6企业托管业务申请备案文件内容及格式指引(适用于拟挂牌企业)

内容及格式指引

本指引适用于拟进行挂牌的企业；所有材料须向交安徽省股权托管交易中心提交两份；

1、《企业股权登记申请表》及其附表(表1、表2、表3)； 2、中心与企业签署的登记协议书(附件一)；

3、企业同意股权登记的董事会决议（附件二）和股东大会决议（附件三）； 4、企业营业执照复印件和组织机构代码证复印件，法定代表人身份证明（附件四）和授权委托书（附件五）； 5、企业章程；

6、股东名册文本及电子文档（附件六）；

（包括法人股东的营业执照复印件、授权委托书和自然人股东的身份证复印件）

7、工商信息查询单，包括股东登记信息及董事、监事、高级管理人员备案信息；

8、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于全部募集资金到位的验资报告复印件（如有）； 9、会员推荐文件（如有）；

10、安徽省股权托管交易中心要求的其他文件。

企业股权登记托管申请表

企业名称： 企业指定联系人： 联系电话： 填表日期：

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表1：企业基本情况登记表

企业名称 法定代表人 电子邮箱 营业执照号码 企业住址 注册资本(万元) 股本结构 持股人数 持股数(万股) 国有法人持股 法人持股 自然人持股 职工持股会 内部职工持股 其它 合计 联系电话 企业网址 注册时间 工商注册地 企业财务状况及其分红情况 年份 总资产 (每股)净资产 (每股)收益 未分配利润 分配方案 备注 经营范围 表2：发起人股东情况表

序号 1 2 3 4 股 东 名 称 持股数量 （股） 持股 比例（%） - 2 -

5 6 7 8 9 10 合 计 备 注 截止时间： 年 月 日 控股股东及实际控制人情况表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 股 东 名 称 持股数量 （股） 持股 比例（%） 合 计 备 注 截止时间： 年 月 日 股东股权质押及司法冻结情况表

序号 1 股 东 名 称 持股数量 （股） 持股 比例（%） - 3 -

2 3 4 5 6 7 8 9 10 合 计 备 注 如企业股东没有股权质押及司法冻结情况请填写“无”，并加盖公司公章、推荐商公章、会计师事务所公章和律师事务所公章。 截止时间： 年 月 日 股东出资未到位情况表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 股 东 名 称 持股数量 （股） 实际出资（元） 合 计 备 注 如企业股东没有出资未到位情况请填写“无”，并加盖公司公章、推荐商公章、会计师事务所公章和律师事务所公章。 - 4 - 表3：企业董事、监事、高级管理人员联系表

董事长： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 总经理： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 董事会秘书： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 信息披露负责人 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 经办人（职务）： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 企业高级管理人员联系表

董事 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 董事 工作单位： 姓名 性别 任职时间 - 5 -

身份证号码 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 董事 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 董事 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 董事 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 董事 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 企业高级管理人员联系表

监事长： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 监事 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 监事 工作单位： 姓名 性别 任职时间 - 6 -

身份证号码 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 副总经理 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 副总经理 现工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 财务负责人 工作单位： 姓名 身份证号码 性别 任职时间 电子邮箱 联系电话（含区号） 办公室： 手机： 传真： 附件一： 合同编号：

企业股权登记托管协议书

登记托管企业： 登记托管机构： 签订地点： 签订时间： 年 月 日

甲方： 法定代表人： 住所地：

乙方：安徽省股权托管交易中心 法定代表人：

住所地:合肥市高新技术开发区望江西路860号科技创新服务中心B座13层

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为规范企业的股权登记托管行为，根据《公司法》，经甲乙双方平等协商，自愿签订本协议。

第一条 甲方将其全部股权共____________________股委托乙方进行登记托管，并办理相应的股权初始登记手续。

其中：个人股___________________ 股；法人股___________________ 股。

第二条 乙方依据《安徽省股权托管交易中心挂牌业务规则》、《安徽省股权托管交易中心登记结算业务规则》，对甲方提交的全部登记托管申请文件进行审查，认为符合登记托管条件，接受其股权登记托管。

第三条 甲方的权利、义务

(一)甲方委托乙方办理股权登记托管，应按照相关法律法规及公司章程的规定，履行完毕企业内部决策程序。

(二)甲方按照乙方业务规则提交股权登记管理的必备文件和档案资料，并保证所提交的所有文件材料是准确、真实、完整的。

(三)甲方需乙方提供股权权益分派服务的，甲方须将权益分派方案于股权登记日前15日以书面形式通知乙方。

股权登记日是指甲方送股、派息或配股时，确定相关权利主体的日期。 (四)甲方可委托乙方进行信息披露，对外公布企业的有关情况，包括但不限于企业经营业绩、企业财务状况、企业重大重组事项等信息的披露，甲方对提供上述披露信息的真实性、合法性、完整性负责。

如需在指定媒体上发布相关公告，公告费用由甲方支付。

(五)甲方申请办理股权初始登记或其他业务时，须在乙方审查合格后缴纳相关费用，乙方办理甲方申请事项。

(六)甲方按乙方规则要求交纳由甲方承担的全部费用。向乙方交纳包括股权托管费、股东开户费、非交易股权过户服务费、股权转让交易服务

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费、股权质押服务费等费用。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

甲方按自然人____元/户、法人____元/户向乙方交纳股东开户费，年度股权托管费＿＿＿＿＿万元，期限为签署日期后的一整年度，其它收费事宜另行约定。

第四条 乙方的权利、义务

(一)为甲方提供以下股权登记托管服务：

1、为甲方股东和投资者开立、管理股东账户以及为投资者办理挂失补办、资料查询、资料变更和账户注销等业务；

2、对继承、判决、赠予及因企业兼并、破产清算、改制和司法裁定、司法协助执行等引起的股东间持有的股权进行非交易过户；

3、甲方股权质押股权锁定、司法裁决股权冻结锁定业务；

4、为甲方提供现金分红、送配股、转增股本、增资扩股、回购减资等服务。

(二)对甲方提交的文件材料进行形式审查，符合要求后为甲方办理股权初始登记，并在乙方网站上发布股权登记管理公告和甲方的企业基本情况。

(三)在股权初始登记期间，未办理确权登记的股东及股权转入非集中代管程序。甲乙双方指定专人继续办理股权确认、托管登记。

(四)股权登记办理完毕后，向甲方出具截至股权登记基准日甲方的《股东名册》。股权登记日后，甲方的总股本发生变化的，需及时向乙方办理变更登记，委托乙方登记的股权范围以变更后的总股本为准。

股权登记基准日是指乙方将经过甲方确认的股东和股权信息录入乙方股权管理系统后，系统首次生成甲方《股东名册》的日期。

第五条 甲方终止登记托管，已经交纳的上列费用乙方不予返还。

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第六条 与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交乙方所在地人民裁决。

第七条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第 本合同一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 法定代表人 法定代表人

或授权代表（签字）： 或授权代表（签字）：

年 月 日

附件二:

关于同意企业股权进入安徽省股权托管交易中心登记

托管的股东大会决议

本企业于 年 月 日召开第 次股东大会，审议《企业股权进入安徽省股权托管交易中心登记托管的议案》。出席本次股东大会的股东 人，拥有表决权 股，占企业总股本的 %，其中对本决议投赞成票的 股，占 %，投反对票的 股，占 %，投弃权票的 股，占 %。根据《公司法》和企业章程，本次股东大会审议的议案有效通过。

本次股东大会审议通过了如下《关于同意企业股权进入安徽省股权托管交易中心登记托管的股东大会决议》：

一、根据安徽省股权托管交易中心规则制度，本企业本次股东大会通过决议，同意本企业股权在安徽省股权托管交易中心登记托管。

二、有关本企业股权在安徽省股权托管交易中心登记托管的具体要

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求，授权企业董事会与安徽省股权托管交易中心接洽，从有利于企业股权结构合理调整和企业长远发展出发进行安排。

三、企业股东大会授权董事会办理企业登记托管事项。责成董事会严格执行《安徽省股权托管交易中心登记结算业务规则》，并对所报送的材料和披露的信息的真实性、完整性、准确性和及时性承担法律和经济责任。 （以下无正文） （本页无正文）

股东签字：

企业法定代表人签字： 企业/公司（章）

年 月 日

附件三：

企业第 届第 次

董事会决议

____________企业董事会于______年__月__日在_____________（企业会议室）召开了____（定期）/（临时）董事会会议。

本次董事会会议于_____年__月____日以_________（方式）通知全体董事到会参加会议，符合《中华人民共和国公司法》及企业章程的有关规定。

应出席本次董事会会议的董事人数为__人，实际到会人数为__人，董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和本企业章程的有关规定。

会议由企业______先生主持。本次董事会会议的议题是企业在安徽省股权托管交易中心直接挂牌的事项。

经过讨论以______表决方式，以___票赞成，___票反对，通过了以下决议：

一、根据安徽省股权托管交易中心的规则制度，本企业本次董事会通过

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决议，同意本企业股权在安徽省股权托管交易中心登记托管。

二、企业登记托管事项须经股东大会讨论通过，形成股东大会决议后予以实施。

三、企业及全体股东、高管人员承诺严格遵守安徽省股权托管交易中心的有关规则，接受安徽省股权托管交易中心的监管。

四、企业严格遵守《安徽省股权托管交易中心登记结算业务规则》以及安徽省股权托管交易中心不时发布、修订、补充的各项业务规则和有关规定，明确由企业法定代表人和其他相关责任人对所报送的材料和披露的信息的真实性、完整性、准确性负责。

五、上列各事项由企业董事会办公室具体办理。 （以下无正文） 签署：

出席会议的董事签名： 董事长：______

董事：______ 董事：______ 董事：______ 董事：______ 董事：______ 董事：______ 董事：______ 董事：______

企业/公司（章） 年 月 日

附件四

法定代表人身份证明

安徽省股权托管交易中心：

兹证明 同志，性别 ，年龄 岁，身份证号 ，身份证复印件如下所示，是我企业的现任法定

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代表人。

特此证明！

法定代表人身份证复印件粘贴处 （身份证复印件处加盖骑缝章） 企业/公司

（公章）

年 月 日 附件五 授权委托书

安徽省股权托管交易中心：

兹授权 全权代理我企业向贵所申请办理股权登记

托管手续，被授权委托人身份证号码为 联系电话为 。

该被授权人为办理股权登记托管手续所实施的法律行为和签署的文件本企业予以承认，由此产生的法律责任均由本企业承担。 （附：被授权人身份证复印件）

授权单位（公章）：

法定代表人（签字）： 年 月 日

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附件六

股 东 名 册（参考）

股东序号 类型 股东名称 是是否股权否证件 股权质 职工股权性质 股权总数 冻结高管职位 发号码 押数量 持股数量 起型 会 人 证件类 开证件 邮户银行账号 联系人 联系电话 地址 编 行 注：1、自然人证件类型分为：身份证、护照、军官证、士兵证、回乡证，法人证件类型为组织机构代码证。 2、股权性质分为：国家股、国有法人股、境内法人股、境外法人股、自然人股、内部职工股。 3、股东类型分为：法人、自然人。 单位印章：

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