供应商索赔程序文件

供应商索赔控制程序文件

一： 目的

为了督促和强化供应商从源头加强质量控制，使物料符合星原丰泰的质量要求，杜绝物料批量质量问题和重复质量问题。追究物料制造和交付过程中不良行为的违约责任，从而强化供应商提高质量意识，树立质量无小事和因质量问题可能给双方带来灾难性后果的忧患意识。同时使供应商管理程序化、规范化、标准化有效提升物料供应管理水平

二： 范围

适用于星原丰泰所有外购、外协的物料

三：定义

3.1 供 应 商：向星原丰泰提供物料和服务的经济组织

3.2 物料质量责任: 指物料不满足《质量保证协议》或《采购合同》规定的质量要求而承担的责任

3.3 质 量 损 失: 由于物料质量不符合质量要求造成的损失,分为直接损失工和间接损失

3.4 直 接 损 失: 指不合格品本身及由不合格品引起相关物料的报废损失

3.5 间 接 损 失: 指不合格品流入生产过程中,到被发现造成的连带损失即质量损

失中除直接损失以外的损失

3.6 直接材料成本: 用于产品生产的直接材料成本,包括标准用量和标准单位两个方面

3.7 产 品 成 本: 为生产产品发生的各种耗费,本产品成本主要是指狭义产品成本

3.8 生产工时费: 星原生产工作人员工作1小时的费用

3.9 客 户 处罚: 星原产品不符合要求的质量责要求星原丰泰对其进行的经济赔偿

四：职责

4.1 质量控制部:质量不合格具有最终裁定权.对物料质量异常的检验,通知

供方提出改善措施,同时处理与供应商的质量技术纠纷,最终

确认供应商的质量8D报告与质量部的要求是否一致.并通

知给供管;根据质量报告判定质量事故的责任,要求供管向供

应商进行索赔

4.2 供 管 组: 跟踪质量控制部提出质量异常事件,收集汇总生产部、财务部、客户部的关于供应商的质量损失赔偿名细，并通知供应商.

4.3 生 产 部: 负责提供因供应商的物料质量问题对星原丰泰产生的质量损失数据统计,包括生产工作人员的工时费，并通知供管组

4.4 客 服 部: 负责客户投述因供应商的物料质量问题对星原丰泰产生的质量损失数据统计,包括客户处罚、差旅费、物流运输费，并通知供管组，

4.5生产计划部: 负责提供因供应商的物料质部问题对星原丰泰产生的质量损失数据统计,包括直接材料成本,并通知供管

4.6 财 务 部: 负责提供因供应商的物料质部问题对星原丰泰产生的质量损失数据统计,包括直接材料成本清单的价格,并通知供管

五:索赔原则

5.1 供应商物料质量不合格的证据,必须经供应商确认的原则

5.2 供应商物料质量不合格应考虑到该物料的主要工艺水平,尽量减少供需

双方的损失

5.3 重复发生,加倍处罚的原则

5.4 在保证质量及生产进度的基础上,尽量采取降价接收的原则

六:质量赔偿责任划分

6.1进货检验时的不合格品：退货或现场挑选/返工/返修，全部损失（直接损失、附加损失）全部由供应商承担。

6.2对让步接收的物料，根据产品价值及不合格严重度，供应商承担降价5-20%的赔偿损失，则挑选/返工/返修费用由我公司负担，挑出不合格品退供应商并由供应商承担退货损失(退货运费及不合格品金额)，对让步接收物料，因我公司标识不清、记录、保管及仓储管理不善而造成的质量损失，由我公司相关部门负担，对非让步接收项目出现质量损失由供应商承担。

6.3若因不合格品物料处理不当而造成额外损失，则由处理不当的责任供应商或部门承担

6.4进货检验时判为合格的采购物料在生产过程中发现不合格品时的处理：

6.4.1 有存储期、存储环境及防护要求的产品，如在进货检验时合格，存放或存储环境防护不当造成的产品不合格则由我公司负担损失.

6.4.2 工艺更改、技术要求更改所造成的不合格品则由我公司负担损失。

6.4.3 为满足市场急需或为大幅降低成本等经公司特许生产所造成的非符合性质量损失，由我公司承担损失

6.4.4 除上面6.4.1-6.4.3三种情况外，所有生产过程中出现的不合格品损失全部由供方负责

七：索赔的依据

〈不合格品退货单〉 《索赔明细》、《索赔通知单》、《质量异常处理报告》、《质量8D报告》等作为质量赔偿的依据

八：质量索赔项目及标准

8.1 (A)直接损失: 指不合格品物料本身及由不合格品物料引起相关物料的报废损失

A=(不合格品物料含税单价*数量+相关物料含税单价*数量)*1.5

(B)间接损失: 指不合格品流入生产过程中,到被发现造成的连带损失即

质量损失中除直接损失以外的损失

B=B1+B2+B3+B4+B5+B6+B7

B1： 返工费(包括挑选)= 不合格品物料数量*单件返工工时* 10-30元/

小时

B2：辅助材料费=返工/返修所消耗的辅助物料数*含税单价单价*1.5

B3：停工损失费=停工人数*停工时间*10-30元/小时/人

B4：验证处理费：指处理不合格物料采购产品质量争议而进行验证、调查、取样、分析等发生的费用。

B5：质量处罚损失费： 因供应商责任发生质量事故或因采购产品质量引起星原丰泰客户的严重投诉和处罚，

B6：处理质量事故差旅费：为处理因供应商责任发生在星原客户质量事故所发生的差旅费。

B7：为处理供应商质量责任重新为星原丰泰客户补发物料所发生的物流运输费

8.2 让步接收

8.2.1原则上让步接收根据不合格严重度及产品价值作降价5-20%处理.

8.2.2对新产品开发/新供应商开发量产确认前或为大幅度降低成本,在认可国内工艺水平基础上而出现不符合质量要求的不合格品，经采购经理批准，允许让步接收而不降低单价。

8.2.3对让步接收的产品，供应商不再负担挑选工时/返工/返修等费用，但对在生产中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退给供应商并由供应商承担退货损失

8.2.4对进货时检验判定为不合格品批，如不影响生产，可作退货处理．如我司生产急需，供应商必须无条件接收我司作让步接收并承担损失

8.2.5让步接收需经供应商书面同意，供应商应在接到我司让步接收通知2个工作日内作出回复，否则逾期回复作同意让步接收处理

8.3 进货检验时判为合格的采购物料在生产过程中发现不合格物料或因供应商责任在

客户处发生不合格物料时处理：供应商负责直接损失A+间接损失B

九:质量保证协议的签定与质量判定

9.1 质量控制部负责质量保证协议的起草与修订,资料室负责保管与分发,

9.2 供管组负责与供应商签订质量保证协议,质量保证协议是采购合同不可分割的的一部分,是星原丰泰处理采购物料不合格的依据,是采购合同的附件,与采购合同具有同等法律效力

9.3 质量保证协议签订后由采购实施,质量控制部对质量判定提供书面证据,对质量纠纷作出最终裁决,其结果通知供管

十:质量索赔与申述

10.1 索赔依据的办理与归口收集

10.1.1因采购物料不合格在生产部门发现,或需生产部门返工、返修则由生产部门提出索赔并提供相关证据给质量控制部，质量控制部到现场取证后并通知供管，赔偿费用按本标准计算后，供管以《索赔通知单》的书面形式通知供应商提出索赔

10.1.2 在进货检验时发现不合格物料时,质量控制部以《不合格品退货单》形式通知采购部，采购组根据生产情况作退货、让步接收、返工、返修等处理，如果需要赔偿则根据本标准计算赔偿费用，采购部与质量协商后通知供管，供管通知供应商提出索赔

10.1.3 所有<不合格品退货单>、《质量异常处理报告》等索赔依据必须在1个工

作日内提交供管，并保留相关证据、实物

10.2 供方在接到质量索赔单后，如有异议应在2个工作日内提出，并与供

管组协商，否则视作同意处理

10.3 《索赔通知单》由供管办理，经供应商签名盖章确认后生效，供管通

知财务扣款项

10.4 供方与星原丰泰如果质量异常争议经协商不成，在合同签订地点

裁定，供管负责收集相关证据资料报采购经理审核，报总经理。

10.5 供管组织相关质量、采购、技术等相关人员协助公司领导完成裁定事务

十一：质量赔偿结算及依据保管

11.1经办理完的《索赔明细》、《索赔通知单》正本原件交财务保管，其它

《不合格品退货单》原件、〈质量异常处理报告〉原件、〈质量8D报告〉原件、〈索赔明细〉复印件〈索赔通知单〉复印件交资料室保管

11.2 所有质量赔款在货款中扣除

十二:相关支持文件与记录

12.1 <不合格品退货单>

12.2 <质量异常处理报告>

12.3 <质量8D报告>