全国高校教学基本状态数据库的研究与应用

全国高校教学基本状态数据库的研究与应用

摘要：“教学状态数据库”的建立是新一轮评估工作思路和方式方法的重大改进，是建设我国高等教育质量保障体系的重要内容。本文介绍了“教学状态数据库”的研发背景，阐述了国外特别是美国高等教育数据库的概况；在此基础上，详细论述了“教学状态数据库”的结构和服务于学校、服务于政府、服务于社会、服务于评估的功能，并展示了“教学状态数据库”在高校数据采集、为评估提供支持服务、为政府提供决策依据等方面的使用情况和效果，据此提出了“教学状态数据库”今后发展完善的方向。

关键词：高等教育；教学状态；数据库；数据采集；结构；功能；使用

从1998年到2007年，中国高等教育从精英教育阶段跨入了大众化教育阶段。在保障高等教育质量的过程中，本科教学评估工作发挥了巨大作用，但其方式方法仍然难以适应高等教育大众化的要求，出现了学校压力过大、专家负担过重，评估成本过高、社会难以监督等问题。针对这种情况，2007年底教育部开始立项建设全国高校教学基本状态数据库系统（简称“教学状态数据库”），“教学状态数据库”的建立是新一轮评估工作思路和方式方法的重大改进，是建设高等教育质量保障体系的重要内容。那么，如何建设这个数据库？国内外是否有类似数据库可以借鉴？数据库的结构和功能是什么？目前使用情况如何？这是本文要阐述的问题。

一、国内外高等教育数据库建设概况

许多高等教育发达的国家都有信息丰富的国家层次的高等教育数据库。其中，美国教育部国家教育统计中心的高等教育数据库是一个范例，在国家决策和高校规划中发挥了很好的作用，受到各国关注。其原因在于：美国宪法规定教育事业是州的责任，而不是国家管理的事务。因此，美国教育部的主要职能不是管理，而是调查统计分析；与此同时，美国的信息技术发达且使用广泛，使得美国高等教育数据库的结构和功能较为完善，值得我国借鉴。

1. 美国高等教育数据库的结构与功能

美国高等教育数据库的功能主要包括四个方面：一是为各院校提供丰富的资料用于跨校比较和自我评估，作为学校发展规划和教学改进的参考依据；二是让政府决策人员快速获得可靠、正确、客观的资料，作为决策分析的依据；三是为研究人员提供优质丰富的原始资料，支撑高等教育课题研究；四是为社会大众提供完整的大学教育信息，增进大众对大学教育的了解和对院校及其专业的选择。美国没有政府主导的高等教育评估机构，因此，在数据库功能中，没有包含为国

家高等教育评估服务。

为实现上述功能，美国高等教育数据库构建了完备的结构体系，它建立在各院校数据库的基础之上，在各院校的支持下运行。在国家层次，数据库包括行政数据库（administrative records database）和研究型数据库，行政数据库主要记载院校的校务基本资料、师生个人基本资料和年度状态信息，这些信息要求每个院校都必须收集和记录，用来描述现状并监视历年的变化；研究型数据库主要是为高等教育研究和决策服务的，采集的信息根据课题而定，大都是抽样调查，资料的提供都是自愿而不是强迫。在院校层次，数据库包括业务处理数据系统和分析处理信息系统，但各校的建设情况不尽相同；业务处理数据系统用于完成各项电子业务，包括录取学生、登记课程、缴纳学费、设备管理等等，存放着院校的最新数据，业务发生则数据即时录入；分析处理信息系统存放着院校各年度的历史数据，主要用于分析特征，预测趋势。美国高等教育数据库的信息主要来源于院校的分析处理信息系统。

2. 美国高等教育数据库的建设规范

为保证国家行政数据库信息的完整、客观、准确、可用，美国国家教育统计中心对数据库的内容和数据质量进行了严格把关，在数据库内容的选择上，需要哪些数据项、为什么要收集这些信息、是否方便收集这些信息，都要经过论证；在数据质量控制上，数据项的填报时限、数据项的内涵说明、数据的完整性和纠错程序、数据填报的标准格式、数据库的编码规则等等，都有明确的规定。有了建设规范，才会有高质量的数据。

对于研究型数据库，为强化功能和提升价值，美国国家教育统计中心也会采取一些措施，包括详细规划研究课题、采取最佳的抽样设计、精心设计问卷和量表、采用多种信息来源等等，使研究工作进入规范轨道。

3. 美国高等教育数据库的数据采集

国家教育统计中心每年要求院校报出的数据表格近十种，分秋季、冬季、春季三个不同时间从各个院校收集数据。秋季要报学校综合情况、入学条件、学生服务和学位授予情况。冬季要报秋季学生入学数量情况、教学活动、各类雇员情况、秋季雇员情况、教师工资和福利。春季要报各类学生的毕业率、学校财务和资产情况、学生资助情况。

为保证这些数据及时准确的报送，国家教育统计中心高度重视各院校的参与和合作，并采取了一系列措施：一是通过多种渠道向院校说明数据库的功能和使用方法；二是邀请院校代表参与数据库的设计和规划；三是提供培训机会，辅导院校有关人员使用或操作数据库系统；四是将由数据库所形成的报告、结论和发现，摘要回送给各院校参考；五是通过国会立法，规定凡是参与联邦大学生奖助学金计划的院校（美国很少院校不参加此计划），必须在规定期限内按要求报送数据，否则将受到调查和惩治。特别是第五条，改变了美国高校不按时报送数据、数据错误较多的现象。

4. 美国高等教育数据库的运行管理

美国政府将国家教育数据库建设作为一种基础建设工程予以支持，由联邦教育部国家教育统计中心负责维护和开发工作。为了推动该系统被高校、政府决策人员、研究学者和社会大众广泛使用，国家教育统计中心采取了一系列措施，包括将数据库信息采用通用电子文档输出，方便查阅使用；提供通用数据和数据分析软件，任由使用者取用；组织研修班，提供研究分析补助金；此外，还明确数据保护措施，以防被人用来伤害个人或作为商业用途；等等。通过上述支持与服务措施，美国高等教育数据库已培育了大批包括政策建议、博士论文、研究报告在内的研究成果。

我国现有的高等教育数据库主要是通过“高等教育基层统计报表”形成的数据库系统，由各个学校定期报送，经各省、自治区、直辖市教育厅汇总后在教育部集成，是国家高等教育事业分析和预测的有效信息来源；其中，内部发行的院校统计资料汇编对高校具有重要参考价值。与美国高等教育数据库比较，在信息公开、数据共享等方面有待改善；库内信息以学校层次的统计数据为主，没有深入到师生的个体信息；此外，在数据库中没有教学、科研等业务领域的状态信息，对各类高等教育评估工作支持不足。

关于我国高校“教学状态数据库”的建设，早在1994年，原国家教委在“关于印发《关于加强普通高等学校教学工作的意见》的通知”中指出：要建立高等学校教学工作状态数据的统计和公布制度，在此基础上分析和掌握我国高等教育教学工作的宏观运行状态。在这个背景下，国内一些学者和机构开展了相关研究工作。1998年，教育部在“关于进一步做好普通高等学校本科教学工作评价的若干意见”中提出：要建立高等学校教学工作评价信息系统，加强评价理论研究，通过不断实践，逐步建立起适合我国国情的高等教育质量宏观调控体系与评价制度。此后，相关研究工作得到了进一步加强。

二、我国高校“教学状态数据库”的结构与功能

2007年，根据《教育部、财政部关于实施高等学校本科教学质量与教学改革工程的意见》，为加强国家对高等学校教学基本状态的宏观指导，让社会及时了解高等学校的教学基本状态，为高等学校评估和高等教育研究工作提供详实、多维度的信息，教育部启动了“全国高校教学基本状态数据库系统”项目，华中科技大学、中山大学、北京师范大学参与了这个项目的主要研究工作。在研究过程中，课题组认真分析了国内历次本科教学评估的指标体系，研究了国内外各类大学排名的指标构成，借鉴了国内外主要高等教育数据库的结构和功能，经过近百位教育管理专家和信息技术专家的反复研讨，确定了数据库的指标内容、层次结构和系统功能，目前已正式投入使用。

什么是“教学状态数据库”？它是以院校、政府和社会大众为服务对象，利用信息和网络技术，按照教学工作的基本规律，把高等学校与教学工作密切相关的数据按照一定的逻辑关系组织起来，形成的全面反映高等学校教学运行状态的数

据集。其结构和功能的具体内容如下：

1.“教学状态数据库”的层次结构与数据结构

“教学状态数据库”的内在结构由数据项组成，数据项选取遵循如下原则：

一是科学性原则。数据库所采集的数据应真实、客观、准确，同时具有原始性，即：尽量不采集衍生数据，如增长率或比率，而是通过采集原始数据后，由数据库系统自动生成各项工作中所需要的衍生数据。

二是系统性原则。数据库指标体系应反映教学工作的全貌和规律，包括教学工作的环境、条件、主体、状态和效果。

三是操作性原则。数据库指标应可测量，易采集，获取方便。同时要尽量减少数据采集和管理的工作量，通过国家和学校两个层次的合理分工，将国家层次数据库的指标数量控制在一定范围之内。

四是导向性原则。数据库指标体系应反映教学工作的时代特点和要求。例如：在指标中加入高等学校教学改革与教学质量工程的内容，以推动“质量工程”相关工作的开展。

从层次结构来看，“全国高校教学基本状态数据库”作为国家层次的数据库，采集的数据包括学校、院系和专业等层次数据，不涉及所有教师、学生、课程等微观层次信息。涉及微观层次信息的数据库（教师库、课程库、教学运行库、学生库、成绩库、设备信息库）是各高校信息化建设的范畴，由各高校自行建设和管理。国家层次数据库以高校管理信息化为依托，与高校层次数据库通过网络互联和数据交换，以此保证国家数据库的高效率和低成本。

从数据内容结构来看，根据教学状态的内涵，数据项覆盖了教师、学生、教学管理与建设、教学效果、教学条件、学科建设与科研、校园文化等七个方面内容。在实施数据项报送时，则根据学校部门设置和管理体制，将数据信息划分为学校基本信息、师资队伍、教育教学、教育经费、科研仪器、教学条件、学生基本情况、学生课外活动、科研情况、学科建设和补充说明等11个大类，共计110个数据实体，860个数据项，在数据库中分属于初始化数据部分和动态数据部分。

初始化部分内容包括：学校基本情况、校训、办学思想、院系情况、学校专业结构与布局、学校面积、学校发展规划、校友会与社会合作等七方面的内容，反映的是学校的基本信息。

动态数据部分有10类内容：第1类反映师资队伍的情况，第2类反映专业设置、教学管理和教学效果等情况，第3 类是经费情况，第4类是固定资产和分院（系）教学科研仪器值等情况，第5类是教学条件情况，第6类是在校生基本情况，第7类包括学生社团、课外活动及素质教育等情况，第8类是科研情况，第9类是学科建设情况，第10类为高职高专信息补充表和特殊情况的说明。

学校上报的数据，主要用于实施常态监控和辅助教学评估，在实际采集和管理时，将其分为两类作不同处理。一类是反映学校办学基本状态的数据，主要用于监控学校日常教学状态，称之为“年报数据”，约有700项，每年定期上报。另一类是与本科教学评估工作密切相关的数据，主要为评估服务，称之为“评估数据”，约有100项，学校应在接受评估前三个月内上报。

2.“教学状态数据库”的功能

“教学状态数据库”能以准确详实的信息，服务于学校、服务于政府、服务于社会，并在教学评估中发挥作用。实现四大功能：

一是服务于学校。“教学状态数据库”能促进高等学校建立教学工作及质量的常态监控机制，为高校进行自身教育质量分析、预警和校际比较提供数据来源，提高教学管理的信息化程度，促进高校的健康发展。

二是服务于政府。“教学状态数据库”能为各级教育行政部门提供准确可靠的数据信息。根据“教学状态数据库”的数据和利用数据编制的《高等学校质量年度报告》，教育行政部门可提高决策科学性和可靠性，促进高等教育质量的提升。

三是服务于社会。“教学状态数据库”将定期发布《全国高校教学基本状态数据指标》，为社会公众提供高等教育质量信息资源，促进社会公众对高等教育的了解和支持，帮助社会公众选择学校和专业。

四是服务于评估。通过建设“教学状态数据库”，实现数据信息积累，高等学校不必再为接受评估准备大量的文字材料，有效减轻了高等学校接受评估的工作压力；同时，利用常态数据，可形成《教学基本状态数据分析报告》供学校和专家使用；专家通过审读教学基本状态数据和《教学基本状态数据分析报告》便可了解高等学校教学工作基本情况，确定进校考察重点，提高进校考察效果，降低进校考察工作强度。

“教学状态数据库”的功能和服务对象关系如下图：

三、“教学状态数据库”的使用及其效果

“教学状态数据库”从2009年6月开始试用，2011年3月开始正式使用。主要用途为：采集高等学校教学基本状态数据，生成各高校数据分析报告；提供本科教学工作评估管理信息系统，为评估工作提供支持服务；开展不同类型或不同区域高校数据分析，形成相关类型高校群体数据分析报告。各项工作在教育部高教司指导下，由教育部高等教育教学评估中心负责组织和实施，取得了较好的效果。

1．采集高等学校教学基本状态数据

高教司和评估中心从2009年6月到2010年12月分6次对20所新建院校和3所211工程大学进行了数据试采集工作，在此基础上对“教学状态数据库”进行了多次修改和完善。从2011年3月到2011年7月对新建院校进行了教学状态数据的正式采集工作。到目前为止，已组织全国170余所新建院校完成了教学状态数据报送工作，逐步建立起周期性报送制度。此外，还有一个省教育厅组织省域内34所不同类型的高校进行了数据试采集。

要保证数据的准确、客观、完整，提高数据库的使用价值，必须加强各类规范建设。为此，课题组研制了《全国高校教学基本状态数据库填报表格》、《全国高校教学基本状态数据库数据项内涵说明》、《全国高校教学基本状态数据库用户手册》；在数据采集之前，教育部评估中心会发放有关手册，组织各高校工作人员进行培训；在填报数据期间，填报人员可以直接咨询专家或教育部评估中心，并可在专门的数据采集工作QQ群中进行即时的在线交流；数据报送完成之后，课题组配合评估中心还会对数据进行系统分析，交叉校验，纠正错误。各院校数据报送工作由专人负责，并实行责任制。

数据报送工作一般在一个月内完成，在此期间，数据库系统将开放数据填报功能，学校可以随时填报和修改数据内容。一个月之后，数据采集系统将关闭，学校仍可浏览和下载本校数据，但不能再对数据进行修改。如有特殊原因需要调整的，学校可向教育部教学评估中心提出申请，获得批准后方可修改。

从数据报送的工作量来看，数据收集工作主要由职能部门完成，未打扰教师；数据网上填报工作由2至3名工作人员用二至三天完成，次年工作量将大大减少。从数据报送的质量来看，报送的数据反映了各院校的教学状态，由此生成的《数据分析报告》受到各高校的高度关注；学校可从整体上把握教学工作的发展状况，并参照教育部办学要求，发现优势与不足，着力整改，规范管理，提高质量。院校数据库信息和《数据分析报告》又是本科教学评估专家对被评院校制定考察计划的主要依据。

2．为评估工作提供支持服务

从2009年12月到2011年12月，高教司和评估中心共组织了对20所新建院校的评估调研，通过不断总结和完善，还对17所新建院校进行了正式评估。本轮评估工作思路和方式方法的重大改进就是依托“教学状态数据库”，实施常态监控；“教学状态数据库”包含的子系统——本科教学评估管理信息系统，构建了评估中心、评估专家组和被评院校之间的网上交互平台。

通过评估管理信息系统，相关各方的工作都有很大改进。对评估中心而言，可发布院校评估通知，组建评估专家组，对每个被评院校的进校考察工作实施项目管理和过程监控，完整保存专家组及其成员的各种考察记录与评分，对所有评估专家进行信息管理。

对被评院校而言，可查看评估通知和专家组名单，查看本校教学基本状态数据分析报告、自评报告和评估资料，查看政策文件、评估指标体系和用户说明书；

在专家考察前可提交自评报告，提交校历、课程表、试卷汇总清单、二级单位设置一览表等评估资料，提交专家驻校生活和工作安排，供评估中心和评估专家审阅；在专家考察中，院校要对专家提出的考察活动进行反馈，并提供帮助；在专家考察结束后提交整改方案和整改总结报告。

对评估专家而言，可查看教学状态数据库、数据分析报告、评估资料和自评报告；在评估考察前，可查看评估通知、专家组成员，提交资料审读意见和个人考察计划，查看专家组考察计划；在考察过程中，可提交个人考察具体安排并要求院校配合，查看全组计划，提交考察记录，提交综合评分及投票；在考察后，可提交个人考察报告，查看专家组考察报告，查看院校整改方案及整改报告。此外，专家个人还可在系统中维护更新个人信息。

该系统能够对评估过程中各类用户，如：评估中心（包括评估中心领导、院校评估处和项目管理员）、专家（专家组组长、专家和秘书）和被评高校提供及时的信息服务与支持，减轻了专家进校考察的工作压力，提高评估工作效率。评估工作立足于数据库中的高校常态数据，减少了被评院校的策略性行为和应景之举。此外，通过使用该系统，还可将大量评估信息电子化，方便了评估资料的保存，为后期评估工作提供重要的参考。

3．为政府提供事业发展的决策依据

每年数据报送工作结束后，系统即可对全局性数据进行统计分析，各种核心指标（教师、学生、经费、设备、专业、授课、就业等）的统计数据（总数、平均数、最大值、最小值、方差以及高校排序等）会自动生成，同类高校的核心指标可进行对比分析；对于未达到教育部要求的条件指标，系统会进行预警和提醒；通过数据的逐年积累，可对核心指标的变化状况进行时序分析。

目前，“教学状态数据库”已完成对173所新建院校的数据采集工作，其中公办院校占76.9%，民办院校占23.1%。通过对数据的统计，可用核心指标的平均数，描述我国新建院校的画像。即：平均专任教师数606人，外聘教师数127人，双师型教师105人，具有硕士及以上学位教师占56%（博士学位教师占6%），具有高级职称的教师占33%，35岁以下教师占52%，45岁以上教师占21%；本科生数7917人，高职高专学生数4411，生师比为19；学校总资产51127万元，生均教学科研仪器设备值5360元；年度教育事业收入15279万元，公办院校教育事业拨款7406万元，师均科研课题经费不足1万元，生均教学日常支出1546元；学校总建筑面积34.2万平方米，教学行政用房面积16.4万平方米，生均藏书73册；校均设置27个本科专业，由教授、副教授上课的门次数占28%，为本科生上课的教授、副教授比例为77%，小班授课门次比例为23%；体质达标率77.4%；就业率92.3%，其中，考研录取率为14.3%，灵活就业率为20%。

从上述数据可以看出，新建院校本科生规模达136万人，在我国本科人才培养中，已承担相当大的责任，教学条件基本达标，教学质量基本得到保证。但生师比过高，教师队伍年轻化，急需加强师资队伍建设和培训；教育行政部门对新建院校的拨款偏低，学校在实验教学中的投入偏低，不利于应用型人才培养；教

授、副教授在本科教学中的作用发挥不够，学生的体质锻炼有待加强，就业率有待提高。针对这些问题，可提出政策性建议，供政府决策参考。

四、总结

通过四年的建设，“教学状态数据库”已在高校教学状态监控、本科教学工作评估中发挥较好的作用，并为政府决策提供了数据支持。特别是对新建院校而言，有利于自我诊断，加大投入，规范管理，提高质量，并推动信息化建设。但与美国等发达国家的高等教育数据库相比，在为高校提供后续服务、向社会公开数据等方面还有待加强。相信在政府、高校、社会等用户的大力支持下，“教学状态数据库”会不断完善，并形成我国高等教育数据库的特色。

参考文献：

[1] 彭森明. 全国高等教育数据库之建置及运用[Z]//院校研究与现代大学管理讲演录，青岛：中国海洋大学出版社，2006

[2] 许晓东. 全国高校教学基本状态数据库系统使用说明[Z]. 院校数据采集培训讲稿，2011.

[3] 许晓东. 高校本科教学评估工作管理信息系统使用说明[Z]. 本科教学工作合格评估培训讲稿，2011

[4] 华中科技大学课题组.“全国高校教学基本状态数据库系统”项目结题报告，2011.

[5] 数据来源：全国高校教学基本状态数据库，2011.