监 理 规 划
（范本）
GJJL/QES-C-006（2010A）
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监 理 规 划
序号：
总页数：
编制单位： (项目监理部 ) 编 制 人： （总监）签字 日 期：
审 批 人： （公司技术负责人）签字 日 期：
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44 项目监理规划修改记录表
序号 原页码 原章节 更换页页码 新版章节 批准人 修改日期 【注】 1、项目监理规划以活页形式装订，需进行修改时，只需要更换修改部分所在页，并在上表中予以记录。
2、项目监理规划的页号与内容对应，因限于章篇幅，增加页在原页码后加-1，-2，-3„标识；因修改的更换页在原页码后加a、b、c„标识。
3、上述修改记录为范本的修改记录，项目部使用时应按项目运行过程中修改情况填写。
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44 目 录
1 编制说明 .................................................................... 4 2 工程项目概况 ................................................................ 4 3 监理工作范围 ................................................................ 5 4 监理工作内容 ................................................................ 5 4.1 质量、进度和投资控制 ...................................................... 5 4.2 安全生产控制 .............................................................. 6 4.3 环境监控 .................................................................. 7 4.4 合同管理 .................................................................. 7 4.5 组织协调 .................................................................. 8 5 监理工作目标 ................................................................ 8 5.1 质量管理目标 .............................................................. 8 5.2 投资管理目标 .............................................................. 8 5.3 进度管理目标 .............................................................. 8 5.4 职业健康安全管理目标 ...................................................... 9 5.5 环境管理目标 .............................................................. 9 6 监理工作依据 ............................................................... 10 7 项目监理机构的组织形式 ..................................................... 11 8 项目监理机构人员配备计划 ................................................... 11 9 项目监理机构人员岗位职责 ................................................... 12 10 项目监理部职能分配 ........................................................ 16 11 监理工作程序 .............................................................. 19 12 监理工作方法及措施 ........................................................ 26 12.1工程质量控制 ............................................................. 26 12.2工程投资控制 ............................................................. 29 12.3工程进度控制 ............................................................. 31 12.4工程安全监理 ............................................................. 32 12.5工程文明施工及环境控制 ................................................... 33 12.6合同信息管理监控 ......................................................... 35 13 监理工作制度 .............................................................. 35 14 监理设施 .................................................................. 41 附录：质量、环境和职业健康安全记录清单 ....................................... 42
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44 1 编制说明
根据监理合同，为做好工程的质量、进度、投资控制和安全监理工作，同时进行合同、信息管理，并从工程管理角度做好组织协调工作。按照公司质量、环境及职业健康安全一体化管理体系要求，为指导即将开展的工程监理工作，编制本监理规划。
2 工程项目概况
工程名称： 建设单位（业主）： 设计单位： 主要施工单位： 质量监督部门： 安全监督部门： 环境监督部门：
主体结构类型 ，建筑面积 m2，工程概算 万元。 合同开、竣工日期 年 月 日至 年 月 日，工期 天。
2.1 本工程特点：
（1） 工程环境
（工程所在的区域位置；周边道路与四邻单位；工程占地面积；场区拆迁情况；施工现场道路、水、电、通信等情况；场区仓储设施及材料存放场地情况等。）
（2） 工程地质水文条件
（根据场区工程地质、水文地质勘察报告给出的场区地形、地貌情况；地层土质概况；地下水概况；土层的物理、力学指标、承载力标准值，压缩模量值；场地与地基的抗震条件评价，工程地质勘察结论和地基与基础设计的建议；对基坑开挖和地基加固处理的建议等。）
（3） 建筑设计
（每幢建筑物的名称、使用功能；平面布置；底层面积；建筑面积；地下层数（有无人防、人防级别、用途）；地上层数；檐高；楼层高度；电梯设置；建筑物耐火等级；室内地面±0。00相当的绝对高程；室内外高差；门窗形式；屋面做法；厕、浴间防水做法等。）
（4） 结构设计
（地基基础形式，埋深；持力土（岩）层的类别及承载力标准值；基坑支护或地基处理的形式及要求；主体结构形式；抗震设防烈度及构件的抗震等级；阳台、楼梯构造；各部位混凝土强度等级和抗渗等级；钢筋种类级别；砌体种类及强度等级，砌体砂浆强度等级；楼板及屋面板形式；大跨度构件的说明等。）
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44 （5） 室内外装饰装修 （室外墙面装修做法及室内不同功能房间、不同部位的装修做法，可用列表方式。） （6） 建筑屋面
（基层、找平层、保温层、防水层、隔热层、细部构造等。） （7） 建筑给水排水及采暖
（室内给水系统、室内排水系统、室内热水供应系统、卫生器具安装、室内采暖系统、建筑中水系统及游泳池系统、供热锅炉及辅助设备安装等。）
（8） 建筑电气
变配电室、供电干线、电气动力、电气照明安装、备用和不间断电源安装、防雷及接地安装等。
（9） 智能建筑
（通信网络系统、办公自动化系统、建筑设备监控系统、火灾报警及消防联动系统、安全防范系统、综合布线系统、智能化集成系统、电源与接地、环境、住宅（小区）智能化系统。） （10）通风与空调
（送排风系统、防排烟系统、除尘系统、空调风系统、净化空调系统、制冷设备系统、空调水系统等。）
（11）电梯
（客梯、消防梯的数量、位置、型号等情况。） （12）室外工程
（室外给水管网、排水管网、供热管网；室外电气；小区道路；绿化；建筑小品等。） （13）其它 2.2 项目的组成、规模 序 号 1 2 3 4 工程名称 建筑面积 结构类型 层数 合同价款 （万元） 合同工期 质量等级 3 监理工作范围
（根据监理合同中的范围填写）
4 监理工作内容 4.1 质量、进度和投资控制
1.熟悉施工图纸，提出书面意见，参与设计交底。
2.审查承包单位的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见。
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44 3.审查分包单位资质并提出审查意见。 4.签署开工报告。
5.督促检查承包单位严格依照工程承包合同和工程技术标准要求进行施工。 6.检查进场材料、构配件和设备的质量，验看有关质量证明和质量保证书等文件。 7.检查工程进度和施工质量，并根据工程计量情况签署工程付款凭证。 8.确认工程延期的客观事实，作出延期批准。
9.调解建设单位和承包单位的合同争议，对有关的费用索赔进行取证和确认。 10.督促整理合同文件和技术资料档案。
11.组织承包单位质量（技术）负责人进行检验批和分项工程验收。组织建设单位、设计、勘察单位工程项目负责人和承包单位技术、质量部门负责人进行分部工程验收。
12.参与建设单位组织的工程竣工验收，审查承包单位提交的竣工资料，提出《质量评估报告》和《监理工作总结》。
13.审查工程决算。 4.2 安全生产控制
监理单位对工程施工安全负有监督管理的责任和义务。项目总监理工程师是工程安全监理的总负责人,现场监理人员应在总监理工程师的领导下认真履行各自的职责。 监理单位在监理安全方面的工作内容是：
1.编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。
2.对中型及以上项目和危险性较大的分部分项工程，编制监理实施细则。
3.审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。
4.检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。
5.审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。
6.审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。 7.审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。 8.审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。
9.监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制
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44 止违规施工作业。 10.定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。
11.核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。
12.检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。
13.督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。 4.3 环境监控
1.建立环境保护责任制度，把环境保护工作纳入日常监理工作计划，策划并采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害，控制、降低或消除对环境的影响。
2.建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。
3.结合现场实际情况识别环境因素的时态及正常、异常、紧急三种状态，评价对环境影响的因素，根据环境因素评价结果，确定重大环境因素并策划相应的风险控制程序，采取必要的控制措施，降低或消除对环境的影响。
4.当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时，项目监理部应及时对环境因素进行补充辨识和评价，以重新确定重要环境因素并适时采取控制措施。
5.审批影响方（承建商）的环境管理方案，并督促落实环境保护措施。 4.4 合同管理
1.拟订监理工程项目的合同体系及管理制度，包括施工合同的拟定、会签、协商、修改、审批、保管等制度。
2.协助建设单位拟订项目的施工合同条款，并参与合同的商谈。 3.合同执行情况的跟踪管理。
4.协助建设单位处理与项目有关的工程暂停与复工、工程变更、费用索赔事宜及合同纠
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44 纷事宜。 4.5 组织协调
1.协调工程项目各单位的配合工作，如建设单位与承包单位、设计单位与承包单位、各承包单位之间、总承包单位与分包单位之间的工作协调等。
2.协调解决有关工程质量、进度、投资、合同管理中各单位的工作落实与协调，解决出现的矛盾与纠纷。
3.协助建设单位和承包单位办理各种报批手续。
4.协助建设单位办理质量安全监督登记手续，协助承包单位接受质量安全监督站的监督。 5.协调与政府有关部门的关系，如交通、消防，以及重大质量、安全事故的处理等。
5 监理工作目标
5.1 质量管理目标
（由项目监理部根据合同要求及业主的要求填写，主要有本工程的顾客满意度、工程的总体质量目标、各分部分項工程的质量目标、安全生产和文明施工的目标）
1.项目顾客满意度：（重点项目应不低于75度，一般项目应不低于70度。） 2.一次验收合格率：100%
3.工程质量目标：（按监理合同中对工程质量目标的要求填写） 5.2 投资管理目标
本项目按施工合同造价为 万元。项目监理部将以工程施工合同及其变更、协议为投资控制依据，按本地区现行概（预）算定额和国家及地方有关经济法规正确审核工程结算。
5.3 进度管理目标
本项目按施工合同开、竣工时间为 年 月 日至 年 月 日，共 天。项目监理部将按施工合同约定的工期要求进行监理。
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44 5.4 职业健康安全管理目标 （项目监理部根据承建商编写的目标以及合同约定进行调整） 1．提高员工职业健康安全意识；
2．因管理责任造成重大安全事故发生率为0； 3．年轻伤率小于3‟。
职业健康安全管理目标分解
序号 1 2 3 4 5 5.5 环境管理目标
（项目监理部根据承建商编写的目标以及合同约定进行调整） 1．噪声、废水、废气排放达标；
2．节能降耗，工作场所杜绝长流水、长明灯； 3．工作场所环境管理符合规定。
环境管理目标分解 项目监理部 安全劳保用品领用率100% 安全生产监理细则编制率100% 安全专项方案审批率100% 安全监理员培训率100% 安全措施费100%审批 施工单位等相关方 安全劳保用品发放率100% 安全技术交底率100% 安全专项方案编制率100% 特殊工种持证上岗率100% 安全措施费100%投入使用 序号 1 2 3 4 5 环境管理项目 防治大气污染 防治水土污染 维护社区声、光环境 资源、能源节约 废弃物的处理 法律法规及其他要求 符合 符合 符合 符合 符合 相关方投诉 无 无 无 无 无 9
44 6 防止地方性环境破坏 符合 无 6 监理工作依据
1.适用于本工程的法律、法规和外来行政性管理文件； 2.适用于本工程的公司内部管理文件； 3.适用于本工程的技术标准；
4.工程项目专项文件。包括工程合同（监理合同、施工承建合同、分包合同、勘察设计合同等）、施工图纸、图纸会审、设计变更、业主函件和资料、施工组织设计（方案）、项目监理规划、项目监理细则等；
5.公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件，包括管理手册、程序文件、其他管理文件、记录表式等。
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44 7 项目监理机构的组织形式
（根据项目的实际需要，列出项目监理机构的组织结构，是直线制模式，还是职能制模式或矩阵模式，以下以直线制模式为例）
总监理工程师
总监代表（项目主管） 质量控制 监理 进度控制 监理 投资控制 监理 合同管理 监理 信息管理 监理 安全监理 8 项目监理机构人员配备计划
（可列表说明各施工阶段监理人员人数情况，如姓名、性别、职称、专业等）
序 施工阶段 号 （分部工程） 监理人员配备情况 姓名 技术职称 专业 岗位 备注 张三 高工 结构 总监 注监、造价工程师 1 地基与基础 李四 工程师 岩土 监理工程师 二级建造师 王五 助工 工民建 监理员 见证员证、资料员证 2 主体结构 3 建筑装饰装修 4 填表说明：1.“备注”栏填写人员的执业资格、培训情况。 11
44 9 项目监理机构人员岗位职责
根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）的要求，以及公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件的规定，为实现项目质量、环境和职业健康安全管理目标，项目监理部将管理监控工作分配至各具体监理人员，以做到事事有人管、分工明确、责任落实、管理到位。
9.1 总监理工程师职责
1.确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2.主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
3.审查分包单位的资质，并提出审查意见；
4.检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
5.主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
6.审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 7.审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 8.审查和处理工程变更；
9.主持或参与工程质量事故的调查；
10.调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
11.组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 12.审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
13.主持整理工程项目的监理资料。
14.在项目质量、环境和职业健康安全管理体系运作中负责职能分配表分配的主控过程的运作，保证环境职业健康安全管理体系在项目中的有效运行。
9.2 总监理工程师代表职责
1.负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2.按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
（注：总监理工程师职责中的2、4、6、10、12项职责不得委托总监代表。）
3.在项目质量管理体系运作中负责职能分配表分配的主控过程的运作及其它过程的配合
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44 工作。 4.在项目环境和职业健康安全管理体系运行中负责智能分配表分配的主控过程的运作及其它过程的配合工作。
9.3 专业监理工程师职责
1.负责编制本专业的监理实施细则； 2.负责本专业监理工作的具体实施；
3.组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
4.审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师报告； 5.负责本专业分项工程验收及工程验收；
6.定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
7.根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
8.负责本专业监理资料的搜集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9.核查进场材料、设备、构配件、的原始凭证、检验报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
10.负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 9.4安全监理工程师职责
1.安全监理人员必须持培训证才能上岗；负责环境和职业健康安全管理体系职能分配表中的过程运作。
2.根据项目的工程特点和环境特点，以及承建商上报的对环境因素及危险源的辨识，协助编制监理“环境因素识别评价表”、“重大环境因素清单”和“危险源辨识风险评价表”、“重大危险源清单”。
3.编制项目的“施工现场环境监理细则”、“安全监理细则”。 4.编制项目监理的“部门应急计划”。 5.对承建商日常工作进行安全监控。 6.负责完成总监及总监代表交给的其他工作。 9.5 监理员职责
1.在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
2.检查承包单位投入工程项目的人力，材料、主要设备及其使用、运行情况，并做好检
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44 查记录； 3.复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
4.按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工艺进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行纪录；
5.担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6.做好监理日记和有关的监理记录。 9.6 合同信息管理员职责
1.按工程项目设立档案，做好工程文件的收集、整理、分发、保管、归档工作。 2.负责文件、函件的收发和登记，整理归档；对收到的文件，要及时交给总监和有关人员处理。
3.在专业监理工程师的带领下，检查、督促、指导施工单位搞好工程技术资料和竣工验收资料的收集、整理、保管、归档工作。
4.做好电脑的维护、保养和病毒的防治，保证电脑正常动作。
5.对监理过程中产生的监控数据和记录，保证其可追溯性。做好有关数据文件和程序的备份、保存和归档。
6.负责文件复印、打字工作。
7.参加工程协调会议，做好会议记录，撰写会议纪要，并保证会议纪要在会议结束24小时内发出（节假日除外）。
8.在工程完成三个月内，按公司要求整理归档的监理资料，移交公司档案室，并办理移交手续。
9.努力学习有关资料管理和档案管理的知识，不断提高业务水平，更好地为业主服务。 10.在项目管理体系运作中负责职能分配表分配的过程运作，及其他过程的配合工作。 9.7 员工代表职责（XXX）
1.参与公司及项目监理部组织实施的以下活动：
（1）环境和职业健康安全管理体系方针、政策的制定、修改； （2）管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审；
（3）过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的策划；
（4）可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动。
2.负责汇集项目监理部员工所关注的环境、职业健康安全管理体系运行及相关事宜的意
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44 见和合理化建议，并代表员工与各层管理者进行协商处理，以保证公司内部信息交流畅通。 员工代表参与沟通的方式：口头、书面意见和建议、参与会议讨论、巡视检查、电子媒体等。
3.调查了解公司职业健康安全和环境管理体系运行情况，提出意见和建议。
4.负责《质量、环境和职业健康安全一体化管理手册》（GJJL/QESM（2010A））规定的配合职责及其相应程序文件规定的工作，以及完成公司领导交办的其他工作。
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44 10 项目监理部职能分配 10.1项目监理部质量管理体系职能分配表
职 务 职能 分配 质量管理 体系要求 质量管理体系 总要求 文件要求 文件控制 记录控制 管理职责 管理承诺 以顾客为关注焦点 质量方针 策划 职责、权限与沟通 职责和权限 内部沟通 资源管理 基础设施 工作环境 产品实现 产品实现的策划 与顾客有关的过程 与产品有关的要求的评审 顾客沟通 采购 采购过程 序号 总监理工程师总监代表专业监理工程师安全监理工程师监理员合同信息管理员 4 4.1 4.2 4.2.3 4.2.4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.5.1 5.5.3 6 6.3 6.4 7 7.1 7.2 7.2.2 7.2.3 7.4 7.4.1 ● ○ ○ ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● 16
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 44 序号 职 务 职能 分配 质量管理 体系要求 采购产品的验证 生产和服务的提供 生产和服务提供的控制 生产和服务提供过程的确认 标识和可追溯性 顾客财产 产品防护 监视和测量装置的控制 测量、分析和改进 监视和测量 顾客满意 内部审核 过程的监视和测量 产品的监视和测量 不合格品控制 数据分析 改进 持续改进 纠正措施 总监理工程师总监代表专业监理工程师安全监理工程师监理员合同信息管理员 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 8 8.2 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 8.5.1 8.5.2 ● ● ● ○ ○ ○ ● ● ● ● ● ○ ● ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 8.5.3 预防措施 【注】1、表中 ●表示主控方 ○表示配合方
2、Q4.1、Q5.1、Q5.2、Q5.3、Q5.4不宜委托总监理工程师代表
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44 10.2 项目监理部环境和职业健康安全管理体系职能分配表
职 务 序号 职能 分配 管 理 体 系 要 求 职 务 总监理工程师 总监代表 安全监理人员 信息管理员 序号 职能 分配 管 理 体 系 要 求 总监理工程师 总监代表 安全监理人员 信息管理员 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.7 总要求 环境职业健康安全管理方针 环境因素、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 法律法规和其他要求 管理目标指标和方案 资源、作用、职责和权限 能力、意识和培训 沟通与信息交流 文件和资料控制 运行控制 应急准备和响应 ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ○ ● ○ ○ ○ ● ● ○ ○ 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 监视和测量 合规性评价 不符合、纠正措施和预防措施 记录控制 内部审核 ○ ● ○ ● ● ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ 【注】1、表中 ●表示主控方 ○表示配合方 2、如果项目不设总监代表，则总监理工程师负责管理体系中4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.5.2、4.5.3、4.5.5的过程运作；如果项目设总监代表（项目主管），则总监理工程师负责4.1、4.2、4.5.5的过程运作，其余条款由总监代表（项目主管）主控
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44 11 监理工作程序
11.1 项目监理机构进驻现场 熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则 监理人员名单通知 监理程序通知 使用表报通知 监理工程师权限通知 送承包单位 施工组织设计审批 图纸会审 分包单位资审 施工现场调查 第一次工地会议 审批开工报告 工程质量监控 签发开工指令 工程投资监控 实施监督与管理 检查施工现场的 督促承包商严格按规范、 工程进度监控 图纸及工艺标准施工 安全防护卫生设施 按规定及要求报审 工程安全监控 组织竣工初验 工程环境监控 签署工程竣工报告 提出质量评估报告 工程合同与信息管理 参与建设单位组织的竣工验收 参与签署工程竣工验收意见
施工阶段监理工作程序
监理总结 19
44 11.2 质量控制程序
11.2.1质量控制工作内容
质量控制工作内容
施工测量成果的质量控制
施工准备工作质量控制 施工所需机械设备质量控制
施工队伍资质审查 施工现场、技术、管理、环境质量控制 质量事前控制 安全文明施工措施审查 审查施工组织设计 掌握及熟悉图纸和规范 开工报审
第一次工地会议
工程原材料、构配件质量控制 施工工艺过程 工序交接检查 隐蔽工程检查验收
分部分项工程初验、验收 工程洽商 设计变更
工程质量事故处理
行使质量监督权，下达停工指令 施工阶段 严格单位工程开工报告和复工报告审批制度 质量事中控制 施工、安装工艺过程 质量、技术签证 质量控制 行使质量否决权 建立监理日记
组织现场质量协调会
定期向总监报告有关工程质量动态情况
质量控制点的设置及控制程序(审查承包单位 报送的重点部位、关键工序的施工工艺和新 材料、新工艺、新技术、新设备的施工工艺 试运营 竣工质量检查 工程质量评定 初验 质量事后控制 项目竣工验收 竣工验收
工程项目竣工验收资料内容 审核竣工图及其他技术文件资料 工程项目竣工验收资料的审核 工程项目竣工验收资料的签证
工程质量保修期
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44 11.2.2 质量控制程序
参与图纸会审
参加设计交底 审批施工组织设计 审定分包商
签认申报表 签认分包商资质审批表
审查承包商技术、质量管理体系及施工人员素质
材料预检 参加隐蔽工程签认分部分项签定样板间质检查工程技术 验收 工程质量 量 资料 检验进场原材检查隐蔽工程检查验收标准定期、不定期 随时检查各分料、成品、半质量 样板间及重要检查施工技术 部分项工程质成品及各种设分项样板 资料 量备 签认工程检验
认可书或不合
签认材料报验签认 签认 签认 格通知
单
不 不
监理工程师签认必要文件后承包商方可进行下道工序施工 21
44 11.2.3 进度控制程序
施工进度控制工作流程
发中标通知书 承包单位提交进度计划 要求整改 监理审批 同意 总监理工程师下达开工令 建立审批延迟 协调会议与指令 有干扰 监督计划实施 正常 检查执行情况 有拖延 承包单位提出延迟 是 否 影响工期？ 承包单位责任？ 是 建立督促承包单位采取赶工措施 不同意 监理审核 同意 每月进行检查直至工程竣工
工程竣工验收 颁发移交证书 监督工程维修 合同保修期结束
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44 11.3 投资控制程序
工程投资控制工作流程
承包单位填写“已完成工程量月报表” 及“工程价款结帐单” 报监理方 审核申报项目质量情况 审核申报项目工程量 审核申报项目价格 认可 承包单位填写付款证书 总监理工程师 审核签署付款证书 建设单位 审核签署付款证书 11.4 合同管理程序
工程项目的施工管理，除质量、进度、投资控制等内容外，施工阶段主要涉及工程暂停工与复工、工程变更、费用索赔、工程延期及工程延误、合同争议的调解、合同终止等方面。
1.工程暂停工与复工的管理程序
不论何种原因引起的暂停工，监理工程师都应仔细如实记录与工程暂停有关的情况，正确区分责任，作为工期和费用补偿的依据。具备开工条件时，总监理工程师应及时审核复工报告，指令继续施工。
2.工程变更的管理程序
不论何种原因引起的工程变更，监理工程师都应严格按照“变更发生—提出方案—评价方案—实施方案—评价反馈”的程序进行审查。变更涉及安全、环保等内容时，应报有关部门审定批准。
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11.5 费用索赔管理程序
承包单位提出索赔报告 总监主持审核 专业监理工程师收集与索赔有关的资料
是
否索赔理由 （有理） 成立？
是
否 赔 的 依 据 （有据） 索有效、完整？
是
否 索赔的计 （有度） 算正确？
是 受理索赔的报告并与承包单位和建设单位协商 否 意见一致？ 调解、仲裁
是
起草索赔意见或批复 建设单位
双方达成一致后签署
索赔生效
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44
11.6 工程延期审批程序
工程延期事件发生
承包单位提出意向通知
监理调查核实 承包单位详情报告
是 事件具有持续性？
否
承包单位最终详情报告
监理工程师审批延期
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临时延期决定 44 12 监理工作方法及措施
根据公司GB/T 19001-2008质量管理体系、GB/T24001-2004环境管理体系、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系过程文件的要求，并遵照本项目质量、环境和职业健康安全管理目标，项目监理部将本项目管理监控工作分配至各具体监理人员，以做到事事有人管、分工明确、责任落实、管理到位。 12.1工程质量控制
根据工程实体、质量形成的时间阶段，施工阶段的质量控制可分为事前控制、事中控制和事后控制。
1.质量的事前控制
（1）确定项目监理部中负责质量监控的监理人员，完善职责分工及质量监督制度，落实质量控制的责任。
（2）掌握和熟悉质量控制的技术依据，如工程合同、施工图纸、工程质量评定标准、施工验收规范等。
（3）总监在工程开工前参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，向工程承建商进行监理工作交底，介绍监理规划的主要内容，对施工准备情况提出意见和要求。
（4）审查并督促承建单位建立和完善质量保证体系，协助推行全面质量管理。 （5）审查承建单位提交的施工组织设计（方案），应有对保证工程质量可靠的技术和组织措施，并要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。
（6）根据设计文件、技术标准和承包单位的施工组织设计（方案），编制专项监理细则，策划如下：
A.对中型及以上或专业性较强的工程项目，以及管理体系文件中提出的特殊过程或关键工序（工艺），项目监理部在开展监理工作之前，应分专业编制监理实施细则。细则应结合工程项目的专业特点，做到详细、具体、具有可操作性。
B.编制监理实施细则的依据包括：本监理规划、与专业工程相关的标准设计文件和技术资料、施工组织设计。
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44 C.监理实施细则应包括下列主要内容：专业工程的特点、监理工作的流程、监理工作的控制要点及目标值、监理工作的方法及措施。
D.监理实施细则应由专业监理工程师根据工程进展情况编写，尤其是当施工图未出齐就开工的情况。但是当某分部工程或单位工程或按专业划分构成一个整体的局部工程开工前，该部分的监理实施细则应编制完成，并在开工前经过总监理工程师的审批。
（7）项目监理部识别和确定项目的过程（包括关键工序和特殊过程）及其相互关系。每个工序的要求以及验收准则应予以规定，工序的验收应按验收规范进行评价，证实满足设计的要求。对于这些过程，尤其是关键工序和特殊过程，要规定实施监控和验证的方法，或制定专门的监理细则；需监视和测量的过程，要规定这些过程所需要的监视测量装置及要求，并根据有关规范要求，验证产生的记录。
（8）本项目需要编制的监理细则有《安全生产监理细则》、《人工挖孔灌注桩工程监理细则》、《高强混凝土工程监理细则》、《地下防水工程监理细则》、《装饰装修工程监理细则》、《建筑电气工程监理细则》、《通风空调工程监理细则》等。
本工程的监理细则一览表
序号 1 2 3 特殊过程 安全生产监理 人工挖孔灌注桩工程的监理 高强混凝土工程的监理 监理细则名称 《安全生产监理细则》 （GJJL/QC 2001[2007]） 《人工挖孔灌注桩工程监理细则》（GJJL/QC 2003[2008]） 《高强混凝土工程监理细则》 （GJJL/QC 2015[2007]） 过程监控一览表
关键工序、质量控制点特殊过程 所在部位 成孔尺寸、桩斜度、嵌冲孔桩成岩深度、持孔、二次清力层岩（土）渣 性、沉渣厚度 验收准则 监控与验监视测量证的方法 装置 产生记录 送检要求 垂球、5米《建筑地基基卷尺、（泥础工程施工质复查、见浆比重量验收规范》证、验收 计、测深GB50202-2002 绳） 成孔施工记录GD2301018～GD2301020 按《建筑地基基础检测规范》DBJ15-60-2008 27
44 （9）对承包单位在施工中采用的各项技术进行复核，以保证所用技术的合理性和可靠性。承包单位在应用特种技术和新技术、新工艺前，必须提交该项技术的工艺措施，论证其可靠性以及对工程质量的影响，并提供有关证明文件。必要时监理工程师可要求进行试验和演示。经专业监理工程师签认方可应用。
（10）审核分包单位的资格，检查项目及分包工程的主要技术负责人是否到位。 （11）对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的报审表及其质量证明资料进行审核，并按照委托监理合同的约定，或有关工程质量管理文件的规定，对进场的实物采用平行检验或见证取样方式进行抽检。项目监理部要督促工程承包商对其状态给予标识或标记，这种状态标识分四类：检验合格、已检验不合格、已检待定、待检。
（12）查验承包单位的施工机械技术性能是否满足工程要求，项目监理部要督促工程承建商报验大型施工机械设备（如塔吊、人货梯等），并查验是否已按规定向有关部门报验合格。
（13）按工程的实际要求，本工程监理配备和使用以下检验合格的监视测量设备，对需要进行测量的施工过程或工序进行控制。项目监理部对配备的监视测量装置编制台帐，并定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。
测量项目和装置一览表
序号 1 分部工程 需测量的过程或项目 钻（冲）孔桩成孔尺寸、桩斜度、嵌岩深度、二次清渣沉渣厚度 需使用的测量装置 垂球、5米卷尺、泥浆比重计、测深绳 监理抽检、复查的过程或项目“√”表示） √ 备 注 地基与基础 符合要求 2.质量的事中控制
（1）对施工过程采取巡视、旁站、平行检验等形式，控制工程质量，对上表中规定的需监视和测量的项目按照有关规定实施监视和测量，在《监理日记》或相应的测量记录中记录测量内容、使用的装置、测量地点和关键数据，并有必要的验证。
（2）落实隐蔽工程质量验收制度，在进行下道工序施工前，承包单位应进行自检，自检合格后将检验批或隐蔽验收记录报监理检查验收签认。
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44 （3）对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。 （4）对施工过程中出现的质量缺陷专业监理工程师及时下达监理工程师通知要求承包单位整改并检查整改结果。
（5）项目监理部要按照有关的规定，每天认真填写《监理日记》，确保工作的可追溯性。 （6）落实工地例会制度，检查工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施。
3.质量的事后控制
（1）及时收集有关工程建设质量资料，进行动态分析，纠正偏差，以实现工程项目建设质量总目标。
（2）发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。
（3）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案。项目监理部对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。
（4）做好竣工验收前的准备工作。 （5）落实好工程竣工验收的实施。 （6）做好档案资料工作。
（7）工程竣工验收后，项目监理部要按住房和城乡建设部令第2号令及有关省市建委的规定，协助业主组织各有关单位对工程进行验收备案。 12.2工程投资控制
1.落实监理组织专门负责投资控制的专业监理工程师，完成职责分工及有关制度，明确投资控制责任。
2.审核承包单位报送的施工资金投入计划，据此编制施工资金监理控制计划，确定本工程在施工阶段的投资控制目标。
3.监理工程师要按施工合同的规定和国家、省、市现行预算文件、定额和单价，分阶段严格审核施工单位提交的施工图预算，并进行动态控制。
4.依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。
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44 专业监理工程师进行风险分析主要是找出工程造价最易突破部分（如施工合中有关条款不明确而造成突破造价的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如因建设单位资金不到位、施工图纸不到位、建设单位供应原材料、设备不到位等），从而制定出防范性对策，书面报告总监理工程师，经其审核后向建设单位提交有关报告。
5.编制本工程施工阶段投资控制的监理细则。
6.建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。
7.按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。 专业监理工程师对承包单位报送的工程款支付申请表进行审核时，会同承包单位对现场实际完成情况进行计量，对验收手续齐全、资料符合验收要求并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。
工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用，应扣除的预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用。专业监理工程师应逐项审查后，提出审查意见报总监理工程师审核签认。
未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。
8.严格控制变更工程并提出合理化建议，以有效地控制工程投资。
总监理工程师从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。
发生变更工程情况时，督促承包单位按照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送项目总监理工程师审核、确认，经建设单位、承包单位认可后，方可进入工程计量工程款支付程序。
9.专业监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。涉及工程索赔的有关施工和监理资料包括施工合同、协议、供货合同、工程变更、施工方案、施工进度计划、承包单位工、料、机动态记录（文字、照相等）、建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要、监理工程师通知等。
10.及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。当无法协商一致时，按监理规范第6.5节的规定进行处理。
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44 12.3工程进度控制 1.落实监理组织专门负责进度控制的专业监理工程师，完成职责分工及有关制度，明确进度控制责任。
2.总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划、年、季、月度施工进度计划。 施工进度计划审核的主要内容有：
（1）进度计划是否符合施工合同中开竣工日期规定；
（2）进度计划中的主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要配套动用的要求，总承包、分承包单位分别编制的各单项工程进度计划之间是否相协调；
（3）施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求； （4）工期是否进行了优化，进度安排是否合理；
（5）劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、水、电等生产要素供应计划是否能保证施工进度计划的需要，供应是否均衡；
（6）对由建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资等），承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确、合理，是否有造成因建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能。
3.专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。
4.专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，绘制工程形象进度图。当实际进度符合计划进度时应要求承包单位编制下一期进度计划；当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施；当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。
在实施进行控制过程中，专业监理工程师的主要工作是： （1）检查和记录实际进度完成情况；
（2）通过下达监理指令、召开工地例会、各种层次的专题协调会议，督促承包单位按期完成进度计划；
（3）当发现实际进度滞后于计划进度时，总监理工程师应指令承包单位采取调整措施。 5.按照有关的规定，每天认真填写《监理日记》，确保进度监控工作的可追溯性。
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44 6.落实工地例会制度，检查工程项目进度状况，针对存在的进度问题提出改进措施。 7.总监理工程师在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。 12.4工程安全监理
1.建立有针对性的安全文明施工专项监理制度，明确安全监理责任人员；监理人员必须经安全培训并持证上岗。
2.审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。
注明：方案审查的主要内容按《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》（建市[2006]248号）执行；危险性较大的分部分项工程按《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）进行界定。
3.根据工程自身所在环境，结合承包单位识别的重大危险源，对施工现场和监理服务中的危险源进行识别和评价，列出项目监理“重大危险源清单”。
4.根据已识别的项目监理“重大危险源清单”，组织制定相应的危险源控制措施，危险性较大的分部分项工程，项目监理部当编制《安全生产监理细则》，明确安全监理的方法、措施和控制要点，使项目监理部在服务过程中对重大危险源得到有效监控。
5.审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划，确保建设单位落实安全技术措施费用。
6.根据监理识别的潜在风险因素，结合施工单位的应急救援预案，项目监理部编制《项目应急计划》，确定应急准备与响应的重点部位、救援资源的供给、人员疏散通道等，督促并参加施工单位组织的对紧急事件应急预案演练。当潜在事故和紧急情况发生时，项目监理部迅速作出反应，以最大限度地减少事故或紧急情况对人身财产所造成的伤害和损失。
7.审核进入施工现场的各承包、分包单位的安全资质和证明文件，督促签定有关安全生产方面的协议。
8.审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。
9.检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。
注明：按《关于印发<建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法>的通知》（建质[2008]91号）执行
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44 10.审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。 11.审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。
12.严格执行监理工作制度，重要施工环节确保做到旁站和平行巡检；审核施工单位提交的关于工序交接检查、分部、分项工程安全检查报告；审核并签署现场有关安全技术签证文件。
13.根据《建筑施工安全检查标准》（JGJ 59-99），进行现场监督与检查：
（1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；
（2）检查施工作业人员的安全防护用品派发和使用情况； （3）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况；
（4）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。施工起重机械的管理按《建筑起重机械安全监督管理规定》（建设部令第166号）的有关规定执行。
（5）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。
14.督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查，并书面记录检查结果和事故隐患的整改情况。
15.对危及工程安全的施工，按照监理权限下达停工指令，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改安全隐患的行为，监理及时向建设行政主管部门或安全监督机构报告。
16.参与安全生产事故的分析和处理，按《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院493号）落实监理职责。
17.做好日常安全监理工作的记录，在监理日记和监理月报中反映工地安全生产和文明施工状况。
18.工程竣工后，将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。 12.5工程文明施工及环境控制
1.项目监理部组织监理人员,接受相应的施工文明和环境管理体系培训，熟知其职责和工作方法。
2.审查承包单位的文明施工制度和环境管理措施，要求将减少大气、水土、噪声、废弃
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44 物污染、降低能源消耗，环境卫生设施的设置，以及等纳入施工组织设计或专项管理方案中。 3.建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。
4.审查承包单位是否针对减少施工过程中的事故或紧急情况对环境造成的污染，制定了应急预案或应急计划，采取必要的控制措施，降低或消除对环境的影响。
5.根据工程自身所在环境，结合承包单位识别的重大环境因素，按《环境因素识别和评价程序》对施工现场和监理服务中的环境因素进行识别和评价，确定出工程面临的重要环境因素规模，列出项目监理“重要环境因素清单”。
6.根据《法律法规及其他要求识别获取程序》，收集并保持监理服务范围内适用的法律法规及其他要求，编制“法律法规条款与环境因素对照表”，作为项目监理部监控环境因素的依据。
7.根据已识别的项目监理“重要环境因素清单”，组织制定相应的环境控制措施，编写《施工现场环境监理细则》，使项目监理部在服务过程中对重大影响的环境因素得到有效控制。
8.按照经审批的文明施工制度和环境管理措施、《建筑施工现场环境与卫生标准》（JGJ146-2004）、《民用建筑工程室内环境污染控制规范》（GB50325-2001（2006年版））以及环境监控相关的文件规定，对承包单位施工作业，建筑材料、设备的进场使用，以及自身监理服务过程中产生的环境影响情况进行监控和检查。主要内容包括：
（1）环境方针、目标和指标的完成情况； （2）运行控制的执行情况； （3）环境绩效；
（4）环境相关法律法规及其他要求的符合性程度评价结果。
9.环境的监测和测量具体执行《环境与职业健康安全监测控制程序》的相关规定，在监理日记、总监巡视记录、合规性评价表等表式中记录环境监视和测量数据和结果，并作出适当的验证记录。
10.监测设备和设施的使用、校准和维护按公司监视和测量装置控制的有关规定执行。 11.按照管理体系文件《合规性评价程序》的要求，项目监理部定期组织评价承建商对合同中有关环境方面的承诺履行情况、环境适用法律法规的遵守情况，以及施工组织设计或专项施工方案中的环境措施执行和实施的情况，同时还要评价监理自身对环境适用法律法规的遵守情况，填写“合规性评价记录”，以便于后续纠正和预防措施的分析，做到持续改进。
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44 12.6合同信息管理监控 1.合同管理措施： 合同名称 合同目录一览表 合同内容 甲 方 乙 方 （1）制定与合同管理相关制度，加强合同执行情况的分析和跟踪管理；协助建设单位处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。
（2）向有关单位索取工程合同副本，及时了解和掌握合同内容，明确各方的责、权、利，公平公正处理各方关系。
（3）用书面指示或文件代替口头指示。
（4）按公司管理体系文件做好文件控制和记录控制工作，加强对工程文件的收集和整理，作为开展合同管理工作的依据。
2.信息管理措施
（1）项目监理部配备信息管理员，负责本工程实施阶段全过程的信息收集、整理、编目、归档工作。
（2）制定信息流程图和信息流通系统，辅助计算机管理。
（3）统一本工程信息管理格式，在第一次工地例会中对各单位进行信息管理交底，统一施工技术安全资料的管理，减少不必要的文件返工。
（4）项目监理部内部、项目监理部与公司之间要保持沟通和联系，确保信息交流的顺畅。 （5）信息沟通的方式有会议、简报、文件、通知、电话、面谈、局域网等，外部沟通的方式主要有：按时向行政主管部门上报安全周报，执行定期安全报告制度。
13 监理工作制度
13.1 设计图纸会审及设计交底制度
总监理工程师在设计交底前应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题向设计单位提出书面意见和建议。项目监理人员应参加建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计交底会议纪要要进行签认。
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44 13.2 施工组织设计审核制度 工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。
13.3 工程开工、复工申请审批制度
1.合同内容和工程项目变更中的项目，开工前必须提交开工申请报告，经总监理工程师批准和建设单位确认后才能开工。
2.因出现质量或安全隐患停工整改，复工前必须提交复工申请报告，经总监理工程师批准后才能开工。
13.4 工程材料、半成品质量检验制度
1.进场材料应按《广州地区建设工程施工试验实施见证取样和送检制度暂行办法》（穗建筑[99]387号）和监理规范有关规定，监督见证施工单位按规定取样和送检。
2.施工单位必须事前将工程材料、半成品、工程设备的有关资料如名称、厂家、规格、型号、价格、数量以及出厂合格证、检验报告、样本等向监理工程师报审。监理工程师经考察对比，对价格合理、产品质量符合国家标准的报建设单位审定，对选定材料的样本办理签证，进行封板。
3.材料进场后，承包单位应首先进行自检。监理人员必须认真审阅每一批进场材料和设备的出厂证明、合格证、试验报告，填写材料、设备监理验收签证。核查无误后才允许在工程中使用。
13.5 旁站监理制度
严格执行建设部《房屋工程施工旁站监理管理办法（试行）》（建市[2002]89号），项目监理部应制定旁站监理方案，在总监理工程师指导下，由现场监理人员负责具体实施。
13.6 隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度
1.隐蔽工程在进行下道工序施工前，承包单位应进行自检并将自检资料报监理工程师，由监理工程师验收签认。分部工程和重要的分项工程、重点部位应会同建设单位、设计单位、承包单位共同进行验收。未经验收或验收不合格不得进行下道工序施工。
2.监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日记，指明质量问题发生的部位，问题的情况及整改意见，限期改正。对较严重的问题或已形成隐患的问题，应发出“监理通知”。施工单位应按要求及时做出整改，整改完成后通知监理工程师签认。如发现工程质量问题已构成工程事故时，应按程序办理。
13.7 施工技术复核制度
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44 项目监理部对承包单位在施工中采用的各项技术进行复核，以保证所用技术的合理性和可靠性。承包单位在应用特种技术和新技术、新工艺前，必须提交该项技术的工艺措施，论证其可靠性以及对工期、成本、质量的影响，并提供有关证明文件。必要时， 监理工程师可要求进行试验和演示。经专业监理工程师签认方可应用。
13.8 单位工程、单项工程中间验收制度
在单位工程、单项工程施工完成后，如在地基与基础工程完成后进行主体结构工程前、主体结构工程完成后进行装饰装修工程前，监理工程师要组织有关单位进行中间验收，并向质检站提出验收申请，经验收合格后批准下道工序施工。
13.9 技术经济签证制度
除正常施工的有关技术外，承包单位对特殊工程所采用的技术，监理工程师要做出 技术经济评价，并给予签证认可，计算相应的工程费用。 13.10 设计变更审核处理制度 1.由设计单位提出变更的流程
设计院---设计修改图或变更通知---建设单位---审查同意盖章---项目监理部---审查发图—承包单位---施工--计量
2.承包单位提出变更的流程
承包单位---变更洽商意见---项目监理部---审查同意---建设单位---审查同意---设计院---审签或出修改通知---建设单位---审核盖章---项目监理部---审查发图---承包单位---施工--计量
3.建设单位提出变更的流程
建设单位---提出变更意图---项目监理部---设计院---出图或修改通知---建设单位---审查同意盖章---项目监理部---审查发图---承包单位---施工---计量
13.11工地会议制度 1.第一次工地会议
工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，起草会议纪要并经与会各方会签。会议内容有：
（1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工； （2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权； （3）建设单位介绍工程开工准备情况； （4）承包单位介绍施工准备情况；
（5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
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44 （6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；监理表格的使用等； （7）研究确定各方在施工过程中参加工地会议的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。
2.工地例会制度
项目监理部每周组织一次工地例会，参与项目建设的有关单位参加，由监理工程师整理会议纪要并经与会各方代表会签后发送各单位。会议内容有： （1）检查上次例会议定事项落实情况，分析未完成事项原因；
（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下阶段进度目标及其落实措施； （3）检查工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施； （4）检查工程量核定及工程款支付情况； （5）解决需要协调的有关事项； （6）其他有关事宜。 3.专题工地会议制度
（1）专题工地会议是为解决施工过程中的专门问题而召开的会议，由总监理工程师或其授权的监理工程师主持。
（2）工程项目各主要参建单位均可向项目监理机构书面提出召开专题工地会议的动议。动议内容包括：主要议题，与会单位、人员及召开时间。
（3）经总监理工程师与有关单位协商，取得一致意见后，由总监理工程师签发召开专题工地会议的书面通知，与会各方应认真做好会前准备。 （4）专题工地会议纪要的形成过程与工地例会相同。 13.12施工现场紧急情况处理制度 1.生产安全事故级别：
按国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》等有关法规对生产安全事故进行分级。
2.生产安全事故报告：
（1）事故发生后，事故现场项目监理部应在事故发生后1小时内报告所属部门经理和公司主管生产管理的副总经理；公司主管生产管理的副总经理接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
（2）情况紧急时，事故现场项目监理部可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生
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44 产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 （3）当发生火灾事故，应立即向当地消防部门报告，发生匪警立即向当地公安部门报告。 （4）当发生传染疫情，应立即报公司综合办公室，综合办公室按有关规定处理。 （5）当监理人员发现施工存在重大质量、环境、安全隐患，可能造成事故或已经造成事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求工程承建商停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署“工程开工/复工报审表”。总监理工程师下达工程暂停令和签署“工程开工/复工报审表”,应事先向建设单位报告。 （6）对可以采取返工处理或加固补强等手段处理的事故，总监理工程师应责令工程承建商报送事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理部应对事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单位及总监室提交有关事故的书面报告，并将完整的事故处理记录整理归档。
13.13工程质量事故处理制度
1.当发现工程质量缺陷或事故时，监理工程师应发出〝监理工程师通知单〞，要求停止有质量缺陷部位与其有关部位及下道工序施工。必要时，应要求承包单位采取防护措施，同时及时上报建设单位。
2.承包单位接到“监理工程师通知单”后，在监理工程师的组织参与下，尽快进行事故的调查，写出调查报告。进行事故原因分析，正确判断事故原因，研究制定事故处理方案。
3.确定处理方案后，由监理工程师督促承包单位按既定的处理方案实施对质量缺陷的处理。
4.质量缺陷处理完毕后，监理工程师组织有关人员对处理结果进行检查和验收。 13.14 工程款支付证书签审制度
监理工程师对承包单位工程款支付报告进行审核，计量的工程量必须经监理工程师验收质量合格。审核后的工程进度款由总监理工程师签审后送建设单位审核，以做最后的支付确认。
13.15 工程索赔签审制度
对建设单位向承包单位或承包单位向建设单位提出的任何索赔要求，监理工程师应从中协调，根据施工中的实际情况，独立自主作出判断，及时作出答复，维护建设单位和承包单位的权益。
13.16 施工进度监督及报告制度
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44 1.监督承包单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，项目监理部每月以监理月报形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。
2.督促承包单位按照施工进度计划安排必需的资源，如材料、设备的采购，人员的调度等，并使各单位、各工序进度密切衔接。
13.17 工程质量检验制度
1.监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承包单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“监理工程师通知单”，限期改正。
2.如承包单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后发出“工程暂停指令”，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待承包单位改正后，报监理工程师进行复验，复工后发出“复工指令”。
3.分部分项工程或分段全部工程完工后，承包单位经自检合格，填写工程报验单，经监理工程师检验后，组织验收。
4.监理工程师需要承包单位执行的事项，除口头通知外，应使用“监理工程师通知单”，催促承包单位执行。
13.18 工程竣工验收制度
单位工程竣工验收按照《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（2000年4月4日建设部令第78号发布，根据2009年10月19日《住房和城乡建设部关于修改〈房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法〉的决定》修正），依据地方建设主管部门规定的具体办法进行。项目监理部应提出《质量评估报告》和《监理工作总结》。
13.19 项目监理部内部工作制度 1.项目监理部工作会议制度
定期召开监理例会，分析监理工作中存在的问题，介绍下阶段的主要任务和目标，安排工作，总结经验，不断提高监理工作水平。
2.对外行文审批制度
项目监理部向建设单位、承包单位和公司的报告、通知等文件，必须由总监理工程师或总监代表签发。
3.监理工作日记制度
各监理工程师应按监理日记的样式，将所做的监理工作写入监理日记，涉及设计、承包单位和材料进场、需要返工、改正的事项，应详细作出记录。
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44 4.监理月报制度 监理月报是项目监理部向建设单位和公司汇报监理工作的一种形式，也是向承包单位反馈项目监理部对工程建设情况的监理意见的手段，是监理工作的档案。监理月报要求每月10日前报送建设单位和公司。编写方法见公司的有关要求。
5.技术、经济资料及档案管理制度
（1）项目监理资料的管理由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。
（2）为保证监理资料的完整、分类有序，工程开工前总监理工程师应与建设单位、承包单位对资料的分类、格式（包括用纸尺寸）、份数达成一致意见。
（3）监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
（4）执行《广州建筑工程监理有限公司工程监理档案管理实施细则》（广建监字[2009]38号），按工程验收备案制度的要求编制整理工程验收档案资料。
6.保密制度
项目监理部对于所监理工程的技术资料以及在施工中承包单位所采用的新技术应严格保密。在征得有关单位同意前，监理人员不得泄露与工程有关资料。
7.廉政制度
监理人员应严格遵守监理工程师的职业道德，诚实、守信、公正、廉洁。不得向承包单位索取任何财物，一旦发现，按照公司纪律严肃处理。
14 监理设施
1.项目监理部应在工程项目现场有相对固定的临时办公场所，并根据项目的具体情况配置电话、电脑及软件、打印机、照相机、质量检查仪器等设备；
2.项目监理部根据工程实际情况确定须配置的与工程项目有关的施工及验收规范、操作规程和法律、法规文件。
3.质量检查仪器设备的管理与维护，应符合《监视、测量装置管理规定》（GJJL/QES-C-003(2010A)）的要求。
1.办公与生活设施 序号 名称 1 台式电脑 2 打印机 型号及规格 佳能S100SP 41
数量 1台 1台 44 3 自行车 2台 2.检测设备与工具 序号 名称 1 水准仪 2 游标卡尺 3 钢卷尺
型号及规格 DSZ3 0~300mm/0.02mm 30米 数量 1台 1把 1把 附录：质量、环境和职业健康安全记录清单
1.文件控制记录
（1）受控文件有效版本一览表 （QES-B-001）
（2）作废文件的回收、销毁、保留记录表 （QES-B-003） （3）记录借阅、销毁申请表 （QES-B-004） （4）收（发）文登记簿 2.计量、检测设备记录
（1）测量装置台帐 （QES-B-018） （2）测量装置借用登记表 （QES-B-019） （3）测量装置停用、报废表 （QES-B-020） 3.过程运作、监控与改进记录 （1）征询顾客意见表 （QES-B-009） （2）顾客满意度统计表 （QES-B-011） （3）回访记录表 （QES-B-012） （4）顾客投诉记录表 （QES-B-013）
（5）质量环境职业健康安全体系运作检查表 （QES-B-022） （6）监理签认文件合格率统计表 （QES-B-023） （7）安全监理检查和整改记录（QES-B-025） （8）备忘录（QES-B-026） （9）监理日记（QES-B-027）
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44 （10）纠正（预防）措施表 （QES-B-028） （11）不合格台帐 （QES-B-030）
（12）严重不合格处置记录表 （QES-B-032） （13）不合格报告 （QES-B-033） 4.环境职业健康安全其他记录
（1）环境因素识别评价表 （QES-B-005） （2）重要环境因素清单 （QES-B-006）
（3）适用法律法规条款与环境因素对照表 （QES-B-007） （4）危险源辩识、风险评价及运行控制表 （QES-B-008） （5）合规性评价记录表（QES-B-24） 5.工程监理服务过程记录
包括《建设工程监理规范》、《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》、《广东省建筑施工安全管理资料统一用表》、《广东省市政基础设施工程施工质量技术资料统一用表》等规定的，以及我公司工作中与工程监理服务相关的记录。
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