风险评估与应对措施表

编号： / -6.1—01

风险内容 风险可能性 风险后果 风险评价 风险对策 风险（应急）措施 责任部门 监督检查和评价 序号 风险类别 风险类别细分 1 战略和市场风险 市场风险 未能应对产品的供需及价格变化 1、密切关注国内外产品供需及价可能发生 严重 A 减少风险 格变化 2、及时调整价格 市场部 管理层 符 合 2 战略和市场风险 市场风险 未能应对潜在竞争者的崛起 1、市场营销部指定专人关注新兴可能发生 严重 A 减少风险 行业市场动态 2、制定应对方案 市场部 管理层 符 合 3 战略和市场风险 市场风险 未能应对现有竞争者的市场挑战策略 可能发生 严重 A 减少风险 1、市场营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向 市场部 管理层 符 合 1、公司市场部安排人员对市场动4 战略和市场风险 市场风险 同行业的企业增多，公司面临的竞争加剧 态，同行业企业竞争情况进行关可能发生 严重 A 减少风险 注和分析 2、加大公司产品改造维修服务力度，提高公司竞争力 市场部 生产部 技术部 管理层 符 合 5 运营风险 管理体系风险 重大质量安全环境事故 可能发生 严重 A 规避风险 1、建立和运行QES管理体系 2、制定管理体系目标予以控制 部 管理层 符 合 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共6 法律风险 和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果 1、充分了解市场和客户需求，了极少发生 一般 B 减少风险 解产品相关的国家行业标准及法律法规要求 各部门 符 合 可能发生 严重 A 规避风险 1、建立和完善公司规章制度 2、努力提高员工待遇 各部门 管理层 符 合 7 法律风险 违反《中华人民共和国不正当竞争法》 8 法律风险 合同内容违反《合同法》等相关法律和法规 可能发生 一般 B 减少风险 1、建立和运行“合同管理办法” 各部门 符 合 由于客户付款周期较9 财务风险 资金风险 长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，造成资金链衔接不上 由于资金缺乏，导致员10 财务风险 员工风险 工工资拖欠，不能及时发放,造成生产、设备不能正常运作 员工以故意的行为获11 财务风险 舞弊风险 得不公平或非正当的收益 可能发生 一般 B 减少风险 可能发生 严重 A 规避风险 可能发生 严重 A 分担风险 1、市场部与客户、采供部与供方保持良好沟通关系,财务与银行保持良好合作关系. 2、寻求银行或保险公司支持 1、加大资金投入，及时发放员工工资 2、提高员工待遇 3、与员工做好沟通交流 1、建立和运行“财务管理制度”，进行财务审计和专项稽查 2、建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法 市场部 采供部 财务部 管理层 符 合 财务部 综合部 管理层 符 合 财务部 综合部 符 合 12 资源风险 人力资源风险 1、建立人员资源控制程序 员工非正常离职 可能发生 一般 B 减少风险 2、签订劳动合同 3、执行人力资源管理制度 综合部 符合 编制： 部 审核： 批准: 日期：2017年 月 日