上海汇成建设发展有限公司
(DGJ08-903-2010) 建 设 工 程 安 全 管 理 体 系 受控状态： 锦江车库项目部
施工现场安管体系内审文件
审 核 方：上海汇成建设发展有限公司
被审核方：锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部
审核依据：DGJ08-903-2010及国家、地方建设工程有关规范、标准、规程、文件 审核日期：2013年03月19日
目 录
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施工现场安全管理体系认证审核申请证明单 内审申请报告
内审通知书（附件：企业内部安全审核员证，内审组长及人员任命书） 施工现场安全生产管理体系审核计划
安管体系内审会议签到单（首次会议） 安管体系内审会议纪要
施工现场安全生产管理体系审核检查表 内审不合格项纠正措施通知单
施工现场安全生产管理体系审核不合格报告 施工现场安全生产管理体系不合格分布表 安管体系内审会议签到单（末次会议） 施工现场安管体系内审末次会议纪要 项目施工安全监理评估报告
内 审 申 请 报 告
公司内部安全管理体系审核领导小组：
为了使建筑施工现场的安全管理更加规范化、科学化、标准化，进一步提高安全生产的水平，以期获得更好的环境效益、社会效益和经济效益，工程项目部编制了《锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场安全生产管理体系》。目前我项目部各级领导和全体员工都围绕安全管理体系各要素实施运行，为确保安全生产管理体系的不断完善和改进，并对安全生产管理体系实施运行阶段的情况进行检查、检验和内部审核评价、验证和指导，特此提出申请，敬请公司内部安全生产管理体系审核领导小组来我工程项目部对《锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场安全生产管理体系》进行审核并对现场实际运行情
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况作指导。
致礼！
锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部
2013年03月12日
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内 审 通 知 书
锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部：
已收到工程项目部关于《锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场安全生产管理体系》编制及运行情况的审核申请报告。公司决定，将于03月19日派审核组到你处进行施工现场安全生产管理体系内部审核。
审核内容：
1．依据内部安全管理体系审核（DGJ08-903-2010）要求对“安全管理体系”中的全部要素进行审核；
2．检查、检验施工现场安全管理体系实际运行情况。
审核组长：（签名） 审 核 员：（签名）
特此通知，望给予配合。
上海汇成建设发展有限公司 2013年03月13日
附件一：企业内部安全审核员证。
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内 审 组 长 任 命 书
根据贯彻上海市《施工现场安全生产管理体系》标准工作需要，特任命 张俭 同志为 锦江国宾外事接待用车专用车库工程 内部安全管理体系内审组组长。
企业法定代表人（签字）
日期： 年 月 日
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内 审 人 员 任 命 书
根据贯彻上海市《施工现场安全生产管理体系》标准工作需要，特任命
黄河、潘荣华 同志为 锦江国宾外事接待用车专用车库工程内部安全管理体系审核员。
企业法定代表人（签字）：
日期 ： 年 月 日
施工现场安全生产管理体系审核计划
审核编号：HCS2013—018 受审核方上级单位 上海汇成建设发展有限公司 受审核工程项目： 锦江国宾外事接待用车专用车库工程 受审核工程地址：锦江国宾外事接待用车专用车库项目部 审核日期： 2013年03月19日上午8时～03月19日下午16：30 审核目标： 施工现场安全生产管理体系认证审核 审核依据： DGJ08-903-2010标准，施工现场安全管理计划 审核组长： 张俭
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审核组成员：A组： 黄河
B组： 潘荣华
分 工：A组：项目经理、技术科、安全科、
B组：项目副经理、施工科、材设科、综合科
审核日程安排：
03月19日上午 时 间 人内 容 员 8:00—8:15 全内审首次会议 体 现场巡视并与要素人A交谈。涉及科室:项目组 经理、技术科、安全科 现场巡视并与要素人B交谈。涉及科室：生组 产副经理、施工科、 材设科、综合科 全午餐及休息 体 时 间 03月19日下午 人员 内 容 继续上午工作：现场巡视并与要素人交谈。涉及科室:项目经理、技术科、安全科 继续上午工作：现场巡视并与要素人交谈。涉及科室：项目副经理、施工科、材设科、综合科 汇总并与受审方交谈体系运行情况 描述不合格项及纠正措施要求 13:00—15:00 A组 8:15—11:30 8:15—11:30 11:30—13:00 13:00—15:00 15:00—15:30 15:30—16:00 16:00—16:30 B组 全体 全体 全体 内审末次会议 锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场 负责人（签字）： 组长（签字）： 2013年03月19日 2013年03月19日 备注：
审核中除对上述要素进行抽样或全面审核外，尚需对平时检查中发现的问题、隐患整改情况进行验证，同时还要了解该项目开工以来有关部门的投诉、职工反映等情况。
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安保体系内审会议签到单（首次会议）
第 1 页，共 1 页
HCS2013-01
会议名称 会议地点 会议时间 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 安保内审首次会议 项目部 年 月 日 姓 名 张俭 黄河 潘荣华 任佳伟 王海洋 万志辉 杨沈飞 钱忠祥 陈建端 季爱华 陈正昌 张海峰 性 别 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 组织部主 持 人 实到人数 所属部门、单位 公司内审组 公司内审组 公司内审组 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 公司安保内审组 张俭 12人 职 务 组长 组员 组员 项目经理 项目负责人 工程师 施工员 安全员 材料员 机管员 质量员 资料员 签到负责人：
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安 管 体 系 内 审 会 议 记 要
第 1 页，共 2页
HCS—18 会议名称 安管内审首次会议 地 点 主持人 工程项目部办公室 张俭 会议时间 2013年03月19日上午8：00 组织部门 安管内审组 一、出 席 情 况 出席： 内审组成员和项目部有关人员 （详见 会议签到单） 缺席： 二、 会 议 内 容 主持人 张俭 发言 上海市地方标准《施工现场安全生产管理体系》正式实施以来，我公司项目部工地进行了试点。多年以来，贯彻面不断扩大，为全面推行《安管体系》打下了基础。 今天根据锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部提出的安管体系内审申请报告，公司内审组人员，对其安管系进行一次审核。 1.审核的目的：是审核锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部所形成的文件化安全管理体系、管理计划、安全活动及运行结果的符合性、有效性，能否达到预定的安全管理和所作的系统性优良性的检查和评价。同时也是对项目部是否正按照体系标准进
上海汇成建设发展有限公司 行执行实施的一次验证活动。 主持人 （签字）： 记录人（签字）：
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第2页，共2页 HCS—18（续） 二、会 议 内 容 2.通过内审能使暴露出的问题和不合格项得到限期的整改和预防，同时使项目部的安全生产现场管理符合体系要求。 3.审核范围：按照施工现场安全管理体系要素和安全管理计划以及查看施工现场。 4.审核依据： a.DGJ08-903-2010标准； b.项目部安全管理计划； c.国家、地方及上级部门的法规规定。 5.审核方法： a.抽样有一定的局限性，审核结果只能对抽样负责； b.询问责任人、查阅记录、巡视现场相结合。 6.审核结果：通过现场审核情况进行汇总，审核组进行交流，开具不合格报告。 主持人（签字）： 记录人（签字）：
记录时间：2013 年
03月19日
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公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：1总则1.0.3； 管理职责3.0.1；3.0.2 审核时间： 2013年03月19日
审核提示 1总则 1．项目部是否建立了文件化的安全生产管理体系，并进行持续改进并运行。 2.项目经理是否履行了安全生产第一责任人的职责。 3管理职责 3.0.1 总包项目部是否根据工程项目特点及实际情况明确了项目管理的组织结构。 3.0.2 项目部是否针对组织结构明确并落实了现场施工各层次、各职能部门的安全职责权限和相互关系。 检查表 与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况。 查项目经理在协调现场各参建方、建立安全生产管理组织、遵循策划、实施、检查、改进的模式循环运行中的作用。 查总包项目部的组织结构 查项目部组织结构及各层次、各职能部门的安全职责。 审核记录 施工现场安全生产管理体系文件编制是否符合现场安全管理要求： □ 符合 □基本符合 □不符合 审核时现场安全生产管理体系运行： □正常 □基本正常 □不正常 项目经理履职情况是否符合第一责任人要求：□符合 □不符合 项目部的组织结构是否能满足现场管理要求： □满足 □基本满足 □不满足 项目部是否同意负责建立并完善施工现场安全生产管理体系： □是 □否 专业分包项目部是否建立和实施该专业工程施工现场安全生产管理体系： □是 □否 项目负责人安全职责的编制是否符合基本要求： □ 符合 □基本符合 □不符合 各部门（岗位）安全职责的编制是否符合要求： □符合 □基本符合 □不符合 B 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
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审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：3管理职责3.0.3；3.0.4；3.0.5；3.0.6；4策划4.0.1 审核时间：2013年03月19日
审核提示 3.0.3 项目负责人员的主要安全职责的履行情况。 3.0.4 各职能部门（岗位）主要安全职责的履行情况。 3.0.4项目部的安全职责是否形成文件并予以签证。 3.0.5 项目部是否根据安全职责制定安全生产考核奖励办法并实施。 4策划 4.0.1 1.制定的安全管理目标是否与公司安全方针、目标协调一致，安全管理目标内容是否完整和针对工程施工和风险特点，是否可以测量（定量化）； 检查表 查项现场有关履职过程资料和记录。 查现场有关履职过程资料和记录。 查岗位职责交底和确认。 查现场有关文件及实施记录。 查项目部的安全管理目标。 项目经理： □ 符合 □基本符合 □不符合 项目副经理： □ 符合 □基本符合 □不符合 项目负责人： □ 符合 □基本符合 □不符合 □ 符合 □不符合 □ 符合 □不符合 奖惩办法是否符合要求： □ 符合 □不符合 奖惩办法是否实施： □ 是 □否 安全目标内容是否明确： □ 是 □否 审核记录 B 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么
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—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：4策划4.0.1；4.0.2 审核时间：2013年03月19日
审核提示 制定的安全管理目标、危险源与不利因素识别和评价结果结合程度， 与采用的工艺、设备及施工的相关性。 2．到审核为止安全管理目标完成情况。 4.0.2 1.是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制 2.是否单独编制了各项安全施工方案及专项安全技术措施及环境控制方案。 3.是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。 检查表 审核记录 B 查安全管理目标与工生产安全事故控制目标完成： 程特点及风险特点的 有重大事故□ 无重大事故□ 结合程度。 查施工组织设计与现□ 良好 □一般 □差 场核查。 安全目标考核： 查安全目标考核表，工齐全□ 基本符合□ 缺伤事故报表。 项□ 工伤事故报表： 有工伤事故□ 无工伤事故□ 查危险源识别、评价、控 危险源识别： 制清单，评价、论证记录； 齐全□ 不齐全□ 查控制策划记录 危险源和风险控制措施： 有□ 无□ 深基坑 已编写□ 未编 写□ 查各专项技术方案编写 施工用电方案 已编写□ 未编 写□ 基坑支护与降水工程 已编写□ 未编 写□ 土方开挖支护工程 已编写□ 未编 写□ 查更新记录。 模板工程 已编写□ 未编写□ 高大模板 已编写□ 未编写□ 起重吊装工程 已编写□ 未编写□ 脚手架工程 已编写□
上海汇成建设发展有限公司 未编写□塔吊基础 已编写□ 未编写□ 文明施工 已编写□ 未编写□ 防扬尘控制 已编写□ 未编写□ 其他方案： 更新。 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：4策划4.0.3；4.04；4.0.5；4.0.6 审核时间：2013年03月19日
审核提示 检查表 审核记录 B
上海汇成建设发展有限公司 4.0.3 是否对超一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案实施了专家论证，对专家提出问题是否进行了修改，及复核认可。 4.0.4 对危险性较大分部分项工程所编制的各专项控制方案，是否具有针对性、操作性，是否明确交底、验收、检查、监控的要求 4.0.5 项目部是否制定了相关资源配置计划。 4.0.6 法定要求、工程设计或施工条件有无变化。 查专家论证记录，查修改记录及专家复核意见 查现场。 查方案措施、验收要深基坑 已论证 □ 未论 证 □ 其它需实施专家论证的专项方案： 专家论证后方案是否修改： 是□ 否□ 修改后的方案是否重新审批： 是□ 否□ 查方案中措施： 齐全有针对性 求、交底记录，及相应□ 的表式 较齐全及有针对 查有关计划及实施记录。 查变更合同及新的工程设计及施组资料。 性 □ 不齐全且针对性差 □ 交底要求： 明确□ 未明确 □ 验收要求： 明确□ 未明确 □ 验收表式的编制： 是□ 否□ 不齐全□ 检查、监控要求：明确□ 未明确 □ 机械设备清单： 有 □ 无 □ 安全技术措施清单： 有 □ 无 □ 安全检测工具清单： 有 □ 无 □ 劳防用品配置清单： 有 □ 无 □ 安全、文明施工费用台账： 有 □ 无 □ 规范、标准配备： 齐全□ 不齐全□规章制度、操作规程： 齐全□ 不齐全□
上海汇成建设发展有限公司 施工条件： □ 有变化 □无变化 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么 审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：5实施和检查5.1.1；5.1.2；5.1.3 审核时间：2013年03月19日
审核提示 检查表 审核记录 B
上海汇成建设发展有限公司 5实施和检查 5.1教育培训 5.1.1 所有从业人员：□全部 □部分 教育内容与现场实际情况： □ 符合 □基本符合 □不符合 对所有从业人员是否 查项目部安全教育记进行了安全教育培训，录，内容是否包含了其是否存在未经教育培训的从业人员上岗现象。 5.1.2 安全教育是否贯彻施工全工程。 5.1.3 从业人员是否按规定要求持有效证件上岗 工作相适应的安全生产、文明施工相关知识并覆盖所有从业人员。 经常性教育： 有□ 较少开展□ 查安全教育计划实施节假日教育： 有□ 无□ 情况。 特殊要求教育： 有□ 无□ 三级教育： 有□ 无□ 进场安全教育： 有□ 无□ 文件学习记录 有□ 无□ 特殊工种、中小型机械 操作工、木工、钢筋工 项目经理信息： 等及监控人员上岗证书姓名： 任佳伟 安全生产考核合格证（B证）证号： 及培训记录 沪建安B(2012)1063378 专职安全管理人员姓名及证号： 姓名： 钱忠祥 证号： 沪建安C（2006）1012574 姓名： 虞水兴 证号： 沪建安C（2006）1012572 特种作业人员： □ 符合 □基本符合 □不符合 无证人员情况：有□ 无□ 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么 审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：5实施和检查5.2.1；5.2.2；5.2.3 审核时间：2013年03月19日
审核提示 检查表 审核记录 B
上海汇成建设发展有限公司 5.2分包控制 5.2.1 选择的分包单位是否具备有效证照。 5.2.2 承发包双方是否依法签订合同以及相关协议文件，明确双方责任的义务。 5.2.3 对分包实施管理情况： 1.对分包单位编制的施工组织设计或专项施工方案是否组织审核审批。 2.分包单位进场人员的资格及相应的安全教育培训和安全交底是否进过确认； 3.是否对分包单位进场的物资、设施、设备安全状态进行验收。 查各分包单位资质、安全生产许可证 查双方合同及相关协议。 查审核和审批记录。 查总包对分包单位进场管理人员和作业人员的资格审查记录和培训交底记录。 查相关验收记录。 合格分包方名录： 公司发布的□ 项目部自行发布的□ 无合格分包方名录□ 资质证书是否符合承包范围 符合□ 不符合□ 安全生产许可证是否符合、有效 符合、有效□ 不符合、无效□ 安全协议书： 有协议书手续符合 □ 有协议书手续不符合 □ 未签订安全协议书 □ 对分单位编制施工组织设计或专项施工方案：□ 有 □无 是否进行审批、审核：□ 有 □否 □ 符合 □基本符合 □不符合 对分包方设备、设施和安全物资： 有验证记录：□ 无验证记录：□ 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：5实施和检查5.2.3；5.2.4；5.3.1；5.3.2；5.3.3；5.4.1 审核时间：2013年03月19日
上海汇成建设发展有限公司 审核提示 检查表 审核记录 B 4.是否对分包单位的查总包单位对分包单安全、文明费用的监督、检查记录 安全生产文明施工费位安全生产、文明施工 有记录：□ 无记录：□ 用情况实施监督、检费用的投入情况审查 查。 和检查情况。 查相关检查记录、查各 5. 是否对分包单位的类考核记录，包括安全相关活动记录：□ 有 □ 无 安全生产文明施工的质量标准化工作定期 管理活动实施检查和考核评定。 定期考核。 对分包方的网上考核评定记录： 对分包方平时安全质 有□ 无□ 不及时□ 5.2.4 量标准化检查考核评对分包方的竣工评定记录： 是否开展对分包单位价记录，查对完工退场有□ 无□ 不及时□ 合同履约后的安全管的分包单位竣工评定 理状态的定期评价。 记录 方案交底： 有口 无口 5.3安全技术交底 方案交底人是否技术负责人： 5.3.1 查方案方案交底记录 是□ 不是□ 是否对方案进行交底， 安全分部、分项、分工 是否进行分部、分项、种安全交底记录 分工种安全交底 □ 相符 □ 部分相符 □ 不 相符 5.3.2 查交底书文本内容与安全技术交底的内容现场实际情况相符性。 是否针对实际施工情 况。 □ 有变化 □ 无变化 查相关文件和交底记 施工要求变化后，无重新修订 □ 5.3.3 录。 施工一切未发生变化 □ 是否有施工要求或工 艺发生变化时，对安全 技术交底内容进行修 改或补充。 查风险控制措施中对人□ 符合 □ 基本符合 □ 不5.4安全验收 员、实物、资金、管理符合 5.4.1 及其组合的要求和相关 项目部是否建立各项记录。 安全验收的规定和程序。 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
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安管管理要求：5实施和检查5.4.2；5.4.3；5.5.1；5.5.2； 审核时间：2013年03月19日
审核提示 5.4.2 安全验收是否分阶段实施。 5.4.3 1.总包是否组织相关职能人员实施安全验收，方案或措施编制人员或技术负责人是否参与验收； 2.总包应按规定委托有资质的检测机构检测合格后再组织安全验收。 5.5安全检查 5.5.1 依据风险控制措施的要求进行安全检查。 5.5.2 项目部应实施日、周、月安全巡查和专项检查。 检查表 查： 1.施工作业前对作业条件验收资料； 2.重大危险源工程在施工过程中对可能给下道工序造成影响的节点过程性验收资料 3.各类物资、设施、设备和检测器具在投入使用前验收资料。 4.现场实物的验收合格标示。 查相关验收记录、验收人员参与情况。 查相关检测合格证书及相关验收记录。 检查具体风险控制措施（各专项施工方案）实施情况的检查记录。 检查各类检查记录。 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 塔吊： 检测机构报告： 有□ 无□ 企业内部验收： 有□ 无□ 专项检查记录：□ 有 □ 无 各类检查记录： 审核记录 B
上海汇成建设发展有限公司 □ 齐全 □基本齐全 □不齐全 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：5实施和检查5.5.3；5.5.4；5.6.1；5.6.3； 5.7.1；5.7.2 审核时间：2013年03月19日
审核提示 检查表 审核记录 B
上海汇成建设发展有限公司 5.5.3 安全检查应包括施工查安全检查记录 资源配备、人员活动、实物状态、工程中的资源配备、人 环境条件、管理行为等： 员活动、实物状态、环 □涉及 □基本涉及 □不涉境条件、管理行为等内 及 容。 5.5.5 查项目部施工现场安 项目部对检查中发现全检查记录表（C.0.4 发现隐患是否进行整改：□是 □的安全隐患，应进行整B2/C5）。 否 改；对检查中发现的不 对不合格是够采取纠正措施： 合格情况，应采取纠正 □是 □否 措施。 5.6动态监控 5.6.1 依据风险控制要求中涉 依据风险控制要求，对及的重大危险源，检查□ 符合 □ 基本符合 □ 不易发生安全事故的部具体的监控记录。 符合 位、环节的作业活动实 施动态监控。 依据风险控制要求中涉 5.6.3 及的重大危险源，检查 监控人员应熟悉操作所配备的监控人员。 监控人员是否落实：□是 □否 规程和施工安全技术， 配备人员应满足监控的 实际需要。 查项目整改措施记录表 5.7整改和复查 （C.0.5 B2/C5）。 5.7.1 □ 符合 □ 基本符合 □ 不对施工过程中发现的 符合 安全隐患以及不合格情 况应明确时间、人员和 措施落实整改。 查整改回复。 5.7.2 □ 已回复 □ 未回复 项目部应及时向提出提出整改的相关方： 整改的相关方反馈整改□ 安监站 □ 业主 □ 监理 情况和结果。 □ 公 司 □ 总包单位 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
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安管管理要求：5实施和检查5.8.1；5.8.2；5.8.3；5.9.1 5.9.2； 审核时间：2013年03月19日
审核提示 5.8应急和事故处理 5.8.1 依据应急预案，结合现场实际，配备应急救援物资，开展事故的应急预案的培训与演练。 5.8.2 在事故应急预案演练或应急抢险实施后，对应急预案的可操作性和有效性进行评价。 5.8.3 如发生事故后，项目部应配合查清事故原因按四不放过原则落实整改和防范措施。 5.9.1 总承包项目部应依据安全生产考核办法，对分包项目部安全生产职责的履行情况进行考核。 5.9.2 总承包项目部和分包项目部应依据安全生产考核办法，分别对各自的职能部门、施工班组安全生产职责的履行情况进行考核。 检查表 审核记录 B 应急预案： 齐全□ 不齐全或无查应急预案方案，所配□ 备应急物资器材，演练 应急预案方案是否有针对性： 记录。 □是 □否 是否配备应急预案器材： □是 □否 是否有演练记录：□有 □无 查评价记录、修订记录 是否有应急预案的评价记录： □有 □无 查按四不放过原则落实工伤事故发生后的“四不放过”措整改和防范措施。 施 落实□ 不落实 □ 需要进一步完善的防范措施： 查对分包的考核记录 考核是否正常进行： 是□ 否 □ 项目部各职能部门的安 全生产责任制目标的分 解（交底签字）； □ 符合 □ 基本符合 □ 不总包对分包项目部安全符合 生产的考核记录。 分包方班组安全生产考 核记录 □ 符合 □ 基本符合 □ 不 符合 □ 有 □ 无 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么
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审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：5实施和检查5.9.3；6.0.1；6.0.2；6.0.3；7.0.1 审核时间：2013年03月19日
审核提示 5.9.3 项目部应根据安全生产职能履行情况考核的结果，依据安全生产考核办法，及时实施奖罚措施。 6.0.1 项目部应定期分类汇总安全检查发现的问题，排查确定多发和重大安全隐患，制定纠正预防措施，进行专项治理。 6.0.2 项目部应委托具有资格的人员组成审核组，在主要施工阶段对安全生产管理体系进行审核。 6.0.3 对审核发现的不合格及相应的的不符合准则的事实应进行处置，并提出改进要求，包括分析原因，制定、实施并跟踪验证相应的纠正措施。 7.0.1 项目部应及时、真实的形成现场施工安全生产管理活动的资料 奖罚办法实施情况 查隐患排查表 查安全生产管理体系内部审核报告和记录。 查内部审核不合格报告。 查内部审核不合格报告回复单。 核查各类资料填写的及时性、真实性。 核查资料的填写是否字检查表 审核记录 奖惩记录： 有□ 无□ 隐患 纠正预防措施的原因分析记录： 有 □ 较好 □ 有 □ 一般 □ 有 □ 较差 □ 组长 证号： 组员 证号： 组员 证号： □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 □ 符合 □ 基本符合 □ 不B
上海汇成建设发展有限公司 和记录，并有效保存至迹清楚，签章规范、分符合 竣工之日起以后一年。 类保管。 □ 符合 □ 基本符合 □ 不符合 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录
安管管理要求：7资料和记录7.0.1 审核时间：2013年03月19日
审核提示 检查表 审核记录 B
上海汇成建设发展有限公司 7.0.2、7.0.3 安全生产管理资料中核查安全记录清单及相关心要求类（B类）是否资料和记录 齐全 7.0.5 抽查相关安全记录 安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确；是否追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识 安全记录清单： 有清单□ 无清单□ 相关资料： 齐全正确□ 较齐全□ 不齐全□ 记录完整准确： 及时□ 一般□ 较差□ 安全记录标识： 有及准确□ 无□ 注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么
审核员：
内审不合格项纠正措施通知单
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锦江国宾外事接待用车专用车库工程：
根据不合格报告，请在2013年03月21日前必须整改完毕。（附不合格报告）
审核组长：
特此通知，望给予配合！
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安 管 体 系 内 审 组
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施工现场安全生产管理体系审核不合格报告
受审核方上级单位 受审核施工现场 发生地点（部门、岗位） 不合格事实： 上海汇成建设发展有限公司 工程项目部 技术 审核编号 不合格报告编号 陪同人员 HCS—18 HCS—18-1 要求：对施工设施、机械设备等应有检验程序和计划、检验记录。 缺陷：经查有检验制度, 检验记录、缺现场实物的验收合格标示。 不符合： □ DGJ08-903-2010标准 条款号：5.4-1-2 □ 施工现场安全管理计划 第一版 条款号：5.4-1-2 受审核施工现场代表 （签字） ： 审核员： 年 月 日 年 月 日 原因分析： ①对制度和程序计划的概念理解不够，所以实施不完善。 ②在有关制度中对此项规定明确不够。 纠正措施： ① 项目负责人和工程师负责人加强对施工技术工作进行检查。 ②明确制订程序和计划，检验记录责任人，现场验收合格挂牌后使用。 ③学习有关技术性文件的条文、条例。 计划完成日期： 年 月 日 受审施工现场代表: 年 月 日
上海汇成建设发展有限公司 纠正措施验证评价： 纠正措施已得到认真执行、实施有效。 验证结论：□√ 转为合格 □ 转为一般不合格 □ 保持原水平 审核员： 年 月 日
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施工现场安全生产管理体系审核不合格报告
受审核方上级单位 受审核施工现场 发生地点（部门、岗位） 不合格事实： 上海汇成建设发展有限公司 工程项目部 施工 审核编号 不合格报告编号 陪同人员 HCS—18 HCS—18-2 要求：检查、检验中发现安全缺陷和隐患及时处理。 缺陷：巡视现场,泥浆池边缘钢管护栏部分被拆除无防护措施。 不符合： □ DGJ08-903-2010标准 条款号：5.5.5 □ 施工现场安全管理计划 第一版 条款号：5.5.5 受审核施工现场代表 （签字） ： 审核员： 年 月 日 年 月 日 原因分析： ①对现场桩基施工作业人员的教育力度不够。 ②认为可以对在施工过程中随意拆除临边的钢管安全防护，方便施工。 纠正措施： ①立即派人落实班组和人，对泥浆池临边进场安全防护搭设。 ②加强对施工班组的安全教育。 计划完成日期： 年 月 日 受审施工现场代表: 年 月 日
上海汇成建设发展有限公司 纠正措施验证评价： 纠正措施已得到认真执行、实施有效。 验证结论：□√ 转为合格 □ 转为一般不合格 □ 保持原水平 审核员： 年 月 日
施工现场安全生产管理体系不合格分布表
领导层 项项技目目术经副负理 经责理 人 技术管理 职能部门或岗位 施材设安工料备全管管管管理 理 理 理 其他管理 施工现场安全管理体系要求 3 3.0.1 3.0.2 3.0.3 3.0.4 3.0.5 3.0.6 4 4.0.1 4.0.2 4.0.3 4.0.4 4.0.5 4.0.6 5 5.1 5.2 管理职责 一般要求 总包、分包、班组与作业人员安全职责 项目负责人员的安全职责 各职能部门或岗位的安全职责 安全职责的沟通履行 安全职责的考核奖罚制度 策划 安全管理目标 风险控制措施的策划 风险控制措施的审批与论证 风险控制措施内容的特别要求 资源配置计划 策划结果的修订和调整 实施和检查 教育培训 分包控制
上海汇成建设发展有限公司 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 6 6.0.1 6.0.2 7 安全技术交底 安全验收 安全检查 动态监控 整改和复查 应急和事故处理 考核和奖罚 审核和改进 隐患排查治理 内部审核 资料和记录 合计 1 1 1 1 注：该2项不合格内容为一般不合格项，已于2013年03月21日落实纠正。
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安管体系内审会议签到单（末次会议）
第1页，共1页
HCS—18 会议名称 会议地点 会议时间 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 安管内审末次会议 项目部会议室 2013年03月19日 姓 名 张俭 黄河 潘荣华 任佳伟 王海洋 万志辉 杨沈飞 钱忠祥 陈建端 季爱华 陈正昌 张海峰 性 别 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 组织部门 主 持 人 实到人数 所属部门、单位 公司内审组 公司内审组 公司内审组 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 安管内审组 张俭 12人 职 务 组长 组员 组员 项目经理 项目负责人 工程师 施工员 安全员 材料员 机管员 质量员 资料员 签到负责人：
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施工现场安管体系内审末次会议纪要
第 1 页，共1页 HCS
—18 会议名称 会议时间 组织部门 2013年03月19日下午 安管内审组 安管内审末次会议 地 点 主持人 工程办公室 张俭 一、出 席 情 况 出席： 内审组成员和项目部有关人员（详见：会议签到单） 缺席： 二、 会 议 内 容 主持人 张俭 发言 1．首先感谢锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部的密切配合和支持，使内审工作顺利完成。 2．这次审核的目的，是对项目部的文件化管理体系和安全管理计划及运行结果的符合性有效性进行一次检查和评价，同时也是对项目部是否真正按照标准体系运行的验证。通过这次审核，使项目部减少在运行中的存在问题，促使项目 部更完善管理体系，完全达到标准体系的要求、要素和安全管理计划。 3．在这次审核中发现项目部的安全管理体系运行总体上是有效的，符合DGJ08-903-2010标准。但也存在着薄弱环节，主要对体系的理解上不够深刻，安全管理计划的规划与现场的管理还存在差距。 ４．其次是安全记录与实际发生的有差距，如：有的工作做了未写，有的工作未做到有记录或记录不够规范。 5．这次以抽样的方式进行审核有一定的局限性，但发现问题（一般不合格）2条，希望项目部针对存在问题，举一反三，加强自查，完成或尽可能完成消除存在的不合格问题，使整个管理体系的运行，更加完善有效。
上海汇成建设发展有限公司 主持人 （签字）： 记录人：
项目施工安全评估报告
一、
工程形象进度
锦江国宾外事接待用车专用车库项目，总建筑面积11655.02m2,地下一层，地上4层至今桩基工程全部完成。
二、
安全施工情况
该工程自2012年 12月27 日打下第一根桩至今，未发生过一起安全事故。施工现场安全管理基本上能按照“安全保证体系中制定的各项规章、制度、规定执行，安全措施条条落实，处于有序文明状态、卫生状况良好。
三、
安全评估依据
1．由施工单位提交的项目安全管理实施计划。 2．施工现场安全管理体系DGJ08-903-2010标准。 3．建筑施工安全检查标准JGJ59-2011国家行业标准。
4．建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130-2001）。 5．建筑机械使用安全技术规程（JGJ33-2001）。 6．建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80-91）。 7．龙门架及井架物料提升机安全技术规范（JGJ88-92）。 四、
资料情况
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能依据施工现场安全管理体系DGJ08-903-2010标准收集，整理各类安全资料，各工种的安全技术交底比较切合实际，起到了指导作用。
五、
现场实际巡视实况
1．专职安全员认真负责，有章可循，违章必纠，发现问题，及时解决问题。
2．现场各职能部门的管理员均能履行自己的职责，在安全施工过程中做到一环扣一环，不放过每一个不利于安全施工的隐患。
3．施工项目经理亲临现场，坐阵指挥，对不安全隐患及事故苗头及时处理，及时解决，不留“尾巴”。
4．现场施工人员的安全意识不断增强，自觉遵守各项规章制度的作风已蔚然成风。
六、
施工现场安全生产管理体系运行情况的评估
总的来说该项目的主要领导、专职安全员、各职能部门的管理人员，对现场的安全生产工作都十分重视，做了大量的工作，从工地现场的安全隐患检查、资料的收集等等的实施工作，比较清楚地证实了该施工项目部对上海市《施工现场安全生产管理体系》的运行理解和掌握已基本到位。安全工作是确保人生安全和国家财产安全的头等大事，安全事故是防不胜防的事，该项目部由于领导组织落实，措施落实，责任明确，上下齐心协力，所以管理了本工程的顺利进行。
审核员：
公司内部安全生产管理体系审核记录 施工现场巡视:
现场存在需改进的问题：
上海汇成建设发展有限公司 组 长
公司内部安全生产管理体系审核记录
施工现场安全管理体系台帐资料：检查记录 现场存在需改进的问题： 组 员 年 月 日
上海汇成建设发展有限公司 组 长 组 员 年 月 日
公司内部安全生产管理体系审核记录
审核编号： 审核记录：
上海汇成建设发展有限公司 组 长 组 员 年 月 日
内 审 报 告
审核项目编号：HCS—018
报告日期：2013年03月22日
受审项目部：锦江国宾外事接待用车专用车库工程
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内部安管体系审核报告
为了确保施工现场安全生产管理体系的正常运行，有效地控制施工现场的安全生产活动，同时准确评价项目部在实施安全生产管理计划过程中的适应性和有效性。根据项目部的内审申请，公司主管领导批准成立了内部安管体系审核小组，小组由三名公司成员组成，均通过正式内审员培训，并取得资格证书，具体审核经过如下:
一、内审准备阶段
小组人员确定后，首先组织编制了具体审核计划，分A、B二个小组，并对具体的审核要素迸行了分工，各小组分头准备审核内容，经审核组长批准确认，最后通知项目部本次内审的具体安排及应提供的必要的配合。
具体工作程序如下:
二、审核阶段 1、首次会议:
2013年03月19日上午审核组到达施工现场，项目部已组织好所有有关人员到会，审核组长就本次审核的时间安排、目的和要求作了简单的描述，目的使到会的所有人员对安全生产管理体系的概念有进一步的认识;
2、现场巡视:
审核组分头由有关要素的具体负责人陪同进行现场检查，特别是对审核内容相关的安全问题进行了现场记录，并及时反馈信息，对存在的缺陷，经过当事人首肯;
3、分组审核:
根据分工，二组分头对各岗位负责人的主管要素及相关要素进行审核，审核过程中允许相关人员发表自己的看法，但对体系要求不符合的缺陷，审核组坚持了自己的原则，并作了大量的说服工作，直到当事人认同，并认真填写了检查记录，必要时还进行了现场补充巡视;
4、审核组内部小结:
编制审核时间表 确定各岗位要审核的具体要素 二组分头准备审核内容 由审核组长批准确认 通知项目部做好内审准备
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根据填写的检查记录，利用半小时时间进行汇总，编制不合格报告，并集体讨论评价其严重程度，属于实施性不合格的判定为严重，属于效果性不合格的判定为一般。
5、末次会议:
2013年03月19日16:30首先对项目部实施安管计划过程中所做的工作加以肯定，同时在会议中通报了本次内审的不合格报告及严重程度，帮助分析原因，建议纠正措施计划及完成期限，并要求项目部当场制定纠正措施计划，由项目部经理签字确认。
三、存在的主要问题:
在实施过程中存在一些问题，共产生了一项不合格，均为一般不合格: 四、纠正措施:
针对审核组确定的不合格事实，项目部拟定了纠正措施，确定了完成期限，并由项目经理签字确认。
五、纠正措施的验证
审核组根据项目部纠正措施计划完成的期限，于03月21日上午赴项目部进行纠正措施实施和效果的验证，结果证实项目部对纠正措施进行了认真的执行，实施有效，全部转为合格，并能做到举一反三，各岗位负责人认真履行了自身的职责，同时审核人员在不合格报告的验证栏中签字确认。
六、总结评价
通过本次审核，我们认为\"锦江国宾外事接待用车专用车库工程\"项目部的安全管理体系基本符合DGJ08-903-2010标准要求，符合项目部的工程特点，安管体系是适宜、充分和有效的。项目部的安管计划覆盖了标准的全部要素，并能对各要素严格加以控制，充分体现了持续改进的机制，能够在实施运行中不断完善和提高，因此同意推荐申报外审。
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2013年03月22日
编制人: 审批人:
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