基金试题样稿

第三章基金募集、交易和登记
一、单项选择题
1、基金管理人应该自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请有效性进行确定。

A.1个
B.6个
C.3个
D.7个

2、基金份额申购、赎回资金清算是由()依据确定投资者申购、赎回数据信息进行。A.注册登记机构

C.基金份额持有些人B.基金管理企业

D.证券交易所

3、持有些人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，()日起转托管转入基金份额可赎回或卖出。

A.T+0
B.T+1
C.T+2

4、因为LOF基金份额是分系统登记，下列表述错误是()。

A.登记在基金注册登记系统中基金份额能够申请赎回
B.登记在基金注册登记系统中基金份额能够在证券交易所卖出C.登记在证券登记结算系统中基金份额能够在证券交易所卖出D.登记在证券登记结算系统中基金份额不能直接申请赎回

5、T日现金差额在()日申购、赎回清单中公告。

A.T-1
B.T+1
C.T+0
D.T+2

6、能够现金替换是指()。A.在申购、赎回基金份额时，不许可使用现金作为组合证券中各成份证券替换
B.在申购基金份额时，许可使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券替换
C.在赎回基金份额时，许可使用现金作为组合证券中各成份证券替换
D.在申购、赎回基金份额时，必需使用现金作为组合证券中各成份证券替换

7、对于能够现金替换证券，替换金额计算公式为()。

A.替换金额=替换证券数量×该证券最新价格×现金替换溢价百分比B.替换金额=替换证券数量×该证券最新价格×(1+现金替换溢价百分比)C.替换金额=替换证券数量×该证券最新价格×(1－现金替换溢价百分比)D.替换金额=替换证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替换溢价百分比)

8、下列相关开放式基金份额转换表述正确是()。

A.包含基金必需是由同一基金管理人管理、在同一注册登记人处注册登记基金
B.基金转换转入基金份额可赎回时间为T+1日
C.投资者采取“金额转换”标准提交申请
D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为根据转出基金金额计算申购费用差额

9、投资者申购基金成功后，投资者在()日起有权赎回该部分基金份额。A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

10、基金申购费用和申购份额计算公式是()。

A.净申购金额=申购金额／(1-申购费率)
B.申购费用=净申购金额／申购费率
C.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值
D.当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值

11、下列相关基金赎回费表述正确是()。

A.对于连续持有期少于7日投资人，收取不低于赎回金额1.5％赎回费B.对于连续持有期少于5日投资人，收取不低于赎回金额1.5％赎回费

B.基金产品前端收费最高级申购费率应低于对应后端最高级申购费率
C.基金管理人能够对选择前端收费方法投资人依据其持有期限适用不一样前端申购费率标准
D.基金管理人能够对选择后端收费方法投资人依据其申购金额数量适用不一样后端申购费率标准。对于持有期低于3年投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

13、下列相关开放式基金表述正确是()。

A.申购期购置基金费率要比认购期优惠
B.认购期购置基金份额通常要经过封闭期才能赎回
C.申购基金份额要在申购成功后第一个工作日才能赎回
D.在申购期内产生利息，在基金协议生效时，自动转换为投资者基金份额

14、下列相关开放式基金表述正确是()。

A.认购指在基金协议生效后，投资者申请购置基金份额行为
B.开放式基金申购和赎回不能够经过基金管理人直销中心和基金销售代理人代销网点办理
C.申购指在基金设置募集期内，投资者申请购置基金份额行为
15、LOF份额认购分()两种方法。

A.场外认购和场内认购
B.集体认购和个人认购
C.公开认购和私人认购
D.有偿认购和无偿认购

16、封闭式基金交易价格优先、时间优先标准包含()。

A.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C.买卖方向相同、申报价格相同，后申报者优先于先申报者D.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

17、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接收赎回申请能够延缓支付赎回款项，但不得超出正常支付时间()个工作日，并应该在最少一个中国证监会指定信息披露媒体公告。

18、投资者进行ETF证券认购时需含有()。
A.沪、深B股或H股账户
B.开放式基金账户
C.沪、深A股账户
D.封闭式基金账户

19、QDII基金在募集认购具体要求上特点不包含()。

A.发售QDII基金基金管理人，必需含有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDII基金份额能够用人民币进行认购
C.基金管理人能够依据产品特点确定QDII基金份额市值大小
D.QDII基金份额能够用美元或其它外汇货币为计价货币认购

20、和一般开放式基金不一样，ETF份额()。

A.只能以现金认购
B.只能以证券认购
C.既能够用现金认购，也可用证券认购
D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

21、下列相关ETF认购表述正确是()。A.场内现金认购是指投资者经过基金管理人指定发售代理机构以现金进行认购
B.场外现金认购是指投资者经过基金管理人及其指定发售代理机构以现金方法参与证券交易所上网定价发售
C.证券认购是指投资者经过基金管理人及其指定发售代理机构以指定证券进行认购
D.证券认购是指投资者经过基金管理人及其指定发售代理机构以指定证券参与证券交易所上网定价发售

22、ETF申购、赎回采取()方法。
A.金额申购、份额赎同
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回

23、证券交易所在开市后依据申购、赎回清单和组合证券各只证券实时成交数据，计算并每()公布一次基金份额参考净值。

A.15秒

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

25、基金管理人能够在当日接收赎回百分比不低于上一日基金总份额()前提下，对其它赎回申请延期办理。

A.5％
B.8％
C.10％
D.15％

26、单个开放日基金净赎回申请超出基金总份额()时，为巨额赎回。

A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

27、投资者申购基金成功后，注册登记机构通常在()日为投资者办理增加权益登记手续。A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

28、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为3元，其对应认购费率为1.2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确是()。

A.认购费用为120元
B.净认购金额为9884.42 元
C.认购费用为118.58元
D.认购份额为9881.42 份

29、开放式基金赎回费率不得超出基金份额赎回金额5％，赎回费总额()归入基金财产。

A.10％
B.25％
C.30％
D.50％

30、投资者T日提交认购申请后，可于()日起到办理认购网点查询认购申请受理情况。A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

31、《证券投资基金销售管理措施》要求开放式基金认购费率不得超出认购金额()。A.1％
B.2.5％
C.3％
D.5％

32、ETF申购对价、赎回对价不包含()。

A.组合证券
B.现金替换
C.现金
D.其它对价

33、中国封闭式基金交收同A股一样实施()交割、交收。A.T+1
B.T-1
C.T+2
D.T-2

34、现在，中国上海证券交易所要求基金交易佣金不得高于成交金额()，起点5元。A.0.01％
B.0.05％
C.0.15％
D.0.3％

35、假如基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳款项，并加计银行同期存款利息。

A.5
B.10
C.15
D.30

36、基金协议生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有些人人数应达成不少于()人。

A.100
B.200
C.300
D.以上全部不是

37、基金管理人自收到验资汇报之日起()日内，向中国证监会提交立案申请和验资汇报，办理基金立案手续。

A.3
B.5
C.10
D.15

38、基金募集期限届满，封闭式基金满足募集基金份额总额达成核准规模()以上。

A.40％
B.60％
C.75％
D.80％

39、基金管理人应该在基金份额发售()日前公布招募说明书、基金协议及其它相关文件。A.1
B.2
C.3
D.6

40、自基金份额发售日开始计算，基金募集期限不得超出()个月。A.1
B.2
C.3
D.6

41、基金管理人应该自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额发售。

A.1
B.2
C.3
D.6
作出核准或不予核准决定。

A.1
B.2
C.3
D.6

43、下列相关认购开放式基金表述正确是()。

A.拟进行基金投资投资人只需开立基金账户
B.投资者在募集期内能够数次认购基金份额
C.已经正式受理认购申请能够撤销
D.申请成功是否应以销售机构对认购申请受理为准

44、基金募集通常要经过申请、核准、()、基金协议生效四个步骤。

A.发售
B.同意
C.发行
D.申购

二、多项选择题1、下列相关开放式基金赎回金额计算方法正确是()。

A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
B.赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总金额－赎回费用
D.赎回金额=赎回总金额＋赎回费用

2、下列相关ETF认购方法表述正确是()。

A.场内现金认购是指投资者经过基金管理人指定发售代理机构以现金方法参与证券交易所上网定价发售
B.场外现金认购是指投资者经过基金管理人及其指定发售代理机构以现金进行认购C.场外现金认购是指投资者经过基金管理人及其指定发售代理机构以现金方法参与证券交易所上网定价发售
D.证券认购是指投资者经过基金管理人及其指定发售代理机构以指定证券进行认购

3、开放式基金注册登记机构关键职责为()。

A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额登记，确定基金交易

D.建立并保管基金投资者名册C.发放红利

4、QDII基金申购、赎回和通常开放式基金申购、赎回区分关键在于()。

A.QDII基金申购、赎回币种只能是人民币
B.基金管理人能够在不违反法律法规要求情况下，接收其它币种申购、赎回C.拒绝或暂停申购情形和通常开放式基金有所不一样
D.基金资产规模能够超出中国证监会、国家外汇管理局核准境外证券投资额度

5、基金份额持有些人()，必需先办理跨系统转托管。

A.拟申请将登记在证券登记结算系统中基金份额赎回
B.拟申请将登记在证券登记结算系统中基金份额进行上市交易C.拟申请将登记在基金注册登记系统中基金份额赎回
D.拟申请将登记在基金注册登记系统中基金份额进行上市交易

6、LOF申请在交易所上市应该含有条件是()。

A.基金募集符合《证券投资基金法》要求
B.募集金额不少于2亿元人民币
C.持有些人不少于200人
D.基金管理企业要求其它条件
份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确有()。

A.净申购金额为1009 000 元
B.净申购金额为991080.28 元
C.申购份额为792864.22 份
D.申购份额为800000 份

8、下列相关基金赎回费表述正确是()。

A.对于连续持有期少于7日投资人，收取不低于赎回金额1.5％赎回费B.对于连续持有期少于7日投资人，收取不低于赎回金额0.75％赎回费C.对于连续持有期少于20投资人，收取不低于赎回金额1.5％赎回费D.对于连续持有期少于30日投资人，收取不低于赎回金额0.75％赎回费

9、下列相关开放式基金申购表述错误是()。

A.申购费率不得超出申购金额3％
B.基金产品后端收费最高级申购费率应低于对应前端最高级申购费率
C.基金管理人能够对选择前端收费方法投资人依据其申购金额适用不一样前端申购费率标准

10、相关申购、赎回登记和款项支付，下列说法正确是()。

A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应经过销售机构按要求向投资者支付赎回款项B.对通常基金而言，基金管理人应该自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
C.基金申购采取全额缴款方法。若资金在要求时间内未全部到账，则申购不成功
D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

11、下列相关开放式基金表述正确是()。

A.认购期购置基金费率要比申购期优惠
B.认购期购置基金份额通常要经过封闭期才能赎回
C.申购基金份额要在申购成功后第二个工作日才能赎回
D.在认购期内产生利息，在基金协议生效时，自动转换为投资者基金份额

12、相关LOF份额认购，以下说法正确是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方法
B.场内认购基金份额登记在中国结算企业证券登记结算系统
C.中国只有深圳证券交易所创办LOF业务
D.投资者可经过基金管理人及其代销机构营业网点场内认购LOF份额
A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日开盘参考价为上市首日前一交易日基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应该为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制百分比为10％，上市首日没有涨跌幅限制

14、相关巨额赎回，以下说法正确是()。

A.单个开放日基金赎回申请超出基金总份额20％时，为巨额赎回
B.出现巨额赎回时，基金管理人能够决定接收全额赎回或部分延期赎回
C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会立案并公告D.部分延期赎回时，转入下一开放日赎回申请不享受赎回优先权

15、封闭式基金交易价格优先、时间优先标准包含()。

A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C.买卖方向相同、申报价格相同，先申报者优先于后申报者D.前后次序根据交易主机接收申报时间确定

16、下列相关封闭式基金交易规则表述正确是()。A.每个有效证件只许可开设1个基金账户
B.已开设证券账户不能再反复开设基金账户
C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D.每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

17、QDII基金在募集认购具体要求上特点有()。

A.发售QDII基金基金管理人，必需含有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人能够依据产品特点确定QDII及基金份额面值大小
C.QDII基金份额能够用人民币进行认购
D.QDII基金份额不能够用美元或其它外汇货币为计价货币认购

18、封闭式基金发售方法关键有()。

A.金额认购
B.网上发售
C.证券认购
D.网下发售

19、下列公式正确是()。A.净认购金额=认购金额／(1+认购费率)
B.净认购金额=认购金额／(1－认购费率)
C.认购费用=净认购金额／认购费率
D.认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值

20、ETF申购、赎回清单公告内容包含()等内容。

A.最小申购
B.赎回单位所对应组合证券内各成份证券数据
C.现金替换
D.基金份额净值

21、ETF份额申购、赎回标准有()。

A.申购、赎回采取份额申购、份额赎回
B.申购、赎回ETF申购对价、赎回对价包含组合证券、现金替换、现金差额及其它对价C.中购、赎回申请提交后不得撤销
D.申购、赎回采取金额申购、份额赎回

22、申购、赎回ETF申购对价、赎回对价包含()。A.组合证券
B.现金替换
C.现金差额
D.其它对价

23、ETF上市后要遵照交易规则有()。

A.基金上市首日开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.基金价格涨跌幅百分比为10％，自上市首日起实施
C.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份部分能够卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.005元

24、因()原因造成基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

A.继承
B.司法强制实施
C.捐赠
D.经注册登记机构认可其它情况
A.接收全额赎回
B.拒绝全额赎回
C.全部延期赎回
D.部分延期赎回

26、下列相关认购开放式基金表述正确是()。

A.已经正式受理认购申请能够撤销
B.投资者在募集期内能够数次认购基金份额
C.拟进行基金投资投资人，必需先开立基金账户和资金账户D.申请成功是否应以销售机构对认购申请受理为准

27、投资人认购开放式基金，通常经过()办理。

A.基金管理人
B.商业银行
C.证券交易所
D.经国务院证券监督管理机构认定其它机构
日起10日内聘用法定验资机构验资。

A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有些人人数不少于300人
D.基金份额持有些人人数不少于1000人

29、买入和卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述正确是()。

A.为100份或其整数倍
B.为1000份或其整数倍
C.基金单笔最大数量应该低于10万份
D.基金单笔最大数量应该低于100万份

30、相关封闭式基金交易，以下说法正确是()。

A.封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”标准
B.每份基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.封闭式基金交易实施T+1交割、交收
D.封闭式基金价格涨跌幅限制百分比为30％

31、封闭式基金份额上市交易，应符合条件包含()。A.基金份额总额达成核准规模60％以上
B.基金协议期限为5年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有些人不少于1000 人

32、下列说法正确是()。

A.基金募集是证券投资基金投资起点
B.基金交易和申购、赎回为基金投资提供流动性
C.基金份额注册登记是证券投资基金投资起点
D.基金份额注册登记在确保基金募集和交易活动安全性上起着关键作用

33、申请募集基金应提交关键文件包含()等。

A.募集基金申请汇报
B.基金协议草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案

三、判定题1、基金份额申购、赎回资金清算是由基金管理企业依据确定投资者申购、赎回数据信息进行。()
Y.对
N.错

2、持有些人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入基金份额可赎回或卖出。()
Y.对
N.错

3、T日现金差额在T+1日申购、赎回清单中公告。() Y.对
N.错

4、T日申购、赎回清单中公告T－1日预估现金部分。()
Y.对
N.错

5、对于连续持有期少于30日投资人，收取不低于赎回金额0.75％赎回费。() Y.对
N.错

6、基金管理人能够对选择前端收费方法投资人依据其申购金额数量适用不一样前端申购费率标准。()
Y.对

7、股票基金、债券基金申购、赎回“金额申购、份额赎回”标准是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布基金份额净值为基准进行计算。()
Y.对
N.错

8、《证券投资基金销售管理措施》要求开放式基金认购费率不得超出认购金额10％。

()
Y.对
N.错

手续。() Y.对
N.错

10、现在，封闭式基金交易要收取印花税。()
Y.对
N.错

11、开放式基金份额注册登记业务只能由基金管理人自行办理。() Y.对
N.错

12、LOF采取“金额申购、份额赎回”标准，即申购以金额申请，赎回以份额申请。() Y.对
N.错

13、场内认购LOF份额，应持深圳人民币一般证券账户或证券投资基金账户。() Y.对
N.错

14、封闭式基金基金份额，能够在证券交易所上市交易。() Y.对
N.错

15、在ETF申购、赎回过程中，能够现金替换证券通常是因为停牌等原因造成投资者无法在申购时买入证券。()
Y.对
N.错

16、在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金协议和招募说明书要求，可用一定数量现金替换组合证券中部分证券，这被称为现金替换。()
Y.对
N.错

17、ETF申报价格最小变动单位为0.001元。() Y.对
N.错

18、ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份部分能够卖出。()
Y.对
N.错

19、ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。() Y.对
N.错

20、基金份额被冻结，被冻结部分产生权益一并冻结。() Y.对
N.错

21、基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。() Y.对
N.错

22、开放式基金份额转换是指投资者将其所持有某一只基金份额转换为另一只基金份额行为。()
Y.对
N.错

23、基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必需，可暂停接收赎回申请。

N.错Y.对

24、货币市场基金通常不收取认购费、赎回费。() Y.对
N.错

25、基金管理人能够从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金连续销售和服务基金份额持有些人。()
Y.对
N.错

26、投资者在办理开放式基金申购时，通常需要缴纳申购费，但申购费率不得超出申购金额10％。()
Y.对
N.错

27、开放式基金赎回费率不得超出基金份额赎回金额5％。()

N.错Y.对

28、基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。() Y.对
N.错