知识产权体系内部审核检查表(总经理)

表单编号： 受审核部门 序号 1 标准条款 4.1总体 要求 总经理 审核内容 企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件 被审核人员 XXX 审核方法 内审员 A 审核日期 2 判定 √ 2 5.1管理职责—管理承诺 a)制定知识产权方针； b)制定知识产权目标； c)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通； 审核记录 与最高管理者沟通，了解其是否掌握建立知识经沟通，总经理理解建立知识产权管理体系的总体要求。通过建立知识产产权管理体系的总体要求。 权手册、程序文件和制度，并将这些要求融入到各业务中予以实施。 已制定了知识产权方针，由总经理批□《知识产权方针》 准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。 已制定了知识产权目标，由总经理批□《知识产权目标》 最高管理者是否参与有关知识产权方针和目准，通过《知识产权管理手册》0.4标的制定过程？（可用相关内部联系单证明） 章节“方针、目标”进行发布。 有管理者代表任命记录，由总经理批□《管理者代表任命记录》 通过《知识产权管理手册》“0.2 颁查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是准，布令”进行发布。 否是企业最高管理层中成员 □《知识产权管理职能结构图》 □《知识产权管理职能角色分配表》 □各部门知识产权工作职责 最高管理者是否了解企业知识产权管理主要职责的分配？ √ √ √ 查看《知识产权管理手册》附录3知识产权管理职能结构图，符合要求。 查看《知识产权管理手册》附录4知识产权管理职能角色分配表，符合要求。 查看《知识产权管理手册》附录5各部门知识产权工作职责，各部门依照工作职责的要求开展各项工作。 由知识产权部确认在实施知识产权体系时所需的资源， 设备部参与所需资源的评审，并编制《知识产权管理相关资源配备的批复》，由总经理批准。 √ √ √ d)确保资源的配备； □《知识产权管理相关资源配备的批复》 √ - 1 -

知识产权管理体系内部审核检查表（总经理）

受审核部门 序号 标准条款 总经理 审核内容 e)组织管理评审。 被审核人员 XXX 审核方法 □09-管理评审计划 □10-管理评审报告 最高管理者是否组织参加管理评审？ 内审员 A 审核日期 审核记录 2 判定 √ √ 已编制了管理评审计划，上次管理评审的实施日期为：xxxx年xx月xx日 已编制了管理评审报告，通过查看管理评审会议签到表，参与管理评审的有：总经理、副总经理、各部门经理 已编制了管理评审计划，依照《管理评审控制程序》和管理评审计划的要求，各部门准备管理评审的材料，在管理评审会议进行汇报和评审。 3 5.5管理职责—管理评审 5.5.2评审输入 a)知识产权方针、目标； b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； c)企业知识产权基本情况及风险评估信息； d)技术、标准发展趋势； e)前期审核结果。 5.5.3评审输出 知识产权方针、目标改进建议； 知识产权管理程序改进建议； 资源需求。 □09-管理评审计划 企业是否有管理评审计划？评审输入是否具体明确？ √ □10-管理评审报告 □11-会议签到表 查看2017年知识产权管理评审记录，提供一次完整的管理评审的计划及记录文件；记录包括：《管理评审计划》、各部门企业管理评审中如何评价体系的适宜性和有管理评审的准备资料、《会议签到表》、效性；管理评审信息和资料的准备情况，管理《管理评审报告》，通过查看各部门管评审报告及改进要求；改进要求的实施情况。 理评审的准备资料和《管理评审报告》，有对知识产权方针、目标达成情况、内部考核和内外审核结果、企业经营策略改变、新产品、新业务规划；技术、标准发展趋势；知识产权获得和拥有情况；知识产权争议及诉讼情况；知识产权风险评估；事前管理及跟进情况；重大更正及预防措施、改进建议。查看《管理评审报告》，共有5项改进项目，均已在计划完成日期前完成了整改。 √ 说明：√符合 ×严重不符合：资料完全缺失 ○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合 △观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动 - 2 -