内部审核稽查表稽核项目一、文件管制1是否有制定RoHS物质管制办法2是否有内部稽核的执行办法3是否有内部的技术标准可供执行4是否有内部稽核的Checklist二、采购管制1是否有对其原材料供方制定合格供货商名单2厂供货商变动是否报备客户3普通材料与HSF 材料号是否分开4是否有依合格供货商名单下购料5普通材料与HSF 材料之仓储是否完全区隔？三、厂商管理1是否有要求其供方制定RoHS物质管制办法2是否有与Supplier/Customer签定RoHS协约3是否有定期的稽核计划4是否有上游厂商使用HSF宣告表四、进料品质管制1厂商每批入料是否有附重金属测试报告及禁止使用RoHS物质的声明？2进料包装上是否有HSF 材料标示？3进料检验是否有作区隔？4进料检验是否有建立历史记录及分批号管制，以便很容易进行追溯5原材料、油墨、溶剂、染色剂等是否区分管制并明确标示？6材料检验、储存、移转、生产状态是否标示清楚？7不良品是否划分区域集中管理？8厂商厂内染色后塑料粒是否每批专业机构测试？五、制程管制123是否有建立HSF物料与非物料清单？HSF原物料清单是否有定期更新？HSF原物料清单更新时是否有报备客户？稽核结果分数得分22222222222222222222222稽 核 记 录4是否有导入全场HSF物料生产？5非本厂导入之厂商，是否有完全隔离不同区域生产？6生产机台是否专用及标识？7治工具是否专用及标识？8生产机台是否有保养维护记录？9各工作站相应的作业指导书上是否有RoHS标示？10盛装之容器是否清洁？11不合格品处理是否有标识、区分、隔离12次料是否有管制（区分、标识、隔离、使用比例）13未导入本厂HSF材料之工厂，是否有书面规定其二次料不可使用14从事HSF材料生产的作业人员，是否有经过相关教育训练15是否有加料记录可供追溯16制程变更是否经过充分评诂六、最终成品管制1是否有制订RoHS产品的检验及教材2成品的管制是否有先进先出3RoHS产品是否有专区管制4是否有送样计划进行重金属含量检测5成品单体是否有适当的、标示可供辩识6成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辩识七、培训稽核1234567是否有教育训练计划是否有有害物质教育训练教材是否对员工进行培训、包括《有害物质和材料管理规范》的培训是否有对员工进行考试以确定培训的绩效是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核计划是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核是否有对其厂商进行定期的RoHS物质管制制程的稽核22222222222222222222222222
