可行性研究

企业投资项目前期咨询与投资项目前期咨询 企业投资项目初步可行性研究 项目目标及功能定位 市场需求研究 项目建设地点研究 项目方案构思 企业投资项目可行性研究的依据 企业投资项目可行性研究的主要内容 注入资本金项目可行性研究报告内容 直接投资项目可行性研究报告内容 企业发展战略规划 项目建议书或初步可行性研究报告 国家和地方经济发展规划 矿产资源开发项目，应有经批准的矿产储量和勘探报告 有关法律、法规和 项目建设的必要性 项目概况 项目概况 市场分析 可行性研究的主要依据 项目需求及目标分析 项目建设选址 可行性研究的主要依据 项目需求及目标分析 项目建设选址 建设方案研究 组织实施方案分析 项目建设方案初步论证 建设投资估算 项目建设方案 项目建设方案 有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等 拟建厂址的自然、经济、社会概况等 运营财务效益与费用估算 外部配套条件分析 外部配套条件分析 融资方案分析 项目实施方案（含实施进度计划、项目法人组件方案、招标方案、实施代建方案等） 土地利用与移民安置方案 项目实施方案（含实施进度计划、项目法人组件方案、招标方案、实施代建方案等） 土地利用与移民安置方案 合资、合作项目各自签订的协议或意向文件 与拟建项目有关的各种市场信息资料 财务分析 经济费用效益分析（国民经济部分） 经济影响分析（包含行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析）） 环境影响评价 环境影响评价 投资估算 投资估算 企业投资项目备案的主要内容 国家高技术产业化项目资金申请报告的编制内容 项目的意义和必要性 项目的技术基础 资金筹措方案 财务分析 社会影响分析 风险分析 资源开发与综合利用分析 结论和建议 附件 国家高技术产业化项目资金申请需要选报附件 银行承贷证明文件 项目法人近三年的经营状况和项目法人自筹资金落实文件 地方、部门配套资金及其他资金来源证明文件 资金筹措方案 费用效果分析 社会影响分析 风险分析 结论和建议 境外投资项目申请报告内容 境外投资项目申请报告内容 项目名称、投资方基本情况 项目背景情况及投资环境情况 外债项目资金申请报告的编写内容 项目概况 财政贴息项目资金申请报告的编写内容 项目单位的基本情况和财务情况 项目的基本情况，包括建设背景和内容资金等 申请财政补贴贴息资金的主要原因和依据 项目法人基本信息 项目名称、项目性质、建设规模、主要内容及技术指标和来源等 国外贷款来源及条件 项目建设规项目实施进模、主要建设度计划 内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况 项目总投资、投资估算、资各方出资额、金筹措方案出资方式、融及落实情况 资方案及用汇金额 并购参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况 劳动用工、安全生产等情况 建设方案 项目对外工作开展情况 环境保护 前期科研成果证明资料 设备和材料采购清单及采购方式 项目招标内容（适用于500万以上的项目） 国家要求提供的其他内容 项目单位的基本情况和财务状况 城市规划部门出具的选址意见，环保、国土 有关部门出具的产品生产、经营许可文件 重要原来了经济分析和财务评价结论 拟建项目对区域经济、社会发展的影响 投资 带跨偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划 与区域规划、项目财务分 专项规划等相关规划的衔接情况 资源开发、行业准入等资质证明材料以及其他有关专业性的材料 析。经济分析及主要指标 申请投资补助或贴息资金的主要原因和依据 及其他所需证明材料 投资项 目的可行性研究报告批准文件，企业 项目的核准或备案的批准文件。已开工项目的完成进度等 项目招标内容 国家有关部门要求提供的其他内容 资本金注入项目咨询评估的判断依据 工程项目咨询评估 企业投资项目可行性研究报告的咨询评估内容 咨询评估报告正 文通常包含内容 申请单位及项目概况 发展规划、产业和行业准入评估 项目投资目标与符合投资管企业战略规划目理的有关法律法标的衔接性评估 规 对市场分析、竞争力分析结果的评估 符合国民今年国际和社会发展规划、行业规划、产业、行业准入标准和土地利用总体规划 符合社会需求、目标定位合理 项目规模、建设内容及工程技术方案合理 投资构成、融资方案合理 对项目建设方案技术可行性的评估 对项目实施方案可行性的评估，包括组织机构、人力资源等 对项目投资建设及运营的外部配套条件的可行性评估 资源开发及综合利用评估 节能方案评估 建设用地、征地拆迁及移民安置评估 环境和生态环境评估 对项目的投资计项目建设及运营划、融资方案、模式满足有关政盈利能力的评估 策规定，能够确 保项目顺利实施 对项目满足国家产业、发展规划、行业准入等可行性的评估 对土地利用、征地拆迁、移民安置、社会影响等评估 提出保证项目顺利实施的对策建议 合理开发并有效利用了资源 经济影响评估 生态环境和自然文化遗产得到有效保护 土地利用、移民方案合理 财务方案可行 能够产生理想的经济效果 社会效果理想 项目投资项目建设进行的中的风险控制 社会影响评估 主要风险及应对措施评估 主要结论及建议 资金申请报告的咨询评估：

投资补助和贷款贴息资金申请报告的评估主要内容 是否符合投资补助或贷款贴息资金的使用方向要求 是否符合有关工作方案的要求 是否符合投资补助或贷款贴息资金的安排原则 提交的相关文件是否齐备有效 项目的主要建设条件是否基本落实 是否符合国家审批机关要求的其他条件 节能评估：

固定资产投资项目节能评估报告书内容 评估依据 相关法律法规、规划、行业准入条件、产业、相关标准及规范、节能技术、相关工程资料和技术合同等 建设单位基本情况 项目用能概况 能源供应情况分析评估 节能评估方法 导向判断法 外债项目资金申请报告的评估主要内容 是否符合国家利用国外贷款的及使用规定 是否符合国外贷款的备选项目规划 项目是否已经按照规定履行审批、核准或者备案手续 国外贷款偿还和担保责任是否明确、还款资金来源和计划是否落实 国外贷款机构对项目贷款是否已经初步承诺 项目概况 标准规范对照法 能源供应情况评估 项目所在地能源供应条件及消费情况、仙姑能源消耗对当地能源消费的影响 项目选址、总平面布置对能源消费的影响 项目工艺流程、技术方案对能源消费的哦影响 主要用能工艺和工序及其能耗指标和能效水平 主要耗能设备及其能耗指标和能效水平 辅助生产和附属生产设备及其能耗指标和能效水平 专家经验判断法 项目建设方案节能评估 产品单耗对比法 项目能源消耗和能效水平评估 项目能源消费种类、来源及消费 能源加工、转换、利用情况分析评估量分析评估 能效分析评估 单位面积指标法 节能措施评估 节能量测算，单位能耗等指标的国际国内对比分析，设计指标能否达到同行业先进水平 技能措施经济性评估、应对节能技术和管理措施的成本及经济效益进行测算和评估 能量平衡分析法 结论、存在的问题及建议 附图，附表 厂区总平面图、车间工艺平面图、主要耗能一览表、能量平衡表 ：；；； 项目准备阶段的融资咨询内容 融资渠道及方式的内容确定 工程招标文件内容 招标公告 招标与投标程序 货物采购合同条款内容 申请招标 发布资格预审通告 资格预审评审 一般性条款 供应商的责任 购货人的责任 融资单位的确定 投标人须知 资金到位的时序及币种、数量结构与资金使用计划的时序衔接 融资条件、偿还方式和期限以及利息风险 合同条款 投标文件格式 向资格预审合格者发出投标邀请书 涉及双方的责任，如价格、运输、保险等 采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单 发售招标文件 争端的解决 工程项目竣工报告内容 对项目工程质量的预验收 技术标准、规范组织现场踏勘和及与管技术文件 标前会议 工程设计图纸 投标辅助材料 接受投标文件 评标 定标 签约 评估标准和防范 开标 运营准备咨询内容 机构设置和人员配备 投产运营准备咨询内容 生产经营组织咨询 经营战略咨询 项目后评价的任务 全过程、各个阶 段的回顾和总结 实施效果和效益 的分析评价（对项目的工程技术成果，财务效益、经济效益、环境影响等分析评价） 目标和持续性的评价 编制竣工决算书 经营计划和运营计划的制定 竣工资料准备 项目竣工报告 人力资源的开发和员工培训 技术准备和设备试车验收 产品市场开发分析咨询 员工招聘与培训 总结经验教训、提出对策建议 规章制度的建立 技术应用与消化评价 外部条件的落实 生产管理咨询 物资供应准备 流动资金 经营管理体系的建立 项目后评价与项目竣工验收的区别： 时间 内容 项目竣工验收 项目工程建设成时 工程技术完成为主的醒目总结和验收 项目后评价 对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价 对项目设计的工程技术、财务、经济、环境生态、社会发展、管理制度等进行的全方位的分析评价 工程建成、技术建成、经济建 成、效益建成 项目后评价的范围和内容：涉及项目周期的全过程，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段进行总结，发现问题，分析原因。四个阶段：前期决策，建设准备、建设实施、投产运营。四个阶段的总结和评价如下表： 前期决策总结和评价 准备阶段。。。 项目可行性研究的总结评价 项目勘察设计的总结与评价 建设实施阶段。。。 运营阶段。。 合同执行的分析评价 项目运营状况的小结 工程实施及管理评价 项目效益预测 项目资金使用的分析评价 项目竣工评价 项目评估的总结评价 对项目投资融资方案的评价 项目决策的评价 采购（招投标）工作评价 开工准备的评价 项目后评价的基本指标包括技术、经济、环境、社会和管理五个方面，具体如下： 项目的技术效果评价 技术先进性 财务和经济效益评价 财务效益分析（盈利性分析、清偿能力分析、财务生存能力分析） 经济效益分析 环境影响评价 项目社会影响评价 项目的管理效果评价 项目的污染控制 就业影响。就业组织结构形式的率指标公式：单评价 位投资就业人数=新增就业人数除以项目总投资 区域的环境质量 地区收入分配影响 自然资源的利用 居民的生活条件和生活质量 区域的生态平衡 受益者范围及其反映 环境管理能力 各方面的参与状况 对组织中主要领导人员的评价 组织内部沟通、交流机制的评价 对激励机制及员工满意度的评价 对组织内部利益冲突调停能力的评价 技术适用性 技术经济性 技术安全性 地方社区的发展 组织机构的环境适应性评价 妇女、民族和宗教信仰

项目可持续性评价

项目持续性分析的要求：财务、技术、焕白、管理、等 项目可持续性分析的步骤： 项目可持续性的制约因素分析 列出制约项目可持续性的主要因素，分析原因 。。。。。。。。。发展的主要条件 针对可持续性的主要制约因素及其原因，分析项目持续发展的主要条件，区分内部和外部条件，提出合理的建议和要求 根据解决方案和具体措施建议，包括内部措施实施和外部条件创造的具体意见，重点是项目业主无法控制的外部条。。。。。。。。。。。。。的必要措施和建议 件，如工艺技术创新、设备改进、价格、收费、扩建、性补助、立法等 也可以如同下表（书上的） 序号 1 制约因素名称 内部原因分析 外部条件分析 解决方案 工艺技术创新、 设备改进、价格、收费、扩建、性补助、立法 2 .。。。。 项目成功读分为五个等级：完全成功、基本成功、部分成功、不成功、失败。项目成功度评定表如下： 评定项目指标 决策及其程序 布局与规模 项目目标及市场 资源和建设条件 资金来源和融资 项目进度及其控制 项目质量及其控制 项目投资及其控制 项目运营 机构和管理 项目财务效益 社会和环境影响 项目可持续性 项目总评 项目后评价工作程序 接受后评价任务，签订工作合同或评价协议 成立评价设计调查工作小组，方案，聘请制定评价有关专家 计划 阅读文件，开展调查，分析资料，提交后评收集资料 了解情况 形成报告 价报告，反馈信息 相关重要性 评定等级 备注 宏观目标和产业 设计与技术装备水平 项目经济效益和影响 投资项目后评价： （）开展后评价项目选择名单主要范围 对行业和地区发展、产业结构调整意义重大项目 项目自我总结评价报告的主要内容 项目概况：项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况 对节约资源、保护生态环境、促进社会发展、项目实施过程总结：前期准备、建设实施、维护影响大 项目运行等 对优化资源配置、调整投资方向、优化重大布局有重要借鉴作用 采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，有其他特殊示范意义 跨地区、跨流域、工期长、投资达、建设条件复杂、以及项目建设过程中发生重大方案调整的项目 征地拆迁、移民安置规模较大、对贫困人口及其他弱势群体影响较大的 使用预算内投资数额较大且比例较高的项目 社会普遍关注的 企业固定资产投资项目或评价： 1、项目后评价内容： 项目全过程的回顾 项目立项决策阶段的回顾 项目准备阶段的回顾 项目实施阶段的回顾 项目竣工和运营阶段的回顾 项目绩效和影响评价 项目技术评价 项目财务和经济评价 项目环境和社会影响评价 项目管理评价 项目目标实现程度和持续能力评价 目标实现程度 项目持续能主要包括项目可行性研究、项目评估或评审、项目决策审批、核准等 主要包括工程勘察设计、资金来源和融资方案、采购招投标、合同条款和协议签订、开工准备 项目合同执行、重大设计变更、工程“三大控制（进度、投资、质量）、资金支付和管理、项目管理等” 工程竣工和验收、技术水平和设计能力达标、试生产运行、经营和财务状况、运营管理等 工艺、技术和装备的先进性、适用性、经济性、安全性，建筑工程质量和安全。能源资源合理利用 项目总投资与负债情况；重新测算项目的财务评价指标、经济评价指标、偿债能力等 项目污染控制、地区环境生态影响、环境治理保护、着呢国家就业、带动区域发展、推动产业技术进步，利益群体分析 主要内容包括：项目实施相关者管理、项目管理与机制、项目管理者水平、企业项目管理、投资监管状况、机制创新等 内部因素：财务状况、技术水平、污染控制、项目效果评价：技术水平、财务与经济效益、社会效益、环境效益等 项目目标评价：目标实现程度、差距及原因、持续能力等 项目建设的主要经验教训和相关建议 力 企业管理、激励机制等，核心是产品竞争能力 外部条件：资源、环境、生态、物流条件、环境、市场变化及趋势 经验教训和对策建议 项目 企业 行业 工程项目管理的层次：

按照行为主体可以分为内部管理和外部管理 内部管理（通过建立和运行科学的管理体系实现） 按照管理项目前期阶段的策划和决策管理 阶段划分 建设准备阶段的勘察、设计、融资、采购管理 建设实施阶段的施工、建立、竣工验收管理 投产运营阶段的总结评价管理 按照管理项目决策层管理 层面划分 项目执行层管理 按照管理要素 资源、人力、资金、技术、进度、质量、风险、职业健康、安全环保等 外部管理（主要侧重与工程项目建设方案和建设实施是否满足宏观规划、产业、技通过法律、法规、术、市场准入、土地利用、资源利用、环境保护、能源节约、征地行政许可等） 拆迁、移民安置、开工建设等管理要求。 工程项目的基本原则： 科学化原则 投资可行项目机会性研评估 研究 究 工程项目管理制度： 投资项目资本金制度 项目法人责任制 建设项目招投标制度 工程建设监理制度 建设工程合同制度 项目经理责任制 工程项目管理模式： 自行管理模式 分项委托管理模式 专业机构管理模式 工程项目代建制 ？ 规范化 勘察设计 融资服务 招投标服务 专业化 施工试生产管理 服务 效能化 竣工验投产运总结收服务 营服务 评价 工程项目全过程管理的主要工作内容：（工程师的主要工作）

现代工程咨询方法体系：

哲学方法 逻辑方法 市场分析方法 市场调查方法 市场预测方法 Swort分析方法 战略分析方法 投资组合分析方法 财务分析方法 工程咨询方法体项目分析方法 专业方法 经济分析方法 社会分析方法 方案比选方法 风险分析方法 项目招投标方法 项目管理方法 项目质量控制方法 项目费用控制方法 项目进度控制方法

现代工程咨询方法分类： 方法应用领域分类 通用方法 专家判断法 对比分析法 系统分析法 专用方法 波士顿矩阵和通用矩阵 蒙特卡罗模拟 赢值法等等 方法应用数学模型分类 方法用途 定性分析方法 定量分析方法 定性与定量结合分析方法 调查法 统计分析方法 预测分析方法 决策分析方法 系统分析流程图：

问题状况 系统目标 系统研究 系统设计 系统活动 结构化的系统环境 结果 系统属性量化 系统明确化 系统定型 修改与简化系统（系统评价） 系统评价协调 待选方案 决策者的选择

逻辑框架矩阵的基本结构 项目描述 目标/影响 目的/作用 客观验证指标 目标指标 目的指标 客观验证手段（信息源） 重要假设（或风险） 检测和监督手段及方法 检测和监督手段及方法 实现目标的主要假设条件 实现目的的主要假设条件 产出/结果 投入措施 产出物定量指标 投入物定量指标 检测和监督手段及方法 检测和监督手段及方法 实现产出的主要假设条件 落实投入的主要假设条件 逻辑框架法的分析与项目计划： 分析阶段 计划阶段 确定受益者 利益相关者分析-确定并描述主要利益相关者/目标群体和受益者，确定谁的问题将在未来事物中得到解决 确定/分析 问题分析-认定主要问题/条件和机会；确定原因和结果的关系 确定项目逻辑关逻辑框架-确定项目/规划结构，验证其逻辑关系，用可测算的方式系统地阐述目标/手段和成本（总体） 推论 目标分析-从认定的问题中提出目标/确定手段到目的的关系 选择机会 对策分析-确定实现目标的不同战略；选择最适合的战略；确定主要目标（总体目标和项目目的） 可操作的行动计划 活动计划-确定活动的顺序和相关事宜；估计活动的时间，选择进度标记，认定责任资源计划-从活动计划提出投入计划和预算

项目逻辑框架设置：垂直逻辑中的因果关系图：

概述 “那么”可实现项目的目标 目标 “若”达到的目的 目的 “那么”达到目的 发展规划的前提条件 项目发展的前提条件 “若”产出 “那么”产出 产出 项目实施的前提条件 “若”投入 投入

工程咨询服务常用采购方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；单一来源采购 竞争性谈判的程序：

成立谈判小组 制定谈判文件 确定邀请参加谈判的咨询单位名单 谈判 确定成交咨询单位

工程咨询公开招标（资格预审）程序：

招标人 咨询单位 发布资格预审公告 收集招标信息 编制和发售资格预审文件 购买资格预审文件 资格预审/形成短名单 编制提交资格预审申请文件 编制和发售招标文件 购买招标文件 接受投标文件 编制提交招标文件 公开招标 参加开标会议 评标/定标 合同谈判与签约 合同谈判与签约

工程咨询公开招标（资格后审）程序

招标人 咨询单位 发布招标公告 收集招标信息 编制和发售招标文件 购买招标文件 接受投标文件 编制提交招标文件 公开招标 参加开标会议 评标/定标 合同谈判与签约 合同谈判与签约

典型的委托服务范围包含内容： 咨询项目背景材料 咨询项目的工作范围 。。。目的/目标 。。。所需的服务/调查及数据等 客户和咨询单位各自应尽的职责 对咨询成果和咨询费用报价的要求 评标方法/标准等 国内通常采用的评标方法： 以工程勘察设计招标为例，评审打分因素一般包括如下： 投标报价

投标人与本项目相关的具体业绩 拟投入本项目的人员资格和能力 投标人的信誉

对招标项目的理解和总体设计思路

招标项目勘察设计的特点/关键爱你技术问题的认识及其对策措施 对前一阶段工作技术结论及技术方案的不同看法和建议 勘察设计的质量保证措施/进度保证措施 后续服务的安排及保证措施

以工程监理招标为例，评审打分因素一般包括： 监理报价

监理人员及机构设置 监理设施和设备 监理业绩和信誉 监理大纲和措施

对本工程重点/难点分析 对本工程的建议

国际通常采用的评标方法： 质量成本评估法 第一步，评审技术建议书 二，组织财务建议书开标会 三，将技术建议书（大于等于80%）和财务建议书（小于等于20%）的得分分别加权求和，得出综合分数 四，按照投标人的综合评分排队 质量评估法 固定预算评估法 经评审的最低评标价法 适用于技术复杂，专业性强强调咨询成果质量的项目 适用于费用预算准确，固定那个的常规性能够咨询服务项目 适用于有惯例和通用标准且风险低，技术简单的。。。 咨询单位实力介绍文件内容： 咨询单位的背景与机构 技术建议书的编制 概述 投标单位概况 工程咨询的经验 对本项目的理解 对委托服务范围的理解和建议 完成任务的方法与途径 工作进度计划 咨询人员工作安排 需要客户提供的协助 附件 。。。资源情况 业务和经验 荣誉和信誉