进出口商品质量风险评估方法及运用研究

进出口商品质量风险评估方法及运用研究

作者：于智勇 马艳 曹阳 刘琳 郑淼茜 林星辉 来源：《管理观察》2016年第07期

摘要：该文从风险的定义出发，结合进出口商品质量风险管理的工作实际，建立了一种进出口商品质量风险评估方法模型，该模型可以运用于对质量风险等级的判定和为风险决策提供技术支持。

关键词：进出口商品 质量风险 风险评估 模型 一、前言

质量是新常态下经济社会发展的内生动力，提升质量是全体社会成员的共同追求。质量监管是一个国家监管体系的重要组成部分，也是质量提升的保障之一，特别是在当前经济“提质、增效、转型”过程中，更需要加强质量监管。在进出口商品质量监管方面，既要确保质量安全，又要简化程序，提高通关效率，降低贸易成本，就必须通过运用风险评估的技术方法做出科学的管理决策，将监管重点集中到进出口质量风险高的商品或区域，提升监管措施的针对性，有效控制整体质量风险，促进质量安全水平的提升。

本文从风险的定义出发，结合进出口商品质量风险管理的工作实际，建立了一种实用有效的进出口商品质量风险评估方法模型，运用该模型可以对质量风险等级进行判定，并针对不同风险等级建立了风险防控措施库，为风险决策提供技术参考和支持。 二、相关概念与定义

批：一批被检查/检验/检测的同一品种的进出口商品。与报检/申报批不同，实际通关流程中一个报检批可以同时含有多种商品，则其中每一种商品视为一个批，也称作货物批。进出口商品批次量大且种类繁多，本文针对批的质量风险评估方法开展研究。对某一商品类别或行业的整体风险评估技术另文研究， 详见参考文献[1]。

风险：某一事件发生的后果和事件发生可能性的组合。对风险的定义有大量不同的理解和争论，本文采用的是国家标准化管理委员会发布的GB/T23694-2013《风险管理 术语》中对风险的定义，参照这一定义，风险是不同概率水平下的危险性，在同一概率水平下，危害越大风险越大，即“不确定性对目标的影响”。这一定义是基于风险客观论。

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风险评估：对风险进行识别、分析和评价的整个过程。参照风险定义，风险评估包涵了对风险发生的可能性和后果的严重性的分析与评价过程。

质量风险：某种商品质量危害的严重性和其造成实际伤害的可能性的组合。质量危害是对人身、环境或资产（包括有形资产和无形资产，如品牌、权威性等）造成损害的不良质量源头，商品一旦检出不合格项目，则其质量危害是客观存在的，但是不一定就会造成实际的伤害，因此必须从质量危害的严重程度和造成实际伤害的可能性大小两个维度来讨论质量风险，并依此采取相应的防控措施。

风险管理：识别、评估系统潜在的危害，并引入风险控制手段（防控措施），消除或减轻危害对人身、环境或资产的潜在伤害的持续的管理过程。本文所研究的进出口商品质量风险管理是一种主动性的系统性的职能行为，它是以公共利益和国家利益最大化和损失最小化（而不是风险最小化）为目的，在降低风险的同时我们所承受的成本也逐渐增大，因此必须通过科学的、规范的方式方法展开，才能发挥最大的效率与效益。 三、技术模型

对于一个批，该商品的全部质量要求可以看作一个简单质量系统或事件，设为X。 则，X={x1，x2，...，xn}

xi为某一项质量要求，i=1，2，...n，即该商品有n项质量要求。 xi存在两种状态，即合格或不合格，设合格=1，不合格=0， 则，xi∈{1，0}。

当xi=1（i=1，2，...n）时，该批商品各项质量要求全都合格。

理想情况下应要求所有xi=1时，该进出口商品质量合格，准予通关放行，但实际工作中考虑到质量成本与风险成本，风险被控制在合理范围内是可以接受的，因此必须考查不合格项目危害的严重性，即考查xi的命中情况。

对某一种商品不同xi的严重程度不同，部分xi=0时，对商品整体质量影响程度小，如服装产品的线头，轻微污渍等项目；部分xi=0时，对商品整体质量影响程度较大，如服装产品的钉扣不牢固，对称性等项目；部分xi=0时，对商品整体质量具有否决性质，如婴儿服装产品的钉扣不牢固，禁用偶氮染料，霉变等项目。本文中将严重影响人身、环境及资产安全，社会敏感度高，对产品整体质量具有否决性质的质量要求称为关键项目（以下简称A类项目）；将对商品整体质量影响程度较大的项目称为必要项目（以下简称B类项目）；将该产品

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的其他质量要求称为一般项目（以下简称C类项目）。即同一商品的全部质量要求xi区分为A、B、C三类。

xi的识别过程，其实就是质量风险的识别过程，识别出哪些质量问题可能会对我们所希望保护的人身、环境或资产造成潜在的伤害。可以针对不同商品分别建立或者汇总各种商品的质量项目建立质量要求项目库，并根据潜在伤害的严重程度区分A、B、C类，如表1。类别的区分根据先验知识和先验信息，经专家讨论进行确定。

仅根据xi对A、B、C类项目的命中情况进行风险等级的判定仍不够，还必须考查危害发生的可能性，包括可能造成的危害和同一项目对不同人群的不同危害影响，如铅含量对儿童和成人的不同影响。因此还需引入代表可能性的辅助信息进行综合判定。 设F为危害辅助信息的集合，即： F={f1，f2，...，fn}

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fi为一项代表危害发生的可能性的信息，i=1，2，...n，并对每一项信息fi赋权重值，权重值表示该项信息的对风险评估结果影响程度的相对值，如表2。辅助信息及其权重值根据先验知识和先验信息，经专家讨论进行确定。

基于不同质量要求可能产生危害严重性不同，且现实工作中质量信息往往是片断的，不完整的，因此重点考虑可能产生严重危害的质量要求，并结合辅助信息进行风险等级的客观判断。

另，设E为风险评估结果的集合，即风险等级的集合： E={e1，e2，e3}

e1，e2，e3分别等于高风险事件，中风险事件，低风险事件。 设S为各项风险防控措施的集合，即： S={s1，s2，...，sn}

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si为某一项风险防控措施，i=1，2，...n。

设S1，S2，S3是S的子集，e1，e2，e3则分别与S1，S2，S3相对应，其含义为：应对不同风险事件所采取的防控措施的集合。例如S1={s1，s2，s5}对应e1（即应对高风险事件所采取的防控措施的集合）；又如S2={s1，s3，s5，s7}对应e2（中风险事件）等。

集合E与集合S对应的过程即是将风险评估结果与管理决策相结合的过程。风险管理的决策是一个复杂的过程，需要考虑很多条件，如法律法规、行政资源、成本、时间、社会影响等等，风险通常只是决策需要考虑的一个重要的维度（即便是以对风险的控制为目的），因此集合S的建立就应考虑各种不同的适应性的细节，其子集的输出一方面为风险决策提供必要的信息，另一方面在一定程度上对管理决策的制定提供技术支持。表3为质量风险防控措施表。

事件E的对立事件即为无风险事件，对应X={x1，x2，...，xn}|xi=1， i=1，2，...n。 四、评估方法

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以检查、检验、检测等手段，识别出批商品的不合格项目，即潜在的质量危害，并以批的检验不合格项目{xi}，xi=0|1≦i≦n，作为模型的输入。考查xi对项目分类表的命中情况。

步骤一：首先考查xi对A类项目的命中情况，如果有一项或一项以上xi命中A类项目，则判定该批质量风险为高风险事件e1，并根据e1寻找其对应的si，以e1对应的集合S1作为模型的输出，完成评估过程；

步骤二：如果无xi命中A类项目，则考查xi对B类项目的命中情况，如果有一项或一项以上xi命中B类项目，则该批质量风险初判为高风险事件e1或中风险事件e2，同时引入代表危害实际发生可能性的辅助信息进行进一步判定：如果xi命中的辅助信息对应加权分之和≧6分，则最终判定该批质量风险为高风险事件e1，

步骤三：如果无xi命中A类、B类项目，则考查xi对C类项目的命中情况，如果有一项或一项以上xi命中C类项目，则该批质量风险初判为中风险事件e2或低风险事件e3，同时引入代表危害实际发生可能性的辅助信息进行进一步判定：如果xi命中的辅助信息对应加权分之和≧6分，则最终判定该批质量风险为中风险事件e2， 五、风险防控措施

输出结果si可供决策参考。综合考虑各方面因素，对输出的si进行选择，以适当的措施应对、防控风险，完成决策和执行的过程。

对于{xi}同时命中A、B、C类项目的情况，按照风险等级“就高不就低”的原则，除按高类别进行风险评估和采取相应的防控措施外，还需根据B、C类项目的具体情况，同时采取必要的有针对性的防控措施。

职能部门在进出口商品质量监管中应结合工作实际，针对不同风险等级建立风险防控措施库，并丰富和细化，加强质量风险应对的有效性。 六、运用示例

以实例对质量风险评估程序的运用进行说明：例，某公司进口龙门式加工中心（具体商品信息和贸易信息略），经检验发现其机械防护装置和标识说明两项不合格（不合格详细描述略），即输入项为x1=机械防护装置，x2=标识说明。考查x1、x2对项目分类表的命中情况，A类无命中；x1命中B类；引入辅助信息进行判定，x1命中辅助信息中“某时间周期内累计发现不合格5次以下”，权重值=4分

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可以通过表格的形式，将相关商品信息，不合格信息，风险评估程序、防控措施及后续监管验证信息等列出明细表，并分类汇总。

对批质量风险进行适当处置的同时，也可作为进出口质量风险数据分析的基础。单个风险事件不会给出整体的风险状况，但大量的风险事件就会给出明确的风险指向。明细表可以为进出口商品整体质量风险管理提供数据积累，为风险评估和预警管理水平的提高提供支持。 参考文献：

[1] 于智勇，刘琳，曹阳. 风险矩阵在进出口商品质量监管中的运用研究[J]. 商品与质量， 2015（9）：3- 4.

[2] 马文·拉桑德著，刘一骝译. 风险评估理论方法与应用[M]. 清华大学出版社，2013. [3] 孙志远，吴文忠. 检验检疫风险管理研究[M]. 中国质检出版社，2014.

[4] 唐钧. 风险管理-风险社会中的应急管理升级与社会治理转型[M]. 中国人民大学出版社， 2015.

[5] 刘新立. 风险管理[M]. 北京大学出版社，2014.

[6] 陈君石. 风险评估在食品安全监管中的作用[J]. 农业质量标准，2009（3）：4- 8. [7] 罗季阳等. 进出口食品安全风险管理机制研究[J]. 食品工业科技， 2011（4）：327- 329. [8] 刘卉等. 进口商品风险分类监管模式的探讨[J]. 检验检疫学刊，2014（6）：68- 71. [9] 于智勇，刘琳. HACCP原理在出口制鞋行业中的运用[J].对外经贸实务，2012（9）：59- 61.