基本实现计划目标 严重偏离计划目标 监理工程师对进度实施情况 进行检查、分析 按计划组织实施 总监理工程师审批 承包单位编制年、季、月进度计划 填写《施工进度计划报审表》 总监理工程师签发《监理通知》 指示承包单位采取调整措施 - 36 -

监理规划 11.4工程造价控制的基本程序

11.4.1月工程量计量和支付基本程序

双 协 方 商 监理工程师审批 承包单位填写 《月完成工作量报审表》 监理部对分项、 分部工程已签认

双 方 协 商

总监理工程师签发 《工程款支付证书》 监理工程师审核 承包单位按审批的工程量 填写《工程款支付申请表》 《月支付汇总表》 设计变更费用 合同变更费用 索赔费用等

建设单位负责人审批 建设单位向承包单位支付 - 37 -

监理规划 11.4.2工程款竣工结算的基本程序

建设单位审核（外审） 总监理工程师签发 工程结算款支付证书 监理工程师审核 承包单位提出竣工 结算资料 工程经各方竣工验收

建设单位向承包单位付款

保修阶段结束时 进行工程款最终结算 12、监理工作制度及本项目监理细则 12.1监理工作制度

12.1.1 监理工作人员守则 12.1.2 熟悉图纸与设计交底要求

12.1.3 施工组织设计（施工方案）审定办法 12.1.4 设计变更与洽商记录管理办法 12.1.5 合同管理办法．

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监理规划 12.1.6 请示汇报与监理会议制度 12.1.7 检验、测量器具管理办法 12.1.8 计算机使用管理制度 12.2.9 监理日记制度 12.1.10 监理月报制度 12.1.11 资料管理制度 12.1.12 巡回检查制度

12.1.13 工程质量问题、质量事故处理办法 12.1.14 隐蔽工程验收办法

12.1.15 材料、构配件、设备等签认实施办法 12.1.16 分项、分部工程验收实施办法 12.1.17 加强施工阶段旁站监理的规定 12.1.18 监理人员劳动考勤制度 12.1.19 监理部内部例会制度 12.2监理实施细则

12.2.1地基与基础工程施工监理实施细则 12.2.2 房屋建筑工程施工监理实施细则 12.2.3安全监理实施细则

13、危险源控制措施及重大危险源管理方案

结合本项目环境和施工现场情况，监理部对本项目的危险源进行了辨识，并制定了相应的控制措施。 一、 管理目标

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监理规划 在监理服务中，通过宣传教育，自身示范逐步引导加强员工的职业健康安全意识，并积极主动地采取有效措施预防和减少施工过程中对职业健康安全带来的负面影响。 二、 管理依据

1、 中华人民共和全生产法

2、 建设工程安全生产管理条例 3、 中华人民共和国劳动法 4、 中华人民共和国职业病防范法 5、 中华人民共和国消防法 6、 中华人民共和国传染病防治法 7、 中华人民共和国道路交通安全法 8、 公司管理制度及相关程序文件

三、 组织机构

四、 本项目办公区域和工程现场各项环境控制措施及管理方案的

落实由总监理工程师余志坤负责，根据工程控制程序辨识办公

区和工程现场存在的危险源，并评给出重大危险源，针对一般危险源编制控制措施，针对重大危险源编制管理方案，针对紧急情况制定应急预案。 五、 管理办法： （一） 办公室

办公室的重大危险源主要是火灾，其诱因主要是： 1、使用照明及电器意外导致火灾

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监理规划 2、香烟吸后烟蒂余火处理不当引燃其它物品

针对上述可能导致的火险制定如下控制措施：

3、对所有在办公室活动的人员进行防火意识和安全规程教育，组织学习预防火灾和火灾发生后的应对知识，了解自身及相关方面的火灾应急预案。

4、 组织、示范对灭火器等灭火器具的使用，并知道放置地点。 5、灭火器及其它灭火器具要常备不缺，禁止挪做它用，消防器材放置处要设置醒目标识，要注意经常检查消防器材的良好状态，保证其使用性能。

6、对用电设施要经常维护，保持良好的使用状态，电气设备要接地良好。

7、人员离开办公室前要注意检查有无遗火，离开时要关掉电源，锁好门窗，注意安全。 （二） 施工现场

施工现场的重大危险源之一：火灾，其诱因主要是： 1、雷击和电气线路引起的火灾。 2、现场施工有柴油发电机、焊接施工。 针对上述可能导致的火险指定如下管理措施：

1、要求施工单位建立、健全现场安全保障组织结构，并落实责任人，设立专职安全员。

2、专职安全员对进入施工现场的用电机械进行检查，确认其使用性能良好，要检查现场的消防器材配备齐全，施工人员退出现场后，

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监理规划 专职安全员要最后巡视清理现场，防止遗火存留。

3、施工时，特殊区域事前要作好防范措施并有明火作业的书面报告，获准后实施。

4、施工现场应配备消防器具并保证完好，监理部在安全检查时作为重要检查内容。

5、监理部要审核施工单位提交的施工安全技术措施并签署意见，要经常巡视，安全检查时要检查按方案实施情况，要做好监理安全检查记录表。

6、注意监理人员的自身防护，发现火情时，启动应急预案，并做好应急记录。

施工现场的重大危险源之二：是高空坠落，包括：人员高空坠落和物体高空坠落伤人。其诱发原因主要是：高处作业人员未按要求佩带安全带、高空落物等，针对以上诱因制定管理措施如下： 1、要求施工单位建立健全现场安全保障机构，落实责任人。 2、审核施工单位提交的施工安全技术措施并签署意见，针对施工现场存在的问题，要求施工方限期整改，并将整改的情况记入监理安全检查记录表。

3、施工前要认真检查施工机械，尤其是检查吊斗，绳扣的完好，施工时要特别注意吊车的半径下严禁站人。

4、进入施工现场的人员必须戴安全帽和相应的防护服装，高空作业人员要佩带安全带。

5、发现危险源时，要在危险源消除后，再进入施工区，对于

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监理规划 不符合的措施要及时纠正。

危险源辨识清单

区域/项目：办公区

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 活动/产品/服务过程 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 危险源 地面湿滑 桌椅使用 文件柜使用 楼梯使用 物体坠落 高温环境 空气污浊 空气干燥 火灾 疾病 建筑物坍塌 饮用水 食物 噪声 照明条件 蚊虫 粉尘 危害影响 人身伤害 人身伤害 人身伤害 人身伤害 人身伤害 中暑 人体健康 人体健康 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人体健康 人体健康 人体健康 人体健康 人体健康 人体健康 一般因素 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 其中重要因素 √

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监理规划

危险源辨识清单

区域/项目：工程现场

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 活动/产品/服务过程 塔吊 塔吊 塔吊 塔吊 塔吊 塔吊 塔吊 塔吊 钢筋加工机械 焊接 混凝土泵 主体 主体 主体 主体 主体 主体 主体 危险源 高空坠落 倾倒 落物伤人 着火 违章作业 跨越钢丝绳 钢丝绳断裂 信号指挥不畅 飞溅 烫伤、火灾 噪声 人员高空坠落 脚手架倒塌 踩空 四口防护不当 锋利物体 模板倒塌 物体坠落 危害影响 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人体健康 人身伤害 人身伤亡/财产损失 人身伤害 人身伤害 人身伤害 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 一般因素 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 其中重要因素 √ √ - 44 -

监理规划 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 主体 装修 装修 装修 装修 装修 装修 装修 装修 装修 装修 装修 氧、乙炔气使用 施工用电设备使用 施工用电设备使用 施工用电设备使用 施工用电设备使用 施工用电设备使用 拆脚手架、平台 管道/管口打磨 现场临时用电 施工照明 材料 雷击 火灾 有害物质 放射性物质 粉尘 噪声 人员高空坠落 飞溅物 物体坠落 倒塌 锋利物体 过敏中毒 放置距离 漏电 设备老化失火 接地 违章操作 保险 管件坠落 飞溅物 短路、线路老化无保险 短路、漏电、局部高温 材料码放超高 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤害 人身伤害 人身伤害 人身伤害 人身伤害 人身伤害 人身伤亡/财产损失 人身伤亡/财产损失 人身伤害 人体健康 爆炸伤人、伤物 触电伤人 人身伤害 触电伤人 人身伤害 人身伤害 人身伤害 伤害眼睛 触电火灾 触电火灾 坍塌/物体打击 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ - 45 -

监理规划 42 43 44

三宝使用 个人防护 材料装卸 未正确戴安全帽 高空作业未佩安全帽 违章操作 物体打击 坠落 砸伤、碰伤 √ √ √ 14、环境因素控制措施及重大环境因素管理方案

结合本项目现场情况，监理部对本项目环境因素进行了辨识，制定了

相应的控制措施，针对评估给出了环境因素，制定本管理方案。 一、 管理目标

在监理服务中，通过宣传教育、自身示范，逐步引导加强参建员工的环境保护意识，并积极主动地采取有效措施预防和减少工作与施工过程中给自然环境带来的负面影响。 二、 管理依据

1、中华人民共和国环境保 2、中华人民共和国环境影响评估法 3、中华人民共和国固体环境防治法 4、合同管理手册及相关程序文件 5、国家和XX省的相关法律法规 6、组织机构

本项目办公区域和工程现场各项环境控制措施及管理方案的落实由总监理工程师余志坤负责，监理部相关人员具体实施

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监理规划 组长 余志坤 现场查看 余志坤 通讯联络 程时刚

7、控制程序

对现场存在的环境因素进行辨识，评估出最大环境危害因素，制定控制措施和管理方案并予以实施。监理部全体人员在施工方案审查、现场检查等日常工作中时刻注意对周围的保护，并以自身行动影响相关各方，采取有效措施预防和减少施工过程中对自然环境带来的负面影响。必要时建议相关方采取紧急预案。 8、管理方法

（一） 重大的对环境危害因素之一为火灾 制定管理方法如下：

1、在各种会议上宣传保护环境的意义，提高员工和相关各方的环境保护意识和自觉性，学习防火灭火的相关知识和应对技能。

2、在办公区域和施工单位临时生活服务区域配备相当的灭火器具，并按消防技术要求定期检查保证完好。

3、维护好办公区域各种电源装置，保持电源周围无易燃物，并督促

现场疏散 徐 桥 现场记录 肖光伍 - 47 -

监理规划 相关各方检查维护好各方区域内各种用电设备。

4、吸完后的烟蒂熄灭后扔到指定地点，重要区域禁止室外吸烟。 5、督促施工单位对临时生活服务区域生活用火做好管理。要有相应的管理措施和火灾应急预案。

6、定期进行防火安全检查，发现隐患及时消除。 （二） 对环境重大危害因素之二为污染 制定管理办法如下：

1、利用各种会议，宣传贯彻《环境保》，让保护自然生态环境意识潜入人心，变为自觉行动。

2、办公废弃物不准乱丢乱弃，要放到指定地点，设专人负责及时妥善管理。

3、督促相关各方尤其是施工单位临时生活服务区，要对生活垃圾集中管理、妥善处理、维护好环境卫生，最大范围的减少对草原自然环境的负面影响。 （三） 施工单位

现场正在进行施工，可能会因为现场明火使用或用电不当引发包装物、涂料等着火，造成环境污染，由于现场作业的是施工单位，监理的主要任务是影响和督促相关各方

1、审查施工方案时着重审查各项环境保护措施是否到位，监理例会上适时宣传环境保护、防火等知识，提高相关方的防火意识。 2、要求相关方配备适当的灭火器材，并按消防技术要求定期检查、保证完好。

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监理规划 3、每周一对施工现场和临时生活服务区进行一次环境检查，消除火灾隐患，控制污染扩散。

4、要求施工方定期对工人的防火知识、环境保护知识进行考核，检查其考核记录。

5、要求施工方制定防火应急预案。

环境因素辨识清单

区域/项目： 办公区（临建） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

活动/产品/服务过程 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 环境因素 卫生间污水 地面清洁水 清扫灰尘 纸张消耗 办公用品消耗 废电池 废灯管 废涂改液 废墨盒 废复写纸 废生活垃圾 火灾 用电 用水 环境影响 水污染 水污染 空气污染 废物污染 有害废弃物污染 有害废弃物污染 有害废弃物污染 有害废弃物污染 有害废弃物污染 有害废弃物污染 废物污染 环境污染 能源消耗 水资源污染 一般因素 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 其中重要因素 √ - 49 -

监理规划 环境因素辨识清单

区域/项目： 工程现场 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 活动/产品/服务过程 机械设备 机械设备 机械设备 机械设备 机械设备 机械设备 交通运输 交通运输 场平 临建 临建 基础 基础 基础 基础 基础 基础 基础 基础 基础 基础 主体 主体 环境因素 回填土用打夯机 浇筑砼用输送泵 施工用振动棒 工程用切割机 工程用冲击钻、电锤 火灾 车轮携带泥土飞扬 汽车尾气排放 场地平整作业堆土、堆砂、白灰 施工粉尘排放 火灾 泥浆排放 废水排放 施工粉尘排放 火灾 回填用打夯机 浇筑砼输送机 施工用振动棒 工程用切割机 工程用冲击电锤 建筑垃圾 火灾 扬尘

环境影响 噪声污染 噪声污染 噪声污染 噪声污染 噪声污染 大气污染 污染草场 大气污染 大气污染 大气污染 大气污染 水污染 水污染 大气污染 大气污染 噪声污染 噪声污染 噪声污染 噪声污染 噪声污染 场地污染 大气污染 大气污染 一般因素 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 其中重要因素 √ - 50 -

监理规划 24 25 26 27 28 29 30 主体 主体 主体 主体 主体 主体 焊接作业 脚手架拆卸、调修 回填用打夯机 浇筑砼用输送泵 施工用振动杆 工程用冲击钻 建筑垃圾 烟尘 噪声污染 噪声污染 噪声污染 噪声污染 噪声污染 场地污染 大气污染 √ √ √ √ √ √ √

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