知识产权壁垒的特征_形式及影响分析

知识产权壁垒形式及影响分析的特征、

■向征顾晓燕

摘要：知识产权壁垒是目前常见的国际贸易壁垒之一。相较于其他贸易壁垒，知识产权壁垒具有实施主体多元性、作用目标广泛性、打击对象立体性、救济手段困难性的特征，其表现形式也多种多样。文章在分析知识产权壁垒基本问题的基础上，还就知识产权壁垒对国际贸易的影响进行了分析，并提出了对策和建议。关键词：知识产权壁垒；特征；形式；影响

知识产权（IntellectualProperty）也称为智力成果权，是权利人对其智力劳动成果所享有的专有权利。作为现今社保护智力成果最为利多会对促进创新、

弊少的制度，知识产权日益受到重视和得到发展。与此同时，以保护知识产权的名义对国际贸易进行非合理的、滥用知识产权以实现自身的贸易利益的行为愈见频繁。据商务部的一项调查显示，我国每年约有70%左右的外贸出口企业遭遇到国外技术性贸易壁垒的，在这些技术壁垒中，大多与知识产权有关。研究知识产权壁垒的特征，把握知识产权壁垒的发展趋势已成为中国企业发展的必须。

1.知识产权壁垒的概念与实质国际贸易壁垒是一国对外国商品劳务等国际间正常流通所实行的各种不合理措施。知识产权壁垒是指由一国实施或支持的以保护知识产权为名对含有知识产权的商品的进口措施，或者凭借所拥有的知识产权优势滥用知识产权，对国际贸易造成不合理

障碍的其他措施。

知识产权制度是鼓励创新、激励科技文化进步与垄断智力成果之间折衷调和的产物,本质上是授予了智力成果创造者一种竞争，对自己的技术、标识、作品等垄断性占有、使用、收益、处分的权利。但这种“法定垄断权”的目的是通过对相关权利人的法定保护,鼓励创造性的智力活动,从而促进整个人类的技术进步和社会发展。当知识产权保护与国际贸易相联系，把知识产权的排他性应用到生产经营中时,知识产权已不再单纯是一种保护智力成果、促进科技创新的世界通用法律制度，而成为各国一项重要的贸易。

世界各国科技创新能力、企业品牌营销能力和知识产权制度的制定与适用水平存在差异，总体上发达国家和发展中国家在知识产权的拥有量、运用能力、保护意识等诸多方面差距很大且难以在短期内缩小和消除。发达的知识产权强国正是利用了知识产权制度本身的特性和自身积累的知识产权优势向发展中的

知识产权弱国设置知识产权壁垒，以维护其核心竞争力，防止发展中国家赶超。知识产权壁垒将知识产权天生的垄断性超出了合理的使用范畴,扭曲了正常的国际贸易,实质上是发达国家一种新型的不平等、不公平单方强权措施。

2.知识产权壁垒的特征（1）实施主体的多元性。

一般贸易壁垒的实施主体为国家，对进出口贸易在商通过法律、

品关税、配额、许可证、技术标准等方面制定要求，对某些商品、行为、国家、地区设置进出口障碍。这时贸易壁垒的设置主体具有唯一性。而知识产权壁垒的实施主体是多元的，国家和企业都是该壁垒的设置者的运用者，而且从发展趋势来看越来越多的知识产权壁垒是由市场主体或者非组织通过其知识产权战略布局自主完成的。例如拥有行业核心技术的一家企业或者多家企业联合制定产品标准，并在标准内容中捆绑专利；知识产权优势企业在发展中国家内进行“知识产权圈地”和“专利休

顾晓燕，金陵科技学院商学院，副院长，副教授，博士；研作者简介：向征，金陵科技学院商学院讲师，硕士；研究方向：知识产权。究方向：科技创新、国际贸易。

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眠”；数个国际企业之间为打压行业内新兴企业，采取的专利交叉许可行为设置知识产权等。即便在企业层面上，

壁垒的各个企业在产业链中所扮演的角色也多种多样。对一个企业来说，供货商、竞争者、自主知识产权人、分销商、消费者等都可以成为其知识产权壁垒的设置者。

（2）作用目标的广泛性。

知识产权并不是高不可攀的智力成果，随着人类的科技进步，它广泛的存在于现有各类产品中。新技术运用于传统产业带来传统产业升级非常普遍。因此，知识产权壁垒也并非只是高新技术产品出口的拦路虎，它的作用目标具有广泛性，不论是高科技产品还是传统产品都可能因为知识产权壁垒而难以进入国际市场。以2010年美国337调查为例，中国涉案产品包括人造橡胶、墨盒、教学系统、地下电缆及管道定位汽车及其相关设计、电子纸巾分配器、

器及其部件、大型半导体集成电路芯片、显示设备等，几乎都是传统制造业的相关产品。

（3）打击手段的立体性。

一般贸易壁垒以国家的形式通过法律和行政手段对他国产品进行进口，其手段主要表现为或者提高关税，或者数量，或者直接禁止进口，而知识产权壁垒对外国企业和产品的打击是多种多样的。337调查等国家立法对知识产权加强保护；国际展会中因为涉嫌侵犯知识产权而扣押企业参展人员；程序复杂、费用高昂的知识产权侵权诉讼；强强联合、内部化倾向的许可方式、海关的严格甚至严厉的执法等都是近年来常见的知识产权壁垒运用方式。这些方式单个或多个使用，除了将目标产品排除出一国市场外，还可以处以高额的惩罚性赔偿、影响企业的国际形象，甚至可以将该国的同类产品全部拒之门外。

（4）救济手段的困难性。

应对知识产权壁垒最根本的解决之道是拥有自主知识产权，但创新能力的提高不是短期能够解决的。而且从企业层面上来说，知识产权的获得也需要以专利为例，一件中国专利从申请成本。

到维持其间的费用需十几万元人民币，而一件美国、欧洲专利从申请到维持其间的费用至少需要几十万元人民币。一个产品中的专利可达几百项，由核心技术和外围技术组成的数十项专利在多个国家申请并维持，费用不菲。而如果遭遇知识产权壁垒，能够采取的救济手段并在知识产权侵不多，而且效果也不理想。权诉讼中，不论经济成本还是时间成本都很高，尤其对于日渐流行的“专利地痞”（PatentTroll）目前尚未找到有效的遏制方法。知识产权的游戏规则非常复杂，各国对知识产权的保护范围、打击力度存在很大差异，熟悉并掌握各国知识产权制度并非易事，想要灵活运用这一制度则更为困难。同时，知识产权本身的排他性是合法存在的，是否构成对知识产权的滥用是一个度的问题。国家虽然事先以立法形式规定了相关的知识产权保护制度，但其实施是事后的，会对何国进行贸易制裁也是不确定的。

3.知识产权壁垒的表现形式知识产权壁垒的表现形式很多，从中国主要贸易伙伴的实际做法来看,知识产权壁垒的表现形式可以概括如下。

（1）专利标准化。

专利是所有知识产权中对企业核心竞争力影响最大的一类。由于各国政治经济及科技发展水平的差距，发达国家利用强大的技术优势制定了一系列技术标准，将专利和国际通用标准巧妙结合、将知识产权壁垒与技术性贸易壁垒相结合。尤其是在高新技术领域，制定技术标准时没有成熟的公知技术可供使用。高新技术的发明者都有着极强的知识产权保护意识，高新技术领域的

技术成果几乎都被专利技术覆盖。一些标准化组织为了制定法定标准，要和知识产权人谈判，签订合同，使权利人得到利益的同时，对权利做出一定的，如专利权人应对使用者提供不可撤销的权力许可等。例如美国高通公司拥有所有3000多项CDMA及其他技术的专利及专利申请，这些标准已经被全球制定标准机构普遍采纳或建议采纳。高通公司已经向全球125家以上电信设备制造商发放了CDMA专利许可。专利标准化进一步实现了专利的排他性，发展中国家为了发展高新技术产业，必须向专利权人支付高额的许可费，极大地了高新技术产品的自由流通。

（2）知识产权内部化。

为保持其在高技术领域的垄断优势，很多公司对其知识产权和含有知识产权的商品贸易具有强烈的内部化倾向。这种倾向具体表现为公司在进行关键技术和含有关键技术专利的商品贸易时，将贸易对象限定在一个很小的范围内，通常选择与自己有关联的公司，如母子公司，关联企业等。对关键性技术不是等价交换,就是开出令被许可者望而却步的高价,从而造成了事实上的不许可,阻碍在高新技术领域中新竞争对手的加入。即使在技术创新成果与企业现有经营不相吻合的情况下,企业往往也不会轻易地单方出让该项技术成果,而是将它作为交叉许可的筹码以换取自己所需要的其他企业的技术成果。“非使用”或“休眠专利”现象表明,公司一方面垄断专利技术产品进口权,以便确保权利人产品对外输出的市场销路；另一方面,夺取了授权国获得专利技术的一切国内外机会和渠道。这种贸易形式阻断了知识产品的外部流转，也大大了产品的自由流通。

（3）严格平行进口（ParallelIm-ports）。

各国对平行进口是否合法，立法和

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实践中态度都不统一，甚至同一国对之的态度也前后充满了矛盾和变化，TRIPS协议对该问题的态度也不明确。平行进口产生的原因在于由于各国经科技水平的差异及劳动力成本不同,济、

知识产权产品成本存在差异，因此，知识产权产品的本国价格与外国价格之间存在差价。被进口的产品与特定的知识产权相关，有着合法的来源，即系由权利人或经其同意之人投放于出口国或地区的市场，被平行进口的产品将以低价与进口国或地区市场上原有的同一知识产权产品展开竞争。成本低的国家的知识产权制成品可能因平行进口而流向成本高的国家，而产品成本高的国家则可能因平行进口的冲击失去一定的市场份额。采取知识产权权利国内穷竭原则还是国际穷竭原则由各国自行决定，目前，具有知识产权优势的美国、欧盟等都采取较为严格的平行进口禁止。

（4）其他方面的知识产权滥用。在专利、商标、版权及邻接权、商业秘密、地理标记、反垄断等各类知识产权中都可能出现知识产权的滥用，从而形成知识产权壁垒。一是国家以保护知识产权为名制定繁琐复杂的进出口手续，对知识产权的保护太过宽泛。例如，国家对涉嫌知识产权侵权产品申请临时措施的条件过于宽松，导致权利人恶意申请临时措施，使进出口商付出高额的成本,甚至遭受重大损失。而在通关审查时规定繁杂的履行手续,提交各种授权文书、商业票证，这不仅拖延时间,而且为进出口增加了交易成本和意外风险。二是国家对侵犯知识产权的行为处罚过于严苛，过分扩大打击对象。例如，美国337调查中美国国际贸易委员会“普遍排除令”，禁止某一种类可以作出

的所有进口产品进入美国市场，而不区别原产地或生产商，同时还包括今后和目前尚未掌握的生产商和进口商。对美出口商的产品将有可能被永久排除在

美国市场之外。即便是只做出“有限排禁止被调查企业生产的侵权产品除令”

进入美国，也可以适用于被调查企业现在和今后生产的、存在侵权行为的所有类型的产品，而不仅仅是诉讼中裁定的产品类型，其效力可以扩大到包含侵权物品的下游或下级产品，以及上游的零部件产品。三是企业利用自身经济实力和知识产权诉讼特点进行恶意诉讼。一些公司对具有竞争优势的他国企业无中生有地恶意起诉，形成壁垒。它们利用知识产权案件诉讼时间长、费用高的特点牵制竞争对手，并利用媒造，错误引导消费者，影响竞争对手的市场形象，即便最后败诉，但其打压对手的目的已经达到。近些年来，我国企业面临的知识诉讼数量越来越多、规模越来越大、范围越来越广，而且多以产业联盟形式对我国的主导企业或整个行业提起诉讼，对中国相关产业发展造成的影响越来越大，甚至对某些产业的经济安全构成了威胁。

4.知识产权壁垒对国际贸易的影响（1）影响利润分布。

“微笑曲线”理论说明，在产业链中，附加值更多体现在两端———设计和销售，处于中间环节的制造附加值最低，拥有知识产权可以带来巨大的经济和贸易利益。在强知识产权保护环境下，企业产品生产和出口需要支付更多的知识产权许可费，利润空间被进一步挤占。2001年中国DVD产品出口总量达到了1050万台，成为世界基于MPEG2标准DVD设备的最大生产国。但DVD的核心技术和标准全部为国外企业掌握。随着东芝、三菱、日立、松下、JVC、时代华纳6家公司组成的6C联盟习惯仍称6C）；（后IBM也加入该联盟，

飞利浦、索尼、先锋3家公司组成的3C联盟；汤姆逊公司以及MPEG-LA16个专利人组成的专利收费公司陆续向中国DVD生产企业收取高昂专利许可费

后，1台国际市场销售价格30～40美元中国企业需要向专利所有人支的DVD，

专利许可费占到付专利费15～20美元，

产品售价的50%左右。高额专利费的收取导致交费企业利润空间急剧缩小，除去十几美元的制造和销售成本后，企业利润仅1%左右，甚至“无利可图”。这直接阻碍了出口规模的扩大，甚至有的企目前炙手可热业已不再生产DVD产品。

的iPad，其盈利链条也反映出同样的情况。据美国权威市场调查机构iSupply的调查结果显示，最低售价499美元的i-Pad所有零部件的成本仅为219.35美元，还不到其零售价格的一半，其平均成本为260美元左右，而苹果公司付给富士康公司的组装费仅为每台11.2美元。这也就是说，拥有核心专利技术和品牌的苹果公司从每台iPad获利50%左右，代工的富士康拿到的费用不到售价的3%。正如有人总结的那样：真正赚钱的公司有两种，一种是提供品牌的公司，另一种是技术的拥有者，苹果是品牌和技术的拥有者。发达国家的公司将核心技术在本国自己开发，将产品的组装转移到发展中国家以利用发展中国家的廉价劳动力，通过知识产权形成垄断优势，从而获得巨大的经济利益。

（2）影响各国产品的国际竞争力。知识产权壁垒作为目前发达国家和和公司常用的竞争手段，打着“合法”的旗号有针对性地阻碍目标国家和企业产品的进口，增加外国企业的出口难度，影响外国产品在世界市场的地位。以美国337调查为例，中国出口企业遭遇美国公司337调查起诉，将直接影响被起诉企业的产品出口到美国市场，或该产品有可能被迫完全退出美国市场，进而影响其他行业的合格产品出口到美国市场或其他国家市场，这将影响我国国际贸易的市场地位和降低出口企业的经济效益。而从趋势来看，知识产权壁垒在国际贸易中的运用越

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来越频繁，产生的影响也越来越大。1986年中国企业首次遭遇337调查，到2010年时涉及中国企业的337调查案例达到了109起。其间，后五年的案例）就超过了前20年的总和总数（56起

（53起）。2010年美国总共发起56起337调查，被诉方涉及中国企业的19起，占33.9%。中国已成为其企业被提起调查最多的国家。美国华盛顿州立法机构2011年通过了一项法律。根据这项法律，使用盗版软件的制造商在华盛顿州境内出售产品将被视为非法行为。例如，一家玩具制造商如果使用盗版Excel软件进行簿记，就必须承担损害赔偿责任。华盛顿州总检察长及该州企业都将有权在民事法庭申请强制禁令，禁止该制造商在该州境内出售玩具。而且，这项法律还将影响到在华盛顿州销售该玩具的零售商。这正是微软公司努力遏止视窗系统、Office办公软件以及该公司其他软件的盗版产品的结果。

5.对策和建议

在激烈的国际经贸竞争和深层的知识产权壁垒面前,中国需要努力开发和拥有自己的知识产权,不断提高有关企

业管理和运用知识产权的能力和水平。

（1）宏观层面上国家的战略。中国是知识产权数量大国，但非知识产权强国。在《国家知识产权战略纲要》的指引下，国家应强调全民知识产权意识的建立；着力完善知识产权法律法规体系；提供资金等扶持企业的知识产权开发创造；鼓励企业自主创新能力和核心竞争力的提升。在国际贸易中，国家要积极争取有利的贸易条件，充分利用世界贸易组织的审议机制和争端解决机制对他国有损我国利益的过度知识产权保护提出异议，为中国企业出口创汇提供支持。

（2）中观层面上行业的策略。知识产权壁垒并非一个企业面对的难题，中国企业只有加强企业之间的战略协作，通过建立联动机制，整合整个行业的资源去解决问题。通过行业协会和企业联盟可以解决影响行业竞争能力和企业共同关心的重大问题，实现首先要做的是建立行共同利益。目前，

业知识产权预警机制，对本行业重大知识产权事件及时做出反应；其次要结成企业联盟，共同努力构建产业标准；再次要搭起管理部门与企业之间沟通的桥

梁；最后在遭遇国外知识产权诉讼时，行业协会可牵头联合应诉、联手抗争，以降低每个企业的应诉成本，分散风险。

（3）微观层面上企业的对策。企业是市场竞争的主角，企业的知识产权实力和国际竞争力决定了国家对知识产权壁垒的态度和受知识产权壁垒的影响。成长中的中国企业要树立知识产权意识，尊重他人的知识产权也保护自己的知识产权。产品出口前，企业应对目标市场的知识产权保护强度进行了解，并对拟出口产品进行知识产权风险分析。当面临知识产权侵权诉讼时，应快速做出反应，争取第一时间谈判解决问题。在企业内部要加快人才的培养和知识产权管理和运用能力的提升，构建适合企业的知识产权管理模式，打造知识产权管理和运用的团队。

参考文献

[1]郑秉秀.国际贸易中的知识产权壁垒[J].国际贸易问题，2002（5）.

[2]张薇，易静，景蕾.知识产权初探[J].重庆社会科学，2005（5）.

（编辑孟燕）

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应加强咨询服务业集聚区的建设。

（2）注重规划安排，完善体系。将江苏咨询产业集聚区建设纳入到江苏省现代服务业重点建设项目中去，从一开始就有计划、有步骤地建设。由直接主持咨询集聚区建设的统一布局、统一规划，从人才、投融资、税收、科技平台和科技服务体系建设等方面进一步完善促进咨询服务业发展的体系，大力支持咨询服务业企业充分把握全球产业价值链分解、重组、融合的大趋势，瞄准价值链关键环节，通过技术、组织、流程、业务模式等多个方面的综合创新和根本性变革，实现商业模

式创新；通过差异化、独特化的商业模式提升竞争力，创造新的商业逻辑来提升价值，保持竞争优势，实现快速发展。

（3）提供财政支持。

对咨询产业集聚区的成长和发展，部门提供一定的财政支持，方式有两种：一是直接投资，以弥补市场不发达的缺陷。投资主要用于咨询产业园的基础设施建设。二是以补贴或奖励等形式的间接资助，为到咨询产业园区创办企业者提供一定的财政补贴。

（4）实行优惠。

梳理现有的国家、省、市相关，制定利于产业聚集，提高竞争力，利于园区咨询产业的规模化、专业化、高级化、

特色化发展的咨询产业园优惠。

参考文献

[1]创新服务业是调结构的核心[N].科学时报，2011-6-22.

[2]杨亚琴.上海现代服务业集群发展的途径与机理———以陆家嘴金融贸易区、外高桥保税区、赤峰路一条街为例的分析[J].上海经济研究，2005（12）：51-62.[3]李柯.产业集群理论与北京市产业园区发展研究[D].首都经济贸易大学，2004.[4]金荣学.推进我国现代服务业集聚功能园区发展的财税选择[J].商业研究，2008（9）.

（编辑王遐）

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