项目可行性研究属于（ ）的工作内容。
·A、投资决策阶段
·B、融资决策阶段
·C、融资谈判阶段
·D、融资执行阶段
答案:A
【2】
关于项目融资阶段的说法中正确的是（ ）。
·A、项目可行性研究属于投资决策阶段
·B、项目商务合同谈判属于融资决策阶段
·C、选择融资方式属于融资谈判阶段
·D、签署项目融资文件属于融资谈判阶段
第1
答案:A
【3】
在项目的试生产期，贷款集团的经理人主要职责是（ ）。
·A、根据资金运算和施工建设进程表安排贷款
·B、确认项目是否达到融资文件规定的有关标准
·C、管理全部或一部分项目的现金流量，以确保按期偿还债务
·D、参与部分项目的生产经营决策
答案:B
【4】
我国经国家批准的第一个BOT试点项目是（ ）。
·A、重庆地铁项目
·B、广西来宾B电厂项目
·C、深圳沙角B电厂项目
第2
·D、北京京通高速公路项目
答案:B
【5】
公司融资是以已经存在的公司本身的（ ）对外进行融资，取得资金用于投资与经营。
·A、资产
·B、收益
·C、权益
·D、资信
答案:D
【6】
项目融资中的关键阶段是（ ）。
·A、投资决策阶段
·B、融资决策阶段
第3
·C、融资谈判阶段
·D、融资结构设计阶段
答案:D
【7】
（ ）是指借款人必须以本身的资产作抵押，如果违约时以该项目不足以还本付息，贷款方有权把借款方的其他资产也作为抵押品收走或者拍卖，直到贷款本金及利息偿清为止。
·A、有限追索
·B、无追索
·C、完全追索
·D、全部追索
答案:C
【8】
某省电力责任有限公司先有A、B、C三个电厂，决定增建D厂，下列关于融资说法中正确的是（ ）。
第4
·A、借来的款项用于建设D厂，而归还贷款的款项来源于A、B、C电厂的收益，属于项目融资
·B、借来的款项用于建设D厂，而归还贷款的款项来源于A、B、C、D电厂的收益，属于项目融资
·C、借来的款项用于建设D厂，而用于偿还借款的资金仅限于D厂建成后的电费和其他收入，属于项目融资
·D、在签定贷款协议时，只要求电力公司把A厂的部分资产作为贷款担保，此时贷款方对电力公司拥有完全追索权
答案:C
【9】
我国最早采用项目融资方式进行建设的项目是（ ），标志着中国利用项目融资方式进行建设的开始。
·A、重庆地铁项目
·B、广西来宾B电厂项目
·C、深圳沙角B电厂项目
·D、北京京通高速公路项目
第5
答案:C
【10】
（ ）是指贷款人可以在某个特定的阶段或者规定的范围内对项目的借款人追索。
·A、有限追索
·B、无追索
·C、完全追索
·D、全部追索
答案:A
【11】
（ ）是区分融资属于项目融资还是公司融资的重要标志。
·A、追索程度
·B、融资基础
·C、会计处理方式
第6
·D、风险分担程度
答案:A
【12】
项目融资中的贷款偿还来源仅限于融资项目本身。融资项目能否获得贷款取决于项目的（）。
·A、资金结构
·B、经济强度
·C、融资模式
·D、风险管理
答案:B
【13】
任命项目融资顾问属于（ ）。
·A、投资决策阶段
·B、融资决策阶段
第7
·C、融资谈判阶段
·D、融资结构设计阶段
答案:B
【14】
在项目的建设期，贷款银团的经理人主要职责是（ ）。
·A、根据资金运算和施工建设进程表安排贷款
·B、确认项目是否达到融资文件规定的有关标准
·C、管理全部或一部分项目的现金流量，以确保按期偿还债务
·D、参与部分项目的生产经营决策
答案:A
【15】
与项目融资相比较而言，传统融资主要依赖于（）。
·A、项目的经济强度
第8
·B、发起人的资信
·C、项目的政府背景
·D、项目的投资回收期
答案:B
【16】
投资者决定采用何种融资方式为项目开发建设筹集资金是（）阶段的主要工作内容。
·A、投资决策
·B、融资决策
·C、融资结构设计
·D、融资执行
答案:B
【17】
评价项目的各种风险因素属于（ ）
第9
·A、投资决策阶段
·B、融资决策阶段
·C、融资谈判阶段
·D、融资结构设计阶段
答案:D
【18】
项目融资与传统融资方式比（ ）。
·A、筹资功能较弱
·B、主要用于解决小型项目的筹资问题
·C、融资方式单一
·D、能减轻政府的财政负担
答案:D
【19】
第10
关于有限追索项目融资，下列正确的说法是（ ）。
·A、项目发起人对项目借款负有限担保责任
·B、追索的有限性表现在时间及金额两个方面
·C、项目建设期内项目公司的股东提供担保，建成后这种担保会被房产 抵押代替
·D、金额方面的限制可能是股东只对事先约定金额的项目公司借款提供担保，其余部分不提供担保
·E、股东也可以只是保证在项目投资、建设及经营的最初一段时间内提供事先约定金额的追加资金支持
答案:A,B,D,E
【20】
与传统的融资方式比较，关于项目融资在风险分担方面的特点说法正确的有（）。
·A、投资风险大
·B、风险种类多
·C、风险相对集中
第11
·D、识别与分配风险难度高
答案:A,B,D
【21】
融资执行阶段一般包括的工作内容有（）。
·A、签署项目融资文件
·B、执行项目投资计划
·C、设计融资结构
·D、项目的风险控制与管理
答案:A,B,D
【22】
项目融资的应用领域包括（ ）。
·A、能源开发项目
·B、收费公路项目
第12
·C、污水处理项目
·D、工业加工项目
答案:A,B,C,D
【23】
关于项目融资的债务比例说法正确的有（ ）。
·A、与传统融资相比较允许有较高的债务比例
·B、有可能实现100％的债务
·C、债务比例越高项目融资的成功几率越低
·D、高比例负债可能带来资本成本的降低
答案:A,B,D
【24】
下列说法中正确的是（）。
·A、项目融资易于实现资产负债表外融资
第13
·B、融资成本相对于传统融资要低
·C、项目融资是一种负债比率比较高的融资
·D、项目融资不适宜用于基础设施建设项目
答案:A,C
【25】
项目融资的适用范围主要包括（ ）。
·A、资源开发项目
·B、民用住宅项目
·C、基础设施项目
·D、国防军工项目
·E、工业项目
答案:A,C,E
【26】
第14
项目融资的阶段一般包括（）。
·A、投资决策阶段
·B、融资决策阶段
·C、融资谈判阶段
·D、融资结构设计阶段
·E、融资执行阶段
答案:A,B,C,D,E
【27】
项目融资与传统的公司融资相比较，两者（ ）。
·A、融资基础不同
·B、追索程度相同
·C、风险分担程度不同
·D、会计处理方式相同
第15
答案:A,C
【28】
中国BOT项目融资的基本法律框架包括（）。
·A、关于以BOT方式吸引外商投资有关问题的通知
·B、境外进行项目融资管理暂行办法
·C、指导外商投资方向暂行规定
·D、外商投资产业指导目录
答案:A,B,C,D
【29】
与传统融资方式比，项目融资（ ）。
·A、项目融资的筹资功能强
·B、融资方式灵活多样
·C、融资成本低
第16
·D、债务比例低
答案:A,B
【30】
项目的经济强度可以从两方面来测度，这包括项目的（）。
·A、净现金流量
·B、净现值
·C、资产价值
·D、动态投资回收期
答案:A,C
【31】
项目融资属于（）形式。
·A、有限追索
·B、无追索
第17
·C、完全追索
·D、以上都有可能
答案:A,B
【32】
贷款人对项目借款人的追索形式和程度是区分融资属于项目融资还是公司融资的重要标志。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【33】
区分项目融资与传统的公司融资的最主要标准是二者会计处理不同。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
第18
【34】
传统的融资方式属于完全追索，项目融资属于有限追索或者无追索形式。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【35】
与传统融资方式比，项目融资的筹资功能强、融资方式灵活多样。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【36】
从狭义角度讲，为建设一个新项目而进行的融资活动称为项目融资。（ ）
·正确
第19
·错误
答案:错误
【37】
项目融资中的资金大部分来源于贷款，因此可以将项目融资与项目贷款融资等同起来。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【38】
传统的融资方式属于完全追索，即贷款人可以在某个特定的阶段或者规定的范围内对项目的借款人追索。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
第20
【39】
项目融资易于实现资产负债表外融资，融资成本相对于传统融资要低。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【40】
与传统融资方式比，项目融资能更有效地解决大型基础设施建设项目的资金问题。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【1】
动态投资回收期与静态投资回收期之间的关系是（ ）。
·A、动态投资回收期大于静态投资回收期
第21
·B、动态投资回收期等于静态投资回收期
·C、动态投资回收期小于静态投资回收期
·D、动态投资回收期可能大于、等于或小于静态投资回收期
答案:A
【2】
关于项目论证的静态与动态评价方法表述不正确的是（ ）。
·A、静态评价方法是指不考虑资金时间价值的投资项目评价方法
·B、动态评价方法是考虑了资金时间价值的投资项目评价方法
·C、动态评价指标包括动态投资回收期、净现值和内部收益率等
·D、静态评价是比动态评价更科学、更全面的评价方法
答案:D
【3】
（）是反映项目各年偿付流动负债能力的指标。
第22
·A、资产负债率
·B、流动比率
·C、速动比率
·D、借款偿还期
答案:B
【4】
某建设项目的年设计年产能力为6500件，年固定成本为200万元，每件产品的售价为1000元，单位变动成本为600元，则该项目建成后的盈亏平衡点和生产负荷率分别为（ ）。
·A、4200件，79.62%
·B、4300件，76.92%
·C、4500件，79.62%
·D、5000件，76.92%
答案:D
第23
【5】
已知流动资产总额为800万元，流动比率为2:1，速动比率为1:1，则速动资产总额为（ ）。
·A、200万元
·B、400万元
·C、800万元
·D、1600万元
答案:B
【6】
现金流入量与现金流出量之间的差额称之为（ ）。
·A、现金流量
·B、净现金流量
·C、净现值
·D、现值
第24
答案:B
【7】
项目在整个建设期内各年净现金流入量现值等于净现金流出量现值的折现率称为（ ）。
·A、基准收益率
·B、财务内部收益率
·C、贴现率
·D、投资收益率
答案:B
【8】
某投资项目预计建成后的年固定成本为38万元，每件产品估计售价为45元，单位变动成本为20元，销售税率为12％。则该项目盈亏平衡点的产量为（ ）。
·A、14839件／年
·B、18110件／年
·C、19388件／年
第25
·D、22050件／年
答案:C
【9】
某工程方案设计生产能力为3．5万吨／年，产品销售价格为4500元／吨，单位变动成本2800元，每吨产品的税金为600元，年固定成本为2750万元．，则其盈亏平衡点的产量、最大利润分别为（ ）。
·A、1．6万吨、1100万元
·B、2．5万吨、1100万元
·C、2．5万吨、3200万元
·D、1．6万吨、3200万元
答案:B
【10】
（）是反映项目快速偿付流动负债能力的指标。
·A、资产负债率
第26
·B、流动比率
·C、速动比率
·D、借款偿还期
答案:C
【11】
NPV（净现值）为零表明该项目在计算期内所获得的收益额（ ）。
·A、低于基准收益水平
·B、高于基准收益水平
·C、等于基准收益水平
·D、等于零
答案:C
【12】
在财务评价中，工程项目达到设计能力后，其每年的净收益与项目全部投资的比率被称为（）。
第27
·A、净现值
·B、投资收益率
·C、内部收益率
·D、财务比率
答案:B
【13】
在（ ）投资结构下，按照法律规定设立的公司是一个独立的法人，公司对其财产拥有产权，公司的股东依照股权比例来分配对于公司的控制权及收益。公司对其债务承担偿还的义务，公司的股东对于公司承担的责任以注册资金额为限。
·A、股权式合资
·B、有限责任
·C、契约式合资
·D、合伙制
答案:A
第28
【14】
现金流量表中累计净现金流量（ ）的时点为静态投资回收期。
·A、由负值变为零
·B、由正值变为零
·C、由负值变为正值
·D、由正值变为负值
答案:A
【15】
下列投资项目评价指标中，不受建设期长短、投资回收时间先后、现金流量大小影响的评价指标是（ ）。
·A、投资回收期
·B、投资利润率
·C、净现值率
·D、内部收益率
第29
答案:B
【16】
（）是反映项目各年所面临的风险程度及偿债能力的指标。
·A、资产负债率
·B、流动比率
·C、速动比率
·D、借款偿还期
答案:A
【17】
关于项目融资的参与者的说法正确的有（）。
·A、与传统融资相比较项目融资的参与者更多
·B、项目的发起人就是项目公司
·C、通常借款方就是项目公司但不绝对是这样
第30
·D、一般要求有项目融资顾问
答案:A,C,D
【18】
项目融资中项目的信用保证实体包括（）。
·A、项目产品的购买者或者项目设施的使用者
·B、项目融资顾问以及有关的政府机构
·C、项目建设的工程公司或承包公司
·D、项目设备的供应者，能源、原材料供应商
答案:A,C,D
【19】
项目公司的组成形式主要有（ ）
·A、契约式合营
·B、契约式合资经营
第31
·C、股权式合营
·D、股权式合资经营
答案:A,D
【20】
关于项目财务评价指标的应用说法正确的有（）。
·A、静态投资回收期大于标准投资回收期则认为项目是可以接受的
·B、净现值大于零项目可以接受
·C、内部收益率反映工程项目的实际投资收益水平
·D、借款偿还期越小，清偿能力越高
答案:B,C,D
【21】
财务比率一般包括（）。
·A、资产负债率
第32
·B、速动比率
·C、流动比率
·D、投资收益率
答案:A,B,C
【22】
项目可行性研究的财务评价中，常用的静态指标有（ ）。
·A、财务比率
·B、内部收益率
·C、净现值率
·D、借款偿还期
答案:A,D
【23】
项目可行性研究的财务评价中，常用的动态指标有（ ）。
第33
·A、净现值
·B、内部收益率
·C、投资收益率
·D、借款偿还期
答案:A,B
【24】
投资收益率是一个综合性指标，分为（）。
·A、投资利润率
·B、资本利润率
·C、资产负债率
·D、流动比率
答案:A,B
【25】
第34
资产负债率是反映项目各年偿付流动负债能力的指标。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【26】
速动比率是反映项目快速偿付流动负债能力的指标。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【27】
项目建设期的投资仅仅包括对构成项目的有形资产的投资，而不包括对无形资产的投资。（ ）
·正确
·错误
第35
答案:错误
【28】
流动比率是反映项目各年所面临的风险程度及偿债能力的指标。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【29】
在项目财务分析中，动态指标与静态指标的重要区别在于是否考虑资金的时间价值。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【30】
在项目财务分析中，静态指标不考虑资金的时间价值因素的影响，因此计算更为简单，
第36
应用更加广泛。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【31】
在资产负债表中，短于二年的债务被称为流动负债。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【32】
公司型合资结构项目的税务结构的灵活性强。（ ）
·正确
·错误
第37
答案:错误
【1】
关于BOT融资模式的说法中，错误的是（ ）。
·A、在BOT融资期间，项目发起人并不经营项目
·B、BOT融资模式是一种出现时间较长，十分成熟的融资模式
·C、通常采用BOT模式进行基础设施项目建设
·D、特许权协议在BOT模式中处于核心地位，有时BOT模式也被称为特许权融资
答案:B
【2】
在ABS融资模式中，内部信用增级可能采用的方式不包括（ ）。
·A、优先/次级证券结构
·B、保险公司提供保险
·C、建立超额抵押
第38
·D、建立储备基金账户
答案:B
【3】
在生产型工业项目中，“设施使用协议”又称为（ ）。
·A、委托加工协议
·B、租赁融资协议
·C、提货付款协议
·D、合同加工协议
答案:A
【4】
最简单、最古老的抵押支付证券形式是（ ）。
·A、抵押过手证券
·B、资产支持债券
第39
·C、转付债券
·D、担保抵押债务
答案:B
【5】
融通资金的各个组成要素的组合和构成称为（ ）。
·A、融资方式
·B、融资结构
·C、融资模式
·D、融资特性
答案:B
【6】
下列利率与项目资金成本之间的关系正确的是（ ）。
·A、采取浮动利率贷款，未来利率升高，项目的资金成本将随之上升
第40
·B、采取浮动利率贷款，未来利率升高，项目资金成本随之下降
·C、采取固定利率贷款，未来市场利率降低，项目的资金成本随之降低
·D、浮动贷款利率的变动最终不会影响项目资金成本
答案:A
【7】
（）是以目标项目所拥有的资产为基础，以该项目资产的未来收益为保证，通过在国际资本市场发行高档债券等金融产品来筹集资金的一种项目证券融资方式。
·A、BOT融资模式
·B、生产支付融资模式
·C、ABS融资模式
·D、杠杆租赁融资模式
答案:C
【8】
（ ）是项目融资整体结构组成中的核心部分，是对项目融资各要素的综合。
第41
·A、项目融资模式
·B、项目投资结构
·C、项目资金结构
·D、项目信用担保结构
答案:A
【9】
被称为结构性融资模式的是（ ）。
·A、直接融资模式
·B、设施使用协议融资模式
·C、杠杆租赁融资模式
·D、生产支付融资模式
答案:C
【10】
第42
BOT模式中三个字面的含义分别是（ ）。
·A、建设、拥有、移交
·B、建设、拥有、运营
·C、移交、运营、建设
·D、建设、经营、转让
答案:D
【11】
BOT项目包括的具体形式中，BOO形式的含义是（）。
·A、建设、拥有、移交
·B、建设、拥有、运营
·C、移交、运营、建设
·D、租赁、拥有、运营
答案:B
第43
【12】
ABS融资模式的含义是（ ）。
·A、抵押支付证券
·B、资产支持证券化
·C、抵押过手证券
·D、资产支持债券
答案:B
【13】
（ ）是指获得特许经营的投资人，在特许经营期内，投资建造、运营所特许的基础设施，从中获得收益，在经营期末，无偿地将设施移交给政府。
·A、BOT
·B、PPP
·C、TOT
·D、MOP
第44
答案:A
【14】
（）是实现BOT融资方式的最基本、最核心文件。
·A、特许权协议文件
·B、融资协议文件
·C、购电协议文件
·D、抵押协议文件
答案:A
【15】
在“设施使用协议”融资模式中，在某种工业设施或者服务性设计的提供者和这种设施的使用者之间必须达成（）协议。
·A、无论提货与否均需付款
·B、提货后付款
·C、提货与付款协议
第45
·D、相对付款
答案:A
【16】
MBS的中文含义是（）。
·A、担保抵押债务
·B、剥离式抵押担保证券
·C、抵押过手证券
·D、抵押支付证券
答案:D
【17】
以项目生产的产品和这部分产品销售收益的所有权作为担保品的项目融资模式是（ ）。
·A、直接融资模式
·B、设施使用协议融资模式
第46
·C、杠杆租赁融资模式
·D、生产支付融资模式
答案:D
【18】
借款方在项目投产后不以项目产品的销售收入偿还债务，而是直接以项目产品来还本付息，这属于（ ）。
·A、BOT融资模式
·B、生产支付融资模式
·C、ABS融资模式
·D、杠杆租赁融资模式
答案:B
【19】
从理论上讲，融资结构最简单的一种项目融资模式是（ ）。
·A、直接融资模式
第47
·B、设施使用协议融资模式
·C、杠杆租赁融资模式
·D、生产支付融资模式
答案:A
【20】
ABS融资模式中的主要当事人一般不包括（ ）。
·A、发起人
·B、发行人
·C、总承包商
·D、运营开发商
答案:C,D
【21】
项目融资模式的设计原则中不包括（ ）。
第48
·A、完全追索原则
·B、项目风险分担原则
·C、成本降低原则
·D、表内融资原则
答案:A,D
【22】
一种资产如果具有（ ）特征，进行证券化的可能性将得到提高。
·A、本金到期一次偿还
·B、金融资产的债务人有修改合同条款的权利
·C、在未来产生可预测的稳定的现金流
·D、金融资产的债务人有广泛的地域分布
答案:C,D
【23】
第49
关于杠杆租赁融资模式的说法错误的有（ ）。
·A、项目公司不拥有对项目的控制权
·B、可以实现百分百的融资
·C、较高的融资成本
·D、可享受税前偿租好处
答案:A,C
【24】
关于ABS融资的说法中正确的有（ ）。
·A、ABS特别适合大规模筹集资金的需要
·B、它与BOT模式同属于证券化形式的融资
·C、ABS方式中项目原始权益人对项目承担全部风险提高了信用等级
·D、与BOT模式相比，ABS融资方式涉及的环节较少
答案:A,D
第50
【25】
当资本市场利率水平相对比较低，且有上升趋势时，（ ）。
·A、应尽量争取以固定利率融资
·B、应考虑用浮动利率融资
·C、风险小灵活性差的利率资金比灵活性强风险大的利率资金更值得考虑
·D、灵活性强风险大的利率资金比风险小灵活性差的利率资金更值得考虑
答案:A,C
【26】
下列关于MBS的说法错误的是（ ）。
·A、MBS的中文含义是资产支持证券化
·B、抵押过手证券的一个重要特征就是超额抵押
·C、转付债券既有过手债券的特征，也有资产支持债券的特点
·D、担保抵押债务是独立于MBS的一种新型结构形式
第51
答案:A,B,D
【27】
关于SPV的说法正确的是（）。
·A、成功组建SPV是ABS融资的基本条件和关键因素
·B、SPV必须由具有较高资信的独立法人机构担任
·C、SPV在成立后即可分配红利
·D、SPV一般设在免税国家或地区
答案:A,B,D
【28】
基础设施项目融资的特殊方式为（ ）。
·A、政府直接投资并管理
·B、由政府控制的国有企业投资运营
·C、BOT
第52
·D、TOT
答案:C,D
【29】
下列选项中适合进行资产证券化的有（）。
·A、居民住宅抵押贷款
·B、有价证券（包括高收益/垃圾债券）组合
·C、人寿保险单
·D、公用事业费收入
答案:A,B,C,D
【30】
关于直接融资模式的说法正确的有（ ）。
·A、选择融资结构和融资方式比较灵活
·B、债务比例安排比较灵活
第53
·C、融资追索的程度和范围上会比较简单
·D、因其结构简单，在大多数项目融资中直接融资模式比较受欢迎
答案:A,B
【31】
关于资产证券化的说法准确的有（）。
·A、资产证券化能将非流动性资产转换成为可流通证券，使其资产负债表更具有流动性
·B、对信用等级较低的金融机构而言可以降低发行成本
·C、在证券出售后可以将其从资产负债表中移出
·D、即使通过SPV发行高档债券募集资金也要反映在资产负债表上
答案:A,B,C
【32】
关于项目融资模式设计的说法错误的有（ ）。
·A、在设计中应该要求投资者承担项目的全部风险，谁出资，谁担风险
第54
·B、要确保有限追索原则的实现
·C、投资者可以利用合法手段合理避税来降低成本
·D、完全融资的原则要求以现金的方式注入股本资金
答案:A,D
【1】
对优先股的说法不正确的是（ ）。
·A、优先股是一种介于股本资金与负债之间的融资方式
·B、优先股股东不参与公司的经营管理 ，没有公司的控制权
·C、发行优先股通常不需要还本，但要支付固定股息，固定股息通常低于银行的贷款利息
·D、对于一般股股东来说，优先股是一种负债
答案:C
【2】
下列影响因素在确定项目债务资金与股本资金比例时起到主要作用的是（ ）。
第55
·A、投资者经济状况
·B、融资模式
·C、项目的经济强度
·D、资金的供求关系
答案:C
【3】
下列关于债务序列的说法错误的是（）。
·A、低级债务是指相对于高级债务而言的无担保的债务
·B、由全部项目资产作为抵押债务属于高级债务
·C、通常而言债务序列因素对债务资金结构的影响十分显著
·D、得到强有力信用保证的债务属于高级债务
答案:C
【4】
第56
相对于普通股股东而言，优先股股东所拥有的优先权是（ ）。
·A、优先表决权
·B、优先购股权
·C、优先分配股利权
·D、优先查账权
答案:C
【5】
在债务序列中，（）主要是指由全部项目资产作为抵押的债务或者是得到相应强有力信用保证的债务。
·A、低级债务
·B、从属性债务
·C、高级债务
·D、主要债务
答案:C
第57
【6】
（ ）是享有信誉的大企业在金融市场上筹措短期资金的借款凭证，是一种附有固定到期日的无担保的本票。
·A、债券
·B、商业票据
·C、商业贷款
·D、融资票据
答案:B
【7】
在项目负债结构中，关于长短期负债借款说法错误的是（ ）。
·A、短期借款利率高于长期借款
·B、如果过多采用短期融资，会使项目公司的财务流动性不足，项目的财务稳定性下降
·C、大型基础设施工程负债融资应当以长期融资为主
第58
·D、适当安排一些短期融资可以降低总的融资成本
答案:A
【8】
从属债务在项目资金偿还优先序列中要（ ）股本资金。
·A、高于
·B、低于
·C、等于
·D、不一定
答案:B
【9】
甲国发行人在乙国某地发行，以乙国货币为面值的债券属于（ ）。
·A、国内债券
·B、外国债券
第59
·C、欧洲债券
·D、美国债券
答案:B
【10】
甲国发行人在乙国某地发行，以第三国货币为面值的债券属于（ ）。
·A、国内债券
·B、外国债券
·C、欧洲债券
·D、美国债券
答案:C
【11】
对于发行欧洲债券而言，长期债券的发行规模一般要求不低于（）亿美元。
·A、0.2
第60
·B、0.5
·C、0.8
·D、1
答案:B
【12】
对于偿债顺序安排中错误的说法是（ ）。
·A、在多种债务中，对于借款人来说，在时间上应当先偿还利率较高的债务，后偿还利率低的
·B、由于有汇率风险，通常应当先偿还软货币债务，再偿还硬货币的债务
·C、受偿优先顺序通常由借款人项目财产的抵押及公司账户的监管安排所限定
·D、可以让所有债权人享受相同的受偿顺序
答案:B
【13】
欧洲债券是（ ）债券市场的主要资金形式。
第61
·A、短期
·B、中短期
·C、长期
·D、中长期
答案:C
【14】
对发行债券的说法中不正确的是（ ）。
·A、企业债券融资是一种直接融资
·B、发行债券的企业必须实力很强，资信良好，或有很强的第三方担保
·C、发行债券通常需要取得债券资信等级的评级，债券评级等级较高的，可以以较低的利率发行
·D、债券只能在公开的资本市场上公开发行
答案:D
【15】
第62
（ ）是指该资金中在资金序列中低于一切其他债务资金形式。
·A、一般从属性债务
·B、特殊从属性债务
·C、低级债务
·D、高级债务
答案:A
【16】
投资费用超支准备金一般占到项目总投资的（ ）。
·A、5～10％
·B、10～30％
·C、30～50％
·D、50～80％
答案:B
第63
【17】
在资产负债表中，短于（）的债务被称为流动负债。
·A、6个月
·B、1年
·C、18个月
·D、2年
答案:B
【18】
利息预提税率通常为贷款利息的（）。
·A、5～20％
·B、10～30％
·C、20～50％
·D、30～50％
第64
答案:B
【19】
债务资金结构的影响因素中不包括（ ）。
·A、债务期限
·B、债务序列
·C、股本资金类型
·D、债务保证
答案:C,D
【20】
在项目资金结构的确定过程中，主要应该考虑（）因素对项目资金结构的影响。
·A、政府的支持和政治风险
·B、债务资金和股本资金的比例关系
·C、项目资金的合理使用结构
第65
·D、税务安排对融资成本的影响
答案:B,C,D
【21】
金融市场上债务资金的形式主要有（ ）。
·A、贷款融资
·B、零息债券融资
·C、商业票据融资
·D、债券融资
答案:A,C,D
【22】
商业票据融资主要是指（ ）融资。
·A、欧洲商业票据
·B、美国商业票据
第66
·C、亚洲商业票据
·D、德国商业票据
答案:A,B
【23】
预提税可以分为（）。
·A、红利预提税
·B、利息预提税
·C、利润预提税
·D、财务预提税
答案:A,B
【24】
在融资项目的资本结构中，各个国家应用最普遍的股本资金形式就是认购项目公司的（ ）。
·A、普通股
第67
·B、附认股权证的债券
·C、优先股
·D、可转换债券
答案:A,C
【25】
常见的欧洲债券种类有（ ）。
·A、普通债券
·B、变动利率债券
·C、浮动利率债券
·D、零息债券
答案:A,B,C
【26】
合理的债务资金结构需要（ ）。
第68
·A、考虑债务期限
·B、考虑债券保证方式
·C、合理设计偿还顺序
·D、合理设计资本金结构
答案:A,B,C
【27】
以下贷款期限属于中期贷款的为（ ）。
·A、3个月
·B、1年
·C、1.5年
·D、2年
·E、4年
答案:C,D
第69
【28】
下列选项属于准股本资金形式的是（ ）。
·A、担保贷款
·B、可转换债券
·C、低息债券
·D、零息债券
答案:B,D
【29】
项目融资的资金结构的两大组成部分是（ ）。
·A、股本资金
·B、准股本资金
·C、债务资金
·D、债务资产
第70
答案:A,C
【30】
项目融资中债务资金利率的选择方式有（ ）。
·A、基准利率
·B、基准与固定利率相结合
·C、固定利率
·D、浮动与固定利率相结合
答案:C,D
【31】
以贷款担保作为股本资金的形式包括（ ）。
·A、备用信用证
·B、担保存款
·C、商业银行贷款
第71
·D、辛迪加银团贷款
答案:A,B
【32】
主要的欧洲期票的种类可以包括（ ）。
·A、欧洲期票贷款
·B、多期权贷款
·C、可循环承购贷款
·D、综合期票贷款
答案:A,B,C,D
【33】
下列关于说法中准确的是（）。
·A、在大多数国家，债务利息的支付是可以抵税的
·B、投资者为项目提供准股本资金有利于减轻投资者的债务负担
第72
·C、相对于股本资金而言准股本资金在债务本金的偿还上更具灵活性
·D、准股本不能以与股本资金平行的形式进入项目的资本结构只能以准备金形式进入
答案:A,B,C
【34】
我国的政策性银行有（ ）。
·A、国家开发银行
·B、进出口银行
·C、农业发展银行
·D、中央银行
·E、工商银行
答案:A,B,C
【35】
下列关于资金成本的理解正确的是（ ）。
第73
·A、项目的股本资金成本是相对意义上的成本概念
·B、项目的债务资金成本是绝对意义上的成本
·C、股本资金成本是机会成本，只需要考虑投资者获取该股本时的实际成本
·D、采用固定利率是降低债务资金利息成本的有效手段
答案:A,B
【1】
项目的总体资金成本用（ ）来表示。
·A、优先股资金成本
·B、普通股资金成本
·C、加权平均资金成本
·D、将以上三者综合起来表示
答案:C
【2】
第74
在CAPM模型中，若将风险校正贴现率、风险校正系数、资本市场的平均投资收益率、无风险投资收益率用Ri＝Rf+B*(Rm-Rf)的关系方式来表达，则应以（ ）。
·A、Ri表示风险校正系数
·B、Rf表示无风险投资收益率
·C、Rm风险校正贴现率
·D、B表示资本市场的平均投资收益率
答案:B
【3】
（ ）是项目现金流量的现值与预期贷款金额的比值。
·A、项目债务覆盖率
·B、资源收益覆盖率
·C、项目债务承受比率
·D、资源收益承受比率
答案:C
第75
【4】
（）的含义是指项目的资本成本在公认的低风险投资收益率的基础上根据具体项目的风险因素加以调整的一种合理的项目投资收益率。
·A、项目无风险收益率
·B、项目风险贴现率
·C、风险校正系数
·D、资本市场平均投资收益率
答案:B
【5】
对于依赖于某种自然资源（如石油）的生产型项目在融资期间任何年份的资源收益覆盖率都要大于（）。
·A、1
·B、2
·C、3
第76
·D、4
答案:B
【6】
为了规避项目试生产阶段的风险，贷款银行通常按（）为标准来检验项目是否达到完工的条件。
·A、项目建设完成
·B、商业完工
·C、生产经营产生一定的利润
·D、可以进行正常生产
答案:B
【7】
通常情况下累计债务覆盖率的取值范围为（）。
·A、0～0.5
·B、0.5～1.0
第77
·C、1.0～1.5
·D、1.5～2.0
答案:D
【8】
（）是指项目可用于偿还债务的有效净现金流量与债务偿还责任的比值。
·A、项目债务覆盖率
·B、资源收益覆盖率
·C、项目债务承受比率
·D、资源收益承受比率
答案:A
【9】
项目融资中经常使用的风险评价指标不包括（）。
·A、项目债务覆盖率
第78
·B、项目债务承受比率
·C、项目债务分配率
·D、资源收益覆盖率
答案:C
【10】
项目敏感性分析的步骤有：1.确定敏感性因素； 2.选择需要分析测度的变量要素； 3.确定分析指标； 4.计算各变量要素的变动对指标的影响程度。 对以上步骤的排序正确的是（）。
·A、1-2-3-4
·B、1-3-2-4
·C、3-2-4-1
·D、3-1-2-4
答案:C
【11】
第79
当项目投资者进行投资时的资本额（ ）CAPM模型中的加权平均资本成本，则说明项目满足了最低风险收益的要求。
·A、大于
·B、低于
·C、不高于
·D、不低于
答案:C
【12】
市场风险主要有（ ）。
·A、信用风险
·B、价格风险
·C、需求风险
·D、竞争风险
答案:B,C,D
第80
【13】
关于CAPM模型的说错误的有（ ）。
·A、CAPM模型被称为资产定价模型
·B、可以用来确定项目的风险贴现率
·C、适用于非充分竞争的市场条件
·D、在该模型中，投资者需要考虑完工风险等因素
答案:C,D
【14】
生产风险包括（ ）。
·A、市场风险
·B、资源风险
·C、经营管理风险
·D、信用风险
第81
答案:B,C
【15】
下列选项中属于项目的核心风险的有（ ）。
·A、完工风险
·B、生产风险
·C、金融风险
·D、政治风险
答案:A,B
【16】
项目的融资风险分析主要包括（ ）。
·A、出资能力、出资吸引力
·B、再融资能力
·C、融资预算的松紧程度
第82
·D、利率及汇率风险
·E、融资成本
答案:A,B,C,D
【17】
按照项目建设的进展阶段划分，项目的风险主要包括（ ）等。
·A、项目可行性研究阶段
·B、项目建设开发阶段
·C、项目试生产阶段
·D、项目生产经营阶段
答案:B,C,D
【18】
项目的金融风险主要表现在（）。
·A、利率风险
第83
·B、政治风险
·C、汇率风险
·D、法律风险
·E、价格风险
答案:A,C
【19】
关于CAPM模型的基本假设说法正确的有（ ）。
·A、假定在资本市场上对某一特定资产所有投资者是在相同的时间区域做出投资决策
·B、假定在资本市场上追求最大的投资收益是所有投资者的投资目的
·C、假定投资者在资本市场上可以不考虑交易成本和其他制约因素的影响
·D、假定投资者在投资决策中要考虑系统性风险和非系统性风险
答案:A,B,C
【20】
第84
项目的完工风险可能存在于项目（）。
·A、可行性研究阶段
·B、建设阶段
·C、试生产阶段
·D、运行阶段
答案:B,C
【21】
在CAPM模型中，关于风险校正系数的说法正确的是（）。
·A、风险校正系数越高说明该工业部门在经济发生波动时的风险越大
·B、风险校正系数有公认的固定计算方法
·C、风险校正系数越大项目的风险校正贴现率越大
·D、风险较正系数越大加权平均资本成本越高
答案:A,C
第85
【22】
CAPM模型的主要参数有（）。
·A、无风险投资收益率
·B、风险校正系数
·C、资源收益覆盖率
·D、资本市场平均投资收益率
答案:A,B,D
【23】
项目的环境风险也称为项目的不可控风险，主要包括（）。
·A、完工风险
·B、金融风险
·C、政治风险
·D、生产风险
第86
答案:B,C
【24】
从投资者是否能够直接控制项目风险的角度，项目风险分为（ ）。
·A、项目的核心风险
·B、项目的宏观风险
·C、项目的环境风险
·D、项目的微观风险
答案:A,C
【25】
项目融资中的最经常使用的风险评价指标主要有（）。
·A、项目债务覆盖率
·B、项目财务覆盖率
·C、资源收益覆盖率
第87
·D、项目债务承受比率
答案:A,C,D
【26】
完工风险的主要表现形式有（）。
·A、项目竣工延期
·B、技术风险
·C、项目建设成本超支
·D、能源和原材料供应风险
答案:A,C
【1】
项目核心风险管理不包括（ ）。
·A、环境保护风险管理
·B、生产风险管理
第88
·C、完工风险管理
·D、法律风险管理
答案:D
【2】
世界上绝大多数的利率掉期交易的定价都是以（ ）同业银行拆放利率为基准利率。
·A、纽约
·B、伦敦
·C、巴黎
·D、东京
答案:B
【3】
在未来一段时间内行权的是（ ）。
·A、美式期权
第89
·B、英式期权
·C、欧式期权
·D、亚洲期权
答案:A
【4】
（ ）是指用项目的全部或部分现金流量交换与项目无关的另一种现金流量。
·A、期权
·B、期货
·C、掉期
·D、远期
答案:C
【5】
货币互换是一项常用的债务保值工具，主要用来控制（ ）汇率风险。
第90
·A、短期
·B、中短期
·C、中长期
·D、长期
答案:C
【6】
利率掉期也称利率互换，首次出现在（ ）证券市场上。
·A、美国
·B、欧洲
·C、日本
·D、香港
答案:B
【7】
第91
下列说法正确的是（ ）。
·A、一般商品掉期期限基本上不能超过2年
·B、商品掉期的应用比利率掉期更加广泛
·C、利用掉期工具可能产生大量的经纪费用、信用风险等
·D、商品掉期要求的是两个有直接关系的商品生产者和用户之间进行的一种和约安排
答案:C
【8】
项目建设承包合同中固定价格固定工期的合同一般称为（）。
·A、实报实销合同
·B、交钥匙合同
·C、固定合同
·D、总价合同
答案:B
第92
【9】
在未来某一特定的日期行权的是（ ）。
·A、美式期权
·B、英式期权
·C、欧式期权
·D、亚洲期权
答案:C
【10】
项目环境风险管理不包括（ ）。
·A、环境保护风险管理
·B、政治风险管理
·C、金融风险管理
·D、法律风险管理
第93
答案:A
【11】
下列属于期货合约形式的有（）。
·A、商品期货合约
·B、外汇期货合约
·C、现汇期货合约
·D、股指期货合约
答案:A,B,D
【12】
贷款银行通过完工担保合同来管理完工风险。完工保证的形式主要有（）。
·A、无条件完工保证
·B、单纯技术完工保证
·C、附条件完工保证
第94
·D、债务承购保证
答案:A,B,D
【13】
在项目融资中作为风险管理工具经常使用的期权形式有（ ）。
·A、指数期权
·B、利率期权
·C、货币期权
·D、商品期权
答案:B,C,D
【14】
在项目融资中，掉期的主要形式有（ ）。
·A、利率掉期
·B、汇率掉期
第95
·C、商品掉期
·D、货币掉期
答案:A,C,D
【15】
按期权的交割内容可以将期权划分为（ ）。
·A、指数期权
·B、外币期权
·C、利率期权
·D、期货期权
答案:A,B,C,D
【16】
下列关于市场风险管理的说法中正确的有（）。
·A、通过签订长期的产品销售协议可以有效降低项目市场风险
第96
·B、项目市场风险管理只存在于项目的筹划阶段
·C、项目公司可以通过获得其他项目的参与者来分散项目的市场风险
·D、在一定程度上市场风险是产供销三方均要承担的
答案:A,C,D
【17】
下列关于完工风险的管理说法中错误的有（ ）。
·A、项目公司可以利用项目建设承包合同来管理完工风险
·B、贷款银行可以通过商业完工标准来管理完工风险
·C、贷款银行的其商业完工的标准是固定的
·D、单纯技术完工保证不属于完工保证的形式
答案:C,D
【18】
项目环境风险管理的基本工具有（ ）。
第97
·A、掉期
·B、期权
·C、期货
·D、远期
答案:A,B,C,D
【19】
关于货币掉期的说法正确的有（ ）。
·A、货币掉期也称为货币互换
·B、通过货币互换可以实现规避利率风险降低成本的目的
·C、在项目融资中通常使用的货币掉期工具中不涉及利率问题规避利率风险因素
·D、货币掉期中所规定的汇率为即期汇率，不能采用远期汇率
答案:A,B
【20】
第98
下列商品中适合进行商品掉期的有（ ）。
·A、黄金
·B、石油
·C、服装
·D、铜
答案:A,B,D
【21】
按照期权合约的性质，期权包括（ ）。
·A、看涨期权
·B、看平期权
·C、看跌期权
·D、双期权
答案:A,C,D
第99
【22】
从项目风险管理的总体上讲，可分为（ ）。
·A、项目的核心风险管理
·B、项目的市场风险管理
·C、项目的政治风险管理
·D、项目的环境风险管理
答案:A,D
【1】
由（）作为项目完工担保人是最常用，也是最容易被贷款银行所接受的方式。
·A、承建项目的工程公司
·B、有关保险公司
·C、直接投资者
·D、贷款银行
第100
答案:C
【2】
具有无论提货与否均需付款协议的合同担保属于（）。
·A、直接担保
·B、间接担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:B
【3】
（）是指项目担保人不以直接的财务担保形式为项目提供的一种财务支持。
·A、间接担保
·B、直接担保
·C、或有担保
第101
·D、意向性担保
答案:A
【4】
在项目融资中经常使用的资金缺额担保属于（）。
·A、直接担保
·B、间接担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:A
【5】
下列选项中不属于主要物权担保形式的是（ ）。
·A、不动产物权担保
·B、动产物权担保
第102
·C、融资租赁
·D、浮动设押
答案:C
【6】
项目完工担保属于（ ）。
·A、信用担保
·B、物权担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:A
【7】
针对项目融资结构特性有关的因素所提供的担保属于（）。
·A、直接担保
第103
·B、间接担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:C
【8】
项目在建设期和试生产期的完工担保属于（）。
·A、直接担保
·B、间接担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:A
【9】
在BOT 项目融资中出现的以政府特许权形式提供的担保属于（）。
第104
·A、直接担保
·B、间接担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:B
【10】
担保人以自己的资信向债权人保证对债务人履行债务承担责任称为（ ）。
·A、信用担保
·B、物权担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:A
【11】
第105
下列选项中属于意向性担保类型的是（）。
·A、安慰信
·B、以“无论使用服务与否均需付款”合同形式提供的担保
·C、针对火灾问题所提供的担保
·D、以政府特许权形式提供的担保
答案:A
【12】
下列关于项目担保的说法中错误的是（）。
·A、针对地震问题所提供的担保属于意向性担保
·B、针对项目的政治风险所提供的担保属于或有担保
·C、以提货与付款合同形式提供的担保属于直接担保
·D、意向性担保一般不具有法律效力
答案:A,C
第106
【13】
关于意向性担保的说法正确的是（）。
·A、意向性担保一般不具有法律上的约束力
·B、在项目融资中很少出现
·C、安慰信是意向性担保的一种
·D、我国法律规定地方政府部门不得提供意向性担保
答案:A,C
【14】
关于财产抵押与质押说法错误的是（ ）。
·A、质押是指债务人或者第三人不转移对抵押物的占有，将该抵押物财产作为债权的担保
·B、可以抵押的财产有：抵押人所有和依法有权处分的国有的土地 使用权，抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒地的土地使用权以及公路收费权等
·C、抵押率是指抵押贷款的本金与抵押物价值之间的比值
第107
·D、财产抵押或质押需要发生一些附加费用
·E、财产抵押通常需要对抵押物进行资产评估 ，以确定抵押物的抵押价值
答案:A,B
【15】
下列担保类型中属于信用担保的是（ ）。
·A、浮动设押
·B、抵押
·C、保证书
·D、安慰信
答案:C,D
【16】
关于担保说法正确的有（ ）。
·A、连带责任保证的债务人在借款主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务
第108
·B、企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人
·C、可能提供第三方保证的担保人主要有：项目的发起人、股东、与项目实施有利害关系的第三方、商业性的担保人
·D、保险公司的担保可以是直接的对贷款的保险
·E、不允许多家企业之间循环担保
答案:A,B,C,D
【17】
根据项目担保在项目融资中承担的经济责任不同，项目担保可以划分为（ ）。
·A、直接担保
·B、间接担保
·C、物权担保
·D、或有担保
·E、意向性担保
答案:A,B,D,E
第109
【18】
以下可以成为项目担保人的有（ ）。
·A、项目的投资者
·B、项目公司
·C、与项目利益有关的第三方
·D、商业担保人
答案:A,C,D
【19】
项目合同保证主要有（ ）。
·A、项目建设工程总承包合同
·B、项目产品的长期销售和服务合同
·C、项目主要原材料的长期供给合同
·D、项目经营管理合同
第110
答案:A,B,C,D
【20】
商业性的担保人主要有（ ）。
·A、专业的担保公司
·B、银行
·C、非银行金融机构
·D、保险公司
·E、控股母公司
答案:A,B,C,D
【21】
在项目融资中准担保交易包括（ ）。
·A、融资租赁
·B、出售和租回
第111
·C、消极担保条款
·D、从属之债
答案:A,B
【22】
商业银行贷款担保的类型包括（ ）。
·A、抵押
·B、质押
·C、保证
·D、附属合同
答案:A,B,C,D
【23】
物权担保的形式包括有（）。
·A、不动产物权担保
第112
·B、动产物权担保
·C、浮动设押
·D、意向性担保
答案:A,B,C
【24】
下列选项中可以作为项目担保人的有（ ）。
·A、项目投资者
·B、大学
·C、保险公司
·D、政府机构
答案:A,C,D
【1】
英国Clifford Chance法律公司所著《项目融资》书中将项目融资文件分为（）大类。
第113
·A、三
·B、四
·C、五
·D、六
答案:C
【2】
我国BOT项目融资建设中的文件类型可以划分为（ ）。
·A、委托－代理型
·B、授权－被授权型
·C、合伙型
·D、投资－融资型
答案:A,B,C,D
【3】
第114
本教材中认为项目融资文件可以分为（ ）。
·A、国际惯例文件
·B、国内法律法规文件
·C、各参与方合同契约文件
·D、基本文件
·E、专家报告和法律意见书
答案:A,B,C
【4】
项目融资文件的作用体现在（）。
·A、可以明确各方参与者在项目融资中的地位、权力、责任和义务
·B、对项目的风险进行界定和合理的分担
·C、降低项目融资的成本
·D、提高项目融资各方参与的积极性
第115
答案:A,B
【1】
利息预提税是主权国家对外国资金的一种管理方式，其税率通常为贷款利息的（ ）。
·A、5％－10％
·B、10％－20％
·C、10％－30％
·D、5％－20％
答案:C
【2】
我国经国家批准的第一个BOT试点项目是（ ）。
·A、重庆地铁项目
·B、广西来宾B电厂项目
·C、深圳沙角B电厂项目
第116
·D、北京京通高速公路项目
答案:B
【3】
关于项目融资阶段的说法中正确的是（ ）。
·A、项目可行性研究属于投资决策阶段
·B、项目商务合同谈判属于融资决策阶段
·C、选择融资方式属于融资谈判阶段
·D、签署项目融资文件属于融资谈判阶段
答案:A
【4】
在项目的试生产期，贷款集团的经理人主要职责是（ ）。
·A、根据资金运算和施工建设进程表安排贷款
·B、确认项目是否达到融资文件规定的有关标准
第117
·C、管理全部或一部分项目的现金流量，以确保按期偿还债务
·D、参与部分项目的生产经营决策
答案:B
【5】
已知流动资产总额为800万元，流动比率为2:1，速动比率为1:1，则速动资产总额为（ ）。
·A、200万元
·B、400万元
·C、800万元
·D、1600万元
答案:B
【6】
在债务序列中，（）主要是指由全部项目资产作为抵押的债务或者是得到相应强有力信用保证的债务。
第118
·A、低级债务
·B、从属性债务
·C、高级债务
·D、主要债务
答案:C
【7】
（ ）被称为结构性融资模式。
·A、ABS融资模式
·B、BOT模式
·C、杠杆租赁融资模式
·D、产品支付模式
答案:C
【8】
第119
下列属于TOT项目融资方式的是（ ）。
·A、修建一条公路，并将这条公路50年的经营权交给投资者
·B、将一条已修建好的公路的经营权拍卖筹集资金建设其他基础设施
·C、以一条高速公路20年的经营权为抵押发行债券筹集资金建设该条高速公路
·D、私人部门修建基础设施向公共部门收费补偿其投资
答案:B
【9】
（ ）是指借款人必须以本身的资产作抵押，如果违约时以该项目不足以还本付息，贷款方有权把借款方的其他资产也作为抵押品收走或者拍卖，直到贷款本金及利息偿清为止。
·A、有限追索
·B、无追索
·C、完全追索
·D、全部追索
答案:C
第120
【10】
某投资项目预计建成后的年固定成本为38万元，每件产品估计售价为45元，单位变动成本为20元，销售税率为12％。则该项目盈亏平衡点的产量为（ ）。
·A、14839件／年
·B、18110件／年
·C、19388件／年
·D、22050件／年
答案:C
【11】
任命项目融资顾问属于（ ）。
·A、融资执行阶段
·B、融资决策阶段
·C、融资谈判阶段
·D、融资结构设计阶段
第121
答案:B
【12】
ABS融资模式的含义是（ ）。
·A、抵押支付证券
·B、资产支持证券化
·C、抵押过手证券
·D、资产支持债券
答案:B
【13】
通常情况下累计债务覆盖率的取值范围为（）。
·A、0～0.5
·B、0.5～1.0
·C、1.0～1.5
第122
·D、1.5～2.0
答案:D
【14】
在BOT项目融资中出现的以政府特许权形式提供的担保属于（ ）。
·A、直接担保
·B、间接担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:B
【15】
我国最早采用项目融资方式进行建设的项目是（ ），标志着中国利用项目融资方式进行建设的开始。
·A、重庆地铁项目
·B、广西来宾B电厂项目
第123
·C、深圳沙角B电厂项目
·D、北京京通高速公路项目
答案:C
【16】
（ ）是指贷款人可以在某个特定的阶段或者规定的范围内对项目的借款人追索。
·A、有限追索
·B、无追索
·C、完全追索
·D、全部追索
答案:A
【17】
在项目的试生产期，贷款集团的经理人主要职责是（ ）。
·A、根据资金运算和施工建设进程表安排贷款
第124
·B、确认项目是否达到融资文件规定的有关标准
·C、管理全部或一部分项目的现金流量，以确保按期偿还债务
·D、参与部分项目的生产经营决策
答案:B
【18】
项目债务覆盖率的合理取值范围是（ ）。
·A、1.0～1.5
·B、1.5～2.0
·C、任何年份都要大于2
·D、1.3～1.5
答案:A
【19】
（ ）是项目融资的核心。
第125
·A、 项目的融资结构
·B、 项目的投资结构
·C、项目的资金结构
·D、项目的信用担保结构
答案:A
【20】
项目融资中的完工风险主要通过（ ）来化解。
·A、 保险
·B、建立完工保证基金
·C、签订交钥匙总承包合同
·D、提供完工担保
答案:C
【21】
第126
NPV（净现值）为零表明该项目在计算期内所获得的收益额（ ）。
·A、低于基准收益水平
·B、高于基准收益水平
·C、等于基准收益水平
·D、等于零
答案:C
【22】
下列影响因素在确定项目债务资金与股本资金比例时起到主要作用的是（ ）。
·A、投资者经济状况
·B、融资模式
·C、项目的经济强度
·D、资金的供求关系
答案:C
第127
【23】
关于项目论证的静态与动态评价方法表述不正确的是（ ）。
·A、静态评价方法是指不考虑资金时间价值的投资项目评价方法
·B、动态评价方法是考虑了资金时间价值的投资项目评价方法
·C、动态评价指标包括动态投资回收期、净现值和内部收益率等
·D、静态评价是比动态评价更科学、更全面的评价方法
答案:D
【24】
对于偿债顺序安排中错误的说法是（ ）。
·A、在多种债务中，对于借款人来说，在时间上应当先偿还利率较高的债务，后偿还利率低的
·B、由于有汇率风险，通常应当先偿还软货币债务，再偿还硬货币的债务
·C、受偿优先顺序通常由借款人项目财产的抵押及公司账户的监管安排所限定
·D、可以让所有债权人享受相同的受偿顺序
第128
答案:B
【25】
（ ）是项目融资的核心。
·A、项目的融资结构
·B、项目的投资结构
·C、项目的资金结构
·D、项目的信用担保结构
答案:A
【26】
项目完工担保属于（ ）。
·A、信用担保
·B、物权担保
·C、或有担保
第129
·D、意向性担保
答案:A
【27】
在CAPM模型中，若将风险校正贴现率、风险校正系数、资本市场的平均投资收益率、无风险投资收益率用Ri＝Rf+β*(Rm-Rf)的关系方式来表达，则应以（ ）。
·A、 Ri表示风险校正系数
·B、Rf表示无风险投资收益率
·C、 Rm风险校正贴现率
·D、β表示资本市场的平均投资收益率
答案:B
【28】
下列方式中，（ ）是BOT的常用形式。
·A、BOOT
·B、BOOS
第130
·C、ROO
·D、BRT
答案:A
【29】
下列投资项目评价指标中，不受建设期长短、投资回收时间先后、现金流量大小影响的评价指标是（ ）。
·A、投资回收期
·B、投资利润率
·C、净现值率
·D、内部收益率
答案:B
【30】
甲国发行人在乙国某地发行，以第三国货币为面值的债券属于（ ）。
·A、国内债券
第131
·B、外国债券
·C、欧洲债券
·D、美国债券
答案:C
【31】
按照期权合约的性质，期权包括（ ）。
·A、看涨期权
·B、 看平期权
·C、 看跌期权
·D、双期权
答案:A,C,D
【32】
关于有限追索项目融资，下列正确的说法是（ ）。
第132
·A、项目发起人对项目借款负有限担保责任
·B、追索的有限性表现在时间及金额两个方面
·C、项目建设期内项目公司的股东提供担保，建成后这种担保会被房产 抵押代替
·D、金额方面的限制可能是股东只对事先约定金额的项目公司借款提供担保，其余部分不提供担保
·E、股东也可以只是保证在项目投资、建设及经营的最初一段时间内提供事先约定金额的追加资金支持
答案:A,B,D,E
【33】
下列说法中准确的有（ ）。
·A、在大多数国家，债务利息的支付是可以抵税的
·B、投资者为项目提供准股本资金有利于减轻投资者的债务负担
·C、相对于股本资金而言准股本资金在债务本金的偿还上更具灵活性
·D、准股本不能以与股本资金平行的形式进入项目的资本结构只能以准备金形式进入
第133
答案:A,B,C
【34】
以下可以成为项目担保人的有（ ）。
·A、项目的投资者
·B、项目公司
·C、与项目利用有关的第三方
·D、商业担保人
答案:A,C,D
【35】
关于杠杆租赁融资模式的说法错误的有（ ）。
·A、项目公司不拥有对项目的控制权
·B、可以实现百分百的融资
·C、较高的融资成本
第134
·D、可享受税前偿租好处
答案:A,C
【36】
生产风险包括（ ）。
·A、市场风险
·B、资源风险
·C、经营管理风险
·D、信用风险
答案:B,C
【37】
常用的完工保证形式包括（ ）。
·A、最佳努力承诺
·B、完工保证基金
第135
·C、附条件完工保证
·D、债务承购保证
答案:A,B,D
【38】
项目融资参与者中，项目产品的购买者或使用者通常包括（ ）。
·A、项目发起人
·B、相关政府机构
·C、对产品有兴趣者
·D、对设施感兴趣者
答案:A,B,C,D
【39】
项目融资中经常使用的风险评价指标包括（ ）。
·A、项目债务覆盖率
第136
·B、项目债务分配率
·C、资源收益覆盖率
·D、资源收益承受比率
答案:A,C
【40】
项目融资的应用领域包括（ ）。
·A、能源开发项目
·B、收费公路项目
·C、污水处理项目
·D、工业加工项目
答案:A,B,C,D
【41】
一种资产如果具有（ ）特征，进行证券化的可能性将得到提高。
第137
·A、本金到期一次偿还
·B、金融资产的债务人有修改合同条款的权利
·C、在未来产生可预测的稳定的现金流
·D、金融资产的债务人有广泛的地域分布
答案:C,D
【42】
关于有限合伙制投资结构，说法正确的有（ ）。
·A、不包括一般合伙人
·B、包括至少一个一般合伙人和至少一个有限合伙人
·C、有限合伙人不能参与项目的日常经营管理
·D、有限合伙人只承担与其投资比例相应的有限责任
答案:B,C,D
【43】
第138
下列关于完工风险的管理说法中错误的有（ ）。
·A、项目公司可以利用项目建设承包合同来管理完工风险
·B、贷款银行可以通过商业完工标准来管理完工风险
·C、贷款银行的其商业完工的标准是固定的
·D、单纯技术完工保证不属于完工保证的形式
答案:C,D
【44】
关于财产抵押与质押说法错误的有（ ）。
·A、质押是指债务人或者第三人不转移对抵押物的占有，将该抵押物财产作为债权的担保
·B、可以抵押的财产有：抵押人所有和依法有权处分的国有的土地使用权，抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒地的土地使用权以及公路收费权等
·C、抵押率是指抵押贷款的本金与抵押物价值之间的比值
·D、财产抵押或质押需要发生一些附加费用
第139
答案:A,B
【45】
主要的欧洲期票的种类可以包括（ ）。
·A、欧洲期票贷款
·B、多期权贷款
·C、可循环承购贷款
·D、综合期票贷款
答案:A,B,C,D
【46】
主要的欧洲期票的种类可以包括（ ）。
·A、欧洲期票贷款
·B、欧洲商业票据
·C、可循环承购贷款
第140
·D、综合期票贷款
答案:A,C,D
【47】
下列关于资金成本的理解正确的有（ ）。
·A、项目的股本资金成本是相对意义上的成本概念
·B、项目的债务资金成本是绝对意义上的成本
·C、股本资金成本是机会成本，只需要考虑投资者获取该股本时的实际成本
·D、采用固定利率是降低债务资金利息成本的有效手段
答案:A,B
【48】
下列说法正确的有（ ）。
·A、一般商品掉期期限基本上不能超过3年
·B、商品掉期的应用比利率掉期更加广泛
第141
·C、利用掉期工具可能产生大量的经纪费用、信用风险等
·D、商品掉期是在两个没有直接关系的商品生产者和用户之间进行的一种合约安排
答案:C,D
【49】
项目担保的主要类型有（ ）。
·A、直接担保
·B、间接担保
·C、或有担保
·D、意向性担保
答案:A,B,C,D
【50】
项目融资中的追索形式多为（ ）。
·A、完全追索
第142
·B、有限追索
·C、无追索
·D、无限追索
答案:B,C
【51】
设计项目融资模式的基本原则包括（ ）。
·A、争取实现表外融资
·B、处理好融资与市场之间的关系
·C、争取适当条件下的有限追索融资
·D、实现项目风险的合理分担
答案:A,C,D
【52】
关于直接融资模式的说法正确的是（ ）。
第143
·A、选择融资结构和融资方式比较灵活
·B、债务比例安排比较灵活
·C、融资追索的程度和范围上会比较简单
·D、因其结构简单，在大多数项目融资中直接融资模式比较受欢迎
答案:A,B
【53】
下列选项中适合进行资产证券化的有（）。
·A、居民住宅抵押贷款
·B、有价证券（包括高收益/垃圾债券）组合
·C、人寿保险单
·D、公用事业费收入
答案:A,B,C,D
【54】
第144
项目公司的组成形式有（ ）。
·A、契约式合营
·B、股权式合资经营
·C、独资
·D、非股权式经营
答案:A,B
【55】
项目的经济强度可以从两方面来测度，这包括项目的（）。
·A、净现金流量
·B、净现值
·C、资产价值
·D、动态投资回收期
答案:A,C
第145
【56】
按照期权合约的性质，期权包括（ ）。
·A、看涨期权
·B、看平期权
·C、看跌期权
·D、双期权
答案:A,C,D
【57】
商业银行贷款担保的类型包括（ ）。
·A、抵押
·B、质押
·C、保证
·D、附属合同
第146
答案:A,B,C,D
【58】
项目融资的应用领域包括（ ）。
·A、能源开发项目
·B、收费公路项目
·C、污水处理项目
·D、工业加工项目
答案:A,B,C,D
【59】
当资本市场利率水平相对比较低，且有上升趋势时，（ ）。
·A、应尽量争取以固定利率融资
·B、应考虑用浮动利率融资
·C、风险小灵活性差的利率资金比灵活性强风险大的利率资金更值得考虑
第147
·D、灵活性强风险大的利率资金比风险小灵活性差的利率资金更值得考虑
答案:A,C
【60】
下列关于MBS的说法错误的是（ ）。
·A、MBS的中文含义是资产支持证券化
·B、抵押过手证券的一个重要特征就是超额抵押
·C、转付债券既有过手债券的特征，也有资产支持债券的特点
·D、担保抵押债务是独立于MBS的一种新型结构形式
答案:A,B,D
【61】
融资租赁具有融资和融物双重职能。（ ）
·正确
·错误
第148
答案:正确
【62】
从属性债务在项目资金偿还优先序列中要高于其他的债务资金，但是要低于股本资金。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【63】
最简单、最古老的抵押支付证券形式是抵押过手证券。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【64】
世界上绝大多数的利率掉期交易的定价都是以纽约同业银行拆放利率为基准利率。（ ）
第149
·正确
·错误
答案:错误
【65】
融资结构设计的主要内容是决定采用何种融资方式为项目筹集资金。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【66】
项目延期完工、完工后无法达到设计运行标准的风险是完工风险。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
第150
【67】
准股本资金是指在偿还顺序上先于股本资金但后于高级债务和担保债务的次级债务。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【68】
以贷款担保作为项目股本资金的投入是项目融资独具特色的资金投入方式。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【69】
货币互换是一项常用的债务保值工具，主要用来控制短期汇率风险。（ ）
·正确
第151
·错误
答案:错误
【70】
资产证券化能将非流动性资产转换成为可流通证券，使其资产负债表更具有流动性。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【71】
在CAPM模型中，风险校正系数越高说明市场和宏观环境的变化对风险贴现率的影响越小。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
第152
【72】
流动比率是反映项目各年所面临的风险程度及偿债能力的指标。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【73】
传统的融资方式属于完全追索，项目融资属于有限追索或者无追索形式。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【74】
意向性担保由于不具有法律上的约束力，因此在项目融资中很少出现。（ ）
·正确
第153
·错误
答案:错误
【75】
在国际会计制度中，商业交易是不必进入资产负债表的。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【76】
ABS融资模式是以目标项目所拥有的资产为基础，以该项目资产的未来收益为保证，通过在国际资本市场发行普通债券等金融产品来筹集资金的一种项目证券融资方式。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【77】
第154
项目融资的资金构成一般包括两部分：股本资金与债务资金。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【78】
“设施使用协议”融资模式下，不论设施使用者是否真正利用了项目设施所提供的服务，都必须支付设施使用费。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【79】
在股权式合资结构中，投资者的责任仅限于其对公司投入的股本资金。（ ）
·正确
·错误
第155
答案:正确
【80】
通过签订长期的产品销售协议可以有效降低项目市场风险。（ ）
·正确
·错误
答案:正确
【81】
特殊从属性债务是指该资金在资金序列中低于一切其他债务资金形式。（ ）
·正确
·错误
答案:错误
【82】
SPV一般是具有较高信用评级的投资银行、信托公司，不能由原始权益人设立。（ ）
第156
·正确
·错误
答案:错误
【83】
简述股本资金的作用有哪些？
答案:1、可以提高融资项目的抗风险能力；2、决定投资者对项目的关心程度；3、对项目融资有良好的心理鼓励作用。
【84】
简述项目融资的特点。
答案:1、以项目为导向。2、有限追索。3、风险分担。4、信用结构多样化。5、实现资产负债表外融资。6、追求税务优惠降低融资成本。7、融资成本较高，时间较长。
【85】
简述项目可行性研究的内容。
答案:项目的背景和基本设想；市场分析和销售设想；原材料和供应品；建厂地区、厂址和环境保护；工程设计和工艺；组织和管理费用；人力资源；实施计划和预算；财务效
第157
益分析和经济分析。
【86】
简述项目融资中风险评价指标有哪些。
答案:主要选取项目债务覆盖率；资源收益覆盖率；项目债务承受比率三个指标对风险进行评价和衡量，即进行融资决策的风险评估。
【87】
简析项目融资成本高的主要原因。
答案:1、项目融资要做大量的前期工作并发生相应的费用，如融资顾问费、贷款建立费、承诺费和法律费用等。2、项目的贷款成本较高。
【88】
简述以设施使用协议为基础的融资模式的具体操作步骤。（6分）
答案:1、签订设施使用协议。2、组建项目管理公司。3、公开招标选择项目承包商。4、构建项目融资的信用保证框架。
【89】
简析股权式合资结构的优缺点。
第158
答案:优点：1、有限责任。2、融资安排比较灵活。3、投资转让比较容易。4、可安排成表外融资结构。缺点：1、项目投资者对现金流量缺乏直接控制。2、税务结构的灵活性差。
【90】
简要分析债务资金的基本结构性问题。
答案:1、债务期限2、债务偿还3、债务序列4、债权保证5、违约风险6、利率结构7、货币结构与国家风险
【91】
简述CAPM模型有哪些理论假设。
答案:CAPM模型的理论假设包括：第一，资本市场是一个充分竞争和有效的市场。第二，资本市场上，追求最大的投资收益是所有投资者的投资目的。第三，资本市场上，所有投资者均有机会运用多样化、分散化的方法来减少投资的非系统性风险。第四，资本市场上，对某一特定资产，所有投资者都是在相同的时间区域做出投资决策。
【92】
如何理解项目融资的概念？
答案:项目融资有广义和狭义之分。从广义上讲，凡是为了建设一个新项目或者收购一个现有项目以及对已有项目进行债务重组所进行的融资，均可称项目融资。狭义的项目融
第159
资专指具有无追索或有限追索形式的融资。
【93】
简述项目融资的主要参与者有哪些？
答案:1、发起人 ；2、项目公司； 3、贷款银行；4、承建商；5、供应商；6、项目产品购买者或使用者；7、保险公司；8、融资顾问；9、东道国政府。
【94】
简述按照项目发展的时间顺序，项目风险可以分为哪几个阶段。
答案:按照项目建设进展的阶段将项目风险划分为：项目建设开发阶段风险、项目试生产阶段风险、项目生产经营阶段风险。在项目的不同进展阶段体现出不同的特点。
【95】
简述项目担保的主要类型。
答案:1、直接担保；2、间接担保；3 、或有担保；4、意向性担保。
【96】
简述杠杆租赁融资模式的特点。
第160
答案:1、融资模式比较复杂；2、债务偿还较为灵活；3、融资应用范围较为广泛；4、融资项目的税务结构以及税务减免数量和有效性是其关键5、融资模式一经确定可重新选择余地小。
【97】
简述担保在项目融资中的主要作用。
答案:第一，采用担保形式，项目的投资者可以避免承担全部的和直接的项目债务责任，项目投资者的责任被限定在有限的项目开发阶段之内或者有限的金额之内。第二，采用项目担保形式，项目投资者可以将一定的项目风险转移给第三方。
【98】
试述ABS融资的运作程序。
答案:发起人将要证券化的资产进行组合后，以之作为担保或者出售给一个特定的交易机构，由其向投资者进行证券融资的过程。其一般要经过以下阶段：1. 确定资产证券化融资的目标；2. 组建特别目的公司SPV；3. 实现项目资产的“真实出售”；4. 完善交易结构，进行内部评级；5. 划分优先证券和次级证券，办理金融担保；6. 进行发行评级，安排证券销售；7. SPV获得证券发行收入，向原始权益人支付购买价格；8. 实施资产管理；9. 按期还本付息，并对聘用机构付费。
【99】
第161
试述契约型合资结构的优缺点。
答案:（1）优点：1、投资者按投资比例拥有项目资产，并只承担与其投资比例相应的责任；2、可以有效的分配和利用税务优惠；3、融资安排具有灵活性。（2）缺点：1、投资转让程序比较复杂，交易成本比较高；2、管理程序比较复杂。
【100】
试论述PPP模式运作的优势和必要条件。
答案:答：优势如下：（1）消除费用的超支；（2）有利转换政府职能，减轻财务负担；（3）促进了投资主体的多元化；（4）有利于双方取长补短；（5）更有利于协调一致；（6）风险分配合理；（7）应用范围广泛。必要条件：（1）政府部门的有力支持；（2）健全的法律法规制度；（3）专业化机构和人才的支持。
【101】
BOT融资模式有哪些具体形式，简述其各自的特点。
答案:1、BOT形式，即建设、经营和转让。由项目发起人从一个国家的政府获得基础设施建设的特许权，然后由其组建项目公司，负责项目的融资、设计、建造和运营。在项目运营期回收成本、获得利润，最终将项目移交给东道国政府。2、BOOT形式：BOOT是英文单词Build Own Operate Transfer第一个字母的缩写，具体是指由私营部门融资建设基础设施项目，项目建成后在规定期限内拥有项目的所有权并经营，经营期满后，将项目移交给政府的一种融资方式。3. BOO形式， BOO是英文单词Build Own Operate
第162
首字母缩写，具体是指私营部门根据政府赋予的特许权，建设并经营某项基础设施。但是，并不在一定时期后将该项目移交给政府。4、BLT形式：BLT是英文单词Build Lease Transfer首字母缩写，具体是政府出让项目建设权，在运营期内政府成为项目租赁人，私营部门成为项目承租人，租赁期满后所有资产再移交给政府的一种租赁形式。5、TOT形式：TOT是英文单词Transfer Operate Transfer首字母缩写，具体是政府与私营部门签订特许权后，把已经投产运行的基础设施移交给私营部门，凭借该项目未来若干年的收益，一次性从私营部门获得一笔资金，用于新项目的建设，特许期满后，私营部门将项目移交给政府。
【102】
如何理解特许权协议文件的含义及内容？
答案:答：特许权协议文件是实现BOT融资方式的最基本、最核心文件，它规定了协议各方在项目的建设、运营和移交中的权力和义务，对项目的风险进行界定和分担，确定项目融资的文件和解决争议的原则及程序。它的实质是指定和规范BOT项目业主政府与有关营运机构之间的相互权利义务关系的一种法律文件。 特许权协议文件一般应包括以下内容：特许权协议签约各方的法定名称、住所；项目特许权内容、方式及期限；项目工程设计、建造施工、经营和维护的标准；项目的组织实施计划与安排；项目成本计划与收费方案；签约双方各自权力、责任和义务；项目转让、抵押、征收、中止条款；特许权期满，项目移交内容、标准及程序；罚责与仲裁。
【103】
试述项目政治风险的影响包括的内容。
第163
答案:项目政治风险的影响主要包括以下几个方面：(1)通常项目本身必须具有和保持政府的批准，特许或同意，特别当项目是发电站、交通基础设施或开发所在国的自然资源时，一般都需要政府的经营特许，否则任何有关政策上的负面变化都有可能引发项目的政治风险。(2)所建项目可能对所在国的基本建设或安全十分重要，因此更容易受到国有化或兼并的威胁，如电站、机场、桥梁和隧道等。(3)由于所在国的原因，如所在国政府的经济政策，或者由于外部原因，如遵守石油输出国组织份额，所在国政府可能采取控制措施来限制生产速度或项目蕴藏量的消耗速度。(4)项目所在国政府可能改变进出口政策，如增加关税或限制项目设备、原材料的进口，增加关税或限制项目产品的出口等。(5)汇出利润和偿债可能被征税或有其他限制。(6)对项目生产可能征收附加税，如英国政府对开采北海石油征收附加税。(7)在项目经济寿命期中引入更严厉的环境保护立法，增加项目的生产成本或影响项目的生产计划。
黄河交通学院
工程造价本科《招投标与合同管理》课程教学大纲
课程中英文名称：招投标与合同管理 Project Bidding and Contract Management 课程编码：03011121 课程性质：学科必修课 适用专业：工程造价
学时数：52；其中：理论学时： 42 ；实践学时：0；学分数： 3 ； 编写人：韩露；审定人：；
一、课程简介
第164
1. 课程教学目的与任务
本课程是工程造价专业学科必修课程之一。通过本课程教学，使学生系统了解工程建设项目招投标管理的过程和应注意的环节，掌握建设工程合同管理的基本要求；具备从事招投标与合同管理的初步能力；成为既懂工程技术又懂管理的复合型人才。
2. 课程教学的总体要求
通过本课程的教学和学习，要求学生建立工程合同的整体课程结构体系，掌握合同法及其相关法律的基本理论和方法，工程招标投标的制度和基本方法，专业合同(包括工程监理合同、勘察设计合同、施工合同以及FIDIC合同等)及其示范文本的主要内容、工程索赔与反索赔等。具备独立编制工程项目招标文件、资格预审文件、投标文件以及编制主要专业合同文件的能力。
3. 课程教学内容
本书根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》等法律、法规，吸收了近年来建筑工程招投标与合同管理方面研究和实践的新成果编写而成。本书共分为七章，内容包括建筑市场相关法规、工程招标投标概论、工程施工投票、国际工程承包、施工合同管理、建设工程相关合同管理、工程施工索赔管理。
（四）先修课程及后续课程
先修课程：《工程估价》、《建筑企业管理》、《建设工程法规及相关知识》等。
第165
二、课程教学总体安排
第166
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