0301环境因素识别与评价控制程序(ok)

环境因素识别与评价控制程序

E/RSAG G0301-2007 版本号/修改码 A/0

1 主题内容和适用范围

本程序规定了对公司活动、产品或服务中能够控制和能够施加影响的环境因素 进行识别的方法，并从中确定重要环境因素，以达到对环境行为有效控制和持续改 进。

本程序适用于公司环境管理体系范围内的活动、产品、服务过程中产生的能 够控制或能够施加影响的环境因素的识别、评价、更新和管理。 2 术语

2.1环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 2.2 重要环境因素：具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 3 主管部门和分工

2.1 管理者代表负责环境因素识别和评价的领导工作，并对公司重要环境因素的批 准。

2.2 质量管理中心负责组织相关部门对环境因素进行识别、评价和更新，确定重要 环境因素；负责建立环境因素和重要环境因素汇总表。

2.3计划中心作为环境管理的主要部门应协助质量管理中心进行环境因素的识别、 评价和更新，确定重要环境因素。

2.4 各部门负责识别部门活动内的环境因素并进行管理。 4 管理内容和要求

4.1环境因素识别与评价的时机

4.1.1公司进行初始环境评审时，应做好环境因素的识别与评价。

4.1.2以公司各部门为对象，每年管理评审后在设定下年度的目标和指标前进 行。

4.1.3 在相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务以及相关方的要求等情 况发生变化时，可适时进行环境因素的识别与评价。 4.2 环境因素识别 4.2.1 环境因素分类

a)Ⅰ类：水、气、声、渣污染物排放或处置； b)Ⅱ类：能源、资源、原材料消耗； c)Ⅲ类：相关方环境问题及要求； d)Ⅳ类：其他。

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4.2.2识别环境因素的依据

a)客观地具有或可能具有环境影响的； b)法律、法规与其他要求有明确规定的； c)相关方要求的；

d)其他负面或正面的对环境有影响的。

4.2.3 识别环境因素必须结合公司实际情况，并考虑以下内容： 4.2.3.1 三种时态分析

a)过去：过去发生的环境问题，如果对现在还有影响，则应予以识别； b)现在：正在发生的环境问题，是环境问题主体，直接对环境造成影响； c)将来：计划中的活动在将来可能产生的环境因素，产品出厂以后可能

带来环境影响。

4.2.3.2 三种状态分析

a)正常：正常生产及运作的条件下产生的环境问题；

b)异常：指机器、设备的启动、停止、试运转、发生故障以及检修时或

类似情况对环境造成的影响,可以预见；

c)紧急：可合理预见的紧急情况，如意外泄露、爆炸、坍塌、火灾、雷击、

环境设备故障等，不可预见。

4.2.3.3 环境因素涉及的八个方面分析

向大气的排放；向水体的排放；向土地的排放；原材料与自然资源的使用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）。 4.2.4 环境因素识别范围

公司在环境管理体系界定范围内的活动、产品和服务过程中所伴随的能够控制和可施加影响的环境因素，主要包括：

a)公司在采购、生产、运输、贮存、施工、交付、销售、安装、售后服务过程中所产生的环境因素；

b)相关方为我公司提供产品、服务过程中产生的环节可能产生环境因素； c)可能潜在具有重大影响的环境因素，如火灾、爆炸等。 4.2.5 识别评价方法

环境因素识别应以查询文件信息（包括法律法规及相关要求、相关方抱怨记

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录、环境事故调查报告、环保设备现状等）、过程分析法、现场调查、专家咨询、多因素评分法等进行定性和定量相结合的识别、评价方法。 4.2.6 环境因素的识别与评价步骤 4.2.6.1 初始环境评审

计划中心应在建立环境管理体系初期协助质量管理中心组织相关部门对公司环境现状及环境管理现状进行调查，并组织对以下内容进行评审，以确定公司环境表现中需待改进的领域和机会,为公司建立环境管理体系提供背景条件和奠定基础：

a)明确适用的环境法律、法规、标准和其他应遵守的要求； b)搜集、整理环境资料，如环境评价报告；

c)明确公司的地域范围、功能区划分、设施的布置及排污管网图； d)审查公司现行的环境管理活动、工作程序、规章制度； e)搜集汇总对以往不符合环保要求的调查处理及反馈意见； f)评价组织环境现状与法律、法规、标准和其他要求的符合程度。

4.2.6.2 质量管理中心组织相关部门运用4.2.5的方法识别出在公司环境管理体 系界定范围内的活动、产品和服务过程中能够控制以及可以施加影响的环境因素。 4.2.6.3各职能部门根据工作范围（包括相关方）和现场情况采用4.2.5的方法 对本部门所涉及的环境因素进行调查、依据附件1和附件2环境因素评价方法对 部门环境因素进行评价,填写《 部门环境因素清单》，经讨论最终确定后报质量 管理中心。

4.2.7 环境因素的汇总及控制

4.2.7.1质量管理中心将各部门所提报的环境因素进行汇总，填写《环境因素汇 总评价表》报管理者代表批准。

4.2.7.2质量管理中心根据最终评价确定的重要环境因素编制《重要环境因素汇清单》，报管理者代表批准，作为建立环境目标和指标、制定环境管理方案和运行控制程序的依据。

4.2.7.3对评价出的重要环境因素，职能部门应制定相应的目标、指标、管理方 案、管理程序，必要时制定操作规程加以控制。对一般因素尽量改进，有正面影 响的因素继续保持。 4.2.8环境因素的更新

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4.2.8.1一般情况，每年第一季度质量管理中心组织各部门结合管理评审对环境 因素进行一次识别与评价，如有变化予以更新。

4.2.8.2当发生以下情况时，职能部门应及时通知质量管理中心组织相关部门进 行评审：

a)法律、法规及其他要求发生变化时； b)公司内部机构发生较大变化时；

c)当有新产品和新材料、新工艺、新设备的引入时； d)相关方提出合理要求和抱怨时；

e)发生严重环境污染事故时； f)发现了重要环境因素有遗漏时。 5 相关记录 记录名称 记录编号 保管 幅面 期限 3年 3年 5年 A4 A4 A4 保管部门 各部门 质量管理中心 质量管理中心 备注 二级文件 二级文件 《 部门环境因素清单》 E/RSAG G0301-R01 《环境因素汇总评价表》 E/RSAG G0301-R02 《重要环境因素汇总表》 E/RSAG G0301-R03 6 相关文件 文件名称 《文件控制程序》 《记录控制程序》 7附录

附录1 重要环境因素评价方法 附录2 环境影响评分标准

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文件编号 E/RSAG G0405-2007 E/RSAG G0504-2007 第 4 页 共 10 页

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环境因素识别和评价流程图

对内审员和有关专业人员进行 环境因素识别方法的培训 识别结果 内审员和专业人员按生产工艺 对环境因素逐一进行识别 评价结果 质管中心按所识别的环境因素 合并同类项 是非判断法 重要环境因素 选定重要环境因素 对比法 其他评价方法 目标、指标/运行控制/应急预案 第 5 页 共 10 页

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编号：E/RSAG G0301 -R01 部门环境因素清单 环境因素 时态 过现将去 在 来 状态 环境影响类别 正异紧土资水 气 声 常 常 急 壤 源 评分 能源 消耗或废弃量 a b c d e x 备等注 级 序号 产生点

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编号：E/RSAG G0301 -R02 ***********环境因素汇总评价表 评分 环境因素 环境影响的规模和范围a 环境影响的 发生频率 严重程度 b c 管理状况 d 公众关注程度 e X 备注 = a + b + c 等级 + d + e 序号 部门 产生点 第 页 共 页

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公司重要环境因素清单 编号：E/RSAG G0301 -R03 序号 环境因素 产生点 活动、产品 、服务 环境影响类别 控制措施 主管部门 备注 编制： 审核： 批准： 注：控制计划指：a.制定目标、指标及管理方案；

b.制定运行控制程序； c.培训与教育；

d.制定应急预案与响应。

e.为加强现场监督检查；

f.为保持现有措施。

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附录1 重要环境因素评价方法

1、直接判断法（此法优先，当出现如下情况即为重要环境因素）： a、违法或法律禁用或限用； b、危险废物；

c、潜在的事故或紧急情况； d、相关方有合理抱怨或要求的；

e、曾经发生过环境污染事故，至今未采取防范或及控制措施； f、直接观察到可能导致环境污染，且无适当控制措施的。

g、能源、资源的消耗（主要原辅材料的使用、电消耗和水消耗等）的减少或替代绿色产品近期在技术、管理和经济上可行时，判为重要环境因素（否则该能源、资源的消耗就直接判断为一般环境因素，而无需再打分）。 2、打分法

按照《环境影响评分标准》，进行综合评分等级判定。 附录2 环境影响评分标准

此标准用于对污染物（粉尘、废气、废水、废弃物；光污染、化学品等）以及噪声排放的评价

评价公式：X = a + b + c + d + e 式中：X—环境因素得分； a—环境影响的规模和范围

b—环境影响的严重程度； c—发生频率

d—管理状况（法律法规符合情况；或排放值与法规标准值之比） e—公众和媒介的关注程度。

表1 污染物类评价法评分标准

评价因子 评分说明 环境影响的全球性严重破坏 规模和范围国家范围的破坏 a 超出社区性破坏 周围社区性破坏 场界内破坏（或无破坏） 环境影响的 严重 严重程度b 一般 评分 5 4 3 2 1 5 3 第 9 页 共 10 页

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发生频率c 轻微 每日一次---持续发生 每周一次---每日一次 每月一次---每周一次 每年一次---每月一次 一年以上一次（偶然发生） 超标（或≥100%） 接近超标（或50%---80%） 达标（或30%以下） 1 5 4 3 2 1 5 3 1 管理状况（法律法规符合情况；或排放值与法规标准值之比）d 公众和媒介的关注程度e 国际高度关注 5 国家高度关注 4 地区性关注 3 厂区附近一般性关注 2 不为关注 1 说明：1 当a、b、d或 e等于5时，或X≥15时为重大环境因素；

2 X＜15为一般环境因素。

表2 重大环境因素优先项级别（污染物类）（根据环境因素得分X可以确定） 分数 重大环境因素优先项级别 a、b、d或 e=5时，或X=22\\23\\24\\25 紧急优先项 X=21 高度优先项 X=18\\19\\20 中度优先项 X=15\\16\\17 低度优先项

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