风险分级管控告知制度

风险辨识、分级管控和告知制度1.总则1.1.⽬的

为加强安全⽣产⼯作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进⾏风险分级，并告知从业者，从⽽进⾏有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的⽬的。1.2.范围

本办法适⽤于公司范围内安全风险辨识、分级管控和告知管理。1.3.编制依据《安全⽣产法》（令第 13 号）

《⼯贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试⽤版）》《化⼯企业安全风险分级管控实施指南(试⽤版) 》《⼯贸⾏业较⼤危险因素辨识与防范指导⼿册（2016 版）》1.4.术语和定义

1.4.1.危险源（风险点）：危险源是指⼀个系统中具有潜在能量和

物质释放危险的、可造成⼈员伤害、在⼀定的触发因素作⽤下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核⼼，是能量从那⾥传出来或爆发的地⽅。1.4.

2.风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

1.4.3.风险评价分级：评估风险⼤⼩以及确定风险是否可容许的全过程。

1.5.公司安委会,对风险辨识、分级管控和告知负全⾯领导职责。负责安全风险辨识、分级管控和告知管控具体实施⼯作，部署落实“风险辨识、分级管控和告知计划”，分解落实⾄专业、班组、岗位，组织对本单位风险点进⾏辨识评价、评审和提报公司评审。对设备设施和⽣产操作作业活动⽅⾯进⾏辨识评价和管控。组长：副组长：⼩组成员：2.安全风险的辨识2.1.风险点的分类

根据公司⽣产的特点及⽣产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两⼤类：

2.1.1.⽣产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷；

2.1.2.作业过程中的⼈的不安全⾏为。

2.2.危害因素造成的事故类别及后果

危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、

起重伤害、触电、淹溺、灼烫、⽕灾、⾼处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括⼈⾝伤害、伤亡疾病、财产损失、停⼯、违法、影响商誉、⼯作环境破坏、环境污染等。2.3.风险点辨识的⽅法

2.3.1.静态分析：以安全检查表法（SCL）对⽣产现场及其他区域的

物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进⾏识别。2.3.1.1.安全检查表编制的依据2.3.1.1.1.有关标准、规程、规范及规定；2.3.1.1.2.国内外事故案例和企业以往的事故情况；2.3.1.1.3.系统分析确定的危险部位及防范措施；2.3.1.1.4.分析⼈员的经验和可靠的参考资料；2.3.1.1.5.有关研究成果，同⾏业或类似⾏业检查表等。2.3.1.2.安全检查表分析步骤

2.3.1.2.1.按专业列出《设备设施清单》 (参照表 1-1) 。表 1-1 设备设施清单表 1-1 设备设施清单

值长、班长、值班员、检修员、安全员等。

2.3.1.2.3.熟悉系统。包括系统的结构、功能、⼯艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫⽣设施。

2.3.1.2.4.收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发⽣的事故资料，作为编制安全检查表的依据。

2.3.1.2.5.判别危害因素。按功能或结构将系统划分为⼦系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。

2.3.1.2.6.列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填⼊《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表 1-2）相应内容。

表 1-2 安全检查分析（SCL）评价表区域/⼯艺过程：车间装置/设备/设施： NO:

2.3.2.动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐⼀对作业过程中的⼈的不安全⾏为进⾏识别。

2.3.2.1.作业活动的划分按作业区域和作业类别（检维修类、⽣产操作类）进⾏划分。

2.3.2.2.作业危害分析的主要步骤

2.3.2.2.1.划分并确定作业活动，填⼊《作业活动清单》（参照表2-1）

表 2-1 作业活动清单

2.3.2.2.2.将每项作业活动分解为若⼲个相连的⼯作步骤（注：应按实际作业划分，要让别⼈明⽩这项作业时如何进⾏的，对作业⼈员能起到指导作⽤。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为⼏⼤块，每块为⼀个⼤步骤，再将⼤步骤分为⼏个⼩步骤）。

2.3.2.2.3.辨识每⼀步骤的潜在危害填⼊《⼯作危害分析（JHA）评价表》（参照表 2-2）

表 2-2 ⼯作危害分析（JHA）评价表作业区域：作业活动：NO:

2.3.2.2.4.对危害因素产⽣的主要后果分析。按照第六条对危害因素产⽣的主要后果进⾏分析。3.安全风险的评价分级3.1.风险度（危险性）

危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险⼤⼩，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。

3.2.风险评价分级⽅法

采⽤风险矩阵法（L〃 S）进⾏风险⼤⼩的判定。3.3.风险矩阵法（L〃 S）

本⽅法的风险度是指事件发⽣的可能性与事件后果的结合。即：R=L×S

L 代表事故发⽣的可能性S 代表事件后果严重性R 代表风险值

本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：1 级（很⾼）、2 级（⾼）、3 级（中）、4级（低）。第⼗⼆条风险矩阵法（L〃 S）判断准则表 3-1 事故发⽣的可能性 L 判断准则

表 3-2 事件后果严重性 S 判别准则

表 3-3 安全风险等级判定准则及控制措施 R

表 3-4 风险矩阵表

4.安全风险的控制4.1.风险管控要求4.1.1.风险管控原则如下：

4.1.1.1. 4级：轻度（⼀般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责 4 级危害因素的控制管理，所属班组具

体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。4.1.1.2. 3 级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责 3 级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进⾏控制，努⼒降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进⼀步进⾏评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

4.1.1.3. 2 级：⾼度危险（重⼤风险），必须制定措施进⾏控制管理。公司对重⼤及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安委会和各职能部门根据职责分⼯具体落实。当风险涉及正在进⾏中的⼯作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定⽬标、指标、管理⽅案或配给资源、限期治理，直⾄风险降低后才能开始⼯作。

4.1.1.4. 1 级：不可容许的（巨⼤风险），极其危险，必须⽴即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续⼯作。如果⽆限的资源投⼊也不能降低风险，就必须禁⽌⼯作，⽴即采取隐患治理措施。

4.1.2.以下情形应直接确定为 2 级风险：4.1.2.1.开停车作业、⾮正常⼯况的操作。

4.1.2.2. 同⼀爆炸危险区域内，现场作业⼈员 10 ⼈以上的。4.1.2.3.10 ⼈以上的检维修作业及特殊作业。4.2.风险控制措施应包括：

4.2.1.⼯程技术措施，实现本质安全；

4.2.2.管理措施，规范安全管理，包括建⽴健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建⽴检查监督和奖惩机制等；4.2.3.教育措施，提⾼从业⼈员的操作技能和安全意识；4.2.4.个体防护措施，减少职业伤害。4.3.在选择风险控制措施时，应考虑：4.3.1.可⾏性和可靠性；4.3.2.先进性和安全性；

4.3.3.经济合理性及经营运⾏情况；4.3.4.可靠的技术保证和服务。4.4.风险控制措施评审

控制措施应在实施前针对以下内容评审：4.4.1.措施的可⾏性和有效性；

4.4.2.是否使风险降低到可容许⽔平；4.4.3.是否产⽣新的危害因素；4.4.4.是否已选定了最佳的解决⽅案；4.4.

5.是否会被应⽤于实际⼯作中。5.风险管控执⾏程序

5.1.安委会每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经

分管领导批准后下发执⾏。公司、部门风险评估⼩组，对“风险点辨识及风险评估计划”进⾏分解落实，直⾄班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估⼯作的依据。

5.2.依据辨识评价⽅法对本单位危害因素进⾏辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“⼯作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估⼩组进⾏汇总、评审后，逐级上报。

5.3.公司风险评估⼩组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执⾏。5.4.风险培训

各级单位应制定风险评估培训计划，组织员⼯对本单位的风险评估⽅法、评估过程及评估结果进⾏培训，并保留培训记录。5.5.风险信息更新

各级单位要依据辨识评价结果，建⽴本单位的《风险管控登记台账》（参照表4），台账应结合实际定期更新（每年⾄少⼀次）。

表 4 风险管控登记台帐填表单位： NO：

当下列情形发⽣时，应及时进⾏危害因素辨识和风险评估。（1）新的法律法规发布或者法律法规发⽣变更；（2）操作⼯艺发⽣变化；

（3）新建、改建、扩建、技改项⽬；（4）事故事件发⽣后；（5）组织机构发⽣⼤的调整。6.安全风险公告警⽰

6.1.建⽴完善安全风险公告制度，要在醒⽬位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全

风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措

施及报告⽅式等内容。对存在重⼤安全风险的⼯作场所和岗位，要设置明显警⽰标志，并强化危险源监测和预警。6.2.⽣产部安全管理部门向作业⼈员提供必需的安全防护⽤具和安全防护服装，书⾯告知危险岗位的操作规程并确保其熟悉和掌

握有关内容和违章操作的危害。将作业危险情况、采取的措施、解决的办法以书⾯告知的形式或告知牌的形式通知作业⼈员。6.3.加强风险教育和技能培训，每季度⾄少组织安全风险辨识评估技术⼈员进⾏辨识评估专项培训；每半年⾄少对全员进⾏⼀次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员⼯都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。6.4.加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及

应急处置措施告知相邻作业区域区队（车间）、班组、岗位。6.5.向从业⼈员如实告知作业场所和⼯作岗位存在的危险因素、防

范措施以及事故应急措施：6.5.1.安全风险6.5.2.危险源通报6.5.3.安全制度和规程6.5.4.紧急反应程序6.5.5.个⼈防护使⽤要求6.6.重⼤危险源的辨识

防⽌重⼤事故的第⼀步是确认或辨识重⼤危险源。对危险源的辨识基本原则是：

6.6.1.本质属性有潜在危险性：6.6.1.1.有发⽣爆炸、⽕灾危险;6.6.1.2.有中毒窒息危险;6.6.1.3.有⾼空坠落危险;6.6.1.4.有烧伤、烫伤、腐蚀危险;6.6.1.5.有飞溅物打击危险;

6.6.1.6.有被物体绞、辗、挤压、撞击、切割、挂带危险;6.6.1.

7.有被车辆系统伤害危险;6.6.1.8.有倾覆、危险;6.6.1.9.有触电伤害危险;

6.6.1.10.其他容易导致⼈员伤害、建筑物破坏、设备损坏危险。6.6.2.隐患容易产⽣⼜不易被发觉、且难于控制。

隐患泛指潜在发⽣事故，造成⼈员伤亡或经济损失的物或环境的不安全状态。从理论上⽽⾔，凡存在隐患的设备、岗位、场所都可视为危险源; 但是不能⼀概⽽论认为凡是有本质属性危险性的设备、岗位、场所都视为存在隐患，都⼀概作为危险源辨识和风险评价的根本依据，以造成危险源过多过滥，失去重点监控意义。6.7.重点告知内容：

6.7.1.危险源：⾼处坠落，物体打击告知措施：

（1）安装、拆卸吊机等起重设备和⾼脚⼿架、模板等设施时，应当编制拆装⽅案、制定安全施⼯措施，报监理单位审批，并在施⼯时由专业技术⼈员现场监督。

（2）在⾼处作业⼈员，要进⾏安全教育，提⾼安全意识。（3）带好安全帽，系好安全带，拴好安全⽹。

（4）⾼空作业点下⽅不得有⼈逗留，⼯作中严禁上下抛掷⼯具和材料。（5）严禁⽤绳索、软线、链条等代替安全带。

（6）开挖深度超过 2m 时，其边缘上⾯作业同样应视为⾼处作业，要设置警⽰标识。（7）⼤⾬和五级以上⼤风时，应停⽌⾼处露天作业、缆索吊装及⼤型构件起重吊装等作业。（8）⾼处作业⼈员严禁穿硬底鞋。6.7.2.危险源：触电告知措施：

（1）施⼯所⽤电⽓设备绝缘必须良好，凡有裸露带电的电⽓设备和易发⽣电击的危险区，都要设围栏、护⽹、箱、闸等屏护设栏设施。（2）施⼯⽤电的线路及设备，应按施⼯组织设计安装设置，并符合供电部门的规定。

（3）严禁将电线线路搭靠或固定在机械、栏杆、钢管、扒钉等⾦属件上。

（4）⼿持电动⼯具应由专⼈管理，⼿柄绝缘良好，凡不符合要求的机具严禁使⽤。

（5）变、配电室严禁使⽤易燃的材料建筑，建筑结构应符合防⽕、⽔、漏、盗、防⼩动物串⼊及通风良好的要求；在采⽤外来电源和

⾃备发电机两个电源交替使⽤时，必须安设能防⽌两个电源的连锁装置。

（6）施⼯现场⽣产和⽣活⽤电要统⼀规范、布局合理，并保持接地装置可靠，做到“三级配电”，“两级保护”。（7）电焊机必须接地，电焊机⽤毕必须切断电源。

（8）接地线应⽤不⼩于 25mm 的多股软铜线，装接与撤除接地线必须戴绝缘⼿套，穿绝缘靴和设监护⼈。6.7.3.危险源：起重伤害告知措施：

（1）吊车⼯、指挥⼈员要了解起重机械性能。（2）起吊时必须专⼈指挥。（3）特种作业⼈员必须持证上岗。

（4）具体起重控制措施见《施⼯安全技术规程》6.7.4.危险源：机械伤害

告知措施：

（1）操作⼿要了解机械设备性能。（2）操作⼿要掌握机械操作规程。（3）具体控制措施见《施⼯技术规范》。7.附则

7.1.本管理办法由安委会负责解释。7.2.本管理办法⾃下发之⽇起执⾏