创新驱动背景下我国制造业自主创新能力提升研究

创新驱动背景下我国制造业自主创新能力提升研究

高亦陈员刘兰2

(1武汉市第一中学湖北武汉430014 2江汉大学商学院湖北武汉430056)

摘要：自主创新是我国制造业实现新一轮追赶的动力源泉。通过对2011-2014年我国制

造业企业自主创新的投入与产出现状进行分析，探讨我国制造业自主创新能力提升的制约因 素，指出必须营造良好的创新环境，加大研发支出力度，注重创新人才的培养和引进，促进科技 成果的转化，才能切实提高制造业的自主创新能力，真正实现从要素驱动向创新驱动的转变。

关键词：自主创新;R&D 支出；专利；消化吸收中图分类号:F424文献标识码:A d〇i：10.3969/j.if

近年来，随着国际环境的变化 和发达国家的产业调整，我国经济 发展速度进人了“新常态”，我国制 造业面临着成本上升和发达国家 新一轮制造业振兴的双重夹击，面 临动力不足的压力，急需寻求新的 动力源泉来实现进一步的追赶，缩 小与发达国家的差距。只有坚定不 移地走自主创新之路，实施创新驱 动发展战略，掌握更多的核心技术 和自主知识产权，才能推动我国制 造业实现从要素驱动向创新驱动 的跃升，实现从“制造大国”向“制 造强国”的转变。

信设备制造行业也涌现出了一批 创新型企业，如华为、中兴等。但另 一方面，高端产品却难以满足社会 需求，从发动机到计算机芯片、乃 至圆珠笔笔芯等核心技术和材料 仍然高度依赖进口，中国民众在境 外的购买也从奢侈品转向品质精 良、小型易耗的生活日用品。中国 制造业大而不强，核心问题在于自 主创新能力不足，导致关键核心技 术长期受制于人，在国际竞争中长 期被锁定在全球价值链中低端，生 产获利微薄。

通常一国的技术进步主要通 过技术引进和自主创新等途径来 实现。改革开放前，由于受到当时 经济发展战略和国际环境的影响， 我国经历了很长的封闭摸索阶段， 主要依靠本国力量进行技术创新， 大多数产业和领域的技术水平落 后，与国际先进技术相比更是存在 极大的差距。改革开放尤其是20 世纪80年代以后，我国的经济发 展战略进行了重大调整，国家出台 了“以市场换技术”的策略，逐步形 成了以外商直接投资为主、多种途 径并用的技术引进模式，希望通过 吸引外商直接投资等方式让渡一 些国内市场换取或学习外资企业

.1665-2272.2017.04.011

的先进技术，从而实现自身的技术 进步，“以市场换技术”的技术 外溢效应逐渐显现。21世纪初，由 于劳动力和土地等生产要素成本 不断上升导致国内企业的竞争优 势减弱，同时我国在引资过程中重 生产能力扩张而轻技术能力提升， 重引进而轻消化吸收等原因导致 核心技术的缺失，“以市场换技术” 的受到越来越多的挑战。另一 方面，德国推出“工业4.0”，美国奥 巴马也极力推动“再工业化” 和制造业回流潮，在内外夹击的情 形下，我国制造业必须寻求新的动 力源泉，才能提升我国制造业在国 际产业链中的位置，实现从制造大 国向制造强国的转变。

自主创新能力是一国持久核 心竞争力的基础，也是企业培育核 心竞争力的关键环节。十 报告中明确提出“科技创新是提高 社会生产力和综合国力的战略支 撑，必须摆在国家发展全局的核心 位置”，强调要坚持走中国特色自 主创新道路、实施创新驱动发展战 略。2015年5月19日，正式 印发了我国实施制造强国战略的 第一个十年行动纲领一

《中国制

造2025》，将创新驱动作为建设制

1自主创新是我国制造业实

现新一轮追赶的动力源泉

制造业是一个国家生产力水 平的直接体现，是一个国家竞争力 的重要标志，也是创新最为集中、最为活跃的领域。改革开放以来， 凭借劳动力和资源等要素的比较 优势，中国制造业加入全球价值 链，成为了世界的制造业中心，制 造业企业的创新能力也在不断提 升。我国在机械工业以及高端装备 的部分领域达到世界领先水平，中 国高铁已成为中国装备制造业最 具全球影响力的代表符号之一，通

收稿日期:2016-12-29

PIONEERING WITH SCIENCE & TECHNOLOGY MONTHLY

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脑技创业刊

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造强国的重要方针之一，将提高制 2014年的3 444 520人，年均增长 造业创新能力作为建设制造强国 13.22%。但科研人员的增长率呈逐 的首要任务，自主创新必将成为我 年下降趋势，2011年的增长率为 国制造业新一轮追赶的动力源泉。

20.75%，2014 年则降为 8.25%。2我国制造业自主创新的投

2.3专利申请数量逐年递增，发明 入与产出现状分析

专利增长率稳定

专利（包括发明、实用新型和 《中国科技统计年鉴》按38个 外观设计)的申请和授权数是反映 细分行业对规模以上工业企业的 一国 自 主创 新 能力 的 重 要指 标。 科技活动进行了统计，本文选取其 2011年我国规模以上制造业企业 中30个制造业细分行业，用R&D 的专利申请数为374 112件，2014 经费内部支出、科研人员数量等指 年则高达601 771件，年均增长 标表示自主创新投入，用专利申请 17.31%。其中发明专利占申请数量 数、新产品开发项目数及新产品销 的比重在不断上升，2014年该比率 售收入等指标比表示自主创新产 为37.%，年均增长20.47%。这说 出，对我国制造业企业2011-2014 明我国制造业的研发不仅仅停留 年自主创新的现状进行了分析(具 在实用新型和外观设计上，还逐渐 体数据见表1)。

注重对新技术方案设计的研发。

表1规模以上制造业企业的科技活动情况2.4新产品销售收

2011 年

2012 年

2013 年2014 年

入和出口均逐年上 企业数300 555

317 580342 143350 850升

有研发机构的企业数

25 00438 212 35246 916有R&D活动的企业数36 62146 24753 73062 432规模以上制造 R&D经费内部支出(亿元）5 692

6 8467 9508 880业企业的新产品开 R&D人员2381 135

2 875 2243 181 9233 444 520发项目与销售收入 专利申请数

374 112469 343534 927601 771都呈逐年上升的趋

发明申请数

130 8169 410195 598228 042势。 新产品开发项 新产品开发项目数

261 5317317351 682371 719新产品销售收入(亿元）99 031108 2126 5141 572目由2011年的261 新产品出口（亿元）

20 13321 815

22 798

26 866

5亿元上升至 2014 年的 371 719

2.1制造业科研经费支出逐年上升

亿元，增幅达42.11%;新产品销售 R&D经费投入支出是衡量一

收入从2011年的99 031亿元增至 个国家科技活动规模及科技投入 2014年的141 572亿元，增幅达 强度的重要指标，在一定程度上反 42.96%。新产品的出口交货值波动 映一国科研和技术创新能力。改革 也逐年在递增，2014年增幅为 开放以来，中国的综合经济实力由 17.84%，达到 26 866 亿元。

弱到强，对科学技术和研发的投人 也不断增加。如表1所示，我国制 3我国制造业自主创新能力

造业的研发经费内部支出从2011 提升的制约因素

年的5 692亿元增加到2014年的 3.1研发投入少，创新能力弱

8 880亿元，年均增长16.03%，有力 从发达国家的经验来看，当一 地保障了基础研究的发展。个国家R&D经费投入强度（R&D 2.2企业科研人员数量整体上升袁 经费内部支出占GDP比重）超过 但增长率呈下降趋势

2%时，才具备一■定的科研开发和自 人才是推动经济发展和技术 主创新能力。尽管近年来我国R&D 创新的主体和核心。我国规模以上

经费投入强度逐步上升，然而与主 制造业企业的科研人员数量从 要发达国家相比，我国还存在着相 2011年的2 381 135人上升至

当大差距。2013年韩国、芬兰和日

30科技创业月刊2017年第4期

本的R&D经费投入强度都在3% 以上，但我国R&D经费投入强度 仅为2.01%，制造业研发投入强度 不足1%。与此同时，我国制造业研 发投入的来源结构和区域结构不 够合理，研发经费主要来源于企业 的科研经费内部支出，东部地区的 研发投入强度远高于中西部地区。 另外，根据表1，在我国超过35万 家的规模以上制造业企业中，仅有 30%左右有研发活动，小规模企业 该比例更少，这说明我国还有相当 一部分企业没有开展研发活动，没 有自主知识产权。3.2科研成果转化缓慢

据统计，我国每年至少有3万 项科技成果问世，7万项专利成果 诞生。但是，目前我国的科技成果 转化率大约在25%左右，真正实现 产业化的不足5%，与发达国家 80%的转化率差距甚远，也落后于 许多发展中国家。高校的科研成果 转化率则更低，大部分科研成果被 “冻在冰箱里”或被“锁在实验室”。 这一方面反映了我国科研院所与 企业联系不紧密，科研人员对市场 不了解，科研成果与制造业的市场 需求匹配度不高;另一方面也反映 了由于我国科技成果转化的渠道 还不够畅通，没有真正形成以企业 为主体、市场为导向、产学研用相 结合的技术创新体系。制造业科研 成果转化缓慢直接导致了自主创 新活动难以得到相应反馈和价值 实现，大大削弱了基础科研活动的 现实激励。

3.3科技人员的缺口大，分布不均衡

首先，虽然我国目前已拥有一 支数量庞大的创新型人才队伍，但 相对于不断向高新领域发展的制 造业而言，科技人员的供给依然不 足，尤其缺乏高层次科研人员、高 技能人才和复合型人才。其次，制 造业内部细分行业之间的就业技 能结构差异巨大。总地来看，涉及 复杂设备的生产制造、具有高科技 含量和附加值的高端制造业在就

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科技论坛

业人员的技能结构上得到了明显 优化，而传统的低附加值、简单加 工制造业在就业人员结构上则存 在技能劳动力占比较低的状况。另 外，企业研发机构不健全也导致科 技人才大量流失。我国只有不到两 成的制造业企业拥有自己的研发 机构，这导致企业缺乏技术上的保 障，也留不住高科技人才，从而削 弱了企业的自主创新能力。3.4消化吸收能力有待提高

技术引进与消化吸收投入之 比是衡量产业对引进技术的学习 及二次创新能力的重要指标。根据 《中国科技统计年鉴》，近年来，我 国规模以上制造业企业的消化吸 收支出有了较快的增长，消化吸收 支出占引进技术支出的比重逐渐 上升，2014年该比值达到0.35,但 从绝对水平来看，我国吸收能力依 然非常低。根据发达国家的经验， 这一比值大于3时，才能较充分地 吸收利用从国外引进的先进技术。 近年来日本和韩国制造业的迅速 崛起，一个重要原因就是在技术引 进的同时大幅度增加消化吸收支 出。在引进技术时期，日本该比值 约为7,韩国该比值约为5。如果重 引进、轻消化，缺乏对引进技术的 “再设计”和“二次开发”，不仅影响 国外技术的本土化进程，还会影响 国内制造业企业技术追赶的能力， 陷入“引进、落后、再引进、再落后” 的困境，严重滞缓我国制造业自主 研发水平和自主创新基础能力的 提高。

4提升我国制造业自主创新

能力的对策措施

在我国制造业竞争优势减弱 和全球制造业回升的双重压力下， 必须营造良好的创新环境，加大技 术创新支出力度，通过创新驱动战 略的引领来努力提升自主创新能 力，实现从制造大国向制造强国的 转变。具体而言，应做好以下几方 面的工作：

4.1加快完善国家创新体系建设袁 4.4促进科研成果的转化,加速科 加速企业自主创新体系的形成

研成果产业化

要构建能够持续推动技术创 面对科研成果转化率低、科研 新的制度体系，建立对创新活动的 成果难以产业化的问题，首先要建 激励制度和知识产权的保护制度， 立健全促进科研成果转化的相关 加强对创新的尊重、形成有利于制 ，规范科研成果转化的相关活 造业转向创新驱动的社会环境和 动；其次，引导企业积极进行产学 氛围。同时，还要创建先进制造业 研合作。鼓励企业以项目为载体， 技术创新联盟，为先进制造企业建 与大学和科研院所之间进行长期 立技术创新网络体系，建立鼓励创 战略合作关系，加强技术与人才交 新的风险分担和利益共享机制，形 流，形成优势互补曰最后，推进科技 成技术交流与合作的有效平台，促 中介的发展也刻不容缓，应该建立 使企业提高技术创新的组织能力 制造业技术交易市场，促进技术扩 与吸纳能力。

散和传播，提高科研成果转化率。

4.2提升科技金融服务，优化研发 参考文献

投入结构

1

邹蔚.武汉制造业科技资源配置效率 首先，建立以、企业为主， 研究[J].武汉理工大学学报（信息与 社会资金和国外资金为辅的多元 管理工程版），2015(6)化科技资金投入体系，以实现多渠 2

曾铮.野后危机时代”中国制造业如何道地加大制造业科技资金的投入。 突出重围---我国制造业自主创新现其次，努力提升科技金融服务。建 状、问题及“十二五”期间对策思路 立以金融机构融资为主导，以 [J].今曰科苑，2010(5)商业银行、非银行金融机构和基金 3

许爱萍.天津先进制造业自主创新能力 公司为补充的资金支持体系，逐步 提升路径分析[J].未来与发展，2015 构建多层次资本市场，积极创新金 (11)融产品，扩大和优化企业研发的直 4马洪福.技术创新对制造业升级的作 用研究[D].南京：南京财经大学，2015 接融资渠道。第三，以国家产业政 5

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张志元，李兆友.创新驱动制造业转型 能技术以及精密机械和重型装备 升级对策研究[J].中国特色社会主义 制造等制造业高端领域的发展。研究，2015(4)

4.3优化科技人员配置，完善科技 (责任编辑何丽)

人才的培养和引进机制

人才既是技术创新关鍵要素， 也是技术创新扩散和消化吸收再 创新的重要因素，必须要鼓励企业 建立和完善培养、使用人才的合理 机制。大力发展职业教育，加强创 新人才培养，鼓励校企合作，以项 目培养创新人才，为先进制造业企 业自主创新提供不竭的人才源泉。 通过薪酬待遇、股权期权、精神奖 励等激励措施引进人才，并提高科 技人员的经费资助水平和生活质 量，激发科研人员对于创新的热 情，留住企业中的优秀人才。

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