2016年下半年上海证券从业《证券交易》：证券自营业务的运作管理考试试题

的运作管理考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位 2、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

4、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。 A．100 B．200 C．300 D．500

5、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 6、预期收益水平和风险之间存在__的关系。 A．正相关 B．负相关 C．非相关 D．线性相关

7、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。 A．买入并持有策略 B．投资组合保险策略：

C．恒定分散策略

D．动态资产配置策略

8、年通胀率低于10%的通货膨胀是__ A．温和的 B．严重的 C．恶性的 D．疯狂的

9、董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。 A．10 B．6 C．15 D．8

10、营销组合四大要素不包括（）。 A．产品 B．费率 C．促销

D．售后服务

11、下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是__。 A．信息 B．步骤 C．方法 D．经验

12、证券投资咨询机构的从业人员可以__。 A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资

C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

13、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。 A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%

14、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上

15、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。 A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统 16、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市

的股份，投资者不包括__。

A．外国的自然人、法人和其他组织

B．中国、、地区的自然人、法人和其他组织 C．定居在国外的中国公民 D．留学海归的中国公民 17、无涨跌幅的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

18、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。 A．中国已有中外合资基金

B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式

C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 19、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。 A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

20、基金监管工作的首要目标是__。 A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

21、__是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成

D．客户关系建立 22、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。 A．1 B．3 C．4 D．5

23、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A．5年 B．4年

C．2年 D．3年

24、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。 A．降低 B．上升 C．无规律 D．不变

25、B股是指__。 A．境外上市外资股 B．境内上市外资股 C．上市外资股 D．纽约上市外资股

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由__承担。 A．投资部 B．研究部

C．基金运营部 D．财务部

2、网上证券委托的有效身份识别证件包括__。 A．计算机IP地址

B．投资者证券账户卡号 C．数字证书

D．网上委托通讯密码

3、发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。 A．信托投资公司 B．基金管理公司 C．律师事务所 D．会计事务所

4、按投资标的划分，基金可分为__。 A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金

D．货币市场基金

5、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午__之前将资金补入资金交收账户。 A．14点 B．15点 C．16点 D．17点

6、以下不属于财政补贴的是__。 A．价格补贴 B．财政贴息 C．转移支付

D．企业亏损补贴

7、美国证券保管和清算机构的成员包括__。 A．自营商

B．证券经纪公司 C．信托投资公司 D．个人

8、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。 A．由理事会选举产生

B．由证券监督管理机构任免 C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

9、关于股票性质的描述，正确的是__。 A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 10、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易

11、重大关联交易指（）。

A．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易 B．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易

C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易

D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

12、__确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《刑法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

13、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有__。 A．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 B．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

C．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

D．金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具

14、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数

中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 15、基金会计核算是指__。 A．提供会计报表

B．准确记录基金资本变化情况

C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D．提取财务报表

16、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。 A．2% B．3% C．4% D．5%

17、担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。 A．保证 B．质押 C．抵押 D．按揭

18、在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有__。 A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D．偿还公司的债务

19、根据2004年7月1 H实施的《证券投资基金运作管理办法》，我国的基金类别划分为__。 A．股票基金 B．货币市场基金 C．债券基金 D．混合基金 20、证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

21、我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、规定和职责，实行自律性管理的法人。 A．基金监管机构 B．证券交易所 C．行业自律组织 D．注册登记机构

22、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 23、__主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。 A．无套利均衡分析技术 B．分解技术 C．组合技术 D．整合技术 24、被中国依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在__年内不受理其执业证书申请。 A．2 B．3 C．4 D．5

25、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。 A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高