一 相关概念理论概述
（一） 生态文明
建设生态文明， 是关系人民福祉、 关乎民族未来的长远大计。 面对资源约束 趋紧、环境污染严重、 生态系统退化的严峻形势， 必须树立尊重自然、 顺应自然、 保护自然的生态文明理念， 把生态文明建设放在突出地位， 融入经济建设、 政治 建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，努力建设美丽中国，实现中华民族 永续发展 [10]。
党的十八大报告站在全局和战略的高度， 把生态文明建设与经济建设、 政治 建设、文化建设、 社会建设一道纳入中国特色社会主义事业总体布局， 并对推进 生态文明建设进行全面部署， 要求全党全国人民更加自觉地珍爱自然、 更加积极 地保护生态。 这是对人类文明发展潮流的积极顺应。 工业文明带来了生产力的快 速发展，但“先污染、后治理 ”的发展路径付出了巨大的资源环境代价，带来严重 的生态危机。面对这种局面， 老牌工业化国家在反思和改进， 新兴工业化国家在 警醒和改变，纷纷谋求超越传统工业文明局限的途径和办法，致力于绿色发展、 循环发展、低碳发展。这是人类文明发展的重大转型，是一种时代潮流 [11] 。我们 党作为执政党， 科学把握人类社会发展大势， 积极借鉴国外发展经验， 提出建设 生态文明。 这不仅是我国自身发展的需要， 而且是维护世界生态安全、 应对全球 气候变化的需要； 不仅关系中华民族长远发展， 而且必将对人类文明发展产生重 大影响。这是对我国新时期发展实践的深刻总结。通过 30 多年的改革开放，我 国经济社会发展取得举世瞩目的成就， 但也出现了一些突出矛盾和问题， 特别是 发达国家 200 多年工业化进程中分阶段出现的人与自然不能和谐相处等问题在 我国集中凸显。 为应对资源约束趋紧、 环境污染加剧、生态系统退化的严峻形势， 我们党进行了坚持不懈且卓有成效的探索。 党的十六大以后提出科学发展观， 努 力建设资源节约型、 环境友好型社会。 党的十七大提出建设生态文明， 并将其作 为全面建设小康社会的新要求 [12] 。党的十八大对生态文明建设进行了深刻阐述，
强调大力推进生态文明建设是我们党对我国改革开放以来发展实践的深刻总结， 是对自然规律和人与自然关系再认识的崭新成果， 必将进一步增强全民生态危机 意识，推动全社会
牢固树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态理念，妥善解 决既要生产发展又要生态良好的现实难题，进而实现中华民族永续发展。
（二） 资源型城市
资源型城市与资源开米相伴而生，一般来说资源储量的多少决定了这些城市 的发展规模和发展潜力，加上传统体制割裂了资源开采企业和地方经济的联系， 造成了地方经济规模偏小，替代产业、新兴产业发展缓慢的现状
[13]。从
20世纪
90年代开始，一些资源型城市相继进入资源开采后期，不同程度的出现了探明 储量减少，开采成本上升，人员过剩，经济发展缓慢的区域性衰退现象
，那些资
源枯竭的城市面临的形势更为严峻。 同时，入世后，很多资源和原材料也将面临 来自国外的竞争，这就给这些城市的发展带来了更大挑战。
在资源型城市中，资源型产业在整个城市的产业结构中占据主导地位。
从产
业结构来看，第二产业是主体，第一、第三产业发展严重滞后。资源型城市面临 的环境压力要比其他城市大。由于资源本身的不可再生性和耗竭性， 从资源型城 市的特征可以得出，若单纯依靠资源支撑不发展，不仅不是可持续的，而且会加 剧城市的衰落，因此，资源型城市必须在产业转型升级中寻找新的出路
I
0
（三） 产业转型升级
产业转型升级，应定义为产业结构高级化，从低附加值转向高附加值升级， 从高能耗高污染转向低能耗低污染升级， 从粗放型转向集约型升级，即向更有利 于经济、社会发展方向发展。产业转型升级的关键是技术进步， 在引进先进技术 的基础上消化吸收，并加以研究、改进和创新，建立属于自己的技术体系
产业转型升级必须依赖于政府行政法规的指导以及资金、
[14]
0
政策支持，需要把产业
转型升级与职工培训、再就业结合起来。1992年中国改革开放转型后，中国正 式实施转型升级体制改革。
目前，我国许多地方都在大力推进产业结构转型升级并取得了积极进展，
但
也存在一些误区，如一些地方认为转型升级就是淘汰传统产业尤其是一些夕阳产 业转而发展新兴产业，因而一哄而上去追逐新兴产业。发展新兴产业当然是产
业结构转型升级的重要途径， 但不是唯一途径。 事实上， 产业结构转型升级中的 “转型”，其核心是转变经济增长的“类型” ，即把高投入、高消耗、高污染、低 产出、低质量、低效益
I
国务院：全国资源型城市 可持续发展规划（2013-2020年）
转为低投入、 低消耗、低污染、 高产出、高质量、高效益， 把粗放型转为集约型，而不是单纯的转行业。转行业与转型之间没有必然联系， 转了行业未必就能转型， 要转型未必就要转行业。 产业结构转型升级中的 “升级”， 既包括产业之间的升级，如在整个产业结构中由第一产业占优势比重逐级向第 二、第三产业占优势比重演进 ;也包括产业内的升级，即某一产业内部的加工和 再加工程度逐步向纵深化发展， 实现技术集约化， 不断提高生产效率。 只有正确 理解产业结构转型升级的这些内涵，才能在实践中避免出现偏差
［
15］。
（四） 生态与经济的关系
生态经济是可持续发展经济。生态经济作为一门学问在我国产生于 20 世纪 80 年代初，是由我国著名学者许涤新先生提议并开创的一个新学科。那时，我 国刚开始迈开新长征步伐，许先生高瞻远瞩地预见到我国现代化建设的快速发 展，很可能带来新的环境问题，造成生态不平衡
［
16］。因此，需要把生态学与经 济学结合起来， 创建一门新的生态经
济学， 研究和指导我国的经济建设。 他指出： “在生态平衡与经济平衡之间，主导的一面，一般说，应该是前者，因为生态平 衡如果受到破坏，这种破坏的损失，就要落在经济的身上。 ”将生态学原则有目 的地应用到生产实践，国际上起始于 20世纪 40 年代。 60年代西方发达国家工 业污染、热带森林破坏、 水土流失和土地沙化等环境问题突出后， 紧随其后的人 口、粮食、自然资源的压力，使得经济发展、资源利用与环境保护相互作用形成 新的矛盾，对整个人类提出挑战，从而催生了生态经济学的诞生和发展
［
17］。生
态经济在我国诞生后， 结合我国实际大大地拓展了它的研究领域， 使生态经济学 成为研究社会再生产过程中经济系统与生态系统之间物质循环、 能量转化、信息 交流和价值增值的经济学。 据中国生态经济学会会长滕藤的分析， 我国生态经济 学在前20年的发展经历了三个阶段
［
18］。第一阶段是
1980〜1984年，在生态环 境预警研究的基础上， 开始生态经
济研究， 创建了以维护生态平衡为核心的生态 经济学；第二阶段是 1984〜1992年，我国生态经济学进入生态经济协调发展理 论研究新阶段；第三阶段是 1992〜2000年，确立与实施生态环境与社会经济可 持续发展战略的新阶段。在这 20年中，我国生态经济研究组织放了大量工作：
为国家制定适宜的环境政策提供了理论依据和实际材料；
承担《中国自然保护纲
要》，传统经济学的目标是促进经济增长，而生态经济学的目标是促进社会福利 的发展。传统经济学认为增长是无限的， 生态经济学认为发展是无限的。 单一经 济增长经常引起在社会分配、生态规模间的严重冲突，生态经济学考虑的是经济 增长、社会福利、生态规模
等多个目标的平衡[19] 0
传统经济学认为经济增长的手段主要是指包括劳动、资金和技术等形式的物 质资本，技术的改进可以替代自然资源的稀缺。生态经济学认为发展福利的手段 包括物质资本、自然资本、人力资本和社会资本，强调物品性和服务性的资本相 互之间是互补的，不可替代的，对不同的资本要采取不同的配置策略。传统经济 学主要关心提高劳动生产率和资本生产率， 而生态经济学强调由于自然资本成为 经济增长的限制因素，因此需要把注意力大幅度转移到提高资源生产率上来。
态经济学的效率是要用最小化的自然消耗获得最大化的社会福利。
生
生态经济学也
可以被认为是宏观意义上的环境经济学， 它的研究大大超越传统市场效率研究范 围，可以较为客观地解决经济增长与生态环境承载力的关系， 生态承载力可以承受的范围，从而实现可持续发展 [20] 0
使经济增长保持在
（五） 鹿泉区产业转型升级的客观必然性
当前及今后较长一段时期，世界经济复苏进程艰难曲折，国内经济发展处在 矛盾交错、压力凸显的复杂时期。面对国内外经济发展错综复杂的形势， 鹿泉区 工业发展要充分利用国内外工业发展模式变革和科技创新推动产业结构深度调 整的时机，推动鹿泉区工业的转型升级，解决鹿泉区工业在高速发展过程中出现 的问题，对鹿泉区工业转型升级的战略意义应有充分的认识。
第一，全球经济正处在大变革大调整中，鹿泉区工业发展的国际环境和形势 面临着深刻变化。一是世界经济增长模式正在发生重大变化。 国际金融危机影响 仍在持续，来自发达国家 再工业化”和新兴经济体的同质化竞争压力加大， 对工 业发展提出了新要求。二是全球产业结构在科技创新推动下正在进行深度调整。 近年来，全球科技创新和技术革命步伐加快，信息网络、生物、可再生能源等领 域酝酿新的突破[21]，主要国家抓紧培育发展以绿色、低碳、高端为特征的新兴 产业，围绕新兴产业的国际竞争将更加激烈。 三是工业生产方式加快变革。 信息 网络技术的广泛应用促进了生产性服务业的迅速发展，柔性制造、虚拟制造成为 世界先进制造业的发展方向，全球化生产和组织模式成为控制全球价值链的关 键。
第二，国内经济发展环境发生重大变化，鹿泉区工业发展的国内环境面临着 重大的变化。一是主要依靠投资驱动和规模扩张的发展模式越来越难以持续，
迫
切要求加快转变传统的工业发展模式。二是能源资源与环境约束将进一步强化， 迫切要求
推动能源资源利用方式深刻变革。鹿泉区正处于工业化初中期向中后期 加速转变的关键阶段，工业化、城镇化的加快推进对能源资源的刚性需求较大， 未来鹿泉区能源资源保障的压力将持续加大。同时，高消耗对生态环境构成很大 压力。三是要素供给条件发生明显变化，数量型 人口红利”正在减弱，迫切要求 提高鹿泉区劳动者素质，培育人力资本优势。
第三，鹿泉区工业发展中长期积累的深层次矛盾和问题日渐突出，
严重制约
着工业发展方式转变和转型升级。一是自主创新能力不强，工业企业研发投入少， 关键核心技术及装备主要依赖从国内外引进。 二是产业结构不合理，部分行业集 中度偏低，产能过剩问题突出，产业布局与区域能源资源和环境承载能力不相适 应，中小企业发展活力有待增强。三是工业增长过度依靠投资拉动， 过度依靠资 源能源消耗和低成本要素投入，单位国内生产总值能耗过高，生态保护面临巨大 压力。四是企业核心竞争力不强，生产效率和经营效益不高，缺乏具有较强国际 化经营能力的大型企业集团和具有国内外影响力的著名品牌。五是工业行业管理 基础薄弱，推进工业节能、淘汰落后、兼并重组等管理手段亟待充实，市场在资 源配置中的基础性作用发挥不足。 尽管鹿泉区工业转型升级面临着诸多挑战， 但 总体看，工业化加速发展的趋势没有发生根本性改变， 工业发展的空间和潜力巨 大。到2020年，鹿泉区城镇化率将提高到 50%,内需主导、消费驱动、惠及民 生的政策措施将推动居民消费能力扩大和消费结构优化升级，
城镇化进程和居民
消费结构升级为鹿泉区工业转型发展提供广阔空间。此外，随着鹿泉区对外开放 进一步的深化，信息化、市场化和国际化持续深入发展， 信息化与工业化深度融 合，日益成为鹿泉区工业转型升级的强大内在动力。
资源型城市的发展历程与特点
（一）资源型城市的发展
在农业和手工业时代已经出现了以资源采掘为主的行业， 但这些并不能称为
真正意义上的资源型产业。资源开采成为产业是工业化发展的产物，大工业的发 展需要燃料、木材以及原材料，资源的开采聚集了大量的资金、技术和产业工人， 进而形成了城市。可以说，工业化的发展是资源型城市形成的根本原因。
美国和
西方发达国家在19世纪前后相继完成了他们的工业化进程，而中国大规模的工 业化起步于20世纪50年代，晚于西方发达国家，因此可以借鉴发达国家成熟的 经验和技术。但由于当时特殊的国际环境，中国的工业化使用的是发达国家淘汰 的技术，再加上西方资本主义国家的压制和封锁， 中国工业化初期的道路走得异 常艰辛并有其自身的特殊性。出于多种原因考虑，中国选择了优先发展重工业的 工业化道路，国家投资加上前苏联的资金和技术支持基本形成了以钢铁产业为基 础的重工业体系，这一段时间也是资源型城市形成的高峰期
[22]。
20世纪80年代以后，中国改革开放取得长足进展，原有的计划经济体制也 在酝酿改革并向市场经济体制过渡，国际交往日益频繁，逐步加入了国际经济贸 易体系。中国的经济发展不再单纯依靠国内资源， 转而依靠国外的资金、技术和 更加廉价的资源。资源开发的主体也不再是单一的国家投资， 非国有资本开始进 入资源开采产业，资源开采市场化也催生了第二波资源型城市形成的高潮。
表2-1中国中等资源型城市形成阶段，单位：个2
我国资源城市多以矿石、石油、铁矿、铜矿产业为主。在我国 118个资源 型城市中，矿石城市有63个，占53%，森工城市有21个，占18%，有色冶金 城市有12个，石油城市有9个，黑色冶金城市有8个，其他城市5个，分别占
10％、8％、 7％和 4％。从城市的行政级别构成看，地级城市 47 座，县级城市 71 座。中
2
《中国城市统计年鉴 2000》，国家计委宏观经济研究院课题组.《我国资源型城市的界定与分类》
国的重工业主要集中在东北和东部沿海地区。清朝末年，日本占据我 国的东北地区， 利用当地的矿石、 石油等资源发展军工产业直到抗战胜利， 东北 地区因此形成了比较完善的工业体系 [23]。东部沿海地区由于率先对外开放，吸 收西方先进的文化、 技术和资金， 加上本身矿产资源比较丰富也形成了较多的资 源型城市。
（二） 资源型城市的普遍特征 中国的资源型城市大多因矿而兴起， 伴随矿产资
源的开采聚集大量的资金和 工人进而经历小镇 ——县城——小城市——中等城市的发展过程， 有的甚至发展 成为超过百万人口的大城市。 这些城市虽然形成的年代不同、 所处背景以及影响 因素不尽相同， 但是在共同的形成机制作用下， 它们在发展过程中也表现出了一 些相似的特征。
1.
经济结构单一对资源依赖程度高 首先，产业结构单一。一般来说，城市的综合功
能越强，其对周边地区的带 动能力就越大。 资源型城市一般以一种矿产资源的开采和冶炼为主导产业， 采掘 业产值占工业总产值的比重在10 %以上，第一产业和第三产业多是为第二产业 服务而建立和发展起来的， 产业链较短、 产品单一，在整个国民经济中所占比例 极小。 在产业结构中，以第二产业为主体 ，增加值通常占 G D P 的 60%以上 [24]，第一、第三产业发展滞后 ，第二产业中的采掘业与配套产业作为主导产业 形成了紧密的产业链。 如黑龙江省的七台河，矿石工业占工业总产值的比重达 到 80%以上；石油城市大庆和东营， 石油总产值占工业总产值的比重分别达到 73%和 78%，采油和石油加工两者合计分别占两个城市工业总产值的比重达到 93%和 86%；森工城市伊春， 木材采伐与加工业占该市工业总产值的 50%。资 源型城市经济发展对资源具有高度的依赖性， 极易产生“牵一发而动全身” 的效 果。单一性的产业结构难以对资源性的产业衰退产生缓冲作用 ，经济转型基础 薄弱。 另外，资源型城市以上游产业为主，能源、原材料构成了城市产业的主 体。 我国多数矿石城市的矿石、电力两项工业占工业总产值的比重超过
50%；
铜陵、东川、白银、攀枝花等主要的冶金城市采掘业、矿产品加工业占工业总产 值的比重平均超过了 50 % [25]。 如果将全部能源、原材料工业统计进来，资源型 城市上游产业所占比重远远高于上述数据
其次，在所有制结构上， 中国资源型城市大多产生于计划经济时期， 一般一 座资源型城市有一个或几个大型国有的资源型企业垄断资源的开采和加工， 非公 有制经济成分难以进入资源市场或即使进入资源市场也与国有企业有着千丝万 缕的联系 [26]。这种情况导致资源型城市经济缺乏活力，多数资源型企业坐吃山 空，没有经济转型、提高经济效益的动力。
2. 陷入经济发展低效性
改革开放以来， 中国经济飞速发展， 资源型城市大规模、 高强度的资源开发 为国家工业化提供了强劲的能源支撑， 同时也付出了沉重的环境代价、 资源代价 并产生了一系列社会问题。 近年来，虽然国家提出一系列如振兴东北老工业基地 的措施，资源型城市的经济、 社会问题依然非常突出， 这样一种资源丰富与经济 发展速度的反向关系被称为 资源诅咒” 2010年，全国人均GDP为29992元， 除克拉玛依 （181633元）、东营（115950元）、大庆（99847元）、包头（92848元）、盘 锦（66537元）、铜陵（64448元）、马鞍山（59371 元）、锡林郭勒 （5751 3元）、攀枝花 （431 58元）、抚顺（41 633元）、石嘴山 （41086元）、徐州（33412元）等人口超过百万 的大中城市外，资源型城市的人均 GDP 大多都在全国平均水平以下 [27]。同时也 可以看出，人均 GDP 超过全国平均水平的城市中多数为石油城市，克拉玛依更 是以181633元的人均GDP位于榜首，而唐山、阜新、枣庄等传统矿石城市经济 发展都低于国家平均水平。 这是由于矿石作为传统能源的地位日益下降， 经济发 展对于矿石的需求量逐渐降低， 而矿石城市又没有形成接替的替代产业而造成的 经济发展滞后 [28]。丰富的资源曾使资源型城市产生高于他人的优越感，但又使 这些城市和地区对资源产生强烈的依赖， 甚至成为资源的附庸。 随着资源的开采， 资源的优势不但没有转化为经济和社会优势，反而影响了这些城市的发展和创 新，并造成了环境污染、产业畸形等一系列难以解决的经济和社会问题。
3.
城市空间结构分散 受到自然条件、资源分布等影响，大部分资源型城市都是 “缘
矿建厂、缘厂 建镇、连镇成市 ”，随着资源开发的地域扩展呈现出 “点多、线长、面广 \"的松散 型特征。同时，为了避免地表建筑物压矿、避开采掘后形成的塌陷区，城区的建 设要避开地下矿产资源区， 导致城市布局的分散。 分散的城市结构造成资源型城 市缺乏聚集效应
[29]，难以形成共同活动的城市中心区，同时也给市政基础设施 建设与运用带来了一系列问
题。
我国绝大部分资源型城市是在矿产资源勘探、开发的基础上由矿区演化而 来。 国家在较短的时间内将大量的人力、物力和财力迅速注入矿产地，使原来 只有几户人家的小村子或一个荒无人烟的地方骤然变成了一个城市 ，城市的形 成具有突发性。 如河南省 的平顶山市，原来没有人烟，自 1953 年开发煤矿以 后，才于 1957 年设立了平顶山市； 内蒙古的乌海市矿石资源开采 1958 年，并 于 1961年设立了乌海市；安徽省的鹿泉于矿石开采两年后的 1960 年设市 [30]。再 如黑龙江省的大庆市 ，也是在大规模开发石油资源的基础上形成了今天的城市； 其他的资源型城市如白银、攀枝花、铁法、马鞍山、金昌等，都是在资源开
采几 年或十几年以后设立的城市。
自然资源分布的不连续性，决定了我国资源型城市多沿矿而建、随矿建城， 布局具有随意分散的特点。我国约有 80％的资源型城市分布在中西部地区 [31]。 如大庆、大同、玉门、克拉玛依、六盘水、攀枝花、金 昌、白银等均深处内陆 或边远的荒漠地区， 远离经济发达地区和国际国内市场。 这些城市大多是在穷乡 僻壤或荒漠戈壁上建立起来的，城市基础设施建设一般成本较高，在 “先生产、 后生活 ”思想的指导下，城市基础设施建设落后于生产发展，形成了交通不便、 信息不畅、市场封闭、辐射媒介差、辐射效率低、对外开放程度较低等问题，城 市经济发展缺乏外力推动 [32]。
4.
生态环境恶化，社会矛盾复杂
出于国家经济发展的考虑和或者对利益的追求， 资源型城市在形成和发展中 奉行“先污染、后治理”的宗旨，片面追求产能和经济效率，经济粗放式增长， 人们可持续发展观念淡薄， 造成了矿区环境污染严重无人治理， 城市交通、医疗、 教育等基础设旌严重滞后。 资源型产业以资源的采掘和加工为主， 对产业工人的 学历要求不高，造成了资源型城市对教育不重视、 市民文化水平和素质普遍偏低， 由于资源的衰竭而产生的失业人员没有适当的技能进行再就业， 这些因素都为社 会问题的发生埋下隐患。
5.
面临资源枯竭的难题，经济社会转型复杂 随着城市的发展和资源的消耗， 资源
型城市必然会面临资源衰竭、 城市衰落 的问题。矿产资源的储藏量和开采的频率决定了资源型城市的生命周期为 50 年 或更长，如果资源储量进入警戒线而城市又没有形成新的替代产业， 城市的主导 产业就会形成 “断档”的局面， “矿竭城衰 ”的问题也会随之而来，这必然会加剧社 会的不稳定因素。 但是，资源型城市由于其特殊性导致经济转型的难度较大， 这 就为资源型城市的可持续发展提出了更高的要求，怎样寻找适合本市的接替产 业，实现产业转移的平稳过渡是每一个资源型城市所要思考的问题。
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