第6期 郑江淮,等理解行业协会 57 于租金创造和战略性的分配。行业协会实际上是行业成 信任机制主要是针对行业自律的,如共同规则的发展和监 员放弃原先各自面临的市场治理结构,转向创造和分配租 控、对内部冲突进行仲裁等。 金的制度安排,其目的不是为了节约交易成本,因而行业 国内学者对行业协会的功能研究也有了新的突破。 协会通常是基于行业内非交易关系——同行业企业之间 郑江淮[2叩将协会的功能分为合约性实施和非合约性实施 横向关系的单边治理结构,而不是基于交易的一种双边治 两类。行业实施中降低交易成本和惩罚合约执行中的机 理_8删这种租金的创造主要源自于行业协会对行业特质 会主义行为的功能称为合约性实施,这种实施并不是对其 性资源的整合。行业特质性资源,是一个行业在长期发展 他诸如由交易当事人自发实施形成私立秩序、、 中形成的依赖于行业特定的技术、信息、质量标准等具有 等管制机构的替代,而是作为一种促进其他实施方式更有 潜在准租金性质的资源,但是准租金的实现和分享依赖于 效的途径,从而减少无序和带来的治理成本,其目的 行业协会来组织、实施 行业协会对行业特质性资源进行 是形成良好的合约秩序;而除此之外的增进同一方交易者 整合,达成统一的分配意见,又使得行业协会稳定发展 ]。 集体利益的集体行动,称非合约性实施,其目的在于形成 这里的准租金与新古典经济学中的“租金”有着本质 良好的行业发展秩序,促进整个行业在不受市场规模 区别,是由作为第一方实施的行业协会通过其内在治理机 的条件下能够充分地发展壮大以适应市场的需求规模,包 制,对行业特质性资源进行整合从而创造出来的一部分收 括不违背反垄断法的情况下就生产或定价达成一致性协 益,总体上表现为行业协会成立后增加的总收益,是由协 议,从而避免价格战、制定行业质量标准、信息共享和披 会中所有的成员企业共同分享的①。当成员企业在不能 露、制定行业发展规划、组织利益集团游说,获得有 达成满意的协议时,可以做出有效的退出威胁,从而使得 利于行业发展的和支持等。 行业协会解散。因此,行业协会的形成包含了一个谈判过 (2)具体职能 程,因为行业特质性资源所有者的目标也许是相互冲突 当然,行业协会的主要作用还是通过具体功能来得以 的,他们在合作关系的框架中需要达到一个均衡状态。 体现的。通常有四个方面:利益代表、提供服务、促进社 3.职能 会契约形成以及执行被授权的功能。由于行业协会是由 (1)一般职能 成员企业构成,因此前两项是所有功能的核心。我们就以 一般意义上的行业协会的职能主要是为了弥补市场 此为基础来深入分析。 失灵和失灵。Doner和Schneiderc。1]从促进资本主义 第一,利益代表。利益代表主要是行业协会代表本行 经济创建和巩固的角度,将弥补失灵的职能称为市场 业或者协会成员的利益来与进行对话以及参与 支持性(market—supporting)活动,而将行业协会弥补市 宏观经济的制定。游说,即呼吁,就成为其主要 场失灵的职能称为市场补充(market—complementing)活 手段。作为行业内或者协会成员企业的利益代表来游说 动。前者是指行业协会促使那些表现较差的来提供 ,行业协会比单个企业更具有规模经济,因为集体的 那些只有才能提供的公共物品,如财产权利和有效的 呼吁比单个成员更有分量,这早已经被得到证实_2 。此 公共管理以及基础设施;而后者则是克服各种市场失灵, 外,行业协会还可以联合管理者制订和实施,并 包括不完备以及昂贵的信息,培训以及关联企业间产量和 协助管制经济和实施援助计划,以及得到上 投资决策的协调。 或者其他方面的优惠_】 。当然,行业协会还可以通过对 RademakersE翻指出行业协会本质上的功能是提供一 公共部门施压,间接地促进产权的界定、保护廉洁的 种信任,这也是行业协会得以存在的基础。他通过对英国 行政,或者是通过院外活动,提供基础设施。 和荷兰西红柿产业的分析,认为要在当前的竞争中立于不 当然,要实施利益代表职能需要行业协会有着共同的 败之地,企业需要和供应商、客户甚至是竞争者保持一定 利益,因此也需要行业协会作为一个调解人来确定共同利 的合作,而相互之间的信任是必不可少的。而行业协会则 益并且平衡成员之间的不同关系_2 。由此,行业协会就 提供了三种信任机制,即基于交易过程的信任机制 有了一个基于利益代表的派生职能——利益协调。行业 (process--based trust);基于交易特性的信任机制(charac— 协会为行业内部所有的当事人,无论是一方交易者,还是 teristic—based trust)和基于制度的信任机制(institutional— 购买双方当事人为促使所有当事人提供了一个合作框架, ly—based trust)。协会不同的功能分别体现了这三种信 促使所有当事人之间的交易和博弈从欺骗均衡转向合作 任机制。具体来说,基于交易过程的信任机制主要是信息 博弈;其次,解决惩罚过程中行业成员搭便车行为,这是 和知识的传播,通过游说等提升整体利益以及实施合作 因为,行业协会即使提供了交易对方有欺骗行为的记录和 等;基于交易特性的信任机制主要是给行业的管理者提供 信息,但是在实施惩罚时,是需要成本的,这需要行业所 一个平台来对行业内的集体事务进行磋商,比如提高整体 有成员来分担,行业协会应当能够制定规约和处罚程序, 产品质量和技术等,共同对付外部竞争者等;基于制度的 对那些搭便车的成员实施处罚,从而避免其机会主义行为 ①当然,由于协会的组成产生了一些额外的组织或管理成本。我们在分析的时候,假设这些成本完全可以由“协会租”进行弥补,从而使得这 部分额外的收益大于零。 ● 维普资讯 http://www.cqvip.com
58 东南大学学报(哲学社会科学版) 第9卷 造成行业获得整体利益增进的机会丧失掉。(3)协调协 会内部成员自律性行动,甚至直接对制定行业产品质量标 同,行业协会的治理是一种集体的自我管制,其基础是成 员、协会管理者和外部重要对话者之间有组织的谈判[1 。 由此,行业协会的治理问题也可以分成两个层面:即内部 治理和外部治理。 1.治理的动机:克服机会主义行为 准、合约纠纷进行仲裁和判决Czo]。 第二,提供服务。任何行业协会都不能仅仅作为利益 代表而存在,它必须通过提供一些私人的、排他性的 服务而提高成员的收益。而对提供的服务相应收费也是 Traxler指出,行业协会治理主要是克服协会内部成 员的机会主义行为。奥尔森认为自私自利的成员个人利 益与集体的利益是不一致的;此外,在实现目标时,协会 必须考虑那些其想要影响其行为和决策的人的利益。因 此,协会的治理着重于两个权衡,即在个人利益和集体利 行业协会的重要收入来源之一口 。行业协会提供各种各 样的服务,如信息和培训活动等,这有助于带来规模经济 和范围经济。 行业协会一直被看作是向成员企业收集一些关于销 售、成本、研发等信息,然后将这些汇总信息在成员之间 进行传播的一种组织。行业协会在长期的合作中形成了 有关成员历史交易的违规情况记录,这就形成了一个信息 库。当协会中的某个买(卖)者准备与新的卖(买)者交易 益之间进行权衡以及成员利益和竞争者利益之间的权衡。 由此产生了治理的两个维度:(1)利益的协调管理,包括 划分利益范围和成员身份的确定。前者体现在市场利益 的覆盖范围和竞争对手的数量,而后者在于建立比较窄的 成员利益范围,从而利于管理;(2)集体行动的双重逻辑。 时,可以从信息库中查询该卖(买)者历史上是否有不良 前科。行业协会不仅仅披露历史交易信息,还可以提供并 发布行业动态以及可获利机会信息,这也是很多企业加入 行业协会的重要动机。Xavier viveS[ ]指出,行业协会提 集体行动不仅要代表其成员利益,而且还要代表那些它想 要影响其行为和决策的人的利益。这就产生了两个逻辑: 成员的逻辑以及影响的逻辑。成员的逻辑指协会吸引成 供的信息分享、交换和披露机制使协会成员可以获得单个 成员依靠自身力量无法获取或者即使获取,成本也较高的 必要信息。不同的披露制度会影响到协会的发展:排他性 的信息披露(只在协会内部成员之间进行交流)保障了这 种信息分享机制,从而使得协会更加稳定,从而提高预期 的总收益,而信息传播和交流有助于减少机会主义行 员的能力;影响的逻辑是指协会对付竞争者策略行为的能 力。两个逻辑是互相冲突的。成员希望协会尽可能代表 他们的利益,而施加影响则需要战略交换,协会可能需要 有所让步。这就需要协会进行权衡。太多的让步使协会 失去了成员基础,而如果协会不能得到竞争者的协调,从 而成员,协会也无法成为一个利益代表。因此,行业 协会的动力机制发挥就是一个“权衡”问题。这也是行业 协会治理的主要内容。 2.内部治理核心:一人一票制 行业协会形成后,协会的成员企业处于新的压力中, 从而产生了行业协会的内部治理问题,最终导致了行业协 会的组织发展。这些问题和压力主要体现在三个方面: 为,同时在很大程度上降低了行业协会成员在合约签订 和履行中的交易成本。Lynn和Mcke0wn[ 通过对国家 制造业协会的调查发现,91 的协会的基本功能都在于 收集信息,与其他行业协会的功能相比,这个比例是最 高的。当然,行业协会还通过开展培训、教育等手段促 进成员企业进行技术创新和技术升级,形成特定的技 能,并且为企业有效使用这些技能提供必要的支持。 第三,促进社会契约的形成。 除了直接的增值服务外,行业协会还为其成员搭建交 流的平台。如通过一些社会活动进行非正式的联系,以及 创建共同的社区精神。如地方性的行业协会经常用“地方 企业俱乐部”的名义来召集协会成员一起进行交流[2 。 第四,执行被授权的功能。这种授权主要是公共部 (1)成员对达成一致的协议进行欺诈时的处理;(2)与新 成员加入等有关事宜;(3)当市场条件变化后对于价格、 市场份额以及产量配额的修正等 ̄9,11d3,15]。 要解决这些问题,行业协会则必须增强自身的治理能 力,这就需要给专业的协会全职工作人员一定的授权,同 时还要制订多样化的等级控制制度来增强治理能力。内 部治理是为了使行业协会能充分发挥其绩效。Doner和 Schneider ̄ Ij也提出,内部的制度能力是行业协会发挥绩效 的关键因素,主要表现在较高的成员密度,有价值的选择 性激励以及有效的内部成员的协调。当然,这些具体的治 门,如等。代表性的领域如企业注册、证书的发放、 职业培训等。这些授权活动使从企业事务中脱身,而 由与企业关系更为密切的行业协会来实施这些活动。当 然,这些授权活动的获得与游说有密切的关系①。 理方式,包括行业协会成员条件、选择性激励的具体配置 和内部成员的协调,归根到底都必须有制度化的规则来保 证,而这些制度化规则的产生则在于内部决策程序,其核 心就在于建立在一人一票基础上的投票制度②。 三、行业协会的治理 与基于产权、共同所有权以及雇佣关系的企业治理不 ①转引自Dietrich Mu1ler~Falcke,1998,Problems in the Development of Local Associations:Some Observations from India,Paper prepared for the workshop“SMEs and Districts:Hybrid Governance Forms,Knowledge Creation and Technology Transfer”,Castellanza,5~7 Novermber. ②Oliver Hart&John Moore(1998)在working paper“Cooperatives VS.Outside Ownership”一文中对于建立在一人一票的投票基础上的组 织绩效进行了深刻阐述。详细参阅http://www.nber..org/papers/w6421. ● 维普资讯 http://www.cqvip.com
第6期 郑江淮,等理解行业协会 59 当然,行业协会的成员性质会影响到行业协会“一人 好的发展环境【3 。在这种情况下,行业协会的功能空前 一票”的投票制度,从而影响协会治理结构,最终影响到 强大,并且超越了行业和地域,代替了的部分职 行业协会的绩效问题。这里所指的行业协会成员性质主 能,了的权利。极端的例子是意大利西西里黑手 要是从成员的利益及其社会或者经济地位来进行区分的。 党和日本黑帮分子雅库扎[3 。此外,行业协会还被视为 当行业协会成员是同质的时候,他们对协会所提供服务的 卡特尔,是导致低效率和非最优资源配置的主要原因,主 同样偏好使行业协会的绩效最优;而当行业协会中成员是 要表现在由共谋和排他性的竞争和不正当行为。此 异质的时候,大多数成员对协会提供的某种服务的偏好超 外,行业协会还掌握着惩罚性的协调能力,一旦行业处于 过协会的平均偏好时,此时建立在一人一票基础上的投票 激烈的市场竞争,单边性的或区域性的垄断性的行业协会 结果会使行业协会绩效最优E 。 就很容易把天然的协调能力转化为共谋的能力,实施有损 行业协会成员同质性大多是一个理论上的假设,而在 于竞争者、客户、消费者以及协会内弱小企业的利益行 实际经济生活中,企业性质、地位、利益都有着显著的不 为。这些行为在竞争方面的表现有统一定价、数量限 同,因此,在这种情况下,建立在一人一票基础上的投票 制、划分市场、共同抵制和拒绝同行非会员进入已有市场 结果往往符合了公开公正公平原则,可以使行业协会达到 的竞争等;在鼓励不正当竞争方面的表现有拒绝交易、价 最有绩效。 格和交易条件歧视、内部利益集团的歧视等,此外还有对 此外,Schmitter和StreeckE2S3对于行业协会内部治理 会员职能和活动的等。 有着独特的理解,将内部治理分为投入和产出两个方面。 由此可见,行业协会协调与的关系至关重要。除 一个协会的生存和发展需要最低的资源(input),同时也 直接从那儿获得协会发展必需的资源,如财政支持、 需要一定的能力来决定其目标和需要最低的性来选 特许授权来增加有选择性的激励外,至少还可以为协会生 择实施目标的战略(output)。投入的稳定性越高,才能制 存以及企业发展提供较为宽松的环境。 定出长远的目标。JaeekE g]认为,协会不依赖于其成员的 当然,行业协会的外部治理还涉及行业协会与其他市 资金、人员等资源的投入是其能提供垄断性产品和服务的 场组织的关系。BianchiE323也通过对巴西的剑麻纤维协会、 基础,这样才能使协会保持相对自治而不依靠哪个单个成 意大利的奶牛干酪协会的分析,得出了如下结论:行业协 员,最终发展成为一种私利(Private Interest Govern- 会成功的关键在于他们占据了缺少竞争的高利润的市场。 ment),即企业家联合起来将为了自我利益的集体行动变 而大部分成员并不能发现这个市场,从而取决于外部的帮 成了一种对公共目标有贡献的努力。 助,如非组织、咨询机构、市场中介或者一些受过教 由此可见,建立在一人一票基础上的投票制度,构成 育的集团领导等。 了内部治理的核心内容,使行业协会不可能成为少数利益 集团的代表;这种制度保证了行业协会既能为集团利益服 四、行业协会的绩效 务,又为公共利益服务。 行业协会的内部和外部的有效治理使行业协会的绩 3.外部治理:处理和其他组织的关系 效可以充分发挥,这也是行业协会得以生存的空间。即除 虽然可以利用内部治理来使行业协会绩效提高,但是 了进行宏观以及市场起资源配置的基础作用以 内部因素并不能保证协会可以有效地利用制度力量,从而 外,还需要行业协会来对经济活动进行协调和治理。在经 需要外部的因素来使协会运作达到一个最优水平。这就 济转型国家,计划经济解体导致企业之间交易关系纽 产生了行业协会的外部治理问题[2 。外部治理主要包括 带断裂,企业组建行业协会,发挥其信息交换优势,一定 处理行业协会与间的关系和完善市场竞争两个方面。 程度上扭转了转型之后如前苏联瓦解后经济萎缩的局面。 对于行业协会来说,无论是发达的市场经济国家,还 这种绩效可以从以下几个方面来理解: 是转型中的发展中国家,对行业协会的态度始终是协 1.对企业资本结构的影响 会能否生存、发展的重要因素。可以通过直接作用和 在通常情况下,企业的资本结构由债务资本和权益资 间接作用两个方面来影响行业协会。直接作用主要体现 本构成。资本结构决策即融资决策,是指企业在融资过程 在“容忍”、“承认”以及“鼓励”某些行业协会的存在, 中,寻求最合适的资本结构,以使企业的融资成本最低, 比如对协会及其活动进行资助,或者反对行业协会而 承担风险最小。即是说,企业通过负债一权益比例的选 控制其行为。间接作用主要体现在直接与企业的关 择,尽可能使公司总价值达到最大,实现股东收益最大 系,通过对企业资助、税收、购买等,影响行业协会现 化E ]。对企业融资的分析表明,在有限责任下,负债的杠 有成员或潜在成员企业的需求和利益,从而决定他们对行 杆作用,使得企业更具有扩张性,会倾向于生产更多的产 业协会的需求和预期。因此,行业协会外部治理的重要内 品,而在资本结构上则表现出企业更倾向于增加债务融 容就是处理与行业协会的关系问题。 资。而这种情况在产品市场是古诺竞争的寡头垄断和需 对行业协会的也不无道理。在某些弱 求不确定性时,得到了强化。在产品市场是寡头控制时, 小的国家,当无法提供企业所需要的法律框架和服务 这种情况意味着公司更具有扩张性,从而表现为资本结构 时,企业就不得不依靠行业协会等中介组织来得到一个更 中债务融资比例增加 。 维普资讯 http://www.cqvip.com
60 东南大学学报(哲学社会科学版) 第9卷 Dasgupta和ShinE ]从信息传递的角度出发,分析了行 业协会对企业的资本结构的重要影响。认为企业扩张性 的基础是信息的非完全性,因此,当行业协会成员内部企 业进行信息交换并传递时,这种扩张性的趋势就会相对缓 和,从而使资本结构中的债权比例下降。具体说来,当一 部门公共利益的集体性组织。它们的行为方式主要有四 种:(1)组织和(强制)实施成员间的合作行为;(2)与其他 协会组织订立集体性合约;(3)变通或影响公共政 策,以保持和增加其本身和其成员的利益;(4)提供能够 影响交易行为和效果的各类信息,也可以简单概括为信息 中介和执行中介的形式r3 。可以说,行业协会是一种管 个企业有着较好质量的信息来源,如果其竞争对手是高度 杠杆化的(债务比例较高)以及信息较为闭塞,那么,该企 业则可以通过在行业协会内部传递好质量产品的信息而 阻碍竞争对手的扩张进程,影响其资本结构。 制方式,借助于它,同行企业相互联合,并将权力授予一 个中心组织,以增进共同利益,管制行业内行为,并使产 业内成员及其那些战略和行为能危害行业利益的成员之 2.促进行业发展 行业的发展首先体现在行业内企业之间的协调以及 与的协调。就协会成员企业的协调来看,分水平协调 和垂直协调两个方面。横向企业之间在不违背反垄断法 的情况下就生产或定价达成一致性意见,或对产量或市场 份额进行分配,从而避免产品和要素市场上的恶性竞争。 行业协会还可以在上下游企业之间就供给、价格和质量进 行垂直协调。一旦上下游企业形成稳定的供应链,将有利 于企业投资新的生产能力、采用新的标准和技术,或降低 投资风险[3 ,从而促进行业的整体发展。此外,行业协会 还可以组织利益集团游说,获得更有利于行业发展的 和支持,从而促进行业的整体发展。 行业发展一般伴随着行业内部同类企业的竞争,因 此,行业发展本质上必须形成一个有序的竞争秩序。而这 个竞争的有序性可以保证行业在不受市场规模的条 件下能够充分地壮大以适应市场的需求规模。假如不考 虑行业协会的具体功能,维持市场秩序是行业协会的核 心。行业协会通过质量标准制定、行业规范和宣传,将劣 质企业排除市场之外,防止以次充好,以免给行业内企业 声誉和利益造成负面影响等。这种约束主要是对成员企 业本身而言的,以减少不确定性和机会主义行为为目的, 从而有利于行业内市场秩序的稳定和规范。 行业发展最终要求市场一体化的形成。市场一体化 是指不存在市场分割,市场完全开放,这种开放不仅仅是 打破地区间市场割据,还体现在国际市场和国内市场的统 一。这样不仅仅要求有产品和要素的标准、质量统一,还 需要消除各种形式的关税和非关税贸易壁垒,实行自由贸 易。Procassini ̄” 以美国半导体行业协会为例,分析了20 世纪70年代后期以来,美国半导体行业协会如何通过各 种谈判和努力,最终使美国企业成功进入日本市场的历 程。而中国紫菜实现对日贸易零的突破也是在江苏省紫 菜协会的努力下,利用WTO的有关规则,敦促与日 本相关部门进行磋商谈判,从而最终实现市场一体化[8]。 市场容量扩大直接导致了行业的飞速发展。 3.提高经济治理效率 协会组织是近二十年来引起广泛注意的一个制度领 域,在欧洲和日本,甚至在美国的经济部门的治理中发挥 着越愈重要的作用。在制度化较强的场合,它甚至被视为 “私利”I2 。行业协会是具有同一、相似或相近市场 地位的特殊部门的经济行为人组织起来的,界定和促进本 间的关系有序化。 如果根据施莱佛等人关于各种经济治理方式(私序、 、管制机构和国有化)组成的可能性边界的确定方 式,即最优的经济治理应当使市场中由私人侵权和专 制带来的社会损失达到最小。行业协会的信息中介功能 体现为交易中受对方提供交易欺骗者的记录,能有效地降 低受害的可能性和受害程度,减少由无序导致的社会损 失。就执行中介功能来说,行业协会能提供合约执行所需 的仲裁和惩罚措施,或者考虑到在和管制机构合 约实施不足的情况下,授权或承认行业协会来加强合 约实施强度,从而一方面增强了某一方交易当事人产权利 益的保护,减少了由私人侵权导致的社会损失,另一方面 又作为一个利益集团,代表一方交易者的集体利益,变成 了抵制侵权的谈判力量,从而减少的所造成 的社会损失,总体上改善了经济治理边界的效率。 五、结 语 综上所述,行业协会被普遍认为是一种经济治理方 式,是同行业的企业出于自身利益而集中起来的一种组织 形式,其形成主要源自于交易成本的节约或者租金的创 造。从整体上来看,学术界已经对行业协会在弥补市场失 灵和失灵方面发挥非常重要的作用这一观点达成了 共识。行业协会内部治理的基础是建立在一人一票基础 上的投票制度,这也是行业协会从企业的出于自身利益出 发的私利组织转化成为公共利益服务的私利的基本 保证,这正好也是对国内外一些对行业协会持否定看法, 认为行业协会是一种卡特尔,造成资源配置非效率,损害 消费者利益的观点的有力反击。不可否认,行业协会有可 能导致不同程度的合谋从而带来福利损失,这也是对 行业协会进行管制的原因之一。 行业协会在改善企业资本结构、促进行业发展、治理 效率提高上的表现,意味着它有更广阔的发展空间。在政 治和经济转型的发展中国家,行业协会更成为市 场秩序得以维持的中坚力量[3 。在这些国家,市场管制 的放松、国内市场的开放到外部市场制度的完善,这一阶 段相当漫长,因此,行业协会等民间组织是使市场制度功 能得以充分发挥的重要保证。俄罗斯及东欧转型国家的 行业协会都是在原先的计划经济解体后组建起来的, 发挥信息交换优势,弥补了计划经济解体导致企业之 间交易关系纽带断裂的缺陷,一定程度上扭转了经济萎缩 维普资讯 http://www.cqvip.com 第6期 郑江淮,等理解行业协会 61 的局面。中国正值转型时期,在市场秩序混乱并且行业协 会功能不完善的情况下,对行业协会的分析显得更为有意 义,有助于提供一个协会生成和发展的规范。 [1 6] Schmitter Philippe,Donald Brand.Organizig cnapitalists in the United States:the advantages and disadvantages of ex— ceptionalism[Z].Unpublished Paper presented before the American Political Science Association。1 9 7 9. 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