最新证券从业资格考试基础知识试题

证券市场基础知识单选题

1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。

A:1938 85 B:1938．86 C:1939．84 D:1938．84 √ 2：按照规定，下列论述不正确的是( )。

A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √ C:证券承销采取代销或包销方式

D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 3：证券经纪商的收入来源是( )。

A:买卖价差 B:股利和利息 C:佣金 √ D:税利 4：( )股是指注册在我国内地、上市地在我国的外资殷。 A:A B:H √ C:N D:S 5：证券投资基金资产的名义持有人是( ）

A:基金投资者 B:基金管理人 C:基金托管人 √ D:基金监管人

6：按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

A:公募证券和私募证券 √ B:证券、金融证券、公司证券 C:上市证券与非上市证券 D:股票、债券和其他证券 7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

A:中国证券登记结算有限责任公司 √ B:商业银行

C:证券交易所 D:

8：新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A:50％ B:60％ C:70％ √ D:80％

9：在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。

A:证券发行人 B:证券投资者 √ C:证券中介机构 D:监管部门

10：下不属于衍生证券投资基金的是( )。

A:期权基金 B:黄金基金 √ C:期货基金 D:认股权证基金

11：长期国债的偿还期一般在( )。

A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D:10年或10年以上 √ 12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。

A:2％～4％ B:1％一5％ C:5％～IOOA √ D:10％～15％ 13：按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券： A:募集方式 B:是否在证券交易所挂牌交易 √ C:证券所代表的权利性质 D:证券发行主体的不同

14：( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A:现金股息 B:股票股息 √ C:资本利得 D:财产股息 15：具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是( )。

A:依法成立3年以上 B:60周岁以内注册会计师不少于40人

C:合伙会计师事务所净资产不低与100万元 D:必须经税务部门批准 √ 16：2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是( )。 A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B:加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险 C:加强对大投资者权益的保护力度 √

D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 7：下列不属于部门规章的是（ ）

A:《上市公司收购管理办法》 B:《上市公司证券发行管理办法》 C:《证券发行与承销管理办法》 D:《证券法》 √

18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向 √

19：基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。

A:投资标的划分 B:投资目标划分

C:基金的组织形式不同 D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 √ 20：新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至( )万元。

A:1000 B:2000 C:3000 √ D:4000 21：基金资产净值是指基金资产总值减去( ）

A:负债 √ B:银行存款本息 C:各类证券的价值 D:基金应收的申购基金款

22：根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A:选择权的性质 B:合约所规定的履约时间的不同 √

C:金融期权基础资产性质的不同 D:协定价格与基础资产市场价格的关系 23：有价证券是( )的一种形式。

A:真实资本 B:虚拟资本 √ C:货币资本 D:商品资本 24：如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40 5i，则转换价格为( )元。

A:5 B:25 C:50 √ D:100 25：建业股息是( )。

A:公司当期盈利 B:对公司未来盈利的预分√ C:公司的借款 D:公司前期未分配利润

26：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A:股票 B:公司债券 C:商业票据 D:金融证券 √

27：下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。

A:人民银行 √ B:商业银行 C:保险公司 D:社会团体

28：( )一般将25％一50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A:平衡型基金 √ B:收入型基金 C:成长型基金 D:封闭式基金 29：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。 A:每股股票的实际卖出价 B:每股股票在当日的市价

C:每股股票当日的实际交易价 D:每股股票所代表的实际资产的价值 √ 30：关于证券市场下列说法错误的是( )。

A:证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 √

B:根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D:证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( ）发生的债务额。

A:必须小于 B:必须等于 C:必须大于 D:不一定等于 √ 32：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。

A:中国 √ B:当地 C:人民银行 D:民政部 33：对我国社保基金认识不正确的是( )。

A:其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、财政拨人资金、经批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B:根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827．6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1／3 √ C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D:确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金 34：在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。

A:证券交易所 B:证券登记结算公司 √ C:发行证券的公司 D:证券公司

35：下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是财产权利直接交换的场所

C:证券市场是价值实现增值的场所 √ D:证券市场是风险直接交换的场所 36：20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。 A:美国 √ B:英国 C:法国 D:德国

37：优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

A:参与优先股 B:累积优先股 √ C:可赎回优先股 D:股息率可调

整优先股

38：基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

A:相互联系 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡 √

39：我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％X上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

A:5％ B:10％ √ C:15％ D:20％ 40：股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

A:债权 B:物权 C:产权 D:所有权 √

41：2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。

A:中国农业银行 B:中国光大银行 √ C:中国建设银行 D:中国民生银行

42：外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 A:纽约交易所 B:欧洲交易所 C:芝加哥商业交易所 √ D:伦敦国际金融期权货交易所

43：日本把专营证券业务的金融机构称为( )。

A:证券公司 √ B:投资银行 C:证券有限责任公司 D:商业银行 44：我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资．但仅限于投资( )。

A:国债 √ B:股票 C:基金 D:证券衍生产品 45：对社会公益基金认识不正确的是( )。 A:将收益用于指定的社会公益事业的基金

B:福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 √ C:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D:社会公益基金属于基金性质的机构投资者题目

46：债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。

A:真实资本 B:虚拟资本 √ C:财产直接支配权 D:实物直接支配权

47：目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。

A:实物债券 B:记账式债券 C:凭证式债券 √ D:以上都不能 48：目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。

A:金融互换 B:金融期权 C:金融期货 D:结构化金融衍生工具 √ 49：下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。

A:债券是一种真实资本 √ B:债券反映和代表一定的价值 C:债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D:债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

50：根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经（ )批准。 A:当地 B:财政部 C:证券监督管理机构 √ D:商业银行

51：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )凭证。 A:转证 B:债权债务 √ C:权利义务 D:所有权、使用权

52：2006年5月，中国颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的( )。

A:短期融资债券 B:不动产抵押公司债券 C:可转换公司债券√ D:附认股权证的公司债券

53：某公司发行的每股普通股的市价为16．8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15．2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是（ ）元 A:1.6 B:16 √ C:31 D:152

：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。 A:国际债券 √ B:亚洲债券 C:金融债券 D:欧洲债券 55：金融衍生工具产生的最基本原因是( )。 A:避险√ B:利润驱动 C:金融自由化 D:新技术

56：下列不属于内幕信息的是( )。 A:公司分配股利或者增资的计划 B:公司股权结构的重大变化

C:公司债务担保的重大变更 D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35％ √

57：公开披露的基金信息不包括( )。

A:基金资产净值、基金份额净值 B:对证券投资业绩进行的预测 √ C:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 58：收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过( )的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A:15％ B:20％ C:30％ √ D:35％ 59：在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。 A:变更持有5％以上股权的股东 B:变更注册地址 √

C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D:撤销分支机构 60：( )第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。A:2005年10月26日 B:2006年10月26日

C:2005年10月27日 √ D:2006年10月27日

61：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国规定条件的( )。

A:证券投资基金管理公司、证券公司 √ B:个人投资者 C:信托投资公司、财务公司 √ D:保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) √

62：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括( )。 ． A:同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 √ B:股票的收益率一般低于债券 √

C:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是

对购买力风险的补偿 √ D:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

63：20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。 A:异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 √ B:全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求 √

C:交易所之间合并或合作案例层出不穷，场外市场在购并等。《l痨点速记交易活动的驱动下，也渐趋融合 √

D:全球资本市场之间的相关性显著增强 √

：为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定( )。

A:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间 √ B:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点 √ C:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项 √ D:无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司 √

65：债券的票面要素包括( )。 A:票面价值 √ B:到期期货 √ C:票面利率 √ D:发行者名称 √

66：在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。

A:货币 √ B:专利技术 C:工业产权 √ D:土地使用权 √ 67：下列对证券投资基金认识正确的是( )。

A:通过公开发售基金份额募集资金 √ B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 √

C:在称为“证券投资信托基金” √ D:以资产组合方式进行证券投资活动 √

68：下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是( )。 A:基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 √

B:基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值 √ C:基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 √

D:一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致 √

69：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于( )。 A发行对象不同 √ B:发行利率确定机制不同 √

C:到期兑付方式不同 √ D:到期前变现收益预知程度不同 √ 70：按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是 ( )。 A:初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B:存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值 √ C:不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值 √ D:有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值√ 71：债券的特征包括( )。 A:偿还性 √ B:安全性 √ C:流动性 √ D:收益性 √

72：下列属于证券服务机构的是( )。

A:证券业协会 B:证券登记结算公司 √ C:律师事务所 √ D:证券交易所

73：关于凭证式债券的论述正确的是( )。 A:我国1994年开始发行凭证式国债 √

B:我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 √ C:券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 √ D:可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息

74：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括( )。 A:波及范围广 √ B:干扰程度深 √ C:作用机制复杂 √ D:股价波动幅度较大 √

75：证券投资基金的作用有( )。 A:基金为中小投资者拓宽了投资渠道 √ B:丰富和活跃了证券市场 √

C:有利于证券市场的稳定和发展 √ D:有利于证券市场的国际化 √ 76：我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的( )。 A:实用性 B:准确性 √ C:真实性 √ D:完整性 √

77：未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。

A:场外证券 √ B:场内证券 C:非上市证券 √ D:非挂牌证券 √ 78：依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。

A:股票市场 √ B:债券市场 √ C:基金市场 √ D:衍生品市场 √ 79：凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。

A:是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免 √ B:申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C:付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种 √

D:发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有√

80：证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有( )。 A、层次结构 √ B:品种结构 √ C:投资收益结构 D:交易市场所结构 √

81：关于债券论述正确的是( )。 A:债券拥有发达的二级市场 √

B:债券的付息由保证，其信用度最高，风险最小 √ C债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券” √

D:债券的付息由保证，对于投者来说，投资债券的收益是最高的 82：根据中标规则不同，债券发行方式可分为( )。

A荷兰式招标和美式招标 √ B价格招标和收益率招标 C单一价格和多种价格中标 √ D价格招标和缴款期招标

83：根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 A实物债券 B债券√ C金融债券√ D公司债券 √

84：《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是( )。 A股票经证券监督管理机构核准已向社会公开发行 √ B公司股本总额不少于人民币3000万元 √

C公开发行的股份达公司股份总裂的25％?以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10％r以上 √

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 √

85：20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括( )。

A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化 √

B打破金融机构经营范围的地域和业务种类，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 √ C放松外汇管制 √ D开放各类金融市场，放宽对资本流动的 √ 86：股票发行的定价方式，包括( )。

A协商定价方式 √ B一般询价方式 √ C累计投标询价方式 √ D上网竞价方式 √

87：在金融期货交易中，限仓的形式有( )。

A根据保证金数量规定持仓限额 √ B根据不同的会员规定不同的持仓量 √

C根据不同的客户规定不同的持仓量 √ D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 88：银行的货币对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。

A发行国债 B再贴现 √ C公开市场业务 √ D存款准备金制度 √

：20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( )。 A投资者法人化 √ B证券市场一体化 √ C金融机构混业化 √ D交易所重组及公司化 √

90：金融衍生工具的基本特征包括( )。 \\A跨期性√ B杠杆性√ C联动性√ D不确定性或高风险性 √

91：影响期权价格的主要因素有( )。

A利率 √ B权利期间 √ C协定价格与市场价格 √ D基础资产价格的波动性 √

92：下关于股票的市场价格阐述正确的是( )。 A股票的市场价格由股票的价值决定 √

B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素 √

C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格 D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 √ 93：股权类期权通常包括( )。 A单只股票期权√ B股票组合期权√ C股价指数期权√ D百慕大期权

94：关于cBOE推出的中国指数描述正确的是( )。

A以16只中国公司股票为样本 √ B主要基于海外上市的中国公司 √ C属于海外上市公司指数 √ D按照等值美元加权平均计算而成 √ 95：优点股票的特征包括( )。

A股息率固定√ B股息分派优先√ C剩余资产分配优先

√ D一般无表决权 √ 96：《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有( )。

A公司名称√ B股票的编号√ C公司登记成立的日期√ D票面金额及代表的股份数√

97：证券发行人包括( )。 A个体户 B公司(企业) √ C金融机构 √ D和机构 √ 98：在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的( )为准。

A开盘价 B收盘价 √ C最低价 D最高价 99：基金性质的机构投资者包括( )。

A证券投资基金 √ B社保基金 √ C企业基金 √ D社会公益基金 √

100：证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。

A为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交 √ B引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置 √

C及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息 √

D对整个证券市场进行一线监控 √

101：证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 (对)

102：存托凭证的发行成本较高。(错)

103：提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 (错)

104：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。 (对)

105：外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国、、地区发行的股票。 (错)

106：作为机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观。(对) 107：所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(对)

108：附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。(对) 109：《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。(对)

110：经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 (对)

111：当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。(错)

112资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式 (对)

113：我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。(对)

114：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(错) 115：上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 (错)

116：所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 (对)

117：目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(错)

118：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 (对)

119：所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 (对)

120：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 (对)

121：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8％以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 (错)

122：指数基金的管理费用相对较高。（错）

123：股票是一种有价证券，它是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证。 (对)

124：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(错) 125：到期收益率不包括利息收入和资本损益。 (错)

126：证券发行市场是流通市场的基础和前提，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。 (对) 127：基本建设债券不是标准化的国债，它是由所属机构发行的，是一种机构债。 (对) 128：有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 (对) 129：有面额股票和无面额股票的差别表现在形式和股东权利上。 (错) 130：贴现债券是属于溢价发行的债券。 （错）

131：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 (对)

132：在公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。(对)

133：股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。(错) 134：2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。(错) 135：债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 （错） 136：可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 (错) 137：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 （对） 138：《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。 (对) 139：ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。（对）

140：国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 (对)

141：货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（错）

142：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 (错) 143：管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 (错)

144：证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 (对)

145：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 (对) 146：证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 (错)

147：专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。(对) 148：融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。(错)

149：在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 (对)

150：我国目前尚不允许各级地方发行债券。 (错) 151：股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 (对)

152：试点证券公司的各项创新活动接受中国及派出机构的监管。(对)

153：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由证券监督管理机构和有关主管部门制定。 （对)

1：上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。(对) 155：《公司法》由全国人民代表大会会议修订。 (错)

156：代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 (对)

157：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（ 错）

158：发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。 (错) 159：有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 (错)

160：2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理，采取按具体业务监管的。(错)

161：股票的未来收益包括( )。 A股息收入 √ B资本利得 √ C股本增值收益 √ D清算价值

162：证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国申请客户资产管理业务资格，经中国批准，证券公司可以从事( )。

A为客户办理特定目的专项资产管理业务 √ B为多个客户办理集合资产管理业务 √

C单一客户办理定向资产管理业务 √ D单一客户办理非定向资产管理业务 163：建立集中、统一的证券登记结算的重大意义是( )。

A方便投资者开立证券和资金账户 √ B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 √

C减少资金占用，降低交易成本 √ D有助于从上防范和控制市场风险 √ 1：以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。

A防范经营风险和道德风险 √ B保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 √

C保障客户的投资目标得以实现 D保障客户及证券公司资产的安全、完整 √ 165：关于利率期货的描述不正确的是( )。

A利率期货是金融期货中最先产生的品种 √ B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

166：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

A从业人员的资格管理与后续职业培训 √

B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 √

C制定从业人员的行为准则和道德规范 √ D制定业务指引 √ 167：信息披露的意义在于( )。 A有利于价值判断 √ B防止信息滥用 √

C有利于监督经营管理 √ D防止不正当竞业 √

168：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。 A经纪业务内部控制 √ B研究、咨询业务内部控制 √ C业务创新的内部控制 √ D公支机构内部控制 √

169：证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。 A健全性 √ B合理性 √ C制衡性 √ D性 √ 170：新《公司法》规定( )。 A明确了关联交易的概念 √

B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 √

C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 √

D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 √ 171：《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是( )。

A对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款√

B除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度√ C对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司√

D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面√ 172：对证券投资基金的投资进行的主要目的是( )。

A引导基金分散投资、降低风险 √ B避免基金操纵市场 √ C发挥基金引导市场的积极作用 √ D增加基金资产的收益水平

173：依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括( )。

A货币 √ B实物 √ C非专利技术 √ D工业产权 √ 174：犯欺诈发行股票、债券罪，判处( )。

A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 √ B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑

C并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 √ D并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金 175：关于存托凭证论述不正确的是( )。 A存托凭证也称预托凭证 B存托凭证首先由J．P．摩根首创

C存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 √

D存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 √ 176：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。 A代理委托人从事证券投资 √

B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 √

C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 √ D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 √

177：下面可以作为普通股票股东出资方式的有( )。

A货币 √ B实物√ C知识产权√ D土地使用权 √ 178：下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。

A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 √

D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 179：机构投资者主要有( )。

A机构√ B金融机构√ C各类基金√ D企业和事业法人√ 180：证券登记结算采取( )的运营方式。

A集中、地方 B省级及以下集中 √ C全国集中统一 D地方

证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题（一）

证券基础知识模拟题（一）

一、单项选择题（60题）

1、狭义的有价证券是指（ B ）。 A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券

2.公司证券包括（ C ）。 A、公司债券、商业票据等 B、银行汇票、金融债券等

C、股票、公司债券及商业票据等 D、股票、金融债券等

3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ B ）。

A、A股和B股

B、流通股与非流通股 C、普通股与优先股

D、可交易股与不可交易股

4、一般来说，银行放松银根会导致股票价格（ D ）。 A、不变 B、不确定 C、下降 D、上升

5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（ B ）人民币。 A、1万亿元 B、2万亿元 C、5万亿元 D、8万亿元

6、一般来说，银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（ A ）。 A、下降 B、不变 C、上升 D、不确定

7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（ C ）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（ ） 以上通过。 A、1/3，1/3 B、1/3，2/3 C、2/3，2/3 D、2/3，1/3

8、储蓄债券属于（ C ）。 A、实物国债 B、实物债券 C、非流通国债 D、流通国债

9、股东权利中，最重要的是（ D ）。 A、剩余财产分配权 B、优先认股权 C、利润分配权 D、公司决策参与权

10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（ A ）。 A、股东联系方式

B、股东所持股份数及取得日期 C、股东所持股票编号 D、股东姓名或名称及住所 11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（ C ）元，有限责任公司的净资产不低于（ ）元。

A、人民币一千万；人民币三千万 B、人民币三千万；人民币五千万 C、人民币三千万；人民币六千万 D、人民币五千万；人民币一亿

12、证券市场的基本功能不包括（ C ）。 A、筹资功能 B、定价功能 C、保值增值功能 D、资本配置功能

13、世界上第一个证券交易所是（ B ）。 A、纽约证券交易所

B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所 14、2003年5月27日，（ C ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。 A、华欧国际

B、长江巴黎百富勤 C、瑞士银行 D、高盛高华

15、记名股票遗失，（ C ）。 A、股东资格消失 B、股东权利消失

C、股东可以向公司申请补发股票 D、股东不可以向公司申请补发股票

16、股票的帐面价值是人们分析（ D ）的重要指标。 A、票面价值 B、清算价值 C、实物价值 D、投资价值

17、我国的境外上市外资股以（ A ）标明面值，以外币认购。 A、人民币 B、美元 C、港币 D、日元

18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ B ）。 A、

B、国有资产管理部门 C、国有投资公司 D、资产经营公司

19、股东权利的转让（ C ）。 A、可以只转让股票而保持股东权利 B、可以只转让股东权利而不转移股票

C、股东权利与股票同时转让 D、股东权利与股票不相关

20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（ B ）。 A、币种、利率 B、币种、金额 C、利率、金额 D、期限、利率

21..债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。 A、债权

B、资产所有权 C、财产支配权 D、资金使用权

22..债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式

23.债券不是（ D ）。 A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证

24.《证券公司监督管理条例》于（ D ）起实施。 A、2006年10月1日 B、2007年6月1日 C、2007年10月1日 D、2008年6月1日

25..优先股票的“优先”主要体现在（ D ）。 A、对企业经营参与权的优先 B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D、股息分配和剩余资产清偿的优先

26.一般来讲，公司债券与债券相比（ B ）。 A、公司债券风险小，收益低 B、公司债券风险大，收益高 C、公司债券风险小，收益高 D、公司债券风险大，收益低

27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（ B ）。 A、中国国际信托投资公司 B、中国投资银行 C、中国工商银行 D、国家开发银行

A ）。 28.基金的投资收益分配原则是（ C ）。 A、按基金投资者的投资资金比例进行分配 B、基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D、按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（ B ）。 A、拍卖交易 B、竞价交易 C、议价交易 D、平价交易

30.封闭式基金的封闭期限是指（ A ）。 A、基金从成立起到终止之间的时间

B、从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D从每年的1月1日到该年的12月31日

31.证券投资基金资产的名义持有人是（ C ）。 A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人

32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1％，则该月应提取的管理费为（ D ）。 A、180万元 B、150万元 C、15万元 D、12．5万元

33、基金的托管费用通常（ C ）。 A、逐日计算并累计，按周支付给托管人 B、逐周计算并累计，按月支付给托管人 C、逐日计算并累计，按月支付给托管人 D、逐月计算并累计，按年支付给托管人

34、于（ C ）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。 A、2002年1月31日 B、2003年4月30日 C、2004年1月31日 D、2005年4月30日

35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（ B ）。 A、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升 B、市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降 C、市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益上升 D、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降

36、外汇风险中最常见最重要的风险是（ A ）。 A、商业性汇率风险 B、金融性汇率风险 C、违约性汇率风险 D、政治性汇率风险

37、若期货保证金比例是5％，则期货投资者可以控制所投资金额的（ B ）倍资产。 A、5 B、20 C、50 D、100

38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（ B ）。 A、股权创造型 B、风险管理型 C、增强流动型 D、信用创造型

39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ B ）来划分的。 A、时间标准 B、基础工具 C、合约履行时间 D、投资者的买卖行为

40、股票价格指数期货是（ B ）。

A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易 B、以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易 C、以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易 D、以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（ A ）。 A、小于限仓限额 B、等于限仓限额 C、大于限仓限额

D、小于或等于限仓限额

42、看跌期权也称为（ B ）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、欧式期权 D、货币资产期权

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ A ）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权

44、金融期权的（ B ）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。 A、市场价值

B、内在价值 C、时间价值 D、票面价值

45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（ A ）的影响。 A、同方向但非线性 B、同方向线性 C、反方向但非线性 D、反方向线性 46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行规或者中国有关规定的活动的，采取（ D ）的证券市场禁入措施。 A、1-3年 B、3-5年 C、5-10年 D、终身禁入

47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元， 当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为 （ C ）。 A、8.37 B、9.13 C、8.55 D、8.85

48、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ C ）。 A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算 C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算 49、深证成分股指数（ B ）。

A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股 B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股 C、以成分股的发行量为权数 D、以成分股成交量为权数

50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（ B ）。 A、道-琼斯股价平均数 B、道-琼斯工业股价平均数 C、道-琼斯公用事业股价平均数 D、道-琼斯运输业股价平均数

51、税后净利润分配的先后顺序为（ B ）。

A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息 D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金

52、2006年6月，（ B ）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。 A、中国 B、中国银监会 C、中国人民银行 D、国家外汇管理局

53、美国存托凭证市场最突出的特点是（ B ）。 A、风险性极大 B、市场容量极大 C、价格波动剧烈 D、参与者有限

、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6％，属于一次还本付息债券。按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（ A ）元。 A、180 B、191.02 C、185 D、190

55、证券公司自营业务必须使用（ A ）。 A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金

C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金 56、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ B ）。

A、所属证券公司不负责任，由其本人负责 B、所属证券公司承担全部责任 C、证券登记结算公司负连带责任 D、证券登记结算公司负全部责任

57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（ D ）。 A、操纵证券市场罪 B、内幕交易罪

C、诱骗他人买卖证券罪

D、编造并传播证券交易虚假信息罪

58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ A ）。

A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D、为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量 59、指导证券市场健康发展的八字方针是（ C ）。 A、监管、自律、规范、公平 B、法制、自律、规范、公平

C、法制、监管、自律、规范 D、法制、监管、自律、公平

60、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，净资本不得低于（ C ）。 A、2000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元

二、多向选择题（60题）

61、有价证券是指（ABCD ）的凭证。 A、标有票面金额

B、证明持有人有权按期取得一定收入 C、持有人可以自由转让和买卖 D、反映所有权或债权关系 62、债券的发行人有（ABC）。 A、 B、 金融机构 C、 企业 D、 个人

63、证券公司的主要业务有（ ABCD ）。 A、承销和自营证券 B、证券经纪 C、受托资产管理 D、证券投资咨询

、证券市场的自律性组织包括（ AC ）。 A、证券交易所

B、证券监督管理委员会 C、证券业协会

D、证券信用评级机构

65、与证券市场的形成相联系的有（ ACD ）。 A、社会化大生产 B、小生产方式 C、股份公司 D、信用制度

66、银行作为证券发行主体，主要涉及的证券有（ AB ）。A、银行股票 B、特殊债券 C、融资券 D、建设债券

67、我国的《公司法》规定，股票应载明的事项主要包括 （ ABC A、公司名称

B、公司登记成立的日期

。 ）C、股票种类、票面金额

D、董事长及总经理的签名和公司盖章

68、优先股的优先权主要表现在（ BC ）。 A、认股权

B、分配剩余资产 C、分配公司收益 D、公司经营表决权

69、股票的内在价值，取决于（ CD ）。 A、股票净值 B、账面价值 C、股息收入 D、市场收益率

70、下列属于证券服务机构的包括（ ABCD ）。 A、投资咨询机构 B、资信评级机构 C、会计师事务所 D、律师事务所

71、股票的期值主要指的是（ ABCD ）。 A、股票的未来股息收入 B、资本利得收入 C、资本增值收益 D、A、B、C都是

72、股份公司股利支付的一般原则是（ ABD ）。 A、只能以留存收益支付 B、不能减少注册资本

C、股利支付优先于法定公积金提取 D、公司无力偿债时不能支付

73、国家股从资金来源上，来自（ ABD ）。

A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产

B、现阶段有权代表国家投资的部门向新组建的股份公司投资

C、经授权的企业法人 具有法人资格的事业单位和社会团体向新组建的股份公司投资 D、经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司 经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资

74、普通股票的基本特征为，普通股票是（ ABD ）。 A、最基本、最重要的股票 B、标准的股票 C、收益最高的股票 D、风险最大的股票

75、债券票面上的基本要素（ ABCD ）。 A、债券的偿还期限 B、债券的票面价值 C、债券的利率

D、债券发行者名称

76、债券的收益性表现为以下哪几个方面（ BD ）。 A、债券以哪个币种发行

B、债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息 C、债券发行时约定的利率

D、债权人在债券期满之前的债券转让差价收益 77、金融债券发债的目的主要有（ AC ）。 A、筹资用于某种特殊用途

B、金融机构有更大的主动权和机动权 C、改变本身的资产负债结构 D、以自己的信誉度吸引存款

78. 债券的含义包括（ ABCD ）。 A、发行人是借入资金的经济主体 B、投资者是出借资金的经济主体 C、发行人需要在一定时期付息还本

D、 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 79、以下属于公司债的种类的是（ ABCD ）。 A、信用公司债 B、可转换公司债 C、保证公司债 D、收益公司债

80、债券与股票的区别（ ABCD ）。 A、两者权利不同 B、两者目的不同 C、两者期限不同

D、两者收益不同（固定 不固定）

81、以下关于金融债券的说法，正确的有（ ABCD ）。 A、发行主体是银行或非银行金融机构 B、金融机构信用度较高

C、吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源，都构成它的负债 D、发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权 82、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（BCD ）。 A、标购 B、申购 C、赎回

D、在交易所买卖

83. 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ABC ）。 A、资金的性质不同 B、投资者的地位不同 C、基金的营运依据不同

D、基金单位的价格决定因素不同（封、开）

84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ AC ）。

A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状况 D、基金风险

85、下列哪些属于证券投资基金的功能（ ACD ）。 A、为中小投资者拓宽了投资渠道

B、通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长 C、基金的发展有利于证券市场的稳定 D、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用

86、关于国债基金，下列说法正确的是（ BCD ）。 A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金 B、风险较低，适合于稳健投资者 C、收益率会受货币市场利率的影响

D、当货币市场利率下调时，其收益将上升 87、依照《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人有以下（ ABC 责被终止。

A、被依法取消基金管理资格 B、被基金份额持有会解任

C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D、基金经理触犯刑法

88、基金估值的主要目的是（ AB ）。 A、比较准确地对基金进行计价和报价

B、使基金价格能较准确地反映基金的真实价值 C、计算基金指数

D、计算基金的流通市值

、金融衍生工具基础的变量包括（ ABD ）。 A、利率 B、价格指数 C、股价 D、天气指数

90、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（ ACD ）。 A、股权式衍生工具

B、债权式衍生工具（信用+其他） C、货币衍生工具 D、利率衍生工具

91、地方债券按资金用途和偿还来源分为（ AC ） A、专项债券 B、二级债券 C、一般债券 D、一级债券

92、交易所通常会选取（ AC ）的股票推出相应的期货合约。 A、流通盘较大

）行为时，其职B、流通盘较小 C、交易比较活跃 D、交易比较清淡

93、一份标准化的期货合约中，（ ABD ）是固定不变的。 A、交易品种 B、交割日期 C、交易价格 D、交割方式

94、金融期货与金融期权的区别主要表现在（ABCD ）。A、套期保值的作用与效果不同 B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、基础资产不同

95、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（ BD A、股票期权 B、看涨期权 C、货币期权 D、看跌期权

96、证券投资者是（ ACD ）。 A、证券发行市场的重要组成部分 B、资金的需求者和证券的供应者

C、以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人 D、包括证券公司、企事业单位、社会团体等。 97、可转换证券主要分为（ BD ）。 A、可转换普通股票 B、可转换优先股 C、可转换国债 D、可转换公司债券

98、证券发行市场上的机构投资者主要有（ ACD ）等。A、证券公司

B、性银行（商业银行） C、证券投资基金 D、事业单位

99、货币期权也可以称为（ AD ）。 A、外币期权 B、本币期权 C、资金期权 D、外汇期权

100、证券交易所的组织形式大致可以分为两大类（ BD A、股份制 B、公司制 C、合伙制

。）。 ） D、会员制

101、目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（ABC ）。 A、自有资金 B、保险收入

C、受托管理的企业年金 D、受托管理的社会保险基金

102、日经225股价指数是（ AB ）。 A、《日本经济新闻社》编制和公布的

B、以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股

C、样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定 D、一直采用简单算术平均法

103、下列表述中，正确的有（ ABCD ）。

A、风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失 B、风险是针对特定投资主体的，风险的主体与收益的主体相对应 C、风险主要源于未来收益的不确定性

D、收益和风险的关系通常是：收益越高，风险就越大 104、法定公积金来源有（ BCD ）。（任意公积金 赠与资产） A、公司投资于其他公司所获收益部分 B、股票发行溢价部分

C、每年从税后净利中按比例提存部分 D、公司资产重估增值部分

105、系统风险也称为（ CD ）。 A、信用风险 B、经营风险 C、不可分散风险 D、不可回避风险

106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（ BD ）。 A、排名在120名内的新样本优先进入 B、排名在240名内的新样本优先进入 C、排名在240名之前的老样本优先保留 D、排名在360名之前的老样本优先保留

107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ ABCD ）。 A、银行票据

B、性银行金融债券 C、证券公司债券 D、财务公司债券

108、登记结算公司的职能为（ABC ）。 A、集中登记 B、集中存管 C、集中结算 D、集中交易

109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（ ABCD ）。

A、代理委托人从事证券投资 B、委托人约定分享证券投资收益 C、与委托人约定分担证券投资损失

D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（ BCD ）。

A、依法成立3年以上

B、具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20） C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40） D、上年度业务收入不低于1000万元（800万）

111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ABC ）标准。

A、五千万元 B、一亿元 C、五亿元 D、一千万元 112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ABD ）。 A、欺诈发行股票、债券罪 B、内幕交易、泄漏内幕信息罪 C、行贿罪

D、提供虚假财务会计报告罪 113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（ BCD ）等经济手段对证券市场进行干预。 A、罚款 B、利率 C、公开市场业务 D、税收

114、证券市场监管的目标包括（ ABC ）

A、运用和发挥证券市场的积极作用，其消极作用

B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营 C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序 D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转 115、下列属于欺诈行为的有（ ABCD ）。 A、违背客户委托为其买卖证券

B、不在规定时间提供交易的书面确认文件 C、挪用客户的证券或资金 D、假借客户名义买卖证券

116、ETF结合了（ BD ）的运作特点。 A、契约型基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、开放式基金

117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（ BCD ）。

A、利率

B、股票购买价格 C、认购比例 D、认购期间

118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（ AC ）两项。

A、基金本身投资期限的长短 B、股票市场走势 C、宏观经济形势 D、债券市场走势

119、金融自由化会导致金融市场（ ABC ）。 A、利率、汇率、股价波动更加频繁 B、加剧竞争 C、金融混业经营

D、银行存贷差利率扩大 120、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ABCD ）。 A、停业整顿 B、行政重组 C、接管 D、托管

三、判断题（60题）

121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（ ） 122、证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（ ） 123、证券发行人是资金的供应者。 （ ）

124、在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（ ）

125、浮动利率债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以不定期调整。（ ）

126、股票是一种设权证券而不是证权证券。（ ）

127、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为累积优先股。（ ）

128、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型。（ ）

129、非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。（ ）

130、银行在公开市场上大量买入股票，股票市场价格将上涨。（ ）

131、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）

132、债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（ ） 133、债券的最初功能是筹措建设资金。 （ ）

134、以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。（不能流通）（ ）

135、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 （ ）

136、保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。（ ）

137、国际债券是指-国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。（ ）

138、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（ ） 139、基金的风险可能小于股票。（ ）

140、一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。（ ）

141、为了控制风险，有的交易所还加入定时及不定时盘中试结算制度，但每一个交易日只能进行一次盘中试结算。（ ）

142、根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投资基金。（ ）

143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。（ ）

144、基金管理人与基金托管人的关系是经营与监管的关系。（ ）

145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（ ）

146、交易所交易的衍生工具的交易量要远远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。（ ） 147、金融期货是指以金融期货合约作为标的物的期货交易方式。（是交易对象，不是交易标的）（ ）

148、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ） 149、证券在我国属于舶来品，旧中国不存在证券市场（ ）

150、限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。（ ） 151、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ） 152、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，即为虚值期权。（ ）

153、可转换债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换债券的票面利率。（ ） 1、证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。（ ）

155、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成但不以营利为目的的法人。（ ） 156、场外交易市场与场内交易市场有很多不同，但其价格决定机制均是公开竞价。（ ） 157、上证50指数（上海成份股指数）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续。（ ）

158、股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。（ ）

159、证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国可以直接撤销该证券公司。（ ）

160、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）

161、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。（ ） 162、在包销情况下，承销机构要承担全部发行风险，因此发行人需给承销机构较高的发行费用。（ ）

163、证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。（ ） 1、律师对有关法规、把握不准时应书面向中国咨询。（ ） 165、公司在交收下实行会员法人结算制度。（ ） 166、根据我国《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为证券承销商、证

券经纪商和证券自营商等三类。（ ）

167、证券市场监管的手段主要有行政手段与经济手段两种。（ ）

168、证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。（ ）

169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（ ） 170、中国对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。（ ） 171、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。（ ）

172、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。（ ） 173、证券公司承销公司债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。（ ） 174、债券有面值，代表了一定的财产价值，所以是真实资本。（ ）

175、不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。（ ）

176、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（ ） 177、依据我国有关规定，-个基金持有-家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的20％。（ ）

178. 期货市场上投机者通过套期保值行为规避的风险都是由保值者去承担，只不过后者有获得高收益的可能性。（ ）

179、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（ ） 180、证券发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件，交易市场是发行市场的基础和前提。（ ）

试题答案 一、单选

1-5 BCBDB 6-10 ACCDA 11-15 CCBCC 16-20 DABCB 21-25 AADDD 26-30 BBCBA 31-35 CDCCB 36-40 ABBBB 41-45 ABABA 46-50 DCCBB 51-55 BBBAA 56-60 BDACC 二、不定项选择

61、ABCD 62、ABC 63、ABCD 、AC 65、ACD 66、AB 67、ABC 68、BC . 69、CD 70、ABCD 71、ABCD 72、 ABD 73、ABD 74、ABD 75、ABCD 76、BD 77、AC 78、ABCD 79、ABCD 80、ABCD 81、ABCD 82、BCD 83、ABC 84、AC 85、ACD 86、BCD 87、ABC 88、AB 、ABD 90、ACD 91、AC 92、AC 93、 ABD 94、ABCD 95、BD 96、ACD 97、BD 98、ACD 99、AD 100、BD 101、ABC 102、AB 103、ABCD 104、BCD 105、CD 106、BD 107、ABCD 108、ABC 109、ABCD 110、BCD 111、ABC 112、ABD 113、BCD 114、ABC 115、ABCD 116、BD 117、BCD 118、AC 119、ABC 120、ABCD 三、判断：（N为错 Y为对）

121-125NYNNN 126-130NYYYY 131-135YYNNY 136-140YNYYY 141-145NNYYY 146-150NNYNN 151-155YNYYN 156-160NNNYN

161-165YYNYY 166-170NNYYY 171-175YNYNY 176-180YNNYN

证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题（二）

证券市场基础知识模拟题（二）

一、选择题（60题） 1、有价证券本身（A）。 A.没有价值但有价格 B.有价值而且有价格 C.没有价值也没有价格 D.有价值但没有价格

2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。 A.发行市场和流通市场 B.场外市场和交易所市场 C.商品市场和金融市场 D.货币市场和资本市场

3、下列说法正确的是（D）。

A.证券上场难以化解资本的供求矛盾

B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场 C.证券的风险与收益成反比关系 D.证券市场是价值直接交换的场所

4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。 A.地方 B.国资委 C.股份公司 D.中国

5、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（D）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％

6、下列不属于证券中介机构的是（A）。 A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构

7、世界上第一个证券交易所是（B）。 A.纽约证券交易所

B.阿姆斯特丹证券交易所 C.伦敦证券交易所 D.美国证券交易所

8、美国工业后证券市场上取得债券主导地位的是（D）。

A.商业票据 B.公司债券 C.金融债券 D.公司股票

9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。 A.商业银行法

B.格拉斯—斯蒂格尔法案 C.金融服务现代化法案 D.金融服务法案

10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。 A.北平证券交易所 B.上海证券交易所 C.深证证券交易所 D.天津市企业交易所

11、伤害证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。 A.1992年10月，1991年7月 B.1991年7月，1990年12月 C.1990年12月，1991年7月 D.1991年7月，1992年10月

12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。 A.债券 B.收益权 C.物权 D.所有权

13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。 A.股权证券 B.债券证券 C.物权证券 D.事权证券

14、股票代表着股东的（C）投资。 A.临时性 B.短期性 C.永久性 D.连续性

15、普通股票和优先股票是按（A）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价格

D.股东的风险和收益

16、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。 A.股东身份证明

B.股票 C.资产证明 D.股东名册

17、发行股票募集资金超过面值总和的部分记入（B）。 A.股本

B.资本公积金 C.盈余公积金 D.公积金

18、股票的账面价值是人们分析（D）的重要指标。 A.票面价值 B.清算价值 C.实物价值 D.投资价值

19、股票的未来股息之和债券的本息和可以称之为（B）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值

20、我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润按照（C）顺序分配。

A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金 B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金提取公益金 C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利 D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 21、当股份公司为增加公司资本而决定发行新股票时，原普通股股东享有（A）。 A.优先认股权

B.认购优先股的权利 C.分配参与权 D.优先退股权

22、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（A）。 A.债权人、优先股东、普通股东 B.债权人、普通股东、优先股东 C.普通股东、优先股东、债权人 D.优先股东、普通股东、债权人

23、非累积优先股票的股息分派以（B）为分界，当年结清。 A.每个分配年度 B.每个营业年度 C.每个经营周期 D.每个生产周期

24、我国《公司法》规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股票的比例不得低于（D）。 A.25％ B.20％

C.15％ D.10％

25、债券代表债券投资者的权利，这种权利为（C）。 A.所有权 B.财产支配权 C.债权

D.财产使用权

26、一般来说，期限较长的债券，（D）利率应该定的高一些。 A.流动性强风险相对较少 B.流动性强风险相对较大 C.流动性差风险相对较大 D.流动性差风险相对较大

27、股份公司在股票市场上筹集的自己是公司的（D）。 A.长期负债 B.应付债款 C.资本公积 D.自有资本

28、债券可分为债券和（B）。 A.国债

B.地方债券 C.专项债券 D.建设债券

29、早期在币值不稳定时，为增强国债吸引力经常发行（C）。 A.赤字国债 B.特种图债 C.实物国债 D.货币国债 30、目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外还可运用受托管理的（C）进行投资 A.退休基金 B.社会保障基金 C.企业年金 D.社会保险基金

31、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形式（A） A.依然存在 B.自行消失 C.转为股权 D.自行作废

32、欧洲债券是指筹资人（C）。

A.在欧洲国家发信，以欧元标明面值的外国债券

B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券。 33、一般认为基金起源于（B）。 A.美国 B.英国 C.德国 D.瑞士

34、认购公司型基金的投资人是基金公司的（C）。 A.债权人 B.受益人 C.股东 D.委托人

35、投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场进行（B）。 A.拍卖交易 B.竞价交易 C.议价交易 D.平价交易

36、成长潜力最大但风险也最大的基金是（D）。 A.平衡型基金 B.收入型基金 C.稳健成长型基金 D.积极成长型基金

37、申购ETF基金份额可以使用（C） A.股票债券 B.其他基金份额 C.一揽子股票 D.现金

38、证券投资基金资产的名义持有人是（C）。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人

39、一个基金操作是否有效率主要看其（C）是否偏高 A.管理费 B.托管费 C.运作费 D.宣传费

40、由于期货交易的保证金制度造成的（B）决定了其高投机性和高风险性。 A.跨期市场 B.杠杆效应 C.市场风险 D.违约风险

41、资产证券化是（B）。

A.风险管理型创新的重要成果 B.增强流动性型创新的重要成果 C.信用创新型创新的重要成果 D.股票创新型创新的重要成果 42、股票价格指数期货是（B）。

A.以股价为标的并采用现金结算方式的期货交易

B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易 C.以股价为标的物应采用股票交割方式的期货交易 D.以价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易 43、只能在期权到期日行使的期权是（C）。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权

44、在下列有关金融期权价格的说法中，说法错误的是（A）。 A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本 B.通常，权利期间与时间价值的变动法向是一至的 C.通常，权利期间越长期权价格越高

D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大时间价值就越小 45、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（D）。 A.一级有担保ADR B.二级有担保ADR C.三级有担保ADR

D.144A.规则下的私募ADR

46、以下不属于证券交易所职责的是（C）。 A.提供交易场所的设施 B.制定交易规则 C.制定交易价格 D.公布行情

47、我国证券交易所均（B）。

A.按会员方式组成，系营利性的事业法人

B.按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体 C.按会员制方式组成，系营利性的企业法人 D.按会员制方式组成，系非营利性的事业法人 48、场外交易市场的价格决定方式为（A）。 A.议价方式 B.公开竞价方式 C.集合竞价方式 D.连续竞价方式

49、目前道琼斯股价指数是采用（C）。 A.简单算数平均法 B.加权股价平均法

C.修正股价平均法 D.加权股价指数法 50、公司的全体发起人或懂事必须保证公开纰漏文件内容都没有虚假严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担（C）责任。 A.个别及连带 B.个别或连带 C.连带 D.个别 51、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（C）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％

52、通常情况下，证券收益率（C） A.与偿还期成正比与风险形成反比 B.与偿还期成反比与风险形成反比 C.与偿还期和风险性成正比

D.与偿还期成反比与风险形成正比

53、从2007年6月起，浮息债券以（A） A.上海银行间同业拆放利率（SHIB.OR） B.中国人民银行活期存款利率 C.全国银行间债券市场利率 D.中国人民银行企业贷款利率

、证券经营机构与客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，需要余由（C）进行举行。 A.客户

B.证券交易所 C.证券经营机构 D.中国

55、从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是（C）。 A.编制报表 B.财务顾问 C.审计 D.验资

56证券投资咨询人员，有（C）行为的，中国将视情节认定其为市场禁入者。 A.挪用所管理的基金资产的

B.出具的专业文件有虚假，严重误导性陈述或者重大遗漏的 C.利用咨询服务与他人合谋操作市场价格的 D.违反基金章程进行投资。造成重大经济损失的

57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（D）自行负责。 A.发行人

B.承销人

C.证券监管部门 D.投资者

58证券从业人员禁止的行为是（C）。

A.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会 B.接受投资者或者客户的委托提供证券咨询服务

C.以获取投资利益为目的利同职务之便从事证券买卖活动 D.接受客户委托按规定的标准收取各项费用

59证券监督管理机关在履行职责是如果没有法律依据或法律规定不明应当依据（C）原则解释法律和处理问题 A.公平 B.公正 C.诚实信用 D.公开

60按照证券投资基金管理办法的规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的（D）。 A.60％ B.70％ C.80％ D.90％

二、不定项选择题

61、证券是指（ACD）。

A.各类记载并代表一定全力的法律凭证 B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有者或第三者有全区的该证券拥有的特定权益的凭证 62、有价证券的特征有（ABCD）。 A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.风险性

63、证券市场主要包括（ABC）。 A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场

D.回购协议市场（货币市场）

、以下属于货币证券的是（ABC）。 A.商业汇票 B.银行本票 C.支票

D.提货单（商品证券）

65、以下有价证券中，属于公司证券的是（ABD）。

A.公司债 B.商业票据 C.银行本票 D.股票

66、基金性质的机构投资者包括（ABCD）。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.企业年金

67、公墓证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否

68、下列选项中既可以是证券发行人也可以是证券投资者的有（ABD）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人

D.及机构

69、证券自律性组织包括（AB）。 A.证券交易所 B.证券行业协会 C.证券监管机构 D.证券公司

70、与证券市场的形成联系的有（ABCD）。 A.社会化大生产 B.商品经济 C.股份公司 D.信用制度

71、泛欧交易所由（BCD）几家交易所合并形成的。 A.伦敦证券交易所 B.阿姆斯特丹交易所 C.布鲁塞尔交易所 D.巴黎交易所

72、我国最早的证券交易机构由外上开办的（CD）和（） A.北平证券交易所 B.天津证券交易所 C.上海众业公所 D.上海股份公所

73、1980——1998年陆续出台若干法规和行政规章，初步构建了最基本的证券法律法规，下列属于该时期颁布的有（AD）。 A.股票发行与交易管理暂行条列

B.证券法

C.证券发行与承销管理办法 D.企业债券管理条例

74从内容上证券市场对外开放可分为（ABD）层次。 A.有条件的开放境内企业投资境外资本市场 B.开放国内资本市场 C.在国际资本市场借贷 D.在国际资本市场募集资金 75、股票是一种（ACD）。 A.有价证券 B.设权证券 C.证权证券 D.要式证券

76、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。 A.股东身份证明 B.股票 C.资产证明

D.股东的风险和收益

77普通股票和优先股票是按（A）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票格式 C.股票的价值 D.证权证券

78、以下概念中属于股票性质的有（ABD）。 A.有价证券 B.要式证券 C.设权证权 D.证权证券

79、股票具有的特征有（ABCD）。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.永久性

80、普通股票的特点（ACD）。 A.股利不固定

B.分配顺序优先于优先股 C.有权票权

D.风险大于优先股

81、不标明票面金额的股票叫做（ABD）。 A.比例股票 B.无面额股票

C.特种股票 D.份额股票

82、股票期值的主要构成有（AC）。 A.未来股息收入 B.本期股息收入 C.未来资本利得收入 D.未来资本增值收益

83、宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是（ABC）。 A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂

D.短期股价波动幅度大

84、以下对市场股价造成影响的国家财政有（ABC）。 A.扩大财政赤字 B.发行国债 C.提高税率 D.公开市场业务

85、股东大会行使的职权是（ACD）。 A.决定公司的经营方针和投资计划 B.决定或解聘公司经理

C.审议批准公司的年度财务预算方案 D.修改公司章程

86、享有优先认股权的股东可以有以下选择（ABC）。 A.行使权利认购新股 B.转让权利获得收益 C.放弃权利任其失效 D.保留权利下次认购

87、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ABD）。 A.筹集长期稳定的公司股本 B.减轻公司利润分派负担 C.改善公司的经营状况

D.保持公司的经营决策权不变

88、股份公司发行可转换优先股票的意义是（ABC）。 A.有利于股票发行

B.有利于减轻公司股息负担

C.给投资者提供更多的投资选择余地 D.分散公司控制权

、我国现行的股票按投资主体可分为（ABCD）。 A.国家股 B.法人股 C.公众股 D.外资股

90、以下是关于债券的说法，正确的是（ACD）。 A.债券是一种虚拟的资本 B.债券是一种真实的资本

C.债券是实际运用的真实资本的证书

D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

91与其他债券相比债券所显示的特点有（ABCD）。 A.安全性高 B.流通性强 C.收益稳定 D.免税待遇

92、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用抵押的是（CD）。 A.有价证券 B.设备 C.房契 D.地契

93、与国内债券相比，国际债券具有（ABCD）等特点。 A.资金来源的广泛性 B.计价货币的通用性 C.发行规模的巨额性 D.国家主权的保障性

94、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ABCD）。 A.银行票据

B.性银行金融债券 C.证券公司债券 D.财务公司债券

95、证券投资基金具有（ABCD）等作用。 A.为中小投资者拓宽投资渠道 B.促进储蓄向投资的转化

C.有利于证券市场的稳定和发展 D.完善投资者结构

96、以下说法中，正确的有（ABD）。

A.股票的直接收益取决于公司经营效益，风险较大 B.债券的直接收益取决于债券利息，风险较小 C.基金的收益可能低于债券，风险大于股票 D.基金收益可能高于债券，风险低于股票

97、以下关于契约型基金的论述，正确的是有（ACD）。 A.投资者既是基金的委托人有时受益人 B.是基金管理公司的法人财产 C.依据基金契约营运基金 D.基金资产属于信托财产

98、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（ACD）。 A.法律依据

B.运用原理 C.当事人角色 D.组织形态

99、封闭式基金与开放式基金的区别有（BCD）。 A.投资对象不同 B.投资策略不同

C.基金份额资产净值公布时间不同 D.期限不同

100、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（BC）。 A.高风险股票基金 B.一般股票基金 C.专门化股票基金 D.低风险股票基金

101、一般来讲，下列选项中克作为货币市场基金投资工具的有（ABCD）。 A.银行承兑票据 B.国库券 C.商业票据 D.银行短期存款

102、有下列（ABCD）情形基金托管人职责终止。 A.被基金份额持有会解任

B.依法解散被依法撤销或依法宣告破产 C.基金合同约定的其他情形 D.被依法取消基金托管资格

103、证券投资基金资产总额包括的内容有（ABD）。 A.基金拥有的认股权证 B.基金拥有的短期票据 C.基金的应付税金 D.基金购买的公司债

104、ETF和LOF的区别，LOF的特点表现在（CD）。 A.可以场外市场进行基金份额申购和赎回 B.在交易所进行基金份额交易 C.不一定采用指数基金模式 D.申购和赎回以现金进行

105、下列行为中，违反中华人民共和国证券投资基金发的有（ACD）。 A.以基金管理人身份从事证券承销业务 B.基金管理人进行国债投资业务 C.基金间的相互投资 D.商业银行从事基金投资

106、远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（BC）的远期协议。 A.实际利率 B.固定利率

C.浮动利率 D.名义利率

107、期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行的投机交易，（AB）。 A.预计价格下跌的投机者会建立期货的空头 B.预计价格上涨的投机者会建立期货的多头 C.预计价格下跌的投机者会建立期货的多头 D.预计价格上涨的投机者会建立期货的空头 108、金融期权的主要特征有（ABCD）。 A.交换的是买卖的权利 B.买方无需交纳保证金

C.买卖双方均无需支付标的物的全部价格 D.只有买方才支付期权费

109、固定利率有价证券的价格受到（BCD）的影响。 A.现行利率 B.现行汇率 C.预期利率 D.预期汇率

110、可转换证券的特征是（ABC）。 A.兼有公司债券和股票的双重性 B.具有是否转让股的选择权

C.拥有是否实施赎回条款的选择全 D.具有优先股认购公司股票的权利

111、参与A.D.R发行于交易的中介机构包括（ABC）。 A.存券银行 B.托管银行 C.存托公司 D.登记公司

112、下列陈述中符合我过现行代办股份转让系统的交易规定的是（ABCD）。 A.配对撮合采用集合竞价方式 B.不设价格指数

C.根据股份转让公司的质量不同分为每周1次3次5次转让 D.设5%的涨跌幅

113、下列股票发行量为权数加权计算的股价指数有（AC）。 A.上海综合指数 B.上正180指数 C.深圳综合指数 D.深圳成分指数

114、下列证券公司的行为中须报证券管理机构批准的是（ABCD）。 A.设立和撤销分支机构 B.变更公司章程 C.任免总经理 D.变更业务范围

115证券公司的主要业务有（ABCD）。 A.承销业务 B.经纪业务 C.自营业务 D.融资融券业务

116、证券登记结算机构的职责是提供（ABD）。 A.集中登记 B.集中管理 C.集中交易 D.集中结算

117、结算公司作为对手方，与证券公司完成（CD）。 A.资金全额结算 B.资金着笔结算 C.资金净额结算 D.证券净额结算

118、按照我国证券法规定以下人员不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ABD）。 A.证券登记结算机构从业人员 B.证券公司从业人员 C.上市公司高级管理人员 D.证券交易所管理人员

119、基金被提前终止的情况包括（ABCD）。

A.国家法律和的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜 B.管理人因故退让或被撤换无新的管理人继续的 C.托管人因故退让或被撤换无新的托管人继续的 D.基金持有会通过提前终止基金的决议

120、股份有眼公司监事会行使的职权有（ACD）。 A.检查公司财务

B.制定公司的基本管理制度

C.当董事和经理的行为损害公司的利益是要求懂事和经理予以纠正 D.提议召开临时股东大会 三、判断题

1、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本（） 2、广义的有价证券包括商品证券货币证券和资产证券。（）

3、在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。（）

4、公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（） 5、证券市场是价值直接交换的场所。（）

6、机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（）

7、近几年来，证券交易所不断重组，合并，是证券业应对激烈市场竞争的结果。（） 8、股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（）

9、我国《公司法》规定，股票采用直面形式或证券管理部门规定的其他形式。（） 10、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。（）

11、企业首次公开发行证券需要保荐和保荐人代表保荐，上市公司公开发行证券则不需要任何保荐代表人保荐。（）

12、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人法人发行的股票，应当为记名股票。（） 13、影响有价证券价格的因素有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。（）

14、股票的市场价格通常与它的内在价值一致。（）

15、中国对证券从业人员诚信信息进行日常管理。（） 16、一般来说宏观经济的好坏与股价指数的高低之间成同向变化，而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。（）

17、股东大会作出决议必须经过出席会议的股东所持有权的三分之二以上通过。（） 18、优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。（）

19、非参与优先股票的优先体现不是在股息多少上，而是在分配顺序上。（）

20、在我国，法人股股权以法人记名，其中法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（）

21、公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（）

22、一般来说，债券发行人的资信状况好。债券利率可以高一些，资信状况差，债券利率可以低一些。（）

23、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。（） 24、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（） 25、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的预定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

26、地方债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。（）

27、Shibor浮息债券采用真正市场化利率为基准，又实现了基准利率的周期与付息周期的匹配，与国际成熟市场的做法接轨，是国内首批标准的浮息债券。（） 28、欧洲债券的发行不需要发行地方官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（） 29、我国经济改革后，首次在国外发行债券是财政部于1987年10月在日本东京发行的日元公募债券。（）

30、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（）

31、与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。（） 32、在公司型基金中，基金持有人通过召开基金受益会对基金的重大事项作出决议。（） 33、债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益也会随之下降。（） 34、按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。（） 35、黄金基金就是以黄金为投资对象的基金。（） 36、ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。（）

37、证券投资基金募集期间募集的资金可以用来进行投资。（） 38、在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结的。 39、利率期货的标的物是利率指数。（）

40、从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。（） 41、金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易。（）

42、金融期权与金融期货最主要的区别是投资者权利与义务的对称性不同。（）

43、金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。（）

44、备兑凭证由股票发行企业以外的第三者发行，其发行人通常是金融机构。

45、在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。（） 46、采用包销方式时发行人采用包销方式时发行人承担的风险小，但发行费用也比较高。（） 47、发行人承担的风险小，但发行费用就比较高。（）

48、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。（）

49、股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。（） 50、我国现行基金指数的选样范围包括了证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）

51、一人有限责任公司是指只有一个自然人股东或一个法人股东的有限责任公司。（） 52、普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）

53、在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（） 、从历史上看，证券经营机构产生的一个前提是股份制度的成熟与发展（） 55、个人负债额较大且到期末清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人（） 56、客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单户管理。（） 57、根据我国《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不得代理委托人从事证券投资。（）

58、公司董事、监事、经理在任职期间不得转让期所持有的本公司的股份。（） 59、《上市公司收购管理办法》规定，收购人与出认人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化的，收购人可以向中国提出免于以要约方式增持股份的申请。（） 60、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为13.33点和150点。（）

参

一、单选题

1.A.2.A.3.D.4.C.5.D.6.A.7.B.8.D.9.C.10.A

11.C.12.D.13.C.14.C.15.A.16.B.17.B.18.D.19.B.20.C 21.A.22.A.23.B.24.D.25.C.26.D.27.D.28.B.29.C.30.C 31.A.32.C.33.B.34.C.35.B.36.D.37.C.38.C.39.C.40.B 41.B.42.B.43.C.44.A.45.D.46.C.47.B.48.A.49.C.50.C 51.C.52.C.53.A..C.55.C.56.C.57.D.58.C.59.C.60.D 二、不定式选择题

1.A.C.D. 2.A.B.C.D. 3.A.B.C. 4.A.B.C. 5.A.B.D 6.A.B.C. D.7.A.B.C. 8.A.B.D. 9.A.B. 10.A.B.C.D 11.B.C.D. 12.C.D. 13.A.D. 14.A.B. D.15.A.C.D 16.B. 17.A. 18.A.B.D. 19.A.B.C.D. 20.A.C.D 21.A.B.D. 22.A.C. 23.A.B.C. 24.A.B.C. 25.A.C.D 26.A.B.C. 27.A.B.D. 28.A.B.C. 29.A.B.C.D. 30.A.C.D 31.A.B.C.D. 32.C.D. 33.A.B.C.D. 34.A.B.C.D. 35.A.B.C.D 36.A.B.D. 37.A.C.D. 38.A.C.D. 39.B.C.D. 40.B.C 41.A.B.C.D. 42.A.B.C.D. 43.A.B.D. 44.C.D. 45.A.C.D 46.B.C. 47.A.B. 48.A.B.C.D. 49.B.C.D. 50.A.B.C

51.A.B.C. 52.A.B.C.D. 53.A.C. .A.B.C.D. 55.A.B.C.D 56.A.B.D. 57.C.D. 58.A.B.D. 59.A.B.C.D. 60.A.C.D 三、判断题（A.表示正确，B.表示错误） 1.A.2.B.3.B.4.B.5.A.6.B.7.A.8.A.9.A.10.A

11.B.12.A.13.A.14.B.15.B.16.B.17.B.18.A.19.A.20.A 21.B.22.B.23.A.24.A.25.A.26.B.27.A.28.A.29.B.30.A 31.B.32.B.33.B.34.A.35.B.36.B.37.A.38.A.39.B.40.B 41.A.42.A.43.A.44.A.45.A.46.A.47.A.48.A.49.A.50.B 51.A.52.B.53.B..A.55.A.56.B.57.A.58.B.59.A.60.A

证券名词解释 牛市

股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。②政治因素：、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。 熊市

熊市与牛市相反。股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看跌称为熊市。引发熊市的因素与引发牛市的因素差不多，不过是向相反方向变动。 多头、多头市场

多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。多头市场股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。 空头、空头市场

空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为空头市场，空头市场股价变化的特征是一连串的大跌小涨。 买空

投资者预测股价将会上涨，但自有资金有限不能购进大量股票于是先缴纳部分保证金，并通过经纪人向银行融资以买进股票，待股价上涨到某一价位时再卖，以获取差额收益。 卖空

卖空是投资者预测股票价格将会下跌，于是向经纪人交付抵押金，并借入股票抢先卖出。待股价下跌到某一价位时再买进股票，然后归还借入股票，并从中获取差额收益。 利多

利多是指刺激股价上涨的信息，如股票上市公司经营业绩好转、银行利率降低、社会资金充足、银行信贷资金放宽、市场繁荣等，以及其他政治、经济、军事、外交等方面对股价上涨有利的信息。 利空

利空是指能够促使股价下跌的信息，如股票上市公司经营业绩恶化、银行紧缩、银行利率调高、经济衰退、通货膨胀、天灾人祸等，以及其他政治、经济军事、外交等方面促使股价下跌的不利消息。 长空

长空是指长时间做空头的意思。投资者对股势长远前景看坏，预计股价会持续下跌，在借股卖出后，一直要等股价下跌很长一段时间后再买进，以期获取厚利。 长多

长多是指长时间做多头的意思。投资者对股势前景看好，现时买进股票后准备长期持有，以期股价长期上涨后获取高额差价。 死多

死多是指抱定主意做多头的意思。投资者对股势长远前景看好，买进股票准备长期持有，并抱定一个主意，不赚钱不卖，宁可放上若干年，一直到股票上涨到一个理想价位再卖出。 跳空

股价受利多或利空影响后，出现较大幅度上下跳动的现象。当股价受利多影响上涨时，交易所内当天的开盘价或最低价高于前一天收盘价两个申报单位以上。当股价下跌时，当天的开盘价或最高价低于前一天收盘价在两个申报单位以上。或在一天的交易中，上涨或下跌超过一个申报单位。以上这种股价大幅度跳动现象称之为跳空。 吊空

股票投资者做空头，卖出股票后，但股票价格当天并未下跌，反而有所上涨，只得高价赔钱买回，这就是吊空。 实多

投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以后股价出现下跌现象，也不急于将购入的股票出手。 开盘价

开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第一笔交易的成交价即为当日开盘价。按上海证券交易所规定，如开市后半小时内某证券无成交，则以前一天的盘价为当日开盘价。有时某证券连续几天无成交，则由证券交易所根据客户对该证券买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使其成交后作为开盘价。首日上市买卖的证券经上市前一日柜台转让平均价或平均发售价为开盘价。 收盘价

收盘价是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。如当日没有成交，则采用最近一次的成交价格作为收盘价，因为收盘价是当日行情的标准，又是下一个交易日开盘价的依据，可据以预测未来证券市场行情；所以投资者对行情分析时，一般采用收盘价作为计算依据。 报价

报价是证券市场上交易者在某一时间内对某种证券报出的最高进价或最低出价，报价代表了买卖双方所愿意出的最高价格，进价为买者愿买进某种证券所出的价格，出价为卖者愿卖出的价格。报价的次序习惯上是报进价格在先，报出价格在后。在证券交易所中，报价有四种：一是口喊，二是手势表示，三是申报纪录表上填明，四是输入电子计算机显示屏。 最高价

最高价也称高值，是指某种证券当日交易中最高成交价格。 最低价

最低价也称为低值，是指某种证券当日交易中的最低成交价格。 跌停板价

为了防止证券市场上价格暴涨暴跌，避免引起过分投机现象，在公开竞价时，证券交易所依法对证券所当天市场价格的涨跌幅度予以适当的。即当天的市场价格涨或跌到了一定限度就不得再有涨跌，这种现象的专门术语即为停板。 当天市场价格的最高限度称涨停板，涨停板时的市价称为涨停板价。当天市场价格的最低限度称为跌停板，跌停板时的市价称跌停板价。 除息

股票发行企业在发放股息或红利时，需要事先进行核对股东名册、召开股东会议等多种准备工作，于是规定以某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。停止过户期内，股息红利仍发入给登记在册的旧股东，新买进股票的持有者因没有过户就不能享有领取股息红利的权利，这就称为除息。同时股票买卖价格就应扣除这段时期内应发放股息红利数，这就是除息交易。 除权

除权与除息一样，也是停止过户期内的一种规定：即新的股票持有人在停止过户期内不能享有该种股票的增资配股权利。配股权是指股份公司为增加资本发行新股票时，原有股东有优先认购或认配的权利。这种权利的价值可分以下两种情况计算。

①无偿增资配股的权利价值＝停止过户前一日收盘价－停止过户前一日收盘价÷（1＋配股率）

②有偿增资机股权利价值＝停止过户前前一日收盘价－（停止过户前一日收盘价＋新股缴款额×配股率）÷（1＋配股率）。

其中配股率是每股老股票配发多少新股的比率。 除权以后的股票买卖称除权交易。 本益比

本益比是某种股票普通股每股市价与每股盈利的比率。所以它也称为股价收益比率或市价盈利比率。

其计算公式为：

普通股每股市场价格 本益比＝-------------------- 普通股每年每股盈利

上述公式中的分子是指当前的每股市价，分母可用最近一年盈利，也可用未来一年或几年的预测盈利。这个比率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。一般认为该比率保持在10－20之间是正常的。过小说明股价低，风险小，值得购买；过大则说明股价高，风险大，购买时应谨慎，或应同时持有的该种股票。但从股市实际情况看，本益比大的股票多为热门股，本益比小的股票可能为冷门股，购入也未必一定有利。 抢帽子

抢帽子是股市上的一种投机性行为。在股市上，投机者当天先低价购进预计股价要上涨的股票，然后待股价上涨到某一价位时，当天再卖出所买进的股票，以获取差额利润。或者在当天先卖出手中持有的预计要下跌的股票，然后待股价下跌至某一价位时，再以低价买进所卖出的股票，从而获取差额利润。 坐轿子

坐轿子是股市上一种哄抬操纵股价的投机交易行为。投机者预计将有利多或利空的信息公布，股价会随之大涨大落，于是投机者立即买进或卖出股票。等到信息公布，人们大量抢买或抢卖，使股价呈大涨大落的局面，这时投机者再卖出或买进股票，以获取厚利。先买后卖为坐多头轿子，先卖后买称为坐空头轿子。 抬轿子

抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，立刻抢买或抢卖股票的行为。抢利多信息买进股票的行为称为抬多头轿子，抢利空信息卖出股票的行为称为抬空头轿子。 洗盘

投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再股价抬高，以便乘机渔利。 回档

在股市上，股价呈不断上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为回档。一般来说，股票的回档幅度要比上涨幅度小，通常是反转回跌到前一次上涨幅度的三分之一左右时又恢复原来上涨趋势。 反弹

在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。一般来说，股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时，又恢复原来的下跌趋势。 拨档

投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时，马上将其持有的股票卖出，等股票跌落一段差距后再买进，以减少做多头在股价下跌那段时间受到的损失，采用这种交易行为称为拨档。 整理

股市上的股价经过大幅度迅速上涨或下跌后，遇到阻力线或支撑线，原先上涨或下跌趋势明显放慢，开始出现幅度为15％左右的上下跳动，并持续一段时间，这种现象称为整理。整理现象的出现通常表示多头和空头激烈互斗而产生了跳动价位，也是下一次股价大变动的前奏。 套牢

是指进行股票交易时所遭遇的交易风险。例如投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却一直呈下跌趋势，这种现象称为多头套牢。相反，投资者预计股价将下跌，将所借股票放空卖出，但股价却一直上涨，这种现象称为空头套牢。 多杀多

即多头杀多头。股市上的投资者普遍认为当天股价将会上涨是大家抢多头帽子买进股票，然而股市行情事与愿违，股价并没有大幅度上涨，无法高价卖出股票，等到股市结束前，持股票者竞相卖出，造成股市收盘价大幅度下跌的局面。 轧空

即空头倾轧空头。股市上的股票持有者一致认为当天股票将会大下跌，于是多数人却抢卖空头帽子卖出股票，然而当天股价并没有大幅度下跌，无法低价买进股票。股市结束前，做空头的只好竞相补进，从而出现收盘价大幅度上升的局面。 关卡

股市受利多信息的影响，股价上涨至某一价格时，做多头的认为有利可图，便大量卖出，使股价至此停止上升，甚至出现回跌。股市上一般将这种遇到阻力时的价位称为关卡，股价上升时的关卡称为阻力线。 支撑线

股市受利空信息的影响，股价跌至某一价位时，做空头的认为有利可图，大量买进股票，使股价不再下跌，甚至出现回升趋势。股价下跌时的关卡称为支撑线。

证券基础之证券市场概述模拟试题

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（A ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证

2．凭证证券又称（C ）。 A．有价证券 B．商业证券 C．无价证券 D．资本证券

3．证券按（B ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A．用途 B．性质 C．对象 D．内容 4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ B）。 A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

5．金融期货证券是一种（B ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

6．证券登记结算公司性质上属于（A ）。 A．证券服务机构 B．证券经营机构 C．证券管理机构 D．自律性组织

7．证券业协会性质上是（D ）。 A．证券监管机构

B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织

8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（B ）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征

9．证券按其性质不同，可以分为（A ）。 A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券 C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券

10．有价证券是（ C）的一种形式。 A．商品证券 B．权益资本 C．虚拟资本 D．债务资本

11．广义的有价证券包括（A ）、货币证券和资本证券。 A．商品证券 B．凭证证券

C．权益证券来源：考试大 D．债务证券

12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（A ）的凭证。 A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权 C．收益权或处分权 D．使用权或转让权 13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（两大类。

A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

14．资本证券是指与（ D）直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．项目投资 C．货币投资 D．金融投资

15．资本证券主要包括（C ）。 A．股票、债券和基金证券 B．股票、债券和金融期货

B） C．股票、债券和其他证券 D．股票、债券和金融衍生产品

16．有价证券具有的主要特征是（C ）。 A．期限性、收益性、变通性、风险性 B．产权性、收益性、变通性、非返还性 C．期限性、收益性、流通性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性 17．证券流通性不受（D ）因素影响。 A．证券期限的长短 B．证券信誉的好坏 C．市场的完善程度 D．经济发展速度

18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A ）。 A．、金融机构、公司企业 B．、地方、公司企业 C．、银行、公司企业

D．、金融机构、财政部、公司企业 19．证券公司的主要业务内容有（ D）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理

D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 20．证券业协会和证券交易所属于（C ）。 A．组织

B．在证券业的分支机构 C．自律性组织

D．证券业最高监管机构

21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（A ）等资产业务。 A．信贷、投资 B．建设资金 C．生产经营活动 D．注册资本金

22．证券自律性组织包括（ B）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会

23．我国的证券监管机构指的是（C ）。 A．证券行业自律性组织 B．证券业协会

C．中国证券监督管理委员会及其派出机构 D．证券信用评级机构

24．证券交易所在性质上是一种（D ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织

25．证券信用评级机构在性质上是一种（B ）。 A．证券监管机构B．证券服务机构

26．有价证券之所以能够买卖是因为它（C ）。 A．具有价值 B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值

27．公司证券的形式包括（ D）。 A．公司债券、商业票据及债券 B．商业票据、金融债券 C．股票、金融债券

D．股票、公司债券及商业票据

28．变动收益证券的具体形式有（B ）。 A．优先股股票和普通股股票 B．普通股股票和浮动利率债券 C．优先股股票和浮动利率债券 D．普通股股票和无价证券

29．证券交易价格是通过（ C）确定的。 A．证券商与投资者协商 B．一级市场上的公开竞价 C．证券供求双方共同作用 D．发行者与证券商协商

30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（B A．公开 B．公平 C．公正 D．平均

31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（A ）。 A．发行市场和交易市场

B．股票市场、债券市场和基金市场 C．集中交易市场和场外市场 D．国内市场和国外市场

32．证券市场按横向结构关系，可以分为（D ）。 A．发行市场和交易市场 B．集中交易市场和场外市场 C．国内市场和国外市场

D．股票市场、债券市场和基金市场

）原则。 33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（A ）。 A．直接融资市场 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场

34．按证券的（ A）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。 A．经济性质 B．募捐方式 C．交易场所 D．交易性质

35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（A ）。 A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场

36．可转换债券是指可兑换成（ B）的债券。 A．基金 B．股票

C．另一种债券 D．任意证券

37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（B ）。 A．直接融资市场 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场

38．（ D）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。 A．商业票据市场 B．银行承兑汇票市场 C．大额可转让存单市场 D．金融同业拆借市场

39．证券市场的基本功能不包括（C ）。 A．筹资功能 B．定价功能 C．保值增值功能 D．资本配置功能

40．（ B），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。 A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日

41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ D）两大类。

A．股票市场和债券市场 B．证券市场和银行信贷市场 C．证券市场和保险市场 D．货币市场和资本市场

42．银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（D ）。 A．拥有剩余资金 B．盈利

C．弥补资金的不足 D．宏观

43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ D）范畴。 A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场

44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ D）。 A．股票市场和债券市场 B．证券市场和货币市场

C．短期资金市场和长期资金市场

45．下列（ D）不属于证券市场的基本功能。 A．筹集资金 B．资本定价 C．资本配置 D．国有企业转制

46．世界上第一家股票交易所在（ C）成立。 A．纽约 B．伦敦

C．阿姆斯特丹 来源：考试大 D．费城

47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（D ）。 A．股份公司数量剧增 B．有价证券发行总额剧增 C．有价证券结构变化 D．金融创新不断深化

48．1918年夏天成立的（A ），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。 A．北平证券交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．天津市企业交易所

49．机构投资者主要有（D ）。

A．机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是 50．证券投资基金不可以按（D ）进行分类。 A．基金的组织形式 B．基金是否可自由赎回 C．基金规模是否固定 D．基金管理公司的人数

51．在我国，证券交易所是经（B ）批准设立的。 A．全国人民代表大会 B．

C．中国人民银行 D．中国

52．目前，我国的股票发行制度是（C ）。 A．行政审批制 B．注册制 C．核准制 D．计划制

53．我国证券发行的品种不包括（D ）。 A．A股、B股 B．基金 C．国债

D．金融衍生产品

．1602年，世界上第一个股票交易所在（C）成立。 A. 意大利里昂 B. 法国巴黎

C. 荷兰阿姆斯特丹 D. 英国伦敦

55．1790年，美国第一个证券交易所——（B）成立。 A. 华尔街交易所 B. 费城交易所 C. 纽约交易所 D. 波士顿交易所

56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。 A. 纽约证券交易会 B. 纽约证券交易协会 C. 纽约证券交易联合会 D. 纽约证券交易组织

57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。 A. 上海股份公所 B. 上海公业公所

C. 上海证券物品交易所 D. 北平证券交易所

58．首批证券投资基金正式运作于（）。 A. 1998年3月 B. 1997年11月 C. 1993年4月

D. 1999年4月来源：考试大

59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（） A. 1993年4月22日

B. 1994年4月22日 C. 1994年7月1日 D. 1993年7月1日

60．上海证券交易所成立于（）。 A. 1991年6月 B. 1990年6月 C. 1990年12月 D. 1991年12月

二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．证券的票面要素包括（ ）。 A．持有人

B．证券的标的物 C．发行公司名 D．标的物的价值

2．证券的基本特征有（ ）。 A．增值特征 B．法律特征 C．保值特征 D．书面特征

3．证券是指（ ）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．各类证明持有者身份和权利的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A．商业汇票 B．凭证证券

5．广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。 A．商品证券 B．凭证证券 C．货币证券 D．资本证券

6．货币证券具体包括（ ）。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．银行本票

7．以下属于资本证券的是（ ）。 A．可转换证券 B．股票 C．债券

D．基金证券

8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

9．有价证券按发行主体的不同可分为（ ）。 A．证券 B．无价证券 C．公司证券 D．金融证券

10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（ ）。 A．固定收益证券 B．银行收益证券 C．商业收益证券 D．变动收益证券

11．属于固定收益证券的有（ ）。 A．普通股股票 B．固定利率债券 C．优先股股票 D．浮动利率债券

12．按募集方式分，有价证券可分为（ ）。 A．公募证券

B．上市证券来源：考试大 C．私募证券 D．非上市证券

13．公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。 A．审核的严格程度不同 B．发行对象特定与否 C．采取公示制度与否 D．证券公开发行与否

14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（ ）。 A．股系 B．债券 C．购物券 D．其他证券

15．有价证券的基本特征有（ ）。 A．期限性 B．风险性 C．流通性

16．证券收益性的多少通常取决于（ ）。 A．资产增值数额的多少

B．该证券的需求状况 C．证券市场的供求状况 D．证券发行时间的长短

17．制约证券流通性的因素有（ ）。 A．证券期限

B．利率水平及计算方式 C．信用度 D．知名度

18．证券市场的参与者包括（ ）。 A．证券发行人 B．证券投资者

C．证券市场中介机构来源：考试大 D．证券自律性组织

19．机构投资者的共同特点是（ ）。 A．投资资金数量大

B．收集和分析信息的能力强

C．可通过有效的资产组合分散风险 D．投资活动对市场影响大

20．个人投资者投资证券的主要目的是（ ）。 A．谋求操纵证券市场 B．追求盈利

C．谋求资本的保值来源：考试大 D．谋求资本的增值

21．证券公司的主要业务有（ ）。 A．承销和自营证券 B．代理交易证券 C．受托资产管理 D．证券投资咨询

22．证券服务机构主要包括（ ）。 A．证券登记结算公司 B．证券投资咨询公司 C．会计师事务所

D．资产评估和证券信用评级机构

23．证券监管机构的主要职责是（ ）。 A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为 D．维持公平而有秩序的证券市场

24．证券交易所的主要职责有（ ）。 A．提供交易场所与设施

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正

25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（ ）。 A．直接和间接金融市场 B．按金融工具的性质 C．按金融工具的期限 D．按地域

26．证券市场是（ ）直接交换的场所。 A．商品 B．价值 C．财产权利 D．风险

27．证券市场具有（ ）显著特征。 A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．交易对象为满足需要的商品 D．直接交换的场所

28．证券市场按纵向结构关系，可分为（ ）。 A．股票市场和债券市场 B．初级市场和次级市场 C．发行市场和交易市场

D．一级市场和二级市场 来源：考试大 29．影响股票价格波动的因素有（ ）。 A．经营业绩 B．发展潜力 C．发行数量 D．行业特点

30．我国股票公募发行的方式有（ ）。 A．行政摊派 B．认购证方式

C．储蓄存单挂钩方式 D．上网定价方式

31．债券的发行人有（ ）。 A． B．机构 C．企业 D．金融机构

32．一般说，金融市场的形式有（ ）。 A．直接融资市场 B．证券市场 C．间接融资市场 D．信贷市场

33．货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ A．短期信贷市场

） . B．金融同业拆借 C．商业票据市场 D．回购协议市场

34．货币市场可以划分为（ ）。 A．短期信贷市场 B．同业拆借市场

C．回购协议市场 来源：考试大 D．商业票据市场

35．资本市场包括（ ）。 A．中长期信贷市场 B．股票市场 C．债券市场 D．基金市场 36．金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ ）。 A．证券市场

B．中长期信贷市场 C．信托市场 D．金融租赁市场

37．证券市场的形成与（ ）有关。 A．生产力的发展 B．社会分工日益复杂 C．社会化大生产的需要 D．股份公司的出现

38．从20世纪70年始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（ ）。 A．融资证券化 B．投资者法人化 C．证券品种多样化 D．融资技术网络化

39．证券市场的主要功能，有（ ）。 A．筹集资金 B．资本配置 C．确定资本价格 D．调节经济

40．第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ ）。 A．浮动利率债券 B．可转换债券 C．认股权证 D．分期债券

41．回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（ ）。

A．成立了证券交易所 B．市场发展日益规范 C．证券发行规模逐年扩大 D．机构投资者的队伍不断扩大

42．由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ ）。 A．大大加强了各类中介机构的责任 B．提高证券市场的透明度 C．维护“三公”原则

D．规范股票发行和上市行为

43．上网定价发行具有的优点（ ）。 A．操作简便 B．时间短 C．成本低 D．投资者多

44．目前股票的发行方式有（ ）。 A．定向募集

B．网下询价、网上定价发行 C．发行认股证

D．上网发行和法人配售相结合

45．目前，我国发行的证券品种有（ ）。 A．股票 B．基金 C．国债 D．企业债券 46．我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（ ）来展开的。 A．证券市场自由化 B．股票市场融资国际化 C．债券市场融资国际化 D．证券业国际化 47．根据我国对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ ）。 A．直接从事 B．股交易

B．可以成为证券交易所的特别会员 C．设立合营公司从事证券承销和交易

D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务

48．我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ ） A．品种多元化 B．期限多样化 C．信誉等级较高

D．融资成本较低来源:

三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（ ）

2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（ ） 3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（ ） 4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（ ） 5．购物券是一种有价证券。（ ）

6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（ ）

7．有价证券可以买卖和自由转让。（ ） 8．凭证证券又称为无价证券。（ ）

9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并勺杂勺煤吐蚵舻乃腥ɑ蛘ㄖと＃ā。?

10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（ ）

11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（ ） 12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（ ）

13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（ ） 14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ） 15．货币证券就是银行证券。（ ）

16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（ ）

17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（ ） 18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。（ ）

19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（ ） 20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ） 21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（ ） 22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（ ） 23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（ ） 24．证券的流通性又称变现性。（ ）

25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（ ）

26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（ ） 27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（ ） 28．证券市场是财产权利直接交换的场所。（ ） 29．证券发行人是资金的供应者。（ ）

30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（ ） 31．证券公司是一种证券中介机构。（ ）

32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（ ） 33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。（ ）

34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（ ）

35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。（ ）

36．我国现行的监管机构包括证券委及其领导下的中国。（ ） 37．律师事务所不是证券服务机构。（ ）

38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（ ） 39．我国的证券管理监督机构直属领导。（ ）

40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（ ） 41．资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。（ ） 42．从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（ ） 43．虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。（ ）

44．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相，没有联系。（ ） 45．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。（ ） 46．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（ ）

47．按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（ ）

48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（ ）

49．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。（ ） 50．债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。（ ） 51．封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（ ） 52．直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。（ ） 53．直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（ ）

．我国传统计划经济下企业资金来源主要依靠直接融资。（ ） 55．货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场。（ ）

56．资本市场是融通长期资金的市场。（ ） 57．资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。（ ） 58．社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。（ ） 59．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。（ ）

60．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（ ）

61．股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（ ）

62．1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。（ ）

63．1790年，美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立。（ ） ．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。（ ）

65．最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。（ ）

66．20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是债券，而是公司股票和公司债券。（ ）

67．当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（ ）

68．证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。（ ）

69．证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。（ ）

70．1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。（ ）

71．股票市场通过价格信号来引导资金流向。（ ）

72．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、。（ ） 73．我国早期的股票发行制度为行政审批制。（ ）

74．2000年3月，中国规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（ ） 75．从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。（ ） 76．我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%.（ ）

77．近年来，中国大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（ ） 78．1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（ ）

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．A 2．C 3．B 4．B 5．B 6．A 7．D 8．B 9．A 10．C

11．A 12．A 13．B 14．D 15．C 16．C 17．D 18．A 19．D 20．C 21．A 22．B 23．C 24．D 25．B 26．C 27．D 28．B 29．C 30．B 31．A 32．D 33．A 34．A 35．A 36．B 37．B 38．D 39．C 40．B 41．D 42．D 43．D 44．D 45．D 46．C 47．D 48．A 49．D 50．D 51．B 52．C 53．D ．C 55．B

二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．ABD 2．BD 3．ACD 4．BC 5．ACD 6．ABCD 7．ABCD 8．ACD 9．ACD 10．AD 11．BC 12．AC 13．ABCD 14．ABD 15．ABCD 16．ABC 17．ABCD 18．ABCD 19．ABCD 20．BCD 21．ABCD 22．ABCD 23．ABCD 24．ABCD 25．ABC 26．BCD 27．ABD 28．BCD 29．ABCD 30．BCD 31．ABCD 32．AC 33．ABCD 34．ABCD 35．ABCD 36．ABCD 37．ABCD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD 41．BCD 42．ABCD 43．ABC 44．BCD 45．ABCD 46．BCD 47．ABCD 48．ABCD

三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。 1．B 2．B 3．A 4．A 5．B 6．B 7．A 8．A 9．B 10．B

11．A 12．A 13．B 14．A 15．B 16．A 17．B 18．B 19．A 20．B 21．B 22．B 23．A 24．A 25．B 26．B 27．A 28．B 29．B 30．A 31．A 32．B 33．A 34．B 35．B 36．B 37．B 38．B 39．A 40．A 41．A 42．A 43．A 44．B 45．A 46．A 47．B 48．A 49．B 50．A 51．A 52．A 53．A ．B 55．A 56．A 57．A 58．A 59．A 60．B

61．A 62．B 63．A ．B 65．A 66．A 67．A 68．B 69．A 70．A 71．A 72．A 73．A 74．B 75．A 76．B 77．A 78．B

证券市场基础知识习题 一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦

C．巴黎 D．阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 二、多项选择题 3n#r-n/xD^ 1、按照性质分，证券分为 （ ）。 A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（ ）。 A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （ ）。

A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。

A．提货单 B．运货单y)O5nC X8TQ9\\N0X C．仓库栈单 D．存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单

三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

证券市场基础知识模拟考试

一、单项选择题（共60小题,每小题0.5分）

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎

D．阿姆斯特丹来源：考试大

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国成立了（ ），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．

D．证券登记结算公司

9、在我国，属于（ ）管辖。 A．中国人民银行 B． C．常委会 D．

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权

11、股票的理论价值是（ ）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值

D．内在价值来源:考试大网

12、20世纪早期，美国（ ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（A．制定公司内部基本管理制度

B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。 A．1 B．2 C．4

D．没有规定

。 ） 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ ）资产应该折算成国家股。

A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ ）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征

18、资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资

19、银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A．性

B．公开市场操作 C．投资性

D．保值来源：考试大

20、股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）。 A．产权 B．债权 C．物权 D．所有权

21、贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。 A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。 A．单利债券 B．复利债券

C．贴现债券 D．累进利率债券

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ ）。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。 A． 市场利率 B． 银行贷款利率 C． 同业折借利率 D． 定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。 A． 实物债券 B． 凭证式债券 C． 记帐式债券 D． 电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。 A． 短期国债 B． 中期国债 C． 长期国债 D． 无期国债

27、可以提前兑现的债券是（ ）。 A． 实物债券 B． 凭证式债券 C． 记帐式债券 D． 以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ ）。 A．依然是国家 B． C．

D． 只能是地方

29、以个人为目标的（ ）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A． 流通国债 B． 非流通国债 C． 短期国债 D． 中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（ ）。 A． 实物债券 B． 本币国债

C． 外币国债 D． 实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（ ）。 A． 高 B． 低 C． 等于 D． 没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。 A． 1985 B． 1987 C． 1988 D． 1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 A． 累积优先股 B． 非参与优先股 C． 参与优先股 D． 非累积优先股

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（ ）美元。 A． 10万 B． 100万 C． 200万 D． 500万

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）。 A． 5千万 B． 1亿 C． 2亿 D． 3亿

36、保值债券是19年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（ ）个百分点。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（ ）。 A．

B． 国家能源投资公司 C． 国家原材料投资公司 D． 铁道部

38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。 A． 证券

B． 金融证券

C． 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D． 一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有等的是（ ）。 A． 不动产抵押公司债 B． 信用公司债 C． 保证公司债 D． 收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ）。 A． 优先股

B． 可转换公司债 C． 收益公司债 D． 信用公司债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（A． 美圆 B． 德国马克 C． 英镑 D． 人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。 A． 债权关系 B． 所有权关系 C． 综合权利关系 D． 委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（ ）。 A． 证券业的最高监督机构 B． 组织 C． 民间组织 D． 自律性组织

44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ ）。 A． 股票市场、债券市场和基金市场 B． 发行市场和交易市场 C． 国际市场和国内市场 D． 有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于（ ）市场。 A． 货币市场 B． 资本市场 C． 贷款市场

D． 中长期信贷市场

46、资本市场可以分为（ ）。 A． 证券市场和同业拆借市场 B． 中长期信贷市场和证券市场

表示。 ）C． 证券市场和回购市场 D． 股票市场和债券市场

47、证券投资者参与证券投资的目不是（ ）。 A． 参与公司管理 B． 赚取市场差价

C． 获得高于银行利息的收益 D． 收购企业

48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A．产权 B．债券 C．物权 D．所有权

49、帐面价值又称为（ ）。 A．票面价值 B．股票净值 C．清算价值 D．内在价值

50、封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A．基金总资产 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。 A．基金总资产 B．基金净资产 C．可分配收益 D．基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。 A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价

53、在下列几种基金中，一般（ ）的年管理费率最低。 A．债券基金 B．货币基金 C．股票基金 D．认股权证基金

、基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。 A．所有人与经营者的关系

B．经营与监管的关系 C．持有与监管的关系

D．委托与受托的关系考试大(www．Examda。com)

55、一个基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。 A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费

56、又称为单位信托基金的基金是（ ）。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金

58、实物期货主要有（ ）等几种类型。 A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货 D．有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的。 A．50% B．60% C．80% D．90%

60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有。 A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更 D．上市公司收购的有关方案

二、多选择题（共４0小题,每小题１分） 1、按照性质分，证券分为 （ ）。 A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（ ）。 A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（ ）。 A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。 A．提货单 B．运货单 C．仓库栈单 D．存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ ）的权利。 A．占有 B．使用 C．收益 D．处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）实现的 A． 承兑 B． 贴现 C． 交易 D． 继承

8、证券市场的横向结构关系是由（ ）等构成的。 A． 债券市场 B． 股票市场 C． 发行市场 D． 基金市场

9、按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。 A． 货币市场 B． 现货市场

C． 期货市场 D． 资本市场

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。 A． 同业拆借市场 B． 国债市场 C． 股票市场 D． 金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ ）是资本市场工具。 A． ADR

B． 公司债券 C． 股票 D． 国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。 A． 金融证券化 B． 证券市场国际化 C． 投资者机构化 D． 证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ ）。 A． 浮动利率债券 B． 认股证 C． 分期债券 D． 可转换债券 E． 复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ ）。 A． 突破了时空，投资者可以随时随地交易；

B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C． 成本低 D． 更加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ ）。 A． 加强了证券公司等中介机构的责任 B． 提高了证券市场的透明度 C． 维护三公原则

D． 提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（ ）相结合的方式。 A． 向法人配售 B． 对公众上网发行 C． 发行认股证 D． 证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（ ）。 A． 机构投资者 B． 个人投资者 C． 投机者 D． 投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。 A． 家庭 B． C． 金融机构

D． 企业来源:考试大网

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券中介机构。 A． 证券公司 B． 会计师事务所 C． 证券交易所 D． 资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。 A． 综合类证券公司 B． 代理性证券公司 C． 经纪类证券公司 D． 自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。 A． 证券登记结算公司 B． 会计师事务所 C． 证券投资咨询公司 D． 证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（ ）是间接融通的工具。 A． 股票 B． 定期存单 C． CDs

D． 公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（ ）是资本市场。 A． 回购协议市场 B． 债券市场 C． 基金市场 D． 保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（ ）。 A． 发行主体

B． 股份 C． 持有人 D． 有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有（ ）的性质。 A． 要式证券 B． 设权证券 C． 证权证券 D． 资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（ ）特点。

A． 不必一次缴足

B． 转让相对复杂或受 C． 便于挂失

D． 要求一次缴足股款

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（ ）法定的股东权益。 A． 资产受益 B． 重大决策权 C． 选择管理者

D． 制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有（ ）的特征。 A． 股息率固定 B． 股息分派优先 C． 剩余资产分配优先 D． 一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股

30、债券具有（ ）的基本性质。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的体现 D．一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A．商业证券 B．资本证券 C．有价证券 D．凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。 A．获取高于银行利息的收益 B．保值增值 C．参与公司管理 D．赚取市场差价

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。 A．相等 B．无关

C．超过票面价格 D．低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。 A．单利债券 B．复利债券 C．浮动利率债券 D．可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为（ ）。 A．期中偿还 B．到期偿还 C．展期偿还 D．中途偿还

36、债券与股票相同的地方表现在（ ）。 A．两者都是有价证券 B．两者都是筹资手段 C．两者收益率相互影响 D．两者的风险差不多

37、公债的特征有（ ）。 A．安全性高 B．流动性好 C．收益稳定 D．免税待遇

38、依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。 A．实物国债 B．货币国债 C．记帐式国债 D．凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是（ ）。 A．

B．国家能源投资公司 C．国家原材料投资公司 D．铁道部

40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（ ）。 A．证券 B．金融证券

C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D．一般公司发行的公司债券

三、判断题（共60小题,每小题0.5分）

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。 9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的及其机构、金融机构、公司和企业。

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 13、证券业协会是下属的官方机构。 14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。 25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。 26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。 28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。 30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

32、从19年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。 35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。 36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。 39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单户管理。

43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。考试大证券站收集整理 45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 46、股息和红利是一样的。

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。 49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 51、金融时报指数是法国最著名的指数。

52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。

56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 57、H股是指在注册并在上市的内地公司所发行的股票。 58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

59、我国证券交易所是按公司制方式组成。 60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。

一、 单项选择题

1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D

11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D

二、多选择题

1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD

9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 三、判断题

1、对 2、错 3、对 4、错 5、对 6、错 7、错 8、对 9、对 10、对

11、对 12、对 13、错 14、对 15、对 16、对 17、错 18、错 19、错 20、错 21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对 31、错 32、对 33、对 34、对 35、错 36、错 37、对 38、错 39、错 40、对 41、对 42、对 43、对 44、对 45、对 46、错 47、对 48、错 49、错 50、错 51、错 52、对 53、对 、对 55、错 56、对 57、错 58、错 59、错 60、对