中国科技论坛 （２０１８年１月）第１期 中国技术转移机构的发展策略研究 基于能力升级的视角 郭 曼 ，朱常海 ，邵 翔。，石宁宁。 （１．科技部火炬高技术产业开发中心，北京北京１０００４５；２．中国科学院科技战略咨询研究院， １００１０１） １００１９０；３．北京城企业战略研究所，北京摘要：技术转移是国家创新体系中相对薄弱的一个环节，技术转移机构的能力提升，是推进技术转移 工作的重要抓手。本文基于能力的视角，将技术转移机构划分为交易服务型、技术孵化型、资源整合型 三种类别 这三种类别的技术转移机构正好构成了技术转移机构能力升级的路径。技术转移机构的能力 升级．并不是技术转移机构的自主选择，而是来自技术自身特性和技术转移活动特性的客观要求。能力 缺乏是中国技术转移机构的核心问题．而进行能力升级，是中国技术机构发展策略的核心内容。 关键词：技术转移；技术转移机构；能力升级；发展策略 中图分类号：Ｆ２０４文献标识码：Ａ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｓｔｒａｔｅｇｙ ｏｆ Ｃｈｉｎａ’Ｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｔｒａｎｓｆｅｒ Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ ——Ｆｒｏｍ Ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ Ｕｐｇｒａｄｉｎｇ Ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ Ｇｕｏ Ｍａｎ ，Ｚｈｕ Ｃｈａｎｇｈａｉ ，Ｓｈａｏ Ｘｉａｎｇ ，Ｓｈｉ Ｎｉｎｇｎｉｎｇ （１．Ｔｏｒｃｈ Ｈｉｇｈ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｃｅｎｔｅｒ，ＭＯＳＴ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００４５，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅｓ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，ＣＡＳ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １００１９０，Ｃｈｉｎａ；３．Ｇｒｅａｔｗａｌｌ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １００１０１，Ｃｈｉｎａ） Ａｌ￣ｔｒａｅｔ：Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ ｉｓ ｔｈｅ ｗｅａｋ ｐａｒｔ ｏｆ Ｃｈｉｎａ’Ｓ ｎａｔｉｏｎａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｓｙｓｔｅｍ．Ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ ｏｒｇａｎｉｚａ— ｔｉｏｎｓ ｉｓ ｄｉｒｅｃｔｌｙ ｒｅｌａｔｅｄ ｔｏ ｔｈｅ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ．Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｄｉｖｉｄｅｓ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ ｉｎｔｏ ｔｈｒｅｅ ｔｙｐｅｓ ｆｒｏｍ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｕｐｇｒａｄｉｎｇ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ：ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ ｓｅｒｖｉｃｅ ｔｙｐｅ，ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｃｕｂａｔｉｏｎ ｔｙｐｅ ａｎｄ ｒｅｓｏｕｒｃｅ ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ ｔｙｐｅ．Ｔｈｏｓｅ ｔｈｒｅｅ ｔｙｐｅｓ ｆｏｒｍａｔ ｔｈｅ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｕｐｇｒａｄｉｎｇ ｐａｔｈ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ．Ｔｈｅ ｄｅｍａｎｄ ｏｆ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｕｐｇｒａｄｉｎｇ ｃｏｍｅｓ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ａｔｔｒｉｂ— ｕｔｅｓ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｔｓｅｌｆ ａｎｄ ｔｈｅ ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ ｏｆ ｔｈｅ ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ．Ｌａｃｋ ｏｆ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｉｓ ｔｈｅ ｃｏｒｅ ｐｒｏｂｌｅｍ ｏｆ Ｃｈｉｎａ’Ｓ ｔｅｃｈｎｏｌｏ— ｇＹ ｔｒａｎｓｆｅｒ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ．Ｔｈｅ ｕｐｇｒａｄｉｎｇ ｏｆ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｉｓ ｔｈｅ ｅｓｓｅｎｃｅ ｏｆ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｓｔｒａｔｅｇｙ ｆｏｒ Ｃｈｉｎａ＇ｓ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ ｏｒｇａｎｉｚａ— ｔｉｏｎｓ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ；Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ；Ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｕｐｇｒａｄｉｎｇ；Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｓｔｒａｔｅｇｙ 基金项目：国家社会科学基金重大项目“促进科技与经济深度融合的机制研究”（１６ＺＤＡ０１１）。 收稿日期：２０１７—０３－２８ 作者简介：郭曼（１９８２－），女，山东人，科技部火炬高技术产业开发中心副研究员；研究方向：技术转移、科技人才。 第１期（２０１８年１月） 中国科技论坛 ２００６年，李国杰院士做出了“技术转移是我国 创新体系最薄弱环节”的判断［１］。１１年过去了， 虽然中国技术市场成交额屡创新高（全国技术市场 技术合同成交额从２００６年的１８１８亿元增长到２０１６ 年的１１４０７亿元，增长了６．３倍），国家技术转移 示范机构增加到４５３家。但整体来看，技术转移依 旧相对薄弱。中国公共研发的总投入已经位列世 界第二．但科技成果转化效率不高的问题。制约 了中国公共研发的投入产出效益。 技术转移的能力不足．或者说服务于技术转 移过程的能力不足，是中国技术转移的核心问题 所在。一方面中国计划经济的历史导致相对于西 方市场经济国家，科技和经济“两张皮”的问题更 为突出；另一方面，中国要用几十年走完西方发 达国家几百年走完的发展道路，而资源培育、能 力建设和环境改善都需要时间．这客观上造成了 中国技术转移能力的“供需落差”。技术转移机构 是技术转移能力的载体。一个国家技术转移机构 的能力水平很大程度上代表了这个国家技术转移 的水平。美国的威斯康星校友基金会、以色列的 魏茨曼科学院耶达公司、德国的弗劳恩霍夫协会， 都是所在国家技术转移能力的代表。 技术转移机构的能力建设是技术转移机构发 展的核心目标。技术转移机构的发展过程，本质 上是技术转移机构的能力升级过程，而技术自身 的特性和技术转移活动的特性决定了技术转移机 构能力升级的必然性。 １技术转移机构的概念 １．１技术转移 技术转移源于二战后初期的开发援助和二战 时开发的军事技术向民需领域的转移。技术转移 针对性的调查和研究活动首先由联合国组织和开 展。后来，技术转移引起了世界主要国家，尤其 是后发国家的重视。这些国家的希望提 升引进国外先进技术的能力。缩小与发达国家的 技术差距。 技术转移。从不同的视角出发有不同的定 义 ］。简单来讲，技术转移按照运动的方向不同 可以分为两种。一种是水平方向的移动，即技术 从一种场景移动到另一种场景。这种场景变换既 有时空的涵义，也有组织情境的涵义。另一种是 垂直方向的移动，即技术从研发部门向应用部门， 或者说从科研端向市场端的移动。中国的科技成 果转化。是指技术的垂直移动。这种垂直移动不 仅涉及到场景的变化。技术本身也还要经历再开 发（熟化）的过程。 范保群等人对技术转移的概念进行了概括， 并按强调的侧重点不同分为七种观点［３］。美国国 家技术转移中心认为：技术转移是将技术、经验、 诀窍、设备等用于不同于其发明机构最初目的的 一个过程。这是对技术转移的本质性描述。技术 转移的难度都源于技术使用目的和使用者的改变。 迄今技术转移从世界范围来说一直都是难题。 １．２技术转移机构 技术转移机构是指为技术转移过程提供服务 的机构。技术转移机构是知识经济的产物。人类 社会从工业经济过渡到知识经济，知识的生产、 运营和价值实现成为经济发展的关键动力。技术 转移机构正是知识专业化分工的结果，一方面， 大学内部的发明创造者既要专注于研究。又要寻 求技术的购买者；另一方面．企业往往求助于专 家对购买的技术的市场价值做出评估，这都为技 术转移机构的产生创造了机会＿４］。技术转移机构 服务于技术的生产、流动和扩散过程，客观上促 进了技术创新价值的发掘和实现。 关于技术转移机构的定义，多是从技术转移 机构的功能进行界定的。２００８年颁布的《国家技术 转移示范机构管理办法》将技术转移机构定义成 “为实现和加速技术转移提供各类服务的机构。包 括技术经济、技术集成与经营和技术融资等服务 机构等。但单纯提供信息、法律、咨询、金融等 服务的除外” 技术转移机构从来源上，有大学、科研院所 设立的技术转移办公室。如美国斯坦福大学的技 术转移办公室；由企业设立的从事技术交易、技 术咨询和技术运营服务机构．如清华科威国际技 术转移有限公司：由主导设立的专门从事科 技成果转化和交易的机构，如中国技术交易所。 技术转移机构来源的多样性决定了技术转移机构 形态的多样性。在中国，技术转移机构在形态上。 既有事业单位性质的研究机构、公司、也有联盟 协会等社会团体。 关于技术转移机构的性质．学者有较为一致 一１８ 中国科技论坛 （２０１８年１月）第１期 的观点，技术转移机构在科研成果从大学、研究 机构向企业转移的过程中发挥着科技中介作用。 其职能包括大学、研究机构科研成果的披露与评 估、专利的申请、知识产权转让、收取并分配转 让费以及人员培训等 ］ ２技术转移机构的能力 技术转移机构是一种科技中介机构。中介机 构的核心能力是降低交易成本，促成交易发生。 从机构性质出发，关于技术转移机构的能力，实 际上存在两种完全不同的观念。一种是技术交易 观，即将技术看成和土地、设备、人力等一样的 可以直接交易的商品：一种是技术接力观．这种 观念基于由技术创新到产业化的线性模型。认为 技术转移机构要完成从技术创新到产业化中间阶 段的接力。帮助企业跨越“死亡之谷”。这两种观 念的不同决定了对技术转移的核心能力的理解， 以及技术转移机构发展模式和方向的差异。 ２．１技术交易观的能力内涵 技术交易观的核心内容，是将技术转移过程 看成技术交易过程．本质上是用市场手段配置技 术资源。技术转移的问题就是供需对接的问题， 所以技术转移机构只要构建一个“场”，把供给方 和需求方集中到一起，这样技术交易就会顺理成 章的发生。这种观念下，技术转移机构所做的工 作就是从技术供给方搜集技术成果信息，从技术 需求方搜集技术需求信息，然后做好信息发布和 推送。信息搜集与交易服务是技术交易观下技术 转移机构的主要能力内涵。 ‘ 技术转移机构ｌ＼ ／ ＼ 『技术供给方｝．…………．一 技术需求方 图１技术交易观下的技术转移机构能力 中国一开始促进技术转移的实践．就是技术 交易观下的产物。比如２０世纪８０年代各地举办的 技术交易会和成立的技术（产权）交易市场，还有 近几年采用“互联网十”手段的网上技术交易市场 等，都是将技术看成与土地、资本一样的生产要 素，通过构建技术要素市场进行资源配置的做法。 实践证明，这种观念有很大的局限性。技术有不 同于一般有形商品的属性。技术的不确定性、复 杂性、缄默性、科研成果与产业应用技术的形式 差异决定了技术在很大程度上并不是直接可交易 的。技术转移机构仅仅提高信息发布和供需对接 的能力，对服务技术转移的作用是很有限的。 ２．２技术接力观下的能力内涵 大多数技术并不是直接可交易的，尤其是从 科研院所出来的科研成果．实现产业化应用要经 历漫长的、充满风险的过程。技术的成熟度不同， 涉及的主体不同ｌ６］。在转化链条的不同环节，主 体的能力存在显著差异＿７］。技术接力观认识到技 术供给方——高校和科研院所，与技术需求 方——企业之间的能力差异。以及任何一方都不 具备推动技术度过中间阶段的能力。所以，技术 转移机构要发展的能力，就是填补这种“能力 空白”。 技术能力类型 试验开发 应用研究 基础研究 通用 专用 图２技术接力观下的技术转移机构能力 在技术接力观下．技术转移机构需要具备一 定的技术开发能力，这种能力介于科研院所的基 础研究能力和企业的应用开发能力之间。而在资 产专用性方面，技术转移机构的资产处于从事科 学研究的通用性实验室设备。和企业的生产特定 产品的生产设备之间。技术转移的接力观符合技 术转移转化的实际。多数技术转移机构在实践中 都发展了一定的技术开发能力，在资产上．配置 了一系列针对小试、中试阶段的技术开发平台 有学者通过对典型案例的剖析，揭示了高校科技 成果转化的接力创新特性 ］。 第１期（２０１８年１月） 中国科技论坛 １９ ３基于能力视角的技术转移机构类型 式，主动介入技术创新项目的成长过程。Ｔｅｅｃｅ＿９］ 划分 基于能力视角，根据技术转移机构的能力层 次，能力内涵可以将技术转移划分为技术交易服 务型、技术孵化型、资源整合型三种类别。本文 将其依次称为ｉ．０版、２．０版、３．０版的技术转移 服务机构。 表１三种类型的技术转移服务机构 类型 能力层次 能力内涵 交易服务型 交易层 信息发布、合同服务、技术咨 询、知识产权 技术孵化型 企业层 ＋技术开发、孵化加速、创业 投资 资源整合型 产业层 ＋技术运营、创新资本运营 注：＋表示在上一层的能力之上增加新的能力。 ３．１交易服务型（１．０版） 技术交易型技术转移机构的服务能力包括信 息搜集发布、技术咨询、技术合同登记、专利申 报等。由于能力较为简单，缺少增值服务，所以 称为１．０版的技术转移机构。１．０版的技术转移机 构服务的能力层次为技术交易层面，因而对于技 术交易的双方和整个产业缺少影响力。１．０版的技 术转移机构能力的发挥需要交易的技术成果具有 很高的成熟度，能够像实物商品一样进行直接交 易，如企业与企业之间的技术许可和技术授权。 中国当前大多数从事技术转移的机构，如各 地的技术交易市场．主要服务是进行技术信息发 布和技术合同登记．是典型的交易服务型的技术 转移机构。 ３．２技术孵化型（２．０版） 技术孵化型技术转移机构的服务能力在技术 交易型技术转移机构的能力之外．增加了孵化加 速、技术开发和创业投资的能力．称为２．０版的技 术转移机构。２．０版的技术转移机构的服务层次是 企业层面，即在技术元素之外，增加了组织元素。 一方面具有一定的技术开发能力。能够帮助企业 熟化技术，另一方面具有孵化和投资能力，能够 帮助技术创业企业解决场地、融资、管理等方面 的问题。２．０版技术转移机构已经超越了技术转移 服务的范畴．不是被动地为技术供给方或是需求 方发起的交易提供服务。而是通过技术孵化的方 在研究创新者如何从技术创新中获利的问题时， 提出了互补性资产的概念。创新者要成功实现商 业化。需要拥有相应的互补性资产。包括配套技 术、生产、营销和售后支撑等能力。２．０版的技术 转移机构要具有帮助孵化项目建立或获取互补资 产的能力。从被动服务到主动介入，并发展了新 的技术和组织能力．是２．０版技术转移机构相对于 １．０版的技术转移机构的最大区别。 中国当前一些院地合作的，以服务产业应用 技术研发。又具有项目孵化能力的研究机构就是 典型的２．０版的技术转移服务机构。如清华大学深 圳研究院进一步发展了技术研发、企业孵化、资 本投资等方面功能建设［１０］，在科技成果转移转化 方面做出了突出的成绩。 ３．３资源整合型（３．０版） 资源整合型技术转移机构在技术孵化型技术 转移机构的能力之外。扩展了技术运营和创新资 本运作能力，称为３．０版的技术转移机构。３．０版 的技术转移机构的能力层次是整个产业层次．是 高技术产业的“战略投资者”，拥有对某个高技术 产业创新资源的整合能力。因而对整个产业的发 展有较大的影响力。３．０版的技术转移机构要具有 这种能力，一般需要满足这样两个条件。第一， 拥有强大的资本实力。３．０版技术转移机构对创新 资源的整合是通过资本手段实现的，无论是购买 高价值专利形成专利池。还是投资、收购高潜力 企业进行整合．都需要强大的资本实力做支撑： 第二，拥有高超的技术预见和开发能力。３．０版的 技术转移机构对技术资源的整合是建立在整个产 业的技术趋势预测和技术价值评估基础之上的。 包括提前储备“未来技术”．等技术升值后“待价而 沽”；通过不同技术的集成，创造新技术，获取一 加一大于二的增值收益。３．０版技术转移机构还对 潜在技术进行进一步开发。这就要求自身具备强 大的技术研发实力。为了提升对产业创新资源的 整合力．３．０版的技术转移机构还是产业创新网络 的积极构建者．通过联盟、协会等多种手段加强 与科研院所、企业和相关部门的联系。 ３．０版技术转移机构的能力要求最高．往往由 行业领军企业主导和国家支撑。典型是一些大型 和超大型专利投资和经营公司。这类公司致力于 ２０ 中国科技论坛 （２０１８年１月）第１期 将发明和专利本身作为产品进行投资和经营．已 形成发明与专利的资本市场和产业链。近年来兴 起的高智发明公司目前拥有３ ６万个专利，在美 国排名第５，世界排名第１５。其旗下共拥有约 １３００家空壳公司，投资业务遍布多个国家＿】 。 ２０１４年成立的中国国家集成电路产业投资基金． 致力于集成电路产业的技术创新和产业链整合， 也可以认为是３．０版的技术转移机构。 ４技术转移机构能力升级的动因 从１．０版到３．０版，从交易层面的信息与合同 服务到产业层面的资源整合。是技术转移机构能 力升级的过程。有学者详细研究了深圳清华大学 研究院（深圳清华大学研究院技术转移办公室是第 六批国家技术转移示范机构）能力升级的过程， 深清院在内部产业化历程中发展技术能力．并成 功地开发研发服务、科技孵化器、风险投资、科 技园区运营等多种商业模式¨ｌ ，帮助深圳清华大 学研究院在技术转移转化方面取得傲人成绩。朱 建军等 对高校技术转移中心职能的发展阶段的 研究也展示了技术转移机构的能力升级过程。技 术转移机构的能力升级，不仅是被深圳清华大学 研究院验证的成功实践，也是源自技术自身的特 性和技术转移活动特性的必然要求。 ４．１技术的特性 技术的特性决定了技术无法像洗衣粉、牙膏 一样在市场上直接进行交易。技术转移的过程就 是技术知识转移的过程。技术知识的特性有七种： 不确定性、路径依赖性、累积性、不可逆转性、 相互关联性、内隐性、公共性ｌ１ 。技术知识还分 为内隐知识与外显知识：内隐知识是高度专业化 和个人化的、不易用文字描述的、标准化的独特 性知识：而外显知识是能以系统的语言表达和传 播的，便于沟通和分享［１引。技术的不确定性增加 了技术定价的困难．而大量内隐知识的存在（尤其 在高技术领域）。造成了技术交易双方的信息不对 称。过高的直接交易成本，导致交易服务型的技 术机构的“用武之地”极为有限．必须进行能力 升级。 ４．２技术转移活动的特性 技术转移活动的风险性＿１ 、综合性和长期性 决定了技术转移机构必须扩展多种能力。进行能 力升级．才能有效促成技术转移活动的成功。有 学者研究表明，投资新发明的收益不确定性是技 术转移机构产生的基础 。技术转移活动的风险 来自于技术的开发风险，以及技术所处的经济社 会系统变化导致的价值波动风险。技术转移活动 的综合性，是指技术转移活动往往涉及科研院所、 企业、主管部门等多个主体，技术、经济、 社会多个维度：技术转移的长期性，是指技术转 移．尤其是科技成果转化，往往要经历漫长的周 期。以生物医药产业为例。中试具有投资大、周 期长、风险高的性质，重大关键技术的中试一般 需要２—３年时间．后续商品化和产业化还需要６— ８年时间。 要有效克服技术转移活动的风险性、综合性 和长期性，技术转移机构必须具备多种资源和能 力。比如强大的技术开发能力，以降低技术失败 的风险：强大的组织运作能力，以有效整合相关 方的优势和利益；强大的资本实力，以保障技术 项目的资源供给等。技术转移活动的特性决定了 对技术转移机构的能力要求。主动的、综合的、 高级的、覆盖技术转移全过程的能力建设，是成 功的技术转移机构共同特点。 ５ 中国技术转移机构的问题与发展 策略 ５．１中国技术转移机构的问题 从２０世纪８Ｏ年代中国做出开放技术市场的重 大决策．出现第一批技术中介服务机构开始，中 国技术转移机构经历了３０多年的发展。从无到有、 从小到大、业态更加丰富．也出现了像深圳清华 大学研究院、西安光机所等一些在科技成果产业 化方面做出突出成绩的优秀机构。但整体来看。 中国技术转移机构的能力仍无法满足中国创新驱 动发展对技术转移转化的要求。这固然存在供需 错配的问题，如公共研究机构所研究的项目与企 业的研发需求之间存在巨大的差距ｌ１ 。但考察中 国一直以来发展技术转移机构的模式。以及技术 转移机构当前的能力状态可以得出：能力缺乏． 是中国技术转移机构当前存在的核心问题。也是 制约中国技术转移转化提升的关键瓶颈。 （１）机制的“壁垒”，造成了不利于 技术转移机构“能力积累”的发展方式。技术转移 第１期（２０１８年１月） 中国科技论坛 ２１ ∞∞∞体系根据其组织的特征可以分为集中管理体系、 分散管理体系和混合管理体系三种类别 。。。中 国的技术转移体系实际上是一种分散的管理体 系。这体现在国家层面缺少对技术转移的统一 管理机构，对技术转移活动的指导和支持分散 在不同的部委，在行政级别上受．缺乏财 权、、事权以及跨部门的协调能力。除了 缺少统一有力的管理组织能力，中国一直以来 推进技术转移机构发展的模式是一种“放权式”、 “分散式”的推进模式。这种模式虽然有利于发 挥地方的能动性．但最大的问题，是不利于能 力积累。 以院地合作的技术转移转化机构为例。在国 家促进产学研结合的号召．以及地方引进创 新资源的强烈动机下，许多大学和科研院所都联 合地方．纷纷以“工研院”、“产研院”的形 式，成立了以技术转移转化为导向的机构。大部 分机构经费由地方提供支持，往往缺少相应 的考核和有效的管理手段。从２００９－－２０１５国家 技术转移示范机构类型情况看（见图３）。中国技 术转移机构数量快速增加，但是，增加的主要事 业单位性质的技术转移机构。截至２０１５年，企 业类技术转移机构占国家技术转移示范机构总数 的比例仅为１７．９％。这说明中国绝大部分技术转 移机构都面临着束缚的问题。考核激励与发 展主动权（重要发展决策需要向院校本部报批） 的缺乏，导致这些机构往往无意于自身能力建设 和积累。 ２０Ｏ９ ２０１０ ２０１１ ２０１２ ２０１３ ２０１４ ２０１５ ——大学技术转移机构 ……科研院所技术转移机构 ——事业单位性质技术转移机构 一一企业类技术转移机构 数据来源： 全国技术市场统计年度报告２０１０－－２０１６ 图３ ２００９－－２０１５年国家技术转移示范 机构类型分布及趋势 另外，内的技术转移机构依附于所属的 大学和科研院所，定向服务于所在的区域（享受当 地经费支持，理所当然服务于当地）。所以，即使 是做得较好的机构，也由于原因很难进一步 扩大规模．进入新的区域，其能力的复制和 扩散。 （２）专业人才的缺乏，造成了中国技术转移 机构存在市场化服务方面“能力障碍”。中国的公 共科技投入培育和支撑了庞大的科学研究机构和 群体。这里有最优秀的人才和最完备的研究资源。 但与西方发达国家的同类机构相比，中国的这些 机构都是“内”的单位，机构人员属于“编制 内”人员。这就导致，首先，在机构层面上，对 人、财、物的管理烦琐僵化，缺少对市场变化的 快速响应能力：其次，这些技术转移机构内的人 员的晋升和考核导向仍是沿用科研人员的写论文、 申课题的评价导向；最后，对于技术转移人员的 激励空间很有限，埋没了人员的积极性，也埋没 了科研资源在面向市场需求应用研发方面潜力。 这一点可以从２００５－－２０１５年中国从事应用研究的 人员全时当量的增长可以看出来（见图４）。１０年 来中国一直在促进产学研结合。成立了那么多应 用研究导向的机构。但从事应用研究的人员总量 仍偏低。目标是要促进应用研究、产学研结合， 但落实下来还是在增加偏向基础科学研究、学术 研究端的投入，是中国促进技术转移发展模式中 非常“吊诡”的一面。 与从事科研工作的人员不同．技术转移专业 人才更加强调知识背景的多元化，掌握技术、产 业、法务、商务等多领域的知识和技能。目前， 中国多数高校和科研院所都有专门负责技术转移 和成果转化的机构．但技术转移专业人员平均人 数仅为９人，远少于国外知名大学技术转移机构中 技术经理人数量，高级技术经理人更是凤毛麟角。 从２００９－－２０１５年国家技术转移示范机构从业人员 情况变化可知（见图５），虽然中国技术转移从业人 员总体数量呈现逐年上升的态势，但是，技术转 移专业人才的增长幅度小，截至２０１５年，技术转 移专业人才占技术转移从业人员比例仅为１ １．１％。 专业人才的缺乏很大程度上制约了中国技术转移 机构的服务能力。 中国科技论坛 ４ ４ ３ ３ ２ ２ ｌ １ （２０１８年１月）第１期 万人年 舢哪姗㈣姗哪姗舢姗ｏ …黼豳黼 ３； ００ ．００ ．…，、＾ ００—１ Ｕ．Ｗ … — … 豳圈 霸豳鳃豳豳 ２００５ ２０ｏ６ ２ｏ０７ ２０ｏ８ ２０ｏ９ ２０１０ ２０１１ ２０ｌ２ ２Ｏｌ３ ２０１４ ２Ｏ１５ 试验发展 ９５．２３ １０７．１ １３１．２ １５２．２ １８１．１ ２Ｏ４．４ ２３３．７ ２６５．０ ２９１．４ ３０６．８ ３０７．５ ・应用研究 ２９．７１ ２９．９７ ２８．６ｏ ２８．９４ ３１．５３ ３３．５６ ３５．２８ ３８Ｉ３８ ３９．５６ ４０．７０ ４３．０４ １３基础研究 ｌ１．５４ １３．１３ １３．８１ １５．４０ １６．４６ １７ｌ３７ １９．３２ ２１．２２ ２２．３２ ２３．５４ ２５＿３２ 数据来源：中国科技统计年鉴２０１５。 图４ ２００５－－２０１５年基础研究、应用研究、试验发展的人员的全时当量 匿象技术转移示范机构从业人员情况 技术转移机制从点的突破，到面的打开，再 到系统性支撑的形成还需要更为细致、具有操作 ｉ 嘛 卿 性的改革过程。技术转移机构的能力积累，也需 要时间。但就中国技术转移机构的发展策略来讲， 其目标就是摒弃技术市场的交易观．促进技术转 移机构主动和深度介入产业的创新发展，聚焦能 ｌ ｌ — ｉ 匿 ｉ ｉ一 ｌ 《 ｌ ｌ。 《 ｌ ｉ ｉ ｝ ｉ ｎ ｌ ｌ｝ ■ ｌ。 ｉ＿＿ｌ ２００９ ２０１０ ２０１１ ２０ｌ２ ２０１３ ２０１４ ２０１５ 二 ——ｌｉ 一ｌ。 ■专业人员 力建设。发展策略的核心内容，就是促进中国技 术转移机构的能力升级，从１．０走向２．０。由２．０ 走向３．０。中国当前大多数技术转移机构处于１．０ 和１．０到２．０之间的水平。结合中国在促进技术转 移转化方面已经开展的工作，应当重点做好这样 几个方面的工作。 圈技术转移从业人员 口大学本科以上 数据来源：全国技术市场统计年度报告２０１０－－２０１６。 图５￣０１２５年国家技术转移示范机构从业人员情况 ５．２ 中国技术转移机构的发展策略 以上研究已经说明了两个重要问题。第一， （１）在国家层面建立针对技术转移机构的统 一技术转移机构的能力升级是基于技术特性、技术 转移活动特性的必然要求。从１．０版到３．０版，构 成了一条技术转移机构能力升级的路径；第二， 技术转移机构的能力缺乏．是中国技术转移机构 的核心问题。这是由于中国转移机构客观上选择 了一条不利于能力积累的发展模式，又面临着体 制束缚造成的能力障碍。 近期，国家密集出台了以《促进科技成果转 化法修正案》为代表的一系列促进科技成果转移 转化的，地方也相继出台了一系列 有效的管理和组织能力。包括成立国家层面的 技术转移机构的统一管理单位、专项基金和由中 央到地方的管理体系，并通过法律的形式进行保 障，形成与新《科技成果转化法》的配套法律。这 一点，可以借鉴德国和法国的技术转移管理体系。 （２）加强机制改革。破除技术转移机构 进行能力升级的机制障碍．促进内的科 研资源开放，并形成面向市场的科技服务能力， 是一项艰巨而复杂的任务．难度在于如何摆脱体 制的束缚，同时又不完全脱离，保有内 文件 。。。但有学者通过实证研究发现，这些 对科研人员进行成果转化的激励作用有限，隐性 因素是中国科技成果转化的主要障碍。科技中介 的支持。这一方面是因为技术转移转化具有显著 的社会正外部性，应当享有公共支持。另一方面， 内的资金、社会资源（户口、编制、社会地位 等）对于机构吸引人才非常重要。还因为中国当 前的经济发展阶段．尤其是西部欠发达地区的企 业创新需求规模，很难支撑起机构的生存和发展。 在机构层面的改革．可以参考新型研发机构 队伍培育、现金和股权激励的落实、各种隐性障 碍的破除，是新的法律和实施的要点和 难点 。 基于本文能力升级的视角．机制障碍的 破除，是能力积累和能力升级的前提条件。中国 在机制创新方面的先进实践＿２ 。 第１期（２０１８年１月） 中国科技论坛 一２３一 （３）明确技术转移机构的发展目标，即面向 ２．０和３．０的能力扩展和能力升级，并将其作为对 现有技术转移机构的发展和考核导向。可以参考 发达国家相比。中国在应用研发领域的投入水平 还存在很大差距。这体现在资金、人才、制 度供给等多个方面。不能“要想马儿跑得快，又 不让马儿吃饱”。充分的要素供给是形成能力的 前提条件。尤其是人才要素供给。一个能够胜任 技术转移工作的人才培养往往要花费５～１０年的 时间。这需要国家加大投入．形成制度性的 保障。 广东省（２０１５年《关于支持新型研发机构发展的试 行办法》）、陕西省（２０１６年《省科技厅推广西安光 机所、西北有色院科技创新模式工作方案》）关于 新型研发机构模式推广的做法。 （４）加强技术转移机构的要素供给。与西方 参考文献： ［１］李国杰．技术转移是国家创新体系最薄弱环节［Ｊ］．中国科学院院刊，２００６，２１（５）：３６９—３７０． ［２］ＺＨＡＯ Ｌ，ＲＥＩＳＭＡＮ Ａ．Ｔｏｗａｒｄ ｍｅｔａ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｔｒａｎｓｆｅｒ［Ｊ］．Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＩＥＥＥ Ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓ ｏｎ，１９９２， ３９（１）：１３－２１． ［３］范保群，，许庆瑞．国内外技术转移研究的现状与前瞻［Ｊ］．科学管理研究，１９９６（１）：１－６． ［４］王小勇，宁建荣，张娟．国内外关于技术转移机构研究综述［Ｊ］．科技管理研究，２００９，２９（１）：４４—４６． ［５］龚雪媚，汪凌勇．技术转移机构的运行模式与绩效影响因素研究［Ｊ］．科技进步与对策，２０１０，２７（２３）：１０５—１１０． ［６］王雪原，武建龙，董嫒媛．基于技术成熟度的成果转化过程不同主体行为研究［Ｊ］．中国科技论坛，２０１５（６）：４９—５４． ［７］孙伟，高建，张帏，等．产学研合作模式的制度创新：综合创新体［Ｊ］．科研管理，２００９，３０（５）：６９—７５． ［８］李天柱，侯锡林，马佳．基于接力创新的高校科技成果转化机制研究［Ｊ］．科技进步与对策，２０１７，３４（３）：１４７—１５１． ［９］ＴＥＥＣＥ Ｄ Ｊ．Ｐｒｏｆｉｔｉｎｇ ｆｒｏｍ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：Ｉｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ ｆｏｒ ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ，ｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｏｎ，ｌｉｃｅｎｓｉｎｇ ａｎｄ ｐｕｂｌｉｃ ｐｏｌｉｃｙ［Ｊ］． Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｐｏｌｉｃｙ，２０１４，１５（６）：２８５—３０５． ［１Ｏ］孙伟，高建，张帏，等．产学研合作模式的制度创新：综合创新体［Ｊ］．科研管理，２００９，３０（５）：６９～７５． 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